加強(qiáng)自主開發(fā)中國振興汽車工業(yè)的惟一出路

正在高速發(fā)展的中國汽車工業(yè)生產(chǎn)的轎車卻是以組裝外國品牌的產(chǎn)品為主，這個(gè)自相矛盾的事實(shí)提出了一個(gè)重大問題：在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，中國是否應(yīng)該并能否發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)的汽車工業(yè)？

中國的汽車市場需求正在高速增長，世界上主要的外國汽車制造企業(yè)全都以合資方式進(jìn)入了中國，而國內(nèi)除了已有的眾多汽車企業(yè)，還有更多的地方和企業(yè)紛紛摩拳擦掌準(zhǔn)備進(jìn)入汽車工業(yè)。

必須警惕的是，在這種“混亂”狀況的背后是正在日益臨近的危險(xiǎn)：在中國加入WTO的承諾下，中國政府對本國汽車工業(yè)的保護(hù)將大幅度減少，市場越來越開放，從而使中國汽車工業(yè)柔弱的軟肋日益暴露在強(qiáng)大的競爭對手面前。

在這種關(guān)鍵的時(shí)刻應(yīng)該作出什么樣的關(guān)鍵決策？

我們認(rèn)為，轉(zhuǎn)向以自主開發(fā)為主是使中國汽車工業(yè)走上健康發(fā)展之路的惟一途徑。也就是說，自主開發(fā)是振興中國汽車工業(yè)之“綱”，綱舉目張。

為什么在經(jīng)濟(jì)全球化條件下仍然要強(qiáng)調(diào)自主開發(fā)

由于仍然有人以目前的經(jīng)濟(jì)全球化趨勢為理由反對提倡自主開發(fā)，所以，呼吁加強(qiáng)自主開發(fā)就需要從更抽象的理論層次上來澄清這樣做的必要性。

經(jīng)濟(jì)全球化表現(xiàn)為商品、服務(wù)、資本和一小部分“高技能”的人力資源跨越國界的流動。但是，在可以預(yù)見的任何時(shí)間階段內(nèi)，經(jīng)濟(jì)全球化沒有也不可能導(dǎo)致“組織能力”的跨國界流動。而恰恰是組織能力的“粘性”，對于工業(yè)發(fā)展的民族性質(zhì)和國家利益具有深刻的意義。包括技術(shù)能力在內(nèi)的組織能力決定了工業(yè)競爭力，而工業(yè)競爭力是以盈利性為衡量標(biāo)準(zhǔn)的。即使跨國界的產(chǎn)業(yè)鏈變成越來越多，具有民族性質(zhì)和國別差異的組織能力仍然是決定收入和利潤分配的關(guān)鍵因素，即掌握核心能力者控制著收入和利潤環(huán)節(jié)的高端，所以，從跨越國界的產(chǎn)業(yè)鏈（或價(jià)值鏈）上得到的收入在分配上存在著國別的差異。

因此，僅僅是從工業(yè)競爭力的角度看，全球化也沒有而且不可能消滅國家利益：全球化可以導(dǎo)致富國更富，也可以導(dǎo)致窮國更窮。發(fā)展中國家要改變在全球收入分配結(jié)構(gòu)中的不利位置，就必須改變自己在世界技術(shù)和工業(yè)結(jié)構(gòu)中的不利地位，而實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)只能靠本土能力的發(fā)展。

事實(shí)上，自主開發(fā)對于中國政府來說不是一個(gè)可以商量的事情。自主開發(fā)關(guān)系到中國的就業(yè)機(jī)會，關(guān)系到中國勞動人口的收入水平，關(guān)系到中國的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級，關(guān)系到中國人民的儲蓄能不能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)性資本的機(jī)會，關(guān)系到中國科學(xué)和教育事業(yè)的發(fā)展，關(guān)系到中國政府能不能獨(dú)立實(shí)行經(jīng)濟(jì)政策，關(guān)系到國防實(shí)力，關(guān)系到中國的主權(quán)和獨(dú)立地位。因此，鼓勵(lì)、支持和保護(hù)自主開發(fā)是中國政府對于13億人民的責(zé)任和義務(wù)。

