愛因斯坦曲折的諾獎之路（上）

1879年3月14日11時30分許，理論物理學(xué)家、哲學(xué)家和思想家阿爾伯特·愛因斯坦（AlbertEinstein）出生于德意志帝國南部符騰堡王國烏爾姆市多瑙河西岸班霍夫大街（意譯即火車站大街）B135號（后改為20號）一個世俗（即不遵循猶太教傳統(tǒng)）的猶太電器商中產(chǎn)階級家庭。愛因斯坦的國籍變遷：1896年1月28日放棄德國籍，1896-1901年系無國籍人士，1901年2月21日入籍瑞士直至逝世，1911年4月1日至1912年9月30日短暫擁有奧地利（時屬奧匈帝國時期）國籍，1914年4月6日恢復(fù)德國籍，1933年3月28日再次放棄德國籍，1940年10月1日入籍美國。病重時，愛因斯坦拒絕手術(shù)，他不愿以醫(yī)學(xué)手段延長生命，而是希望“優(yōu)雅地告別”。1955年4月18日凌晨 1 時15分許，在注射藥物嗎啡的作用下，睡夢中的愛因斯坦因腹主動脈瘤破裂導(dǎo)致失血性休克，在美國新澤西州默瑟縣普林斯頓市普林斯頓醫(yī)院溘然長逝，臨終前未留下遺言，享年76歲。遵其遺囑，不發(fā)認告，不辦葬禮，骨灰撒放地點保密，不筑墳?zāi)?，不立紀(jì)念碑。愛因斯坦的大腦被尸體解剖師托馬斯·哈維（ThomasHarvey）私自截留用于醫(yī)學(xué)研究。多年后，科學(xué)家利用愛因斯坦的大腦組織標(biāo)本切片進行與智力有關(guān)的研究，但迄今尚未取得令人信服的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

愛因斯坦被公認是20世紀(jì)最偉大的科學(xué)家，諾貝爾獎（簡稱諾獎）無疑是人類歷史上迄今最偉大的獎項。世人對愛因斯坦和諾獎的話題津津樂道，本文根據(jù)最新的研究成果和一些史料細節(jié)嘗試從新的視角還原愛因斯坦曲折的諾獎之路。謹(jǐn)以此文紀(jì)念愛因斯坦先生逝世70周年。

舉世聞名的諾貝爾獎現(xiàn)由物理學(xué)獎（PH）、化學(xué)獎（CH）、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎（PM）、文學(xué)獎（LI）、和平獎（PE）、經(jīng)濟學(xué)獎（ES）六個獎項組成。為敘述簡便起見，這六個獎項在本文中依次簡稱為諾物獎、諾化獎、諾醫(yī)獎、諾文獎、諾和獎、諾經(jīng)獎。前五個獎項始頒于1901年，最后一個獎項始頒于1969年?！?925PH21*”表示1925年2位諾物獎得主中的第1位，依此類推，后綴“*”表示延后1年頒獎。

表1愛因斯坦獲諾貝爾獎提名情況

愛因斯坦獲得的諾獎提名

根據(jù)最新的諾獎官網(wǎng)提名數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，愛因斯坦在12個年度內(nèi)共獲66人次諾物獎提名，詳見表1，推薦理由大多是基于他對相對論（特別是廣義相對論）的原創(chuàng)性貢獻。相較于2015年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，新增4人次系重新整理檔案資料時的新發(fā)現(xiàn)（或原來認定為無效提名后被重新判定為有效提名）。

諾獎評選實行提名制，根據(jù)遴選流程和評獎規(guī)則，獲得諾獎提名是贏取諾獎的前提和必由之路。討論愛因斯坦曲折的諾獎之路，需追溯到1910年，當(dāng)年已在理論物理學(xué)界嶄露頭角的愛因斯坦首次獲得諾獎提名，提名人是威廉·奧斯特瓦爾德（WilhelmOstwald，1909CH），推薦理由是愛因斯坦對狹義相對論的重大原創(chuàng)性貢獻。

