國有企業改革的進展和下一步措施

一、國有企業改革工作取得顯著成效

一是國有大型企業改制工作取得明顯進展。各地推進國有大型企業改制，主要形式是重組上市、引入戰略投資者、國有企業之間聯合重組、出售轉讓國有產權、引入民營資本和外資進行改制重組等。各地普遍把國有大型企業改制與當地經濟發展尤其是當地支柱產業的發展緊密結合，對關系國家安全和國民經濟命脈的行業和領域包括當地支柱產業的國有大型企業，堅持國有資本控股，立足于做強做大。從全國情況看，凈資產占全國國有企業66.9％的2903家國有及國有控股大型骨干企業，已有1464家改制為多元股東的公司制企業，改制面為50.4％。目前，國有控股的境內外上市公司1000余家，其國有權益和實現利潤，分別約占全國國有及國有控股企業的17％和46％，累計籌集資金超過1萬億元，國有控股的上市公司已經成為國有經濟的骨干力量和國有資產的富集區。

二是放開搞活國有中小企業成效顯著。目前，山西、遼寧、湖北、湖南、廣東、四川、重慶、云南、陜西、寧夏等省（區、市）國有中小企業改制面已達80％以上。在省、市（地）、縣三級所屬企業中，縣屬企業改制面最大。通過改制，地方國有中小企業普遍實現了產權多元化，企業轉變了機制，職工轉換了身份，經濟效益明顯提高。1998—2003年，全國國有中小企業戶數從22.9萬戶減少到14.7萬戶，減少了36％；總體效益1998年為凈虧損830.2億元，2000年扭虧為盈實現利潤121億元，2002年提高到286.9億元，比2000年增長了1.4倍，2003年實現利潤644.7億元（同口徑），比2002年增長1.2倍。

三是國有企業關閉破產、退出市場工作取得突破性進展。許多地區把特困企業關閉破產包括撤銷、解散作為國有企業改制的重要手段。各地通過依法破產主要解決了小企業退出市場的問題，國有大中型困難企業的退出主要是通過政策性關閉破產的方式。劣勢國有企業通過政策性關閉破產有序退出市場，是國有企業改革的一項重要而又艱苦的工作，各地因此也解決了一大批老大難企業的問題。截至目前，經國務院批準，全國安排政策性關閉破產企業共3377戶，涉及銀行呆壞賬準備金2238億元，需要安置的職工620萬人，消除企業虧損1340億元。初步估算，目前全國已有一半以上需要退出市場的國有大中型特困企業和資源枯竭礦山實施了關閉破產，一些沿海地區長期積累的需退出市場的企業絕大多數已經關閉破產。北京、上海、江蘇、浙江、福建等5個省（市）已經停止實施政策性破產，全面轉向依法破產。

四是主輔分離、輔業改制和分離企業辦社會職能等工作正在積極推進。截止到2004年9月底，各地實施這項改革的地方國有大中型企業共775家，設立改制企業2639戶，職工70.8萬人。近年來，各地普遍把國有企業改制與分離企業辦社會職能工作相結合，一并推進。

五是調整國有經濟布局和結構的效果開始顯現。多年來，通過推進國有企業改制，調整國有經濟布局和結構的效果開始顯現。據對全國國有及國有控股企業的專項統計，從2000—2003年，許多省（區、市）的地方國有及國有控股企業戶數大幅減少，但企業總資產、凈資產、銷售收入、經濟效益基本上均大幅增加。從全國的情況看，從1998—2003年，國有及國有控股工商企業戶數從23.8萬戶減少到15萬戶，減少了40％；職工人數從7804.8萬人減少到4311.2萬人，減少了44.8％；實現利潤從213.7億元提高到4951.2億元，增長了22.2倍；企業總資產從14.9萬億元增加到19.7萬億元，凈資產從5.21萬億元增加到8.36萬億元，分別增長了34.9％和60.5

％；國有凈資產收益率2003年達5.9％。在公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的大格局下，在國有經濟控制著關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域的前提下，黨的十五屆四中全會指出的“國有經濟分布過寬，整體素質不高，資源配置不盡合理”的狀況，正在得到改變，調整國有經濟布局和結構的效果已經開始顯現。

二、下一步工作措施

（一）建立新的國有資產監管體制基本框架

用3年左右的時間，建立起新的國有資產監管體制基本框架。堅持政企分開、政府公共管理職能與國有資產出資人職能分開、企業的所有權與經營權分離。堅持出資人的權利、義務和責任相統一，管資產與管人、管事相結合。國有資產監管機構對授權監管的國有資本依法履行出資人職責，既維護所有者權益，又維護企業依法享有的各項權利。建立新的國有資產監管體系的基本框架，形成比較完善的國有資產管理體制。抓緊制定和完善相關的法律、行政法規和規章制度。完成市（地）級國有資產監管機構的組建工作，并不斷完善中央政府和省、市（地）兩級地方政府的國有資產監督管理機構與職能。對具備條件的國有大型企業逐步完善國有資產授權經營制度，對其他企業的國有資產經營體制和方式進行探索。完善派出監事會和其他有效的監督制度。

