從“世界工廠”到“研發中心”

隨著經濟全球化趨勢的迅猛發展和國際競爭的日益激烈，跨國公司技術研究與開發的組織形式發生了重要變化。一些頗具實力的大型跨國公司一改過去以母國為研究開發中心的傳統布局，根據不同東道國在人才、科技實力以及科研基礎設施上的比較優勢，在全球范圍內有組織地重組科研資源，以從事新技術、新產品的研發工作，從而促使研發活動日益朝著國際化、全球化的方向發展。

繼市場國際化、生產國際化、資本國際化之后，技術國際化己成為跨國公司發展的新趨勢。而跨國公司研發的國際化和其在華技術投資的轉變，有助于我國在技術國際化的競爭中，實現從比較優勢到競爭優勢的轉變，從而逐步從依靠基本生產要素比較優勢而形成的“世界工廠”地位上，實現向跨國公司海外“研發中心”地位的靠攏。

一、跨國公司研發國際化的動因

Pearce(1998)創建了R&D分散與集中理論，認為影響跨國公司建立海外R&D實驗室是由于離心力和向心力相互作用而造成的。離心力即促使R&D機構分散化的因素，如關鍵要素投入、相互作用交流、政治因素等。向心力即促使R&D機構集中化的因素，如經濟規模、內部交流、安全、秘密等。PariPatel（1999）通過對220個樣本的研究，總結和概括了跨國公司海外R&D分支機構的目標：調整產品、工藝和原材料以適應國外市場，為海外生產性分支機構提供技術支持，跟蹤監視國外科技發展動態，在母國以外創新核心產品及關鍵技術。

魏后凱（2002）認為跨國公司研發中心全球布局有五方面動機:獲取外國先進技術、尋求短缺的研究開發資源、尋求良好的研究與開發環境、占領海外市場、迫于東道國壓力等。

美國跨國公司研究專家Dalton與Serapio通過實證研究認為，動因主要分為兩個類型:市場驅動型和技術導向型，市場驅動型主要是為了開發設計適合當地市場的產品，為當地開發新產品，支持母公司在東道國的生產、銷售與服務機構。技術導向型主要目的是挖掘R&D人才，發展新科學與新技術，為更廣泛的顧客開發新產品，監控國外的技術發展，參與合資或者合作研究。

葛順奇（2002）認為通常跨國公司研發國際化可分為兩個類型：以母國為基礎的技術開發型海外R&D投資，主要集中在產品的區位適應、產品多樣性以及工藝技術的區位適應；以母國為基礎的技術增長型海外R&D投資，則強調創造核心產品、支援核心產品和工藝創造。

周立群（2004）認為跨國公司研發中心全球布局的動因大致可以歸為如下三類:市場驅動型，適應當地市場開發、設計、改進產品；資源尋求型，為獲取技術研發所需要的人力資本、自然資源、政策環境等；技術導向型，為收集最新技術資訊，低成本獲取先進技術、研發基地、研發環境，保證其競爭優勢地位。

筆者認為跨國公司研發國際化建立在跨國公司生產國際化水平不斷提高的基礎上，其目的是為了適應世界市場的復雜性、產品的多樣性以及不同國家消費者偏好的差異性要求，同時也為了充分利用世界各國現有的科技資源、降低新產品研制過程中的成本和風險，并有效地縮短產品的市場化時間，改善研究效率，提高技術學習能力，謀求產品價值鏈各環節的總體最大收益。

二、跨國公司在華技術投資行為

（一）跨國公司在華技術引進概況

1.絕大多數跨國公司提供了母公司先進和比較先進的技術

江小涓（2004）以跨國公司母公司為參照系，將外商直接投資企業使用的技術劃分為母公司先進技術、母公司比較先進技術、母公司一般技術。如果外商直接投資企業同時使用兩種或三種技術，以其主要產品為主；如果幾種技術水平的產品銷售額大致相等，就以其水平最高的技術為準。調查表明外商直接投資企業中技術使用情況如上圖所示：

資料來源：《中國外商投資報告2000——大型跨國公司在中國的投資》，王洛林主編，中國財政經濟出版社，2000年

2.相當一部分跨國公司提供了填補國內空白的技術

江小涓（2004）以國內企業作參照系，將外商直接投資企業的技術劃分為填補國內空白技術、國內先進技術和國內一般技術。與前面類似，如果企業同時使用兩種或三種技術，以其主要產品為主；如果幾種技術水平的產品銷售額大致相等，就以其水平最高的技術為準。外商直接投資企業中技術使用情況如下圖所示：

資料來源：《中國外商投資報告2000——大型跨國公司在中國的投資》，王洛林主編，中國財政經濟出版社，2000年

上述結果表明，跨國公司在華企業使用的技術不僅普遍高于中國同類企業的水平，而且有相當比例的跨國公司使用母公司的先進技術，并填補了中國的技術空白。

（二）跨國公司在華設立研發機構

上世紀90年代中期，跨國公司開始在中國設立獨立的研發機構。此后，跨國公司在華設立的研發機構逐年增多，2001年以后增加較快。到2003年10月底，跨國公司在中國設立的獨立研發機構已超過260戶，中國成為發展中國家中吸引外資研發機構最多的國家之一。跨國公司研發機構在華發展目前呈現出五大特點。

1.投資增長迅速。據統計，截至2004年6月，在中國以各種形式設立的外資研發中心已經超過600家，主要集中于電子、通訊、醫藥等行業，累計投入的研發金額已經超過40億美元。許多已經在華設立研發中心的跨國公司還紛紛增加研發投入。越來越多的跨國公司提高了在華研發中心在其全球戰略中的地位。

