我國用能權(quán)交易制度協(xié)同的邏輯基礎(chǔ)、現(xiàn)實困境及紓解路徑

中圖分類號：D922.67 文獻標識碼：A 文章編號：1673-5595（2025）04-0107-10

一、問題的提出

習近平在黨的二十大報告中指出，要“健全資源環(huán)境要素市場化配置體系”[1]。作為資源環(huán)境領(lǐng)域的重大機制創(chuàng)新，我國資源環(huán)境要素市場化配置以市場機制為手段，以政府設(shè)定總量管理目標和科學確定初始分配配額為基礎(chǔ)，以經(jīng)營主體的實際使用或排放額同初始配額之間的差額余缺為標的[2」形成了基于排放權(quán)益管控和資源開發(fā)利用權(quán)益管控，覆蓋污染物控排、溫室氣體減排及資源利用三大領(lǐng)域，涵蓋排污權(quán)、碳排放權(quán)、用能權(quán)、用水權(quán)、綠色電力證書交易的資源環(huán)境要素市場化配置體系[3]其中，用能權(quán)交易是在嚴格控制各地區(qū)用能總量的前提下，納人交易體系的用能單位從用能權(quán)一級市場和二級市場取得、使用和買賣用能權(quán)指標的行為[4]，是我國創(chuàng)新耗能交易模式，從源頭解決高耗能、高污染、高碳排放問題的制度關(guān)鍵。從2015年提出用能權(quán)概念、2016年發(fā)布《用能權(quán)有償使用和交易制度試點方案》以來，我國逐步明確了用能權(quán)交易制度在健全節(jié)能減排政策機制、優(yōu)化能源要素合理配置、推進能源綠色低碳轉(zhuǎn)型及培育發(fā)展全國統(tǒng)一的生態(tài)環(huán)境市場中的重要作用①，為進一步優(yōu)化用能權(quán)交易市場奠定了堅實基礎(chǔ)。

然而，面對“建立能耗雙控向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型新機制，加快構(gòu)建碳排放總量和強度雙控制度體系”[5]的新背景、“健全重點用能和碳排放單位管理制度推動重點用能和碳排放單位落實節(jié)能降碳管理要求”[5]的新要求以及“加強用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易銜接協(xié)調(diào)，結(jié)合全國碳排放權(quán)交易市場發(fā)展情況，推動各相關(guān)地區(qū)用能權(quán)交易試點有序退出，避免重復履約增加企業(yè)負擔”6的政策導向，現(xiàn)有關(guān)于用能權(quán)權(quán)利屬性、交易規(guī)則、市場監(jiān)管、制度協(xié)調(diào)的分散研究，既無法滿足轉(zhuǎn)型期內(nèi)的制度過渡需求，亦無法作出對用能權(quán)交易制度階段性任務(wù)的準確研判、對用能權(quán)交易試點有序退出政策的正確理解以及對統(tǒng)籌資源環(huán)境要素市場化配置體系的妥善安排。鑒于此，本文立足能耗雙控向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型過程中用能權(quán)交易制度的自身價值與制度協(xié)同的現(xiàn)實需要，以資源環(huán)境要素市場化配置體系中用能權(quán)交易制度與相關(guān)交易制度的制度協(xié)同為手段，厘清其核心要義，分析其邏輯基礎(chǔ)，關(guān)注其現(xiàn)實困境，探尋紓解制度協(xié)同困境的具體路徑，以期為推動能耗雙控向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型、積極穩(wěn)妥推進碳達峰碳中和提供理論助力。

二、我國用能權(quán)交易制度協(xié)同的核心要義

改革以行政手段規(guī)制生態(tài)環(huán)境資源開發(fā)利用行為的傳統(tǒng)模式，建立健全資源環(huán)境權(quán)益市場交易機制，是新時期建設(shè)環(huán)境友好型社會對生態(tài)環(huán)境管理機制的創(chuàng)新需求。7]基于健全資源環(huán)境要素市場化配置體系的目標指向與統(tǒng)籌推進市場建設(shè)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)市場機制的內(nèi)在要求，應(yīng)首先明確“用能權(quán)交易制度協(xié)同”的內(nèi)涵與特征。

（一）用能權(quán)交易制度協(xié)同的內(nèi)涵

用能權(quán)交易制度協(xié)同是指為實現(xiàn)制度有效銜接、型構(gòu)制度協(xié)調(diào)模式而形成的規(guī)則標準與體制機制，是由一般性規(guī)范和適用規(guī)范的特殊性行為構(gòu)成的綜合體[8]，集中體現(xiàn)為資源環(huán)境要素市場化配置體系中用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的制度協(xié)同。