1905年，愛因斯坦獨自創(chuàng)立狹義相對論，1915年獨創(chuàng)廣義相對論，后者是前者的延伸和拓展。相對論徹底巔覆了牛頓經(jīng)典力學(xué)對時間、空間、質(zhì)量、速度和引力的傳統(tǒng)認知，改變了人類的時空觀，引發(fā)了一場深刻的科學(xué)范式變革，極大地推動了現(xiàn)代物理學(xué)的進步與發(fā)展。1919年3月，英國天文學(xué)家、物理學(xué)家和數(shù)學(xué)家亞瑟·愛丁頓爵士（SirArthurEddington）親率遠征船隊從倫敦出發(fā)奔赴西非普林西比島，另派一支船隊赴巴西北部索布拉爾，對5月29日發(fā)生的日全食進行自的明確的系統(tǒng)性觀測。同年11月6日下午，在英國皇家學(xué)會和皇家天文學(xué)會舉行的聯(lián)合會議上宣布，計算后的結(jié)果初步驗證了愛因斯坦基于廣義相對論的三大天文學(xué)預(yù)言之一“光線在太陽引力場中發(fā)生偏折”。次日倫敦《泰晤士報》以當(dāng)今所謂標(biāo)題黨的方式（“科學(xué)革命，宇宙新理論，牛頓思想被推翻”）予以公開報道，一時轟動整個西方，愛因斯坦被直接送上了神壇，聲名鵲起，一夜之間便成為家喻戶曉的科學(xué)英雄和科學(xué)明星。1920年起，如日中天的愛因斯坦獲得的諾物獎提名人次逐年增加并連續(xù)三年位居榜首，直至1922年終于折桂。

1922年 1 月，法國物理學(xué)家馬塞爾·布里淵（MarcelBrillouin）在提名愛因斯坦時寫道：“設(shè)想一下，如果諾獎獲獎?wù)呙麊沃袥]有愛因斯坦，自今50年以后公眾將怎么看。”

各個諾貝爾委員會（簡稱諾委會）是負責(zé)遴選和評議各項諾獎的前期咨詢工作機構(gòu)，它只有推薦建議權(quán)而無最終決定權(quán)，頒獎決定權(quán)屬于各頒獎機構(gòu)。合格諾獎提名函不得晚于當(dāng)年1月31日送達各個諾委會，逾期在當(dāng)時會被自動轉(zhuǎn)移到下一個年度。愛因斯坦獲得的2人次1923年諾物獎提名很可能就屬于這種逾期送達并自動轉(zhuǎn)移的情況。

愛因斯坦贏得諾獎的曲折歷程

諾物獎、諾化獎和后來增設(shè)的諾經(jīng)獎的頒獎機構(gòu)都是瑞典皇家科學(xué)院，頒獎決定由全體院士會議根據(jù)諾委會評議的初步結(jié)果投票作出。19世紀(jì)末20世紀(jì)初的瑞典物理學(xué)界，特別是烏普薩拉學(xué)派堅持“實驗至上”。物理學(xué)獎諾貝爾委員會（簡稱物諾委）的委員們和瑞典皇家科學(xué)院的院士們在諾獎頒獎早期大多信奉實驗物理學(xué)，對理論物理學(xué)懷有嚴(yán)重偏見，當(dāng)時整個物理學(xué)界以追求精密測量為最高目標(biāo)。物諾委委員（任期：1911一1929年）、瑞典眼科醫(yī)師和幾何光學(xué)家阿爾瓦·古爾斯特蘭德（AllvarGullstrand，1911PM）是典型代表，他限于自己的認知和知識面，頑固堅持相對論應(yīng)繼續(xù)接受時間的考驗和更為嚴(yán)密而全面的實驗檢驗，多次出面阻正給相對論頒獎，導(dǎo)致愛因斯坦連年落選，遲遲未能如愿。1921年7月11日，古爾斯特蘭德撰寫的專門報告中竟然宣稱愛因斯坦的“相對論缺乏獲獎所需的物理學(xué)意義”。遲至1922年，仍有一些瑞典皇家科學(xué)院院士認為，相對論有被證偽的風(fēng)險。早年的“理論物理學(xué)”是一個地位尚未獲得承認的領(lǐng)域，理論物理學(xué)家無法在歐洲的大學(xué)里獲得教授職銜，當(dāng)時劍橋大學(xué)的理論物理學(xué)研究歸屬于數(shù)學(xué)系。

根據(jù)頒獎規(guī)則，諾獎可以延后1年頒獎。1918年 ¹¹ 月12日，頒獎機構(gòu)決定將當(dāng)年諾物獎和諾化獎均延后1年再考慮，同日將1917年諾物獎補授給查爾斯·巴克拉（CharlesBarkla）。并列當(dāng)年諾物獎提名人次榜首的馬克斯·普朗克（MaxPlanck）和愛因斯坦雙雙落選。

