執(zhí)政合法性的道德考察

魯從陽　李克海

摘要：從歷史淵源來看，執(zhí)政合法性首先是作為一個倫理學(xué)命題提出來的。從當(dāng)代政黨執(zhí)政的實踐來看，政黨執(zhí)政的合法性是指人們內(nèi)心的一種認(rèn)同態(tài)度，這種態(tài)度取決于政黨的執(zhí)政既要是合乎法律的，更要是公正的，合道德性的。失去了執(zhí)政的道義基礎(chǔ)，任何所謂合法的法定程序都挽救不了政黨失去執(zhí)政資格的命運。

關(guān)鍵詞：執(zhí)政合法性；執(zhí)政道德；執(zhí)政合法性體系中圖分類號：D033文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1004—1605(2005)10－0033－04

一、道德與執(zhí)政合法性的歷史淵源

從歷史淵源來看，執(zhí)政合法性首先是作為一個倫理學(xué)命題提出來的。執(zhí)政合法性問題與其說是一個政治和法律問題，不如說是一個道德問題。因為中外歷代思想家和政治家對統(tǒng)治集團的統(tǒng)治合理性進(jìn)行論證或辯護時，都毫無例外地發(fā)軔于倫理學(xué)。

在西方，合法性問題最早萌芽于古希臘的柏拉圖和亞里士多德。柏拉圖在其名著的《理想國》中，從理念論出發(fā)，把“正義”原則作為最完美的理念，來論證合法性：合乎正義原則的社會政治，是“善”的政治；反之則是不“善”的政治。亞里士多德認(rèn)為政治的目的在于追求一種“至善”，即政治追求的終極目標(biāo)是道德，其實質(zhì)在于為民眾謀取“優(yōu)良的生活”。在這里，亞里士多德認(rèn)為合法性是滿足人的“人天生是政治動物”的天性，而“優(yōu)良的生活”則是使每個社會成員都處于一種擁有適量的財產(chǎn)、健康的體魄、高尚的道德和對公共事務(wù)的義務(wù)的狀態(tài)中。西方后世的思想家們繼承了柏拉圖和亞里士多德開辟的合法性論政傳統(tǒng)。一是“理念論”得以繼續(xù)發(fā)展，自由、平等、民主、權(quán)利等價值理念豐富和深化了正義原則，并為西方政治制度設(shè)計提供了豐富的理念基礎(chǔ)。天賦人權(quán)、人是目的、社會契約論等思想觀點，構(gòu)成了近現(xiàn)代合法性理論的新內(nèi)容。二是在合法性形式上，在堅持道德價值的基礎(chǔ)上，逐漸重視合法性的程序化，即關(guān)注政治制度和政治價值理念的統(tǒng)一，發(fā)展出了價值和制度相統(tǒng)一的思想，符合價值和制度相統(tǒng)一的生活即是“優(yōu)良的生活”。這一合法性模式的確立，使人類政治和“人的生活”真正得到了統(tǒng)一。

