對(duì)當(dāng)前技術(shù)貿(mào)易壁壘問(wèn)題的解析與思考

王　瑋　張曉濤

技術(shù)貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade），是一國(guó)或地區(qū)以維護(hù)其國(guó)家安全、保障人類(lèi)健康安全、保護(hù)動(dòng)植物生命健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量為理由而采取的一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施。這些措施成為其他國(guó)家或地區(qū)的商品、服務(wù)和投資進(jìn)入該國(guó)的障礙。世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家已將其作為重要的非關(guān)稅措施來(lái)限制進(jìn)口，嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，保護(hù)本國(guó)企業(yè)利益。

一、當(dāng)前技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要特點(diǎn)與趨勢(shì)

（一）內(nèi)容的廣泛性

技術(shù)貿(mào)易壁壘名目繁多：從產(chǎn)品看，不僅涉及初級(jí)產(chǎn)品，還涉及所有半成品、中間產(chǎn)品和制成品；從過(guò)程看，包括研發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷(xiāo)售、消費(fèi)等整個(gè)產(chǎn)品生命周期；從領(lǐng)域看，已從有形商品擴(kuò)展到金融、信息、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各領(lǐng)域；其表現(xiàn)形式涉及法律、法令、規(guī)定、要求、程序、強(qiáng)制或自愿性措施等各方面。

（二）名義上的合法性

技術(shù)貿(mào)易壁壘往往披著合法外衣，打著各種環(huán)保綠色、安全衛(wèi)生旗號(hào)，行貿(mào)易保護(hù)、樹(shù)立壁壘之實(shí)。許多發(fā)達(dá)國(guó)家積極制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)，為技術(shù)貿(mào)易壁壘提供法律支持。WTO中也有已經(jīng)或正在制定的國(guó)際性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，這樣的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)一旦通過(guò)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響很大，也將使技術(shù)貿(mào)易壁壘有更多的合法形式，實(shí)質(zhì)上越來(lái)越隱蔽。

（三）規(guī)定的先進(jìn)性

經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步使各國(guó)家和地區(qū)參與貿(mào)易的產(chǎn)品服務(wù)的技術(shù)含量不斷提高。同時(shí)，各國(guó)采用的技術(shù)貿(mào)易措施也日益升級(jí)，運(yùn)用越來(lái)越先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)進(jìn)行對(duì)抗，從而構(gòu)建起苛刻復(fù)雜的高新技術(shù)壁壘，更新速度亦不斷加快。這個(gè)特點(diǎn)在科技高度發(fā)達(dá)的新世紀(jì)尤為突出，并成為發(fā)達(dá)國(guó)家借其經(jīng)濟(jì)科技實(shí)力優(yōu)勢(shì)來(lái)實(shí)施壁壘的新趨勢(shì)。

二、當(dāng)代技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的背景原因

(一）合理正當(dāng)?shù)男枰?/p>

社會(huì)、時(shí)代的進(jìn)步發(fā)展，使人們的環(huán)保、安全和衛(wèi)生意識(shí)日益提高。各國(guó)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)貿(mào)易措施，通過(guò)各種法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)防止不符合相關(guān)規(guī)定的商品進(jìn)口，確實(shí)有利于保護(hù)動(dòng)植物和人類(lèi)自身的健康安全，有利于保護(hù)環(huán)境、保護(hù)消費(fèi)者切身利益。而對(duì)出口國(guó)特別是技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家而言，也有必要通過(guò)世界范圍內(nèi)的幫助監(jiān)督改造商品來(lái)達(dá)到貿(mào)易伙伴國(guó)的要求或是效仿其他國(guó)家地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)，逐步提高其出口商品的質(zhì)量與生產(chǎn)技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的有效利用和優(yōu)化配置，促進(jìn)全球國(guó)際貿(mào)易的整體發(fā)展。