知名反對愛因斯坦獲獎?wù)吖艩査固靥m德是奧森在烏普薩拉大學(xué)的同事兼好友，奧森改變策略，據(jù)理力爭，以規(guī)避相對論的折中方案和個人魅力巧妙地消除了障礙，助推愛因斯坦順利贏得1921年諾物獎

1919年11月13日，德國實驗物理學(xué)家約翰尼斯·斯塔克（JohannesStark）戰(zhàn)勝愛因斯坦和羅伯特·密立根（RobertMillikan，1923PH）等大腕摘得當(dāng)年諾物獎。頒獎機構(gòu)同日還將1918年諾物獎補授給普朗克，將1918年諾化獎補授給弗里茨·哈伯（FritzHaber）。

實驗物理學(xué)家恩斯特·格爾克（ErnstGehrcke）、菲利普·倫納德（PhilippLenard，1905PH）和斯塔克是德國物理學(xué)界極端反猶的急先鋒，加上鐵桿反相對論者保羅·維蘭德（PaulWeyland）等人，他們沆瀣一氣，出于政治自的和狹隘的種族主義立場，1920年起就瘋狂攻擊愛因斯坦及其相對論，極力反對“猶太物理學(xué)”，企圖建立“雅利安（德意志）物理學(xué)”。在納粹德國（1933一1945年）時期，他們緊隨納粹黨，干過很多壞事，第二次世界大戰(zhàn)后聲名狼藉，遭人唾棄，成千古罪人。

1920年8月17日，物諾委委員（任期：1900-1927年）斯萬特·阿倫尼烏斯（SvanteArrhenius，1903CH）撰寫的專門報告對愛因斯坦的相對論給出總體上的負面評價。物諾委委員（任期：1900一1922年）克拉斯·哈塞爾貝里（KlasBernhardHasselberg）偏愛精密測量和度量衡學(xué)，在其鼎力相助和同僚們的支持下，同年11月11日，瑞士籍法國裔冶金學(xué)家、實驗物理學(xué)家和計量學(xué)家夏爾·紀(jì)堯姆（CharlesGuillaume）從眾多很有勢力的競爭者中脫穎而出，以“發(fā)現(xiàn)鎳鋼合金的反常特性及其在物理學(xué)精密測量中應(yīng)用的重要貢獻”贏得當(dāng)年諾物獎，愛因斯坦再次惜敗。

1921年11月10日，是否授予愛因斯坦諾獎成為瑞典皇家科學(xué)院全體院士會議爭論的焦點，院士們一直激烈辯論到接近子夜時分才決定不頒發(fā)當(dāng)年諾物獎和諾化獎。當(dāng)天的全體院士會議只決定將1920年諾化獎補授給沃爾特·能斯特（WaltherNernst）。

1922年5月23日，物諾委委員哈塞爾貝里（他也反對給相對論頒授諾獎）逝世，物諾委出現(xiàn)了1個名額空缺，5月30日的會議記錄了一個動議，增補前一年剛獲選瑞典皇家科學(xué)院院士的數(shù)學(xué)物理學(xué)家卡爾·奧森（CarlWilhelmOseen）為物諾委臨時委員，翌年轉(zhuǎn)為正式委員直至逝世。8月9日和13日，奧森執(zhí)筆分別完成專門報告《尼爾斯·玻爾的原子理論》（34頁）和《阿爾伯特·愛因斯坦的光電效應(yīng)定律》（12頁）。知名反對愛因斯坦獲獎?wù)吖艩査固靥m德是奧森在烏普薩拉大學(xué)的同事兼好友，奧森改變策略，據(jù)理力爭，以規(guī)避相對論的折中方案和個人魅力巧妙地消除了障礙，助推愛因斯坦順利贏得1921年諾物獎。奧森的出馬對愛因斯坦的獲獎起到了關(guān)鍵作用，他因此立下汗馬功勞而名垂青史。自20世紀(jì)30年代中期起，在諾物獎評選中頗具影響力的奧森卻一直刻意打壓有“愛因斯坦第二”之稱的沃爾夫?qū)づ堇╓olfgangPauli），直到奧森去世以后，泡利才得以贏取1945年諾物獎。