我國的執(zhí)政合法性思想最早可以溯源于西周時期就已經(jīng)形成的“修德配命”和“敬德保民”的思想。周朝統(tǒng)治者認(rèn)為，他們統(tǒng)治權(quán)獲得于“天”，而其之所以獲得“天命”的垂青，乃在于“聿修厥德”。和殷人“我生不有命在天”的天命絕對觀不同，周人看到了天命的相對性，認(rèn)為“天命不于常”，是根據(jù)執(zhí)政者能否“修德”、“敬德”而轉(zhuǎn)移的。執(zhí)政者只有“修德”才能保持“天命”站在自己這邊，也只有“敬德”才能保持統(tǒng)治權(quán)，才能“永保民”。周人的“德”有三重含義：“敬祖”、“敬天”(對祖宗和上天要恭敬謹(jǐn)慎地祭祀)；對于自身，要“勤用明德”、克勤克儉等；對于民眾，要“惠民”、“德教”、“慎罰”。透過其神秘的天命觀，可以看出周人在執(zhí)政思想上的進(jìn)步色彩，他們直覺地意識到了執(zhí)政權(quán)力的合法性問題，以“修德配命”的思想為自身合法性進(jìn)行辯護，并提出用“修德”的方法來保持執(zhí)政合法性。周人關(guān)于執(zhí)政合法性的“敬德”思想為后來的儒家學(xué)說所繼承，成為儒家“德治主義”的思想根源，孔子提倡“為政以德”、“仁者愛人”，認(rèn)為統(tǒng)治者保持合法性的關(guān)鍵在于實行“德治”、“仁政”，并把統(tǒng)治者自身的道德素養(yǎng)作為非常重要的因素。孟子主張“施仁政于民”，他指出：仁與不仁，是統(tǒng)治者能否“王天下”的關(guān)鍵。行仁政之所以可以得天下，則是因為能“得民心”。而行仁政的手段則是“惠民”，給民以恒產(chǎn)，使民富足。孟子把民心向背作為統(tǒng)治者保持權(quán)力、獲得合法性的重要因素，無疑是一個進(jìn)步。儒家經(jīng)典《大學(xué)》則以“明明德”、“親民”、“至善”三綱領(lǐng)為主線，勾畫出儒家道德理想主義的藍(lán)圖。在其中“明德”是前提條件，親民是實踐途徑，通過親民，達(dá)到“至善”的盡善盡美的境地。這一理論也為以后儒家思想的發(fā)展規(guī)定了“道德至上”的價值取向，同時也是對后世歷代統(tǒng)治者進(jìn)行合法性評判和辯護的理論基礎(chǔ)。董仲舒構(gòu)造了一個“三綱五常”的封建倫理道德體系，朱熹更是把這套倫理道德體系上升為本體論意義上的“天理”，來論證統(tǒng)治者執(zhí)政合法性的必然性和道德的客觀性，由此在合法性問題上產(chǎn)生了道德政治化和政治道德化的循環(huán)論證。

通過以上歷史考察可以看出，東西方古代思想家均高度重視合法性的價值層面和道德意義，把“善”、“德”作為政治的最高追求，區(qū)別之處只是在于合法性形式。西方在漫長的發(fā)展過程中，摸索出了價值和制度規(guī)范相統(tǒng)一的道路，以理念構(gòu)建制度，以規(guī)范的制度保證理念的實現(xiàn)，發(fā)展出了西方現(xiàn)代民主政治；我國古代思想家則更為關(guān)注執(zhí)政者自身的道德修養(yǎng)和素質(zhì)，提倡“修身齊家治國平天下”的“內(nèi)圣外王”之道，注重執(zhí)政者的道德表率和自律，認(rèn)為“其身正，不令則行”。顯然，沒有制度的范規(guī)，僅靠統(tǒng)治者的自律，要實現(xiàn)“至善”的政治，只能是善良的思想家的一廂情愿罷了。因此，中國傳統(tǒng)的政治文化不可能孕育出現(xiàn)代民主政治。

二、當(dāng)代政黨執(zhí)政合法性問題及其道德底蘊

近代以來，作為政治學(xué)重要概念的合法性問題，興起于憲政運動中的法哲學(xué)研究，其本意為國家權(quán)力、政治制度和統(tǒng)治程序的“合乎法律性”。立憲運動中的法律理性主義者高度重視成文法在現(xiàn)代政治中的重要作用，并傾向于將合法律性原則的統(tǒng)治等同于合法性統(tǒng)治。最先把“合法性”作為核心概念提出的馬克斯·韋伯認(rèn)為：“最普遍的合法性的形式是對法定性的信仰，即接受形式上正確并按照法律制定的法規(guī)。”在他看來，現(xiàn)代國家統(tǒng)治只要合乎法律的程序，就足以體現(xiàn)政治的合法性。卡爾·施米特在談到合法性時認(rèn)為：“法的特殊表現(xiàn)形式就是法律。對國家強制的特殊表現(xiàn)形式就是合法性。”也就是說，法律理性主義所青睞的現(xiàn)代國家是立法型國家(規(guī)范化支配的國家)。在這種類型的國家中，實行統(tǒng)治的不是人和政治角色，而是非人格的規(guī)范(法律)。法定即合法，這就是西方憲政理論中“以法立權(quán)”的合法性理念。

