“我決不先入為主”

約翰#8226;塞恩簡歷

今年48歲，畢業(yè)于麻省理工學(xué)院，已經(jīng)在高盛集團工作24年。1994年～1999年擔(dān)任CFO，運營、技術(shù)和財務(wù)主管，同時在1995年～1997年間任高盛歐洲聯(lián)席CEO，1998年成為董事。1999年5月～2003年7月與約翰#8226;桑頓一同擔(dān)任聯(lián)席總裁和首席運營官，2003年7月開始任總裁和首席運營官。

《財經(jīng)》：恭喜你擔(dān)任紐約股票交易所新的CEO。我們注意到，你在接受了新職位之后，年薪也大幅減少，只有400萬美元。你是如何看待這份新工作的？

塞恩：在整個職業(yè)生涯中，我一直在思索并從事與世界資本市場相關(guān)的活動。紐約交易所存在的時間幾乎和美國立國的時間一樣長，并已成長為美國資本主義心臟的象征。它是世界上最大、流動性最好以及效率最高的資本市場，擔(dān)任其CEO對于任何人都是一種榮耀。而且，在那里工作，我將繼續(xù)我感興趣的東西，就是使得市場更好地運作。

紐約交易所是資本配置的中心，可以用最有成效的方式利用資本，從而創(chuàng)造增長和就業(yè)。當(dāng)紐約交易所尋找我來擔(dān)任新的領(lǐng)導(dǎo)人時，我既感到榮幸，又覺得受寵若驚。接受這個職位，意味著我和其他許多高盛以前的員工一樣，響應(yīng)公眾的需要，離開公司為他們提供服務(wù)。

《財經(jīng)》：紐約交易所現(xiàn)任臨時董事長約翰#8226;里德評價道，你以“正直、聰明、對金融市場有充分的認識”而著稱。你自己覺得你為什么被選擇來擔(dān)任的新領(lǐng)導(dǎo)人？你過去在高盛的任職經(jīng)歷對你新的職位有什么幫助？

塞恩：里德太過獎了。他對我期望如此之高，使我覺得自己面臨非常大的挑戰(zhàn)。至于為什么選擇我來當(dāng)CEO，這個問題最好由里德和紐約交易所董事會來回答。

作為一個輿論驅(qū)動的組織，高盛以合伙制運作了132年，以上市公司的模式也已運營了四年。高盛之所以能有今天的成功，是因為高層管理者花大量的時間傾聽組織內(nèi)部員工、顧客和其他人的各種意見。我希望在紐約交易所也這么做。

很明顯，高盛和紐約交易所是兩個非常不同的機構(gòu)。但是，在資本市場中，這兩個機構(gòu)關(guān)注的核心問題都是以盡可能最有效率的方式來向顧客提供服務(wù)，這一點是一致的。我在高盛任職期間，處理過大量由于市場不斷變化而帶來的問題。我希望在這個過程中取得的見識和經(jīng)驗有助于紐約交易所維護其資本市場中的王者地位。

《財經(jīng)》：你在紐約交易所的工作并沒有合同，你對這種情況有何想法？你的長期計劃是什么？一旦你在紐約交易所退休之后，是否會回到高盛？

塞恩：我在高盛的任期內(nèi)也從來沒有工作合同，這和我現(xiàn)在在紐約交易所面臨的情況相似，對此，我的感覺很自然。

我的長期計劃是保證紐約交易所維持它作為世界上效率最高、流動性最好的市場的地位。此外，我別無計劃。

《財經(jīng)》：你是如何看待紐約交易所中CEO和董事長兩個職位的分離這種變化的？

塞恩：我非常支持兩者分離。兩者分離之后，彼此會有各自的職責(zé)，盡管在我開始接任新的職位之前，對兩者的職責(zé)范圍加以評論是不合適的，但有一點是確定無疑的：我將和董事長精誠合作。事實上，我非常熱切地期待著和約翰#8226;里德密切合作，他已經(jīng)同意作為臨時主席留任。紐約交易所將建立新的領(lǐng)導(dǎo)層結(jié)構(gòu)，這必將有助于保護和提高交易所的績效和聲譽。

