證監會鼓勵證券企業創新

8月13日，證監會頒布《關于推進證券業創新活動有關問題的通知》，鼓勵證券公司在業務和管理等方面開展創新活動。中國證券業協會制定試點證券公司的評審辦法，負責組織評審工作；證券公司只要符合規定的條件和標準，就可以按程序提出申請。經評審通過者，確定為試點證券公司。

該通知規定，申請評審的證券公司的法定代表人、經營管理的主要責任人應對其申報的公司經營情況和會計報表等資料的真實性、準確性和完整性作出承諾并負有明確的直接責任，還應對申請試點相關事項的真實、完整、合規和風險控制等負有明確的直接責任。

試點證券公司根據自身的經營狀況和業務發展需要提出的具體創新方案，應通過中國證券業協會組織的專業評審后實施。創新方案應包含風險評估、內控措施、風險承擔準備的預案以及接受行政監管的可行性安排等內容。