在“以法立權(quán)”的合法性理論中，法律(主要是指合乎法律的程序規(guī)范)成為統(tǒng)治的合法性基礎(chǔ)。但這個觀點在當(dāng)代受到了普遍的質(zhì)疑。“以法立權(quán)”合法性理論在現(xiàn)實政治實踐中面臨著無法克服的困境。在實踐中我們看到，政黨在國家政治生活中的地位和作用，并不完全取決于憲法和法律的規(guī)定，執(zhí)政黨的地位也不是僅僅靠法律規(guī)定就能保證得了的。例如，在1977年通過的蘇聯(lián)憲法第六條中明確規(guī)定：“蘇聯(lián)共產(chǎn)黨是蘇聯(lián)社會的領(lǐng)導(dǎo)力量和指導(dǎo)力量，是蘇聯(lián)政治制度以及國家和社會組織的核心，蘇共為人民而生存，并為人民服務(wù)。”但是，當(dāng)人們看到在現(xiàn)實社會生活中蘇共并不是為人民而生存、并不是在有效地為人民服務(wù)時，蘇共執(zhí)政的合法性就受到了普遍質(zhì)疑，此時，憲法的這個條款不僅未能保全蘇共，反而成為萬箭齊射的靶子。修改憲法第六條便成為戈爾巴喬夫改革時期的一個聚焦點。有鑒于此，當(dāng)代政黨執(zhí)政的合法性

問題在關(guān)注執(zhí)政合法性形式要件的同時特別要把“得民心者得天下”這個千古流傳至今的道德訓(xùn)誡突出出來，實際上，這才是政黨執(zhí)政合法性的核心。江澤民同志在談到這一問題時特別強調(diào)：“一個政權(quán)也好，一個政黨也好，其前途和命運最終取決于人心向背，不能贏得廣大群眾的支持，就必然垮臺”。政黨執(zhí)政的合法性是指人們內(nèi)心的一種認(rèn)同態(tài)度，這種態(tài)度取決于政黨的執(zhí)政既要是合法的，更要是公正的，合道德性的。失去了執(zhí)政的道義基礎(chǔ)和民眾的認(rèn)同，任何所謂合法的法定程序都挽救不了政黨失去執(zhí)政資格的命運。

當(dāng)代政治是政黨政治。馬克思主義認(rèn)為，政黨是特定階級或階層中政治上最活躍分子為維護和實現(xiàn)本階級或階層的根本利益，旨在取得或維持政權(quán)，或影響政治過程而結(jié)合起來的政治組織，其本質(zhì)是特定階級或團體的根本利益和整體利益的最高代表，其追求執(zhí)政權(quán)是以追求本階級或團體的利益為最高目標(biāo)，超階級的政黨是不存在的。因此，任何政黨的社會利益代表性都是有一定局限性的。但執(zhí)政是一種支配，執(zhí)政是指操縱公共權(quán)力從而實現(xiàn)對國家和人民進(jìn)行統(tǒng)治和支配的一種事實狀態(tài)。按照現(xiàn)代民主政治價值理念看，執(zhí)政是一種行使國家權(quán)力的公共性行政行為狀態(tài)，以服務(wù)于社會公眾利益為其存在的目的，執(zhí)政者若有悖于這一道德價值理念標(biāo)準(zhǔn)就是非法的。這樣的執(zhí)政行為是否符合社會公眾利益的要求問題就產(chǎn)生了，這也即是當(dāng)代政黨政治條件下執(zhí)政合法性問題的緣起。

