誰在妨礙中國的自主創新？

要破解至今依然困擾中國人的“李約瑟之謎”，關鍵在于要建立能提供有效激勵的科學界的制度安排，以及形成真正能保護企業家利潤動機的機制和規則

“自主創新”可能是當前中國最熱的詞匯之一了。

3月16日我國發布第十一個五年規劃綱要，指出“科技自主創新能力不強”是制約我國發展的長期性深層次矛盾之一，要把提高自主創新能力上升為國家戰略。3月20日《人民日報》發表評論員文章，認為“建設創新型國家，事關社會主義現代化建設全局”。

中國每年8萬多億元的固定資產投資，有70%是用于購置設備，而其中又有60%依賴于進口。由于缺乏技術支撐，使得在一些領域，即使中國自有資本想投都無法投入。目前中國的信息產業，80%由外資投資掌控，國有資本、民營資本顯然也知道這是一個隱藏巨大商機的產業，然而由于技術的缺乏，根本無法進入，只好轉投入低端、污染重、無技術門檻的行業。

盡管我們已經認識到我國自主創新能力不強這一事實，也將自主創新上升為了國家戰略，然而中國的自主創新依然任重而道遠。大體上，一個國家的自主創新能力最終源于該國企業家、科學家和技術人員的創新活動。對科學家和技術人員而言，其創新活動在很大程度上取決于其事業動機，渴望通過事業的成功而得到社會的尊重；而對企業家而言，其創新的動力則是來源于利潤動機，希望通過創新獲取巨額利潤，或者說在競爭壓力下，擔心如果不進行創新將遭受巨大損失，而不得不進行創新活動。目前的中國，這兩個動力機制在不同程度上都被削弱和扭曲了。

事業動機之惑：中國走出李約瑟之謎了嗎？

熟悉歷史的人都知道，中華民族其實是一個善于創新的民族。英國著名科學史專家李約瑟（Joseph Needham）在其巨著《中國科學技術史》就曾提到，“可以毫不費力地證明，中國（古代）的這些發明和發現遠遠超過同時代的歐洲，特別是15世紀之前更是如此。”但是為什么近代工業和科技革命卻沒有發生在中國？這一問題被稱為“李約瑟之謎”。

關于“李約瑟之謎”，一種解釋是由于歷史上中國對科學技術的需求不足所導致的。中國歷來人多地少，使得生產活動中人們更愿意使用豐富而廉價的勞動力資源，而對那些能節省勞動時間的發明創造幾乎沒什么需求，沒有需求也就沒動力，從而使得一度領先的創新活動走向衰落。

暫且不管這種技術需求不足論邏輯上是否徹底，我們遵循這一視角，反觀當前中國經濟的現實，會發現中國要實現自主創新首先要面臨的障礙，可能既不是科學上的，也不是技術上的，而是勞動力資源上的問題。眾所周知，當前的中國勞動力豐富而廉價，相對而言，技術和技術創新就變得稀缺而昂貴了，這使得企業更愿意以工人來替代機器，而不愿意去進行技術創新活動，由于那些能夠節省勞動、提高效率的科技發明反而有可能使自己失去競爭優勢，對類似創新的需求也就下降了。如何克服勞動力過多所帶來的對技術創新潛在的負面影響，歷史沒有給出答案，現在我們也似乎沒找到更好的答案。

“李約瑟之謎”之于中國自主創新的意義，除上述創新需求不足論外，更富有啟示意義的還是來自基于科技供給視角的討論。人們通常認為，中國古代的技術發明是以經驗為基礎的。對于以經驗為基礎的技術發明而言，人口規模是技術發明率的主要決定因素。由于歷史上中國人多，使得中國能夠在技術發明上一度領先于西方世界。但是，正如諾貝爾經濟學獎獲得者S·庫茲涅茨所指出的：“從19世紀后半葉開始，發達國家經濟增長的主要源泉始終是基于科學的技術。”在現代，技術發明主要是從科學和實驗中得到的，而中國長期都沒有實現從以經驗為基礎的發明方式轉換到基于科學實驗的創新上來，從而在現代落后于西方世界。

轉換到基于科學實驗的創新，為什么在中國遲遲不能實現？有人歸之于中國的官僚體制和科舉制度，認為由于“學而優則仕”，使得中國缺乏大量專門從事科學研究的人才及場所；也有人認為這是由于中國文化中本身就缺乏科學精神。體制論也好，文化論也罷，總歸是古代的中國缺乏科學成長的土壤，沒有確立使科學繁榮的制度規范，科學家們事業上的成功不為社會尊重和承認。