中國汽車工業(yè)實(shí)現(xiàn)自主開發(fā)只能靠兩條腿走路

既然實(shí)現(xiàn)自主開發(fā)是中國汽車工業(yè)發(fā)展所必須達(dá)到的目標(biāo)，那么，通過什么樣的技術(shù)學(xué)習(xí)路徑才能實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)？我們通過大量的分析證明，產(chǎn)品開發(fā)能力只能來自產(chǎn)品開發(fā)的努力和實(shí)踐，所以，中國汽車工業(yè)不可能在不進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)的條件下實(shí)現(xiàn)自主發(fā)展。引進(jìn)外國技術(shù)是為了技術(shù)學(xué)習(xí)，但無論是購買外國產(chǎn)品技術(shù)還是合資生產(chǎn)都不能代替自主產(chǎn)品開發(fā)，因?yàn)椴坏a(chǎn)品開發(fā)能力只能來自開發(fā)實(shí)踐，而且依賴外國產(chǎn)品技術(shù)并不導(dǎo)致在產(chǎn)品開發(fā)層次上的技術(shù)學(xué)習(xí)。因此，在引進(jìn)外國技術(shù)和合資的同時(shí)，中國汽車工業(yè)必堅(jiān)持進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)，即實(shí)行兩條腿走路的戰(zhàn)略。事實(shí)證明，這是學(xué)習(xí)外國技術(shù)的惟一有效途經(jīng)。

中國汽車工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的“兩條腿”路徑圖所表示的模型以一個(gè)命題為關(guān)鍵：堅(jiān)持產(chǎn)品開發(fā)是發(fā)展自主開發(fā)能力的惟一途徑，而引進(jìn)外國技術(shù)只能是為這個(gè)過程創(chuàng)造學(xué)習(xí)條件。它說明為什么當(dāng)中國汽車工業(yè)在錯(cuò)誤地采取了一條腿走路（只依賴引進(jìn)外國產(chǎn)品技術(shù)）的戰(zhàn)略后，最后會變成一個(gè)殘疾。

這個(gè)模型同時(shí)強(qiáng)調(diào)，自主開發(fā)能力是自主品牌和自主知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)。引進(jìn)的產(chǎn)品可以在商業(yè)形式上表現(xiàn)為自主品牌，外購設(shè)計(jì)也可以擁有知識產(chǎn)權(quán)，但如果自身沒有能力，這些都是無法持久的。神龍公司的富康曾經(jīng)算是自主品牌，但因?yàn)槠髽I(yè)只能依賴外國技術(shù)，所以，神龍以后的產(chǎn)品（畢加索、愛麗舍、賽納等車型）還是都打上了雪鐵龍的牌子；而有的企業(yè)通過外購設(shè)計(jì)算是擁有對產(chǎn)品的自主知識產(chǎn)權(quán)，但因?yàn)樽约旱哪芰Σ蛔愣鵁o法持續(xù)改進(jìn)，后來還是不得不依賴與外國企業(yè)合資來解決企業(yè)發(fā)展的燃眉之急。

上述模型適用于兩個(gè)層次。在企業(yè)層次上，它表明擁有合資企業(yè)的中國母公司應(yīng)該建立自己的產(chǎn)品開發(fā)平臺，這樣，才能從合資經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)和吸收外來技術(shù)。在工業(yè)層次上，它表明中國汽車工業(yè)在擁有合資企業(yè)的同時(shí)，必須擁有更具戰(zhàn)略意義的自主開發(fā)企業(yè)，否則就會喪失本土技術(shù)能力成長的源泉。

目前的實(shí)際情況是，大多數(shù)長期合資的中國企業(yè)缺乏自主開發(fā)的意愿。那么，為了保證“兩條腿戰(zhàn)略”的實(shí)行，國家政策只能從支持自主開發(fā)企業(yè)開始發(fā)力。這個(gè)邏輯說明，為什么當(dāng)自主開發(fā)企業(yè)出現(xiàn)后，中國政府應(yīng)該像愛護(hù)自己的眼珠子那樣來珍惜這些企業(yè)。正是因?yàn)槌霈F(xiàn)了自主開發(fā)的企業(yè)，中國汽車工業(yè)20多年合資道路所付出的血汗代價(jià)才沒有白費(fèi)。愛護(hù)、支持自主開發(fā)企業(yè)，并且鼓勵(lì)更多的中國企業(yè)走上自主開發(fā)的道路，才是發(fā)展中國汽車工業(yè)的陽關(guān)大道。

重新實(shí)行兩條腿走路的戰(zhàn)略，國家汽車產(chǎn)業(yè)政策必須果斷地轉(zhuǎn)向以支持自主開發(fā)為主，因?yàn)樽灾鏖_發(fā)比任何其他選擇都更加關(guān)系到中國汽車工業(yè)的前途，更加關(guān)系到由這個(gè)工業(yè)的發(fā)展所涉及的國家利益。

