［財(cái)經(jīng)動(dòng)向］ 證監(jiān)會(huì)發(fā)行部一官員涉案

[《財(cái)經(jīng)》網(wǎng)絡(luò)版11月13日北京消息]（記者康偉平）11月4日下午，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委工作處副處長(zhǎng)王小石被北京市西城區(qū)人民檢察院的工作人員帶走。

有消息表明，王小石涉嫌與深圳的一宗案件有關(guān)。據(jù)悉，王小石與某人在深圳合伙擁有一家公司，以財(cái)經(jīng)公關(guān)為名，而主要“業(yè)務(wù)”之一是向謀求在國(guó)內(nèi)上市的企業(yè)“出售”證監(jiān)會(huì)發(fā)審委委員名單，獲利甚豐。后王的合伙人因被家人舉報(bào)而東窗事發(fā)。

王小石40歲左右，1996年前后進(jìn)入中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作。

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，發(fā)審委是股票發(fā)行上市的最終審核人。發(fā)審委成立于1999年。參加具體某一股票發(fā)行申請(qǐng)審核會(huì)議的，通常為九至十名發(fā)審委委員，由他們組成一個(gè)專(zhuān)門(mén)的審核小組。通常，同意票數(shù)達(dá)到出席會(huì)議委員人數(shù)的三分之二，股票發(fā)行申請(qǐng)即獲通過(guò)，俗稱(chēng)“過(guò)會(huì)”。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，發(fā)審委委員“不受任何單位和個(gè)人的干涉”；“不得接受發(fā)行申請(qǐng)單位、與發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)或者有關(guān)人員的饋贈(zèng)，不得私下與上述單位或者人員進(jìn)行接觸”。為了確保這一點(diǎn)，很重要的一條原則是“發(fā)審委除當(dāng)然委員，其他委員的身份應(yīng)當(dāng)保密”。

為了防止名單泄漏，有關(guān)部門(mén)采取了多種措施。例如，證監(jiān)會(huì)曾經(jīng)實(shí)行過(guò)一段時(shí)間的“A、B組制”，即通知兩個(gè)組的委員同一天參會(huì)，待委員到會(huì)之后，才告知由哪一個(gè)組進(jìn)行審核。

盡管如此，發(fā)行“公關(guān)”活動(dòng)還是與發(fā)審委相伴而生，并愈演愈烈。關(guān)于企業(yè)對(duì)發(fā)審委委員的“公關(guān)”活動(dòng)，至今并無(wú)曝光案例，但業(yè)內(nèi)幾乎人所共知——投資銀行業(yè)人士、上市公司人士乃至發(fā)審委委員，均直接或間接地指出其事絕非子虛烏有。

王小石所在的證監(jiān)會(huì)發(fā)審委工作處的職能，正是負(fù)責(zé)發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議的組織工作。因此，對(duì)于發(fā)審委委員以及有關(guān)發(fā)行審核會(huì)議的安排，王可謂了如指掌。

另悉，王小石曾被抽調(diào)到深圳參與深圳證券交易所中小企業(yè)板的籌備工作。