1922年9月6日，物諾委在一次會議上向瑞典皇家科學(xué)院提交了總報告，分別推薦愛因斯坦和尼爾斯·玻爾（NielsBohr）為1921年和1922年諾物獎首選者。10月21日，瑞典皇家科學(xué)院物理學(xué)學(xué)部開會同意物諾委的建議。11月9日，瑞典皇家科學(xué)院全體院士會議投票決定將1921年諾物獎補授給柏林凱撒·威廉物理研究所（今慕尼黑馬克斯·普朗克物理研究所）的愛因斯坦教授，頒獎詞是“他對理論物理學(xué)的貢獻，特別是發(fā)現(xiàn)了光電效應(yīng)定律”。諾獎桂冠終于戴在了愛因斯坦的頭上。同日頒獎機構(gòu)還作出以下3個頒獎決定：1922年諾物獎頒授給尼爾斯·玻爾；1921年諾化獎補授給弗雷德里克·索迪（FrederickSoddy）；1922年諾化獎頒授給弗朗西斯·阿斯頓（FrancisAston）。諾獎得主獲獎證書上的文字采用瑞典文書寫，頒獎機構(gòu)在愛因斯坦的獲獎證書上特別標(biāo)明：“并未考慮相對論和引力理論，它們應(yīng)有的價值將來若得以證實，可以像1921年那樣再次獲獎?！辈贿^，自1924年起，直至1955年去世，愛因斯坦再也沒有獲得過諾獎提名。

愛因斯坦的諾獎金質(zhì)獎?wù)?/p>

愛因斯坦的諾獎獲獎證書

1922年4月6日晚，愛因斯坦和法國頗為知名的哲學(xué)家亨利·柏格森（HenriBergson，1927LI*）在法國哲學(xué)學(xué)會公開論辯時間的本質(zhì)，他們就哲學(xué)時間和相對論時間展開激烈爭辯。柏格森指責(zé)愛因斯坦的時間觀是“一種嫁接在科學(xué)之上的形而上學(xué)（即抽象的空論），而不是科學(xué)”，它忽視了時間的直覺性。頒獎機構(gòu)給愛因斯坦撰寫的頒獎詞完全回避相對論，據(jù)說與當(dāng)時德國激烈的反相對論運動和柏格森在巴黎對相對論的批評以及保守派前瑞典首相（任期：1914—1917年）亞爾馬·哈馬舍爾德（HjalmarHammarskjold）的干預(yù)有關(guān)。諾物獎得主倫納德和斯塔克甚至威脅說：如果給相對論頒發(fā)諾獎，他們將退回自己獲得的諾獎。愛因斯坦以發(fā)現(xiàn)光電效應(yīng)定律獲頒諾獎后，他們又指責(zé)這個頒獎“過于輕率”。

愛因斯坦獲諾獎時擁有德國和瑞士雙重國籍，1922年11一12月，德國駐瑞典大使（任期：1920-1924年）魯?shù)婪颉ぜ{多爾尼（RudolfNadolny）和瑞士駐瑞典大使（任期：1920-1924年）海因里?！な┵嚥℉einrichSchreiber）為爭奪領(lǐng)獎代表權(quán)在斯德哥爾摩展開了一場有趣的外交競爭，在普魯士科學(xué)院（1913年7月24日愛因斯坦獲選該院院士）和德國政府的強力支持下，納多爾尼的態(tài)度非常堅決，最終施賴伯只好無奈地將領(lǐng)獎權(quán)拱手讓給對方。

1922年12月10日下午，傳統(tǒng)的諾獎頒獎典禮在斯德哥爾摩舊皇家音樂學(xué)院主禮堂隆重舉行。愛因斯坦因持瑞士普通護照，當(dāng)天正在日本京都訪問講學(xué)而缺席頒獎典禮。首先，諾貝爾基金會董事長（任期：1918一1929年）約翰·舍克（JohanSchuck）致開幕詞，然后，物諾委主席阿倫尼烏斯教授給物理學(xué)獎得主愛因斯坦做頒獎致辭，一開始他就帶著對相對論不屑的口氣說：“大多數(shù)討論都集中在他的相對論。這個理論從本質(zhì)上說是與認識論有關(guān)，因而它一直是哲學(xué)界熱烈爭論的話題。著名哲學(xué)家柏格森在巴黎批評了這個理論，而另一些哲學(xué)家卻全心全意地維護它，這并不是什么秘密?！卑惸釣跛怪罗o結(jié)束后，納多爾尼代表愛因斯坦從瑞典國王古斯塔夫五世手中領(lǐng)取諾獎金質(zhì)獎?wù)潞瞳@獎證書。當(dāng)晚，諾貝爾晚宴在諾獎得主下榻的斯德哥爾摩格蘭德賓館鏡廳舉行，納多爾尼代表愛因斯坦mNLLL用德語發(fā)表晚宴致辭，其中有一句意味深長的話：“并非說相對論在政治上至少和在太空中一樣有效?！睈垡蛩固沟闹Z獎獲獎證書由瑞典皇家科學(xué)院院長卡爾·朗根施爾德（KarlLangenskiold）和常務(wù)秘書克里斯多夫·奧里維留斯（ChristopherAurivillius）聯(lián)合簽署。