（二）貿(mào)易保護(hù)主義的濫用

1備據(jù)WTO相關(guān)規(guī)定，各國(guó)非關(guān)稅壁壘應(yīng)予以關(guān)稅化，而關(guān)稅水平依規(guī)定將不斷降低。從GATT到WTO，貿(mào)易壁壘談判一直在對(duì)各種壁壘的形式和數(shù)量進(jìn)行削減，這說(shuō)明傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)措施如關(guān)稅、配額和許可證的作用已逐步弱化，發(fā)揮空間極其有限。但技術(shù)貿(mào)易壁壘因其特點(diǎn)被一些國(guó)家和地區(qū)充分利用，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家打著各種旗號(hào)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)障礙，濫用技術(shù)規(guī)則打擊發(fā)展中國(guó)家出口，進(jìn)一步拉大全球經(jīng)濟(jì)貧富差距。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，技術(shù)貿(mào)易壁壘在非關(guān)稅壁壘中比例已高達(dá)30%，成為多邊貿(mào)易中最隱蔽、最難對(duì)付的一種非關(guān)稅壁壘。

2鋇鼻凹際趺薌型產(chǎn)品所占貿(mào)易比例迅速提高。嚴(yán)格、高靈敏度的技術(shù)檢驗(yàn)檢測(cè)要求，使具有明顯技術(shù)、資金和人才優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家以設(shè)置技術(shù)壁壘來(lái)限制發(fā)展中國(guó)家商品的進(jìn)口，從而占據(jù)國(guó)際貿(mào)易中的主導(dǎo)地位。這些貌似公正實(shí)則不公的規(guī)定，勢(shì)必使一些技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家商品被排斥在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)之外，這也使得技術(shù)貿(mào)易壁壘更容易成為關(guān)稅和直接非關(guān)稅壁壘的“替身”，成為貿(mào)易保護(hù)主義的一張王牌。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的效率分析

(一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一國(guó)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品從比較優(yōu)勢(shì)變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵

“比較優(yōu)勢(shì)”是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的資源稟賦優(yōu)勢(shì)，它可以確定不同地區(qū)或國(guó)家進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工的結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方向。其政策含義即各國(guó)在參與國(guó)際分工時(shí)，要優(yōu)先考慮本國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，揚(yáng)長(zhǎng)避短。而所謂“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”指體制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新及政府企業(yè)的其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響，要求在參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，從全局的高度，根據(jù)該國(guó)范圍內(nèi)可調(diào)度的資源，以最終確立本國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)占有率為目的的競(jìng)爭(zhēng)能力。

比較優(yōu)勢(shì)強(qiáng)調(diào)存量?jī)?yōu)勢(shì)。一國(guó)不能僅依靠比較優(yōu)勢(shì)，而要放眼于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵不在于本地存在的資源優(yōu)勢(shì)和有利的地理位置，而在于如何組織和發(fā)揮綜合優(yōu)勢(shì)，將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前技術(shù)性貿(mào)易壁壘的盛行，從某種程度上限制了發(fā)展中國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化。如果不逾越這道屏障，將導(dǎo)致部分發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往處于不利地位。發(fā)達(dá)國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)（或產(chǎn)品）可以很順利地轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)卻不能在市場(chǎng)上表現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這必將極大沖擊其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，同時(shí)逐漸減少其國(guó)際市場(chǎng)份額。

（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘增加了企業(yè)的交易費(fèi)用

1斃畔⒌乃蜒胺延

許多國(guó)家出口商品受阻的原因是信息系統(tǒng)不靈、對(duì)進(jìn)口國(guó)的各種技術(shù)限制知之不多、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)難以收集，致使貽誤成交時(shí)機(jī)。為爭(zhēng)取更多時(shí)間和機(jī)會(huì)改造產(chǎn)品來(lái)適應(yīng)進(jìn)口國(guó)規(guī)定，出口企業(yè)必須花大量精力和財(cái)力搜集相關(guān)詳細(xì)信息。更嚴(yán)重的是，一些企業(yè)在產(chǎn)品出口后才臨時(shí)被告之其不符合進(jìn)口國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)，這種情況下可用以搜尋信息、應(yīng)對(duì)壁壘的時(shí)間更短、成本更高。