作為制度銜接協(xié)調(diào)方式的創(chuàng)新探索，用能權(quán)交易制度協(xié)同的自的在于更好履行交易制度在能耗雙控階段的歷史使命，充分發(fā)揮其在“用好能耗雙控打下的堅實基礎(chǔ)，平穩(wěn)有序過渡到碳排放雙控”[9]中的重要作用。隨著碳達峰碳中和工作邁入新階段，向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型不僅能在控制化石能源消費的同時鼓勵可再生能源發(fā)展，還能有效避免能源總量控制的局限性，促進我國能源結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的同步實現(xiàn)。10]然而，即使在當前能耗雙控向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型政策的調(diào)整下，以能源節(jié)約與能效提升為代表的“節(jié)能”手段，仍舊是我國“緩解能源約束、減輕環(huán)境壓力、保障經(jīng)濟安全”②的必然選擇，對實現(xiàn)碳排放雙控有著不可替代的作用。作為我國資源環(huán)境要素市場化配置體系下的創(chuàng)新性節(jié)能制度，用能權(quán)交易制度促使用能企業(yè)從源頭上、在過程中減少能源使用、提高利用效率[]，實現(xiàn)能源資源節(jié)約并相應(yīng)減少污染物、溫室氣體的排放。據(jù)此，基于用能權(quán)交易制度在優(yōu)化能源資源配置、破解環(huán)境資源約束中的現(xiàn)實作用，其試點退出不可能一蹴而就。各地區(qū)應(yīng)根據(jù)當?shù)赜媚軝?quán)改革與交易情況、全國碳排放權(quán)交易市場發(fā)展情況以及資源環(huán)境要素市場化配置體系建設(shè)情況做出不同的任務(wù)安排[6，將用能權(quán)交易制度實施成效與實現(xiàn)制度銜接協(xié)調(diào)作為交易市場退出的前置條件，通過制度協(xié)同彰顯制度價值、實現(xiàn)體系優(yōu)化。

為滿足上述目的，用能權(quán)交易制度協(xié)同需要選擇恰當且確有必要的協(xié)同對象、相對簡潔且重點突出的制度組合來實現(xiàn)協(xié)同效果，可將用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的銜接協(xié)調(diào)作為制度協(xié)同的主要內(nèi)容。［12]145 其原因體現(xiàn)在兩個方面。第一，三項交易制度存在現(xiàn)實重疊。部分交易品的伴生性致使用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)之間存在著必然聯(lián)系。實踐中，碳和二氧化硫、氮氧化物等污染物的排放常來源于化石能源燃燒，是化石能源的副產(chǎn)品，其交易核算從屬于能源，與用能企業(yè)的能源消費、能效水平及節(jié)能情況直接相關(guān)「13]，而企業(yè)耗能、排污、碳排放行為的同時性可能引發(fā)重復計算問題[12]145。基于節(jié)能行為達成的減排效果將同時產(chǎn)生用能指標、碳排放配額與可交易排污權(quán)，產(chǎn)生的利益將被重復計算，影響交易市場的有序推進和有效互動。14]第二，能夠更好地發(fā)揮交易制度功能。在資源環(huán)境要素市場化配置體系下，用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度覆蓋了資源利用、污染物控排、溫室氣體減排三大領(lǐng)域，涵蓋環(huán)保減碳的源頭與末端。三項交易制度的協(xié)同發(fā)展不僅能夠更好發(fā)揮用能權(quán)交易制度成效，還能夠以系統(tǒng)整合適應(yīng)發(fā)展困局，破除制度重疊帶來的負面效應(yīng)，實現(xiàn)對用能主體的正向激勵；同時，還能有效鏈接能耗雙控與碳排放雙控階段的關(guān)鍵制度，助力我國資源環(huán)境和氣候變化問題的解決。