從當(dāng)代政黨執(zhí)政合法性問題的產(chǎn)生、現(xiàn)代政黨政治的民主理念、以及政黨利益與社會公眾利益的關(guān)系看，政黨執(zhí)政的合法性是指執(zhí)政黨具有的、在實際執(zhí)政過程中所表現(xiàn)出來的、應(yīng)被社會認(rèn)同的一定程度的社會利益的代表性及代表能力和符合現(xiàn)代社會的民主政治理念等好的執(zhí)政品質(zhì)，進(jìn)而其執(zhí)政地位被社會認(rèn)同的客觀狀態(tài)。形式上看，這種認(rèn)同表現(xiàn)為社會公眾對政黨執(zhí)政權(quán)獲得途徑的認(rèn)同，對政黨執(zhí)政權(quán)行使與運用程序的認(rèn)同，但從本質(zhì)上看，這種認(rèn)同是建立在執(zhí)政道德基礎(chǔ)上的。具體表現(xiàn)在：在本質(zhì)上社會公眾對政黨的代表性及其代表能力的認(rèn)同，表現(xiàn)為社會公眾對政黨在維護社會公眾利益并促進(jìn)社會公眾利益增長的基礎(chǔ)上追求本團體利益的認(rèn)同，對政黨掌握國家公共權(quán)力以謀取社會大多數(shù)人的利益的執(zhí)政地位的認(rèn)同；對政黨的以謀求社會大多數(shù)人的利益為執(zhí)政目的的認(rèn)同；對政黨執(zhí)政所取得的維護和增進(jìn)社會公眾利益的客觀的執(zhí)政成效的認(rèn)同。政黨執(zhí)政不合法，主要看一個政黨在執(zhí)政過程中對社會公共利益維護和實現(xiàn)的道義基礎(chǔ)如何。執(zhí)政權(quán)力的獲得和鞏固若不具備法制依據(jù)，沒有健全的由人民委托授權(quán)的法制程序，就不具備法制上的合法性，但法制上的合法性總歸不過是合法性的形式要件。因此，雖然政黨執(zhí)政合法性問題和道德問題分屬不同的領(lǐng)域，但執(zhí)政合法性的底蘊卻是道德，和執(zhí)政道德問題密切聯(lián)系在一起。執(zhí)政黨的道德狀況是社會公眾對現(xiàn)存政權(quán)認(rèn)同、接受的重要依據(jù)，是執(zhí)政黨合法性的基礎(chǔ)性因素。

三、執(zhí)政道德與我們黨執(zhí)政合法性體系的構(gòu)建

從加強執(zhí)政道德的角度來審視執(zhí)政合法性，在我國當(dāng)代的政治生活中具有特殊的意義。不僅是因為在我國注重從道德形象看待政黨執(zhí)政行為具有廣泛而深厚的群眾心理基礎(chǔ)，而且更因為，中國共產(chǎn)黨執(zhí)政是和建設(shè)社會主義制度直接聯(lián)系在一起的。社會主義是為全體人民謀福利的人類社會迄今為止最為道德的社會制度，人民對我們黨執(zhí)政道德的認(rèn)同不僅關(guān)系著黨執(zhí)政的成敗，而且關(guān)系著社會主義前途和事業(yè)的成敗。因此，加強執(zhí)政道德建設(shè)是我們黨構(gòu)建執(zhí)政合法性體系的價值核心。

構(gòu)建執(zhí)政合法性模式，包含三個方面的要素：價值、制度和人。執(zhí)政價值理念是前提、是目的，規(guī)定了執(zhí)政制度的對象、結(jié)構(gòu)和特點，同時也決定了，執(zhí)政行為主體所需要具備的思想品質(zhì)及需要遵循的行為準(zhǔn)則。執(zhí)政制度和執(zhí)政行為主體則為執(zhí)政價值理念的貫徹和實現(xiàn)提供制度和人力方面的保證，是執(zhí)政價值理念及其所代表之利益的“擔(dān)當(dāng)者”，規(guī)范的執(zhí)政制度和具有高度主觀能動性的執(zhí)政行為主體才能最大限度地實現(xiàn)執(zhí)政理念，兩者互為補充，彼此制約而又相得益彰，統(tǒng)一于執(zhí)政理念的至善目標(biāo)之中。三者共同構(gòu)成完整的合法性體系，缺一不可。筆者認(rèn)為，這三個方面要素的建設(shè)和我們黨執(zhí)政道德建設(shè)的展開具有一致性，或者可以說，執(zhí)政道德建設(shè)深化的過程同時就是執(zhí)政合法性體系構(gòu)建的過程。