1923年1月10日，愛因斯坦在返程航行途中，用郵輪上的便箋給阿倫尼烏斯寫了一封信，他風(fēng)趣地寫道：“我在乘坐‘北野丸號’快到日本時，通過電報收到了被授予諾貝爾獎的消息。除了其他理由之外，我非常高興的一個原因是，不再會有人用下面的問題非難我了，為什么您沒有獲得諾貝爾獎？（我每次都這樣回答，因為這個獎不是我頒發(fā)的。）”

1923年3月21日，愛因斯坦夫婦結(jié)束遠東之行回到柏林寓所。愛因斯坦要求通過瑞士駐柏林大使把諾獎獎品（金質(zhì)獎?wù)潞瞳@獎證書）交給他，因為他認為自己是瑞士人。這一外交難題通過遷回妥協(xié)最終得以解決：納多爾尼首先將獎品轉(zhuǎn)交給瑞典駐德國（柏林）大使（任期：1923-1925年）弗雷德里克·拉梅爾（FredrikRamel），然后5月中下旬拉梅爾親自登門將獎品面呈愛因斯坦。

諾獎得主需要承擔(dān)的唯一義務(wù)（非強制性）是自頒獎之日起半年內(nèi)在斯德哥爾摩或奧斯陸（僅限和平獎）就自己的獲獎成就或貢獻發(fā)表一次公開演講，通稱“諾貝爾演講”。愛因斯坦發(fā)表諾貝爾演講的地點和方式都比較特殊且時間略有延遲。1923年3月17日，阿倫尼烏斯致信愛因斯坦，提出兩個發(fā)表諾貝爾演講的方案，一是參加當(dāng)年12月在斯德哥爾摩舉行的諾獎慶典系列活動，二是參加當(dāng)年夏天在哥德堡舉行的斯堪的納維亞大型展覽系列活動，并在斯堪的納維亞自然科學(xué)家大會上發(fā)表演講。3月23日，愛因斯坦復(fù)信選擇了第二個方案。

1621年6月4日，哥德堡經(jīng)皇家特許開埠，現(xiàn)為瑞典第二大城市。1923年5一9月，為慶祝哥德堡建城300周年（受第一次世界大戰(zhàn)拖累，因市政府財政出現(xiàn)困難而推遲兩年）舉辦了大型嘉年華博覽會。5月8日，為慶?；顒优d建的利瑟貝里主題游樂園建成開園。7月9-14日，斯堪的納維亞自然科學(xué)家大會第17次會議在游樂園會議大廳（1923年5月31日建成開張，1973年10月9日晚毀于一場火災(zāi)）舉行。7月 ¹¹ 日（原定7月9日的演講會因愛因斯坦記錯日期而推遲兩天），愛因斯坦在會議大廳用德語發(fā)表了約 ¹ 個小時的諾貝爾演講“相對論的基本思想和問題”。饒有意趣的是，愛因斯坦在諾貝爾演講中根本就沒有提及自己的獲獎成就“光電效應(yīng)定律”。演講會由阿倫尼烏斯主持，現(xiàn)場聽眾約1000人，瑞典國王古斯塔夫五世和諾獎得主尼爾斯·達倫（NilsGustafDalen，1912PH）親臨現(xiàn)場。至此，前后歷時十多年（1910一1923年）的愛因斯坦曲折的諾獎之路才終于落下帷幕。人們后來普遍認為，諾獎頒給愛因斯坦不是愛因斯坦的榮耀而是諾獎的榮耀。 $＼textcircled { ＼scriptsize { ＼odot } }$ 本文作者朱安遠是自由撰稿人，北京榮休高級工程師，諾獎研究者