2輩品的檢測(cè)費(fèi)用

產(chǎn)品檢測(cè)環(huán)節(jié)需要雙方具備一定的技術(shù)、人才及機(jī)制，更需要大量資金，這恰恰是發(fā)展中國(guó)家的弱勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家最能利用這一點(diǎn)來(lái)制約其出口產(chǎn)品。為實(shí)現(xiàn)公平有效的檢驗(yàn)，發(fā)展中國(guó)家不得不花費(fèi)昂貴的成本。WTO規(guī)定由被投訴的貿(mào)易出口國(guó)負(fù)擔(dān)進(jìn)口國(guó)對(duì)產(chǎn)品的評(píng)估檢測(cè)費(fèi)用，而該過(guò)程中常需要進(jìn)行多次重復(fù)檢驗(yàn)，更是加重了出口企業(yè)的負(fù)擔(dān)。

3備腦觳品的費(fèi)用

各國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的內(nèi)容水平各異，發(fā)展中國(guó)家由于生產(chǎn)技術(shù)水平限制和質(zhì)量管理欠缺，很難達(dá)到相應(yīng)要求，必須根據(jù)不同規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品的改造。有時(shí)貿(mào)易伙伴國(guó)要求使用的材料部件需要特殊認(rèn)證或者出口國(guó)內(nèi)采購(gòu)困難，要從國(guó)外進(jìn)口，這樣難免提高最后成交成本。

4閉端的解決費(fèi)用

一系列爭(zhēng)端解決程序所需的費(fèi)用也是一項(xiàng)大開(kāi)支：組織人員出國(guó)考察，向有關(guān)機(jī)構(gòu)提交資料、報(bào)告及申請(qǐng)，與進(jìn)口國(guó)進(jìn)行磋商談判。如果不同意專(zhuān)家小組提出的調(diào)查結(jié)果，還要進(jìn)行上訴。為解決爭(zhēng)端，企業(yè)在漫長(zhǎng)的訴訟和等待中花費(fèi)了大量人力、物力、財(cái)力。

5毖游蠼灰椎氖奔涑殺

上述四種費(fèi)用，都是給出口企業(yè)直接造成的負(fù)擔(dān)。此外還隱含著一些無(wú)形成本：當(dāng)企業(yè)面臨出口產(chǎn)品的技術(shù)被投拆不合格以及應(yīng)訴、解決爭(zhēng)端之時(shí)，出口企業(yè)花費(fèi)的不只是資金成本，長(zhǎng)時(shí)間的貿(mào)易糾葛造成的時(shí)間和機(jī)會(huì)成本更是難以估量的，這種損失不容忽視。

（三）技術(shù)性貿(mào)易壁壘導(dǎo)致世界范圍內(nèi)社會(huì)福利下降

據(jù)估計(jì)，如果全世界貿(mào)易保護(hù)減少一半，到2015年，僅發(fā)展中國(guó)家每年的福利收益即可增加2000億美元。如同其他貿(mào)易保護(hù)手段，技術(shù)貿(mào)易壁壘不僅架構(gòu)了國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來(lái)的障礙，還減少了世界范圍內(nèi)的社會(huì)福利。

自由貿(mào)易具有產(chǎn)生大量福利效益的潛力，可有效降低進(jìn)口商品價(jià)格，減少消費(fèi)者支出，從而提高世界范圍內(nèi)的福利水平；開(kāi)放的市場(chǎng)和順暢的貿(mào)易可增加機(jī)會(huì)、減少成本。而技術(shù)貿(mào)易壁壘所造成的福利效應(yīng)則恰恰相反：它打擊產(chǎn)品出口，極易導(dǎo)致出口國(guó)政府采取報(bào)復(fù)措施，造成貿(mào)易對(duì)手國(guó)互相損害出口市場(chǎng)，提高雙方成本，得不償失。同時(shí)，技術(shù)貿(mào)易壁壘扭曲了各國(guó)的內(nèi)在優(yōu)勢(shì)狀況，國(guó)際貿(mào)易無(wú)法按其真實(shí)情況進(jìn)行，資源無(wú)法達(dá)到最優(yōu)化的配置，從而造成貿(mào)易規(guī)模減少和福利的損失。