（二）加快推進股份制改革

大力發展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經濟，實現投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現形式。建立健全現代產權制度，完善國有資本有進有退、合理流動的機制，進一步推動國有資本更多地投向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域。除極少數必須實行國有獨資的企業外，其他國有大中型企業要改制為多元股東結構的有限責任公司和股份有限公司。需要國有資本控股的企業，區別不同情況實行絕對控股或相對控股。加快優勢國有大型企業重組上市的步伐，具備條件的要力爭實現整體上市。上市要立足于轉換機制、改善管理，增加給股東的投資回報，提高上市公司的整體質量。

（三）完善公司法人治理結構

按照現代企業制度的要求，規范公司股東會、董事會、監事會和經營管理者的權責，建立協調運轉、有效制衡的公司法人治理結構。要充分發揮董事會對重大問題決策和選擇經營管理者的作用。大型公司董事會應下設戰略、提名、薪酬與考核等專門委員會。國有控股的上市公司要按照有關規定建立健全獨立董事制度。國有獨資公司和國有控股的非上市公司，要減少董事會成員在經理層的兼職，逐步建立有效的外部董事制度，使董事會對重大決策能夠做出獨立、客觀的判斷，并有效管理和制衡經理層。一時難以股權多元化的大型國有獨資企業應逐步改制為國有獨資公司，建立規范的公司法人治理結構。

（四）加快建立適應現代企業制度要求的選人用人新機制和企業內部勞動、人事、分配制度

近幾年，各地在黨管干部與市場化選聘企業經營管理者相結合方面進行了一些探索。要進一步擴大企業領導人員的招聘范圍，增加招聘數量，認真總結經驗，積極推進職業經理人員的市場化配置。

要建立健全企業經營業績考核體系，不斷提高考核的科學性、合理性。在此基礎上，建立和完善對經營管理者的激勵和約束機制。經營管理者的收入要與經營業績掛鉤，堅持物質鼓勵和精神鼓勵相結合，既要使經營管理者獲得與其責任和貢獻相符的報酬，又要提倡奉獻精神。探索年薪制、持有股權等分配方式。健全對經營管理者的約束機制，經營業績下降，經營管理者就要減少收入，嚴重失職就要解除其職務。

加快推進企業勞動、人事、分配制度改革。對企業各級管理人員要競聘上崗、能上能下。對企業職工要擇優錄用、能進能出。收入分配要引入勞動力市場價位，充分考慮技能的高低和貢獻的大小，合理拉開收入差距，確保能夠吸引人才、留住人才。

（五）發展具有國際競爭力的大公司大企業集團

發展形成一批主業突出、業績優良、具有核心競爭力、具有自主開發能力和品牌優勢、有能力參與國際市場競爭的國有及國有控股大公司大企業集團，使之成為我國綜合國力的象征和經濟持續發展的帶動力量。大公司大企業集團要深化改革、加強管理、提高技術創新能力。有關政府部門要制定政策措施，支持大公司大企業集團進行制度創新、技術創新和管理創新，幫助企業解決歷史負擔。要確立企業的投資主體地位，擴大大公司大企業集團的投資決策權。

（六）繼續放開搞活國有中小企業

以調整國有經濟布局和結構為目標，以產權制度改革為核心，采取多種方式，繼續放開搞活國有中小企業。要從企業的實際出發，充分考慮產權市場的供求狀況及其對價格形成的作用，充分考慮投資者是否具有搞好企業的能力，注重引入資金、技術和人才，轉換機制，盤活資產，扭虧脫困，加快發展。切實做好職工安置工作，努力做到穩定就業，并通過中小企業的發展擴大就業。

（七）進一步做好國有企業關閉破產工作

保持國有企業關閉破產政策的連續性。配合西部大開發和振興東北等老工業基地戰略的實施，考慮到有關行業的具體情況，近期國有企業關閉破產的重點區域是東北老工業基地，中西部困難地區；重點行業是軍工、有色金屬、煤炭等。要統籌規劃，突出重點，分步實施，規范操作，力爭再用4年左右的時間，使目前已經陷入困境、難以生存的國有大中型企業退出市場。妥善安置職工和保持穩定是關閉破產工作的關鍵，要按照國家有關政策規定，積極穩妥地做好職工安置工作，企業關閉破產方案和職工安置方案必須經企業職代會討論通過后方可實施，安置職工的各項政策措施要確保落實到位。同時要做好債權保護工作，防止逃廢債權人債務。逐步從政策性關閉破產走向依法破產。

（八）做好分流安置企業富余人員和分離企業辦社會職能工作

中央企業中輔業職工占職工總數的四分之一，輔業改制、分流安置富余人員的潛力很大。要積極、認真地開展工作，加快實施步伐。繼續推進分離企業辦社會職能工作。要調動企業的積極性，各級財政要給予支持。