執(zhí)政價值理念是政黨執(zhí)政合法性的基礎(chǔ)。執(zhí)政價值理念，即執(zhí)政的終極目的和最高追求，是政黨執(zhí)政合法性道義層面的詮釋，即在意識形態(tài)上是否可以為執(zhí)政合法性提供道義上的支持，以解決執(zhí)政為什么的問題。一個執(zhí)政黨要獲得人民的擁護和支持，就必須提出一套廣為民眾接受和認(rèn)可的思想理論體系，它必須符合多數(shù)人的價值觀和道德觀，這就是執(zhí)政理念。一種執(zhí)政價值理念是否合乎道德，取決于它對人民的態(tài)度。中國共產(chǎn)黨作為執(zhí)政黨，以全心全意為人民服務(wù)為執(zhí)政宗旨。面對變化發(fā)展了的國際、國內(nèi)形勢和時代的要求，中國共產(chǎn)黨提出了“三個代表”重要思想和“立黨為公、執(zhí)政為民”的理念。共產(chǎn)黨的性質(zhì)、宗旨和指導(dǎo)思想，決定了它必須把服務(wù)于全體人民的根本利益作為自己全部活動的出發(fā)點和歸宿。以最廣大人民群眾的根本利益為本，以最大限度地滿足廣大人民群眾的需要為價值取向，這是我們黨執(zhí)政的價值的充分體現(xiàn)和集中表現(xiàn)。中國共產(chǎn)黨只有堅持“以人為本，，的核心價值觀，處處體現(xiàn)、維護和實現(xiàn)最廣大人民群眾的根本利益，才能順應(yīng)歷史潮流和時代要求，完成黨的神圣使命，激發(fā)人民的政治忠誠，從根本上維系黨的執(zhí)政合法性。

執(zhí)政方式和程序是政黨執(zhí)政合法性獲得的制度支撐。就執(zhí)政合法性中的制度層面而言，主要是看執(zhí)政方式和程序是否能體現(xiàn)并服務(wù)于執(zhí)政理念中的核心價值觀，從而在制度層面為執(zhí)政合法性的實現(xiàn)提供保障，即解決如何執(zhí)政的問題。它包含兩個層面的道德意義：其一是政黨如何執(zhí)政才符合道德?其二是政黨如何執(zhí)政才能保證政黨執(zhí)政道德的實現(xiàn)?政黨執(zhí)政的合法性模式是價值與制度的統(tǒng)一，執(zhí)政價值理念寓于執(zhí)政制度中，制度程序體現(xiàn)并保障執(zhí)政合法性。當(dāng)代民主法制社會對政黨的執(zhí)政方式和執(zhí)政程序提出了民主、科學(xué)、法制的要求，執(zhí)政黨的執(zhí)政方式和執(zhí)政程序只有體現(xiàn)這一原則要求，其執(zhí)政才是道德的，才能順乎民心、合乎民意。所謂執(zhí)政方式，是指執(zhí)政黨采取什么方式開展執(zhí)政活動，執(zhí)政合法性對于執(zhí)政方式的要求是科學(xué)性、合理化。科學(xué)、合理的執(zhí)政方式是執(zhí)政黨執(zhí)政能力的具體體現(xiàn)，也是取得良好的執(zhí)政績效的必要條件。執(zhí)政合法性對于執(zhí)政程序的要求是規(guī)范化、系統(tǒng)性。程序的公正、嚴(yán)格、規(guī)范是執(zhí)政目標(biāo)實現(xiàn)的保證。執(zhí)政黨在施政過程中遵循嚴(yán)格而公正的程序，將增強公眾對執(zhí)政黨的期望和信心，從而產(chǎn)生信任感和認(rèn)同感。就我們黨的執(zhí)政而言，要將立黨為公、執(zhí)政為民”的執(zhí)政價值觀落到實處，就要在制度層面保證執(zhí)政方式的科學(xué)和執(zhí)政程序的規(guī)范，科學(xué)執(zhí)政、民主執(zhí)政和依法執(zhí)政，同時要堅持從嚴(yán)建黨，完善民主集中制，這樣才能最大限度地實現(xiàn)社會公平和公正，才能真正保障和實現(xiàn)人民的權(quán)利和利益。

