我國證券公司法人治理結構規范與發展探析

楊效東

摘要：證券公司法人治理結構的規范與發展是證券公司健康發展的內在需要，也是我國證券市場乃至國民經濟健康發展的需要。本文通過闡述公司法人治理結構的基本范疇、治理原則、組織形式，闡明其基本作用，通過比較國際上證券公司法人治理結構的特點及我國特征，指出了中國證券公司法人治理結構存在的問題和缺陷，提出完善中國證券公司法人治理結構的具體措施，強調了法人治理結構的規范和發展中應進一步鼓勵股權結構多元化、分散化，積極引入獨立董事制度，進行以經營者為主體的約束和激勵制度創新，建立完善風險監控機制和信息披露規則。

關鍵詞：證券公司；法人治理；缺陷；風險監控機制

中圖分類號：F276．6；F830．91文獻標識碼：A文章編號：1002—2848(2003)01—0068—06