（二）用能權(quán)交易制度協(xié)同的特征

用能權(quán)交易制度協(xié)同本質(zhì)上是市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具間的相互協(xié)調(diào)，其特征體現(xiàn)在四個方面。一是系統(tǒng)性。作為內(nèi)在結(jié)構(gòu)統(tǒng)一的有機系統(tǒng)，制度協(xié)同需要在資源環(huán)境要素市場化配置體系中整體考量，既要立足于全國統(tǒng)一生態(tài)環(huán)境市場的建設(shè)，又要關(guān)注各資源環(huán)境要素的內(nèi)在聯(lián)系；強調(diào)以整體思維、從全局視角分析協(xié)同系統(tǒng)中各要素之間、各要素與系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)性[15]268，把握用能權(quán)交易制度與污染物控排、溫室氣體減排領(lǐng)域交易制度間的邏輯關(guān)系，厘清協(xié)同對象與協(xié)同基礎(chǔ)。二是動態(tài)性。我國資源環(huán)境要素市場化配置體系有待進一步發(fā)展健全，相關(guān)制度要素、市場規(guī)則及機制設(shè)計隨著政策法規(guī)與試點實踐的調(diào)整深化仍需不斷豐富完善。制度協(xié)同亦需緊跟制度動態(tài)發(fā)展過程，回應(yīng)交易制度在不同發(fā)展階段的功能期待，把握運行規(guī)律、反映制度訴求、推動制度銜接，不斷調(diào)整頂層設(shè)計、增設(shè)協(xié)同機制。三是效益性。基于資源環(huán)境要素市場化配置制度在提高資源環(huán)境要素利用率、降低全社會節(jié)能減污降碳成本以及加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型上的一致性。用能權(quán)交易制度協(xié)同的整體方案與具體安排應(yīng)遵循成本一效益原則，合理選擇協(xié)同措施或替代方案，對協(xié)同成本及由此產(chǎn)生的效益進行評估，并在清晰核算協(xié)同方案制定成本、運行成本及相關(guān)效益的基礎(chǔ)上，選擇最優(yōu)的協(xié)同方案，做出恰當?shù)臋C制設(shè)計與制度安排。16]四是功能性。制度協(xié)同的首要功能應(yīng)當是解決制度重疊問題，提升資源環(huán)境要素利用效率。現(xiàn)階段，用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度在交易對象、交易主體、政策手段上的重疊交叉增加了企業(yè)的交易成本、管理成本與減排成本。17]據(jù)此，為避免企業(yè)重復履約、防止制度重復管控、強化市場交易成效，應(yīng)把握用能權(quán)交易制度與排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度在理論層面、法律層面、現(xiàn)實層面上的制度協(xié)同邏輯，建立協(xié)同機制，提高交易效率。

三、我國用能權(quán)交易制度協(xié)同的邏輯基礎(chǔ)

（一）用能權(quán)交易制度協(xié)同的理論邏輯

制度安排與制度結(jié)構(gòu)的進一步深化需要借助哈肯的協(xié)同學理論來考量。協(xié)同學作為系統(tǒng)科學理論，意為“協(xié)調(diào)合作之學”，旨在確定不同科學領(lǐng)域中系統(tǒng)自組織的規(guī)律，是一門在普遍規(guī)律支配下有序自組織集體行為的科學［18]在協(xié)同學理論下，有序系統(tǒng)是指構(gòu)成它的大量子系統(tǒng)通過有序組織和有效聯(lián)系使系統(tǒng)具備了一定的規(guī)律性結(jié)構(gòu)。[19]2-3 當控制參量達到“閾值”時，子系統(tǒng)間的關(guān)聯(lián)和子系統(tǒng)的獨立運動，從均勢轉(zhuǎn)變到關(guān)聯(lián)起主導地位的作用，系統(tǒng)中出現(xiàn)由關(guān)聯(lián)所決定的子系統(tǒng)間的協(xié)同運動。[19]23

從協(xié)同學出發(fā)，用能權(quán)交易制度協(xié)同是資源環(huán)境要素市場化配置體系從無序到有序的演變，強調(diào)對交易制度間協(xié)同性及整體發(fā)展動態(tài)性的考量。20]一是關(guān)注系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。資源環(huán)境要素的市場化配置必須要建立能反映資源環(huán)境要素稀缺程度、體現(xiàn)生態(tài)價值、彰顯環(huán)境成本的機制2，用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)的多元化交易制度在市場化配置改革中相對分散、各有側(cè)重，故應(yīng)根據(jù)自組織結(jié)構(gòu)的協(xié)同理念，以恰當?shù)闹贫冗x擇為資源環(huán)境要素交易制度創(chuàng)設(shè)“由分散到整體、由孤立到協(xié)同”的協(xié)同發(fā)展模式，關(guān)注子系統(tǒng)間的組織狀態(tài)與相互聯(lián)系。二是把握制度共同目標。在有序結(jié)構(gòu)形成階段，控制參量通過外部作用不斷增強子系統(tǒng)間的關(guān)聯(lián)性。20]在控制參量的導向作用下，制度協(xié)同應(yīng)充分考慮用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的目標一致性與協(xié)同性，把握降低節(jié)能減污降碳成本、加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型、實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境有效治理的共同目標，促使交易制度向著系統(tǒng)規(guī)律、整體協(xié)同的有序狀態(tài)演變。三是重視序參量的支配作用。在系統(tǒng)相變前后，序參量作為表示系統(tǒng)有序結(jié)構(gòu)的標志，是子系統(tǒng)介人協(xié)同運動程度的集中體現(xiàn)，其來源于子系統(tǒng)間的協(xié)同合作，又支配著子系統(tǒng)的具體行為。[19]22-23 告 制度協(xié)同雖以交易制度的有序調(diào)整和銜接協(xié)調(diào)為目標，但亦是用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度在資源環(huán)境領(lǐng)域協(xié)同共治的系統(tǒng)體現(xiàn)。換言之，制度協(xié)同模式的構(gòu)建不能僅倚仗對交易方法的設(shè)計研究，還需通過法律手段，以交易規(guī)則和體制機制的調(diào)整重塑來實現(xiàn)有序推進。