在目前的條件下，支持自主開發(fā)的政策必須從支持自主開發(fā)企業(yè)開始，即通過支持自主開發(fā)企業(yè)而造成開放競爭的格局，通過競爭壓力迫使更多的企業(yè)走上自主開發(fā)道路。支持汽車工業(yè)的自主開發(fā)并不需要由政府大量直接投入（甚至這種投入不一定是好事），但需要從政府開始改變精神狀態(tài)，樹立起堅(jiān)定的意志，并在政策上給予支持。國家要強(qiáng)調(diào)自主產(chǎn)品開發(fā)的重要性，提供一種創(chuàng)新的精神風(fēng)氣。這種號召哪怕只是停留在口頭上也會對企業(yè)的行為產(chǎn)生影響，因?yàn)樗鼤a(chǎn)生道德約束，會產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)。

自主知識產(chǎn)權(quán)的中國汽車工業(yè)是能夠成長起來的

在工業(yè)發(fā)展上，中國是一個(gè)后進(jìn)的發(fā)展中國家。在汽車工業(yè)上，中國不僅后進(jìn)，而且又被錯(cuò)誤的產(chǎn)業(yè)政策耽誤了多年。那么，在市場開放條件下，中國汽車工業(yè)還能不能自主發(fā)展，還能不能趕上來？

我們的結(jié)論是，一定能！只要轉(zhuǎn)而實(shí)施正確的政策。

汽車工業(yè)是一個(gè)在技術(shù)和市場需求方面具有高度連續(xù)性的工業(yè)。這種技術(shù)特性使汽車工業(yè)在不斷吸收新技術(shù)的同時(shí)，也在生產(chǎn)上保持著大量的成熟工業(yè)的內(nèi)容。這就是為什么這個(gè)工業(yè)不僅是資本密集、技術(shù)密集的，而且還是勞動密集的。同時(shí)，中國是世界上潛力最大的單一汽車市場。這樣一個(gè)在規(guī)模上具有空前潛力并具有許多獨(dú)特性的市場將為中國企業(yè)提供無數(shù)的機(jī)會，使它們不會輕易就被外國的先行者所扼殺。因此，無論是從潛在的市場規(guī)模來看還是從生產(chǎn)要素的供應(yīng)來看，中國具有發(fā)展汽車工業(yè)的潛在優(yōu)勢。

對此，吉利和奇瑞近兩年的銷售量平均增長速度都高于中國汽車市場銷售總量的增長速度就是證據(jù)。中國自主開發(fā)企業(yè)經(jīng)常被看低的原因之一是它們還處在市場的低端（這與缺乏品牌效應(yīng)也有關(guān)）。但一部世界工業(yè)史證明，從低端切入是所有趕超國家的企業(yè)突破先行者壟斷壁壘的必由之路。在低端站住腳的意義并不僅僅限于使后進(jìn)者有了生存空間，更重要的是，只要保持積極的技術(shù)學(xué)習(xí)和能力發(fā)展，后進(jìn)者就必然從低端爬升到高端（這曾經(jīng)是美國從日本得到的慘痛教訓(xùn)）。只要保持著自己的產(chǎn)品開發(fā)平臺和組織平臺，中國汽車工業(yè)就能夠不斷吸收世界上的先進(jìn)技術(shù)、不斷增強(qiáng)自己的技術(shù)能力，從而不斷向高端市場爬升。

正如50年歷史正反兩個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)所證明的，阻礙中國汽車工業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)層次上進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)的主要因素，不是缺乏學(xué)習(xí)的機(jī)會，也不是缺乏物質(zhì)和人力資源，缺的是正確的政策和戰(zhàn)略，缺的是信心，是進(jìn)取精神。只要中國政府不再繼續(xù)執(zhí)行“親者恨、仇者快”的政策，甚或采取積極支持的政策，3～5年內(nèi)，所有的中國人都會聽到中國汽車工業(yè)巨人成長的隆隆腳步聲；10～15年內(nèi)，這種腳步聲將會傳向世界。

作者系北京大學(xué)政府管理學(xué)院企業(yè)與政府研究所教授，本文摘自科技部調(diào)研室國家重大科技創(chuàng)新政策委托研究項(xiàng)目報(bào)告“發(fā)展我國自主知識產(chǎn)權(quán)汽車工業(yè)的政策選擇”