《財經(jīng)》：你覺得你被選為紐約交易所新的CEO是否有助于回復(fù)投資者信心？你上任之后將采取什么措施來提高他們的信心？

塞恩：大家都注意到，里德上任之后，紐約交易所已經(jīng)進行了許多行之有效的改革。特別是，交易所提出的“全面改革”計劃近日已經(jīng)得到美國證監(jiān)會（SEC）的認可。我完全支持這個改革計劃，這無疑有助于恢復(fù)投資者信心。

在我正式開始在紐約交易所的工作之前，我并不想評論、也不去考慮在開始新的工作時要做什么、不要做什么。事實上，在現(xiàn)在這種狀態(tài)下也不能得到什么有見地的定論。當(dāng)我開始工作的時候，我要做的是，在紐約交易所的內(nèi)部和外部盡可能廣泛地和人們交談，傾聽并收集他們的意見。

《財經(jīng)》：但是一些投資者，包括美國最大的幾家基金的管理人員，卻在抱怨這些改革力度并不夠，你對此有何看法？

塞恩：我是帶著開放的心態(tài)和思維接任這份工作的。投資者，包括大的基金，是紐約交易所非常重要的組成要素。我預(yù)期會花大量的時間和他們共事和交流，以求更理解他們所關(guān)心的事情。在開始階段尤其如此。我決不會先入為主，帶著自己的成見來進行新的工作。

《財經(jīng)》：作為高盛的前首席運營官，你是否覺得成為紐約交易所新的CEO會存在利益沖突？以后，有什么樣的措施來保證避免利益沖突？

塞恩：正如你所知，在最近通過的改革計劃中，紐約交易所的CEO不再對交易所的監(jiān)管功能負責(zé)。這個措施意味著，一個潛在的導(dǎo)致利益沖突的主要因素被消除了。此外，我將保持警覺，預(yù)防任何形式的其他利益沖突。

《財經(jīng)》：有許多人希望紐約交易所新的CEO來自華爾街之外的機構(gòu)，據(jù)說你的任職將令他們覺得失望。你對其有何評論？

塞恩：我會請他們考慮一下我在職業(yè)生涯中取得的經(jīng)驗、我的決不對任何問題有先入為主的意見的承諾。我們的共同目標(biāo)和關(guān)心的問題就是紐約交易所的聲譽。

《財經(jīng)》：作為一個自我管制的機構(gòu)，紐約交易所和美國證監(jiān)會的關(guān)系將會如何？紐約交易所的角色是否會發(fā)生變化？

塞恩：在剛剛公布的紐約交易所的公司治理結(jié)構(gòu)下，新創(chuàng)建了一個CRO（Chief Regulatory Office，首席監(jiān)管官）的職位，負責(zé)全面檢查交易所的管制。未來我當(dāng)然會恪盡職守，繼續(xù)使得紐約交易所和美國證監(jiān)會保持緊密的聯(lián)系。

《財經(jīng)》：紐約交易所的交易系統(tǒng)是一個備受爭議的問題。保證紐約交易所保持“流動性最好以及最有效率的市場”，是否意味著將引入更大程度的電子交易？此外，交易專員公司的代表依然保留著在咨詢董事會的席位。這對大廳交易的未來意味著什么？

塞恩：為了保持紐約交易所的領(lǐng)先地位，確實可能要更大程度地引入電子交易系統(tǒng)。但我對此會保持開放的心態(tài)和思維。在這些問題上，我將和紐約交易所的所有會員和員工一道協(xié)作，尋求合理的答案。

交易專員公司是紐約交易所的重要組成要素，也是資本市場的重要參與者。他們依然留在咨詢董事會中是很自然的事。我沒有交易所結(jié)構(gòu)將如何改變的預(yù)想。

本刊實習(xí)研究員Thomas Clouse對此文亦有貢獻