執(zhí)政行為主體(個人或組織)在執(zhí)政活動中是否遵循了體現(xiàn)執(zhí)政價值觀的道德準(zhǔn)則及執(zhí)政行為主體是否具備相應(yīng)的道德品質(zhì)。這個問題至關(guān)重要。執(zhí)政合法性如何，與執(zhí)政行為主體的道德狀況如何有密切的關(guān)系。高尚的執(zhí)政價值理念的實現(xiàn)、科學(xué)的執(zhí)政方式和規(guī)范的執(zhí)政程序的貫徹實施，都要求具有高度道德自覺自律的執(zhí)政行為主體。執(zhí)政道德準(zhǔn)則規(guī)范著執(zhí)政行為主體的執(zhí)政行為，也是執(zhí)政核心價值觀的具體體現(xiàn)，執(zhí)政行為主體的道德品質(zhì)則是執(zhí)政核心價值觀和執(zhí)政道德規(guī)范的道德內(nèi)化，兩者共同為執(zhí)政行為主體合理使用權(quán)力，解決執(zhí)政活動中的各種矛盾，提供了正確的道德原則和根據(jù)。執(zhí)政行為主體的道德狀況是執(zhí)政合法性構(gòu)成的重要因素，也是人民對執(zhí)政黨進(jìn)行評價和認(rèn)同、擁護的重要依據(jù)。任何一個有作為的執(zhí)政黨都十分注意維護自身在社會民眾中的道德形象，一個有著良好道德形象的執(zhí)政黨才能獲得公眾的支持，贏得民心，具備穩(wěn)固的執(zhí)政合法性基礎(chǔ)。執(zhí)政黨如果不注重執(zhí)政道德建設(shè)，不具備良好的道德形象，腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重，官僚主義盛行，就會失去執(zhí)政的道義基礎(chǔ)，失去民眾的支持和認(rèn)同，從而失去合法的執(zhí)政地位。特別是，我國是一個具有悠久“德治”傳統(tǒng)的國家，道德在社會生活中具有極其重要的地位，人民群眾尤為看重執(zhí)政主體的道德表現(xiàn)。因而在我黨長期執(zhí)政的過程中，必須時刻注意克服脫離群眾、輕視群眾等官僚主義傾向，從而保持和發(fā)揚我黨執(zhí)政的道德優(yōu)勢。一方面要加強執(zhí)政道德規(guī)范建設(shè)，建構(gòu)適應(yīng)新時代要求的執(zhí)政道德準(zhǔn)則，探索執(zhí)政道德建設(shè)制度化的道路，增強執(zhí)政道德規(guī)范的約束力；另一方面要注重塑造新時期的執(zhí)政道德理想人格，塑造具有高度政治責(zé)任感和道德修養(yǎng)的政治家風(fēng)范，促使執(zhí)政道德準(zhǔn)則內(nèi)化為執(zhí)政行為主體自覺自律的道德品質(zhì)，激發(fā)執(zhí)政行為主體提高自身道德品質(zhì)的內(nèi)在熱忱，提高執(zhí)政道德的感召力。

責(zé)任編輯：錢國華