那么現在的中國，是否已培育起科學的土壤？是否為科學家們的事業動機提供了足夠的激勵？且不論中國時不時曝出的學術抄襲、學術官僚對他人成果的無償占有等不為人齒的學術黑幕，僅就科學界以發表為基礎的優先權競爭制度安排而言，在中國也只是處于形成和完善過程當中。在中國，對于學術成果的評議，“首創”、“獨創”、“世界領先水平”等諸如此類的詞匯是多如滿天星，而評議人本身可能根本就對所要評議的領域一無所知，只不過身居高位，或掌控了某些學術資源而已。這種對科學獨創性優先權認定的輕視，一方面等使科學成果不能有效積累；另一方面也使真正的科學家們難于積累起聲譽，其結果是使科學界喪失了相對的獨立性，科學家們事業上的成功卻不能得到真正的高度重視，科學家們創新的動力被扭曲，科學家們的事業動機也就變得軟弱無力。失去了科學發展的支撐，當代的技術創新如無源之水，自然也將表現出自主創新能力的不足。

利潤動機之惑：中國是否還在“市長”與“市場”之間徘徊？

企業家進行創新，其目標在于獲取豐厚的利潤。而利潤的獲取方式有多種，依靠創新，取得獨有的技術和知識產權是一種；通過游說政府，取得專營牌照和資源的行政壟斷權也是一種。有的企業家在市場競爭的壓力下不斷進行技術創新，以取得競爭優勢；而有的在競爭壓力下尋求的卻是政府的行政保護和基于行政的壟斷，進行尋租，以獲取壟斷優勢。

企業家們選擇創新還是尋租，取決于他們所處社會和市場環境的激勵和約束。公正公平的市場規則和良好的產權保護制度可以大大強化企業家的創新激勵，而在行政主導型的社會，或者說市場機制有待完善和建立的社會環境當中，企業家取得政策性資源反而可能更有利于獲取更大的利潤，用曾經流行的一句話，就是“找市場不如找市長”。盡管中國由計劃經濟向市場經濟轉型已經歷了四分之一個世紀，然而在中國，相當多的領域仍然面臨著“找市場不如找市長”的困惑，使得這些領域的企業家們更愿意去尋求行政的壟斷權，而不是去通過創新獲利。

計劃體制向市場體制的轉型，新的經濟交往機制層出不重，這使得相關法規的建立通常要滯后于經濟轉型和發展的需要，在這種情況下，行政就要取代司法，成為維護經濟運行的主導力量，也就是說“市長”要主導“市場”。對公司運營而言，政策性資源就成為了主導資源，通過政策資源獲取的贏利也常常要大于基于市場運作和創新所帶來的贏利。在行政機制取代市場規則的條件下，再加上技術創新成果的非競爭性、以及創新過程的風險和不確定性，創新也就很難成為企業家的最佳選擇了。企業家缺乏創新的動力，宏觀上也就將表現出自主創新能力的不足了。

另一個對企業家創新的利潤動機有重要影響的因素是，是否有適當的機制確保企業家能夠完整地享有自己的勞動成果。對于中國經濟轉型而言，這并不是一件容易的事。多年來，公平與效率的爭論始終不絕于耳。有人基于公平的考慮，要求對利潤和資本收益征收更多的稅收；有人基于效率的考慮，提出應約束政府的轉移支付行為，減少政府對經濟主體的攫取，確保社會公民能享有更多的自己的勞動成果。這種爭論的存在，無疑加大了利潤和資本收益的不確定性。當企業家無法確信自己能享有自己的創新成果，或者說缺乏適當的、明確而穩定的規則來保護自己的創新成果時，很自然地企業家就將失去創新的動力，轉而尋求基于行政資源的壟斷。在一個壟斷的環境中，企業家們不用擔心如果他們不去進行創新就遭受巨大損失，這又將進一步削弱企業家創新的利潤動機。

在中國，自主創新已被提升為國家戰略。根據“十一五”規劃綱要，接下來的五年當中國家也將在創新相關的領域里投入更多的人力、物力和財力。然而我們說，要使自主創新能力得到增強，除了資源的投入外，我們還需要學會揚長避短地去利用我國豐富的勞動力資源，建立能提供有效激勵的科學界的制度安排，以及形成能保護企業家利潤動機的機制和規則。

作者單位：中國華融資產管理公司博士后工作站