2.區域分布相對集中。跨國公司研發的區位選擇與投資動機有較大的關聯性，技術增長型機構明顯傾向于接近大學或研究機構，而技術開發型機構則傾向于在生產企業和主要市場附近。從我國情況看，跨國公司研發中心或機構相對集中于某些區域的主要原因是對資源的尋求和市場驅動，而非核心技術的開發，因此這些機構勢必集中于珠三角、江浙、環渤海等制造業中心。目前，外商投資企業在華設立的研發機構總計約400余家，其分布格局大致是北京、上海、廣東各占四分之一，其余大多散布在江蘇等沿海省份。

3.行業分布相對集中。全球跨國公司在中國設立的研發機構主要集中在電子及通訊設備制造業、交通運輸設備制造業、醫藥制造業、化學原料及化學品制造業等行業。這是因為一方面投資這些行業的企業基本上是具有競爭優勢的世界性企業，跨國公司之間的競爭日益激烈，為了確保在中國的內銷市場具有領先技術優勢，跨國公司必須在技術研發方面加大投入。另一方面，中國的高新技術領域又有許多不同于世界市場的規格與技術標準，跨國公司必須根據中國市場的特點，通過重新研發來適應中國市場。

4.以產品應用技術研究為主。一般跨國公司進行研究開發主要分為兩個階段：一是產業科技基礎階段，研究重點是產業共性技術，開發周期長、資金投入大；二是具體產品研發階段，主要針對特定的市場需求研究開發適用性產品，投入適中，研發成果商業化迅速。相應地，研發中心研究開發的技術分為三個層次：核心技術、共性關鍵技術、產品應用技術。目前跨國公司在華設立的研發中心主要是以產品應用技術研究為主，這些研發中心大多是服務于產品的研發，旨在提高有關產品的國際競爭能力。

5.獨資和中外合作是主要組織模式。目前跨國公司海外研發機構主要有三種形式：一是獨資或與他國合資；二是全資收購或以控股方式兼并他國已有機構；三是跨國公司間的戰略聯盟組創新機構。到目前為止，出于確保技術優勢得到充分發揮，控制技術擴散，把握技術控制和技術保密的考慮，跨國公司普遍采取中外合作和外商獨資兩種模式，并且愈是技術處于領先地位的企業，愈是傾向于采取獨資形式。

三、跨國公司在華技術投資的最新趨勢

（一）研發項目水平提高，核心研發呈增長趨勢

近幾年，跨國公司在華研發機構不僅數量迅速增加，而且隨著美國、歐洲、日本經濟長期疲軟，全球經濟環境發生了變化，出于節約研發經費、利用中國人才資源的考慮，將原創技術基地投向中國，己成為跨國公司必然選擇。跨國公司在華研發的技術有些已達到全球同行業中的先進水平。跨國公司在華研發機構還利用中國特有的資源，研發其全球領先的技術。中國己經開始逐漸成為跨國公司設立技術導向型研發中心的首選之地。

（二）在華研發機構的地位在不斷提升

隨著跨國公司在華研發項目水平的提高，在華研發機構在跨國公司全球研發網絡中的地位也隨之上升。部分研發機構已經名副其實地成為跨國公司的全球性研發中心之，有些成為跨國公司在亞洲地區惟一的或帶有總部性質的研發機構，還有少數機構已經成為跨國公司在其母國之外惟一的海外研發機構。

（三）在華研發機構和業務的整合

2002年以來，外資研發機構還出現了一個新的動向：一些在華擁有多家研發機構的企業，開始整合其在華研發機構，力爭在華研發能力得到提升。

四、應對跨國研發中心在華發展的四大策略

(一)積極吸引跨國公司研發機構在制造業中心落戶

當前跨國公司研發中心向中國轉移主要是因為市場的驅動，不會一味追求高新產業、研發人才集中等城市優勢，良好的制造業氛圍和發展環境對研發中心亦有極強吸引作用。同時，市場驅動型研發機構與制造業基地間存在互促關系，吸引外國研發機構會對制造業基地的自身發展有積極作用。

（二）緊密嵌入跨國公司全球產業鏈

跨國公司研發中心在中國的核心研發呈增長勢頭，中國相關企業應謀求加入跨國公司的全球產業鏈，從低端的產品組裝、零部件生產逐步通過“反向工程”實現技術的模仿與學習。同時，應從產業技術安全采取相應考慮，力求打破單一跨國公司在某一領域的壟斷，形成跨國公司間及跨國公司與民族企業間的多元競爭格局，以促使各個跨國公司競相轉移其核心研發能力。

（三）通過合資形式避免跨國公司對技術的壟斷

中國應打破跨國公司兼并國內相關研發機構的政策壁壘，積極促進合資形式研發中心的建立。合資形式的技術外溢效應可避免跨國公司對技術的壟斷，同時，中國企業亦可以借此與跨國公司以及國內企業間創建技術共享機制，共同擁有知識產權，分享技術成果，以有效防止跨國公司技術壟斷。

（四）完善人力資源的吸引和激勵機制

目前，在華外資企業及其研發機構不僅以其優越的條件吸引了中方大量高級科技人才，還從國有企業、科研院所挖掘人才和技術。這些人才正積極活躍在中國的技術市場和專利市場上，這將導致我國企業的逆向技術擴散。因此，需要加快建立有效的人才激勵機制，在日漸激烈的人才國際競爭中取得主動。制定相關措施，重視人才安全，防止重要人才特別是掌握尖端技術的人才流失。