（二）用能權(quán)交易制度協(xié)同的法律邏輯

在以生態(tài)文明為導向的整體性社會變革和經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)全面變革的社會系統(tǒng)工程要求下，用能權(quán)交易制度協(xié)同與生態(tài)文明建設(shè)系統(tǒng)相聯(lián)系、相融合，與經(jīng)濟社會發(fā)展全局相統(tǒng)一、相協(xié)調(diào)。21]“雙碳”目標下，用能權(quán)交易制度協(xié)同應(yīng)發(fā)揮法律功效，加強政策配合，將制度協(xié)同納入建設(shè)社會主義法治體系和健全政策統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制層面加以考量。

1.法律依據(jù)：基于根本法與能源立法的綜合考量

完備的法律規(guī)范體系是建設(shè)中國特色社會主義法治體系的核心要義[22]，亦是用能權(quán)交易制度協(xié)同的重要依據(jù)。《中華人民共和國憲法》（以下簡稱《憲法》）是我國的根本大法，其中的“新發(fā)展理念”為制度協(xié)同提供了根本支撐。《憲法》將新發(fā)展理念寫入序言，以“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的內(nèi)在統(tǒng)一來把握發(fā)展、衡量發(fā)展、推動發(fā)展，推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革。23]其中，“協(xié)調(diào)發(fā)展”是持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求，其指向不平衡不充分發(fā)展，主張把握整體效能、注意關(guān)系調(diào)整[24]強調(diào)經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護的協(xié)調(diào)統(tǒng)一；“綠色發(fā)展”關(guān)注經(jīng)濟增長與生態(tài)環(huán)境保護的統(tǒng)籌兼顧與協(xié)同并進[25]，是促進綠色低碳循環(huán)發(fā)展、推進實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的體現(xiàn)與深化[26]。用能權(quán)交易制度作為能源節(jié)約的重要手段，是生態(tài)文明建設(shè)的重要工具，具有促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、保障環(huán)境治理的雙重作用。因此，用能權(quán)交易制度協(xié)同不僅能直接體現(xiàn)“協(xié)調(diào)發(fā)展”與“綠色發(fā)展”的理念，還能夠通過創(chuàng)新制度協(xié)同法律機制，來推進生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的整體改善、滿足人民日益增長的對美好生態(tài)環(huán)境的利益訴求。[27]

從能源立法體系來看，在能源基本法層面上，《中華人民共和國能源法》（以下簡稱《能源法》）對能源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護提出了統(tǒng)籌要求，明確規(guī)定從事能源開發(fā)利用活動應(yīng)減少污染物和溫室氣體排放，防止對生態(tài)環(huán)境的破壞③。在能源單行法層面上，《中華人民共和國節(jié)約能源法》（以下簡稱《節(jié)約能源法》）第3條將能源節(jié)約與環(huán)境保護相關(guān)聯(lián)，在概念解釋中指出：“節(jié)約能源，是指加強用能管理，采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理以及環(huán)境和社會可以承受的措施，從能源生產(chǎn)到消費的各個環(huán)節(jié)，降低消耗、減少損失和污染物排放、制止浪費，有效、合理地利用能源。”雖未直接體現(xiàn)“節(jié)能”與“低碳”間的關(guān)系，但二者間的正相關(guān)性說明“節(jié)能”可視為實現(xiàn)低碳發(fā)展的間接途徑[21]，彰顯了節(jié)能、減污、降碳的連貫性和內(nèi)在一致性。

2.政策基礎(chǔ)：立足制度實踐與政策內(nèi)容的系統(tǒng)整合

生態(tài)文明體制改革的實踐規(guī)律決定了法律與政策在環(huán)境保護領(lǐng)域有著更為緊密的聯(lián)系，用能權(quán)交易制度協(xié)同亦具有一定的政策基礎(chǔ)與可循邏輯。自開展用能權(quán)交易以來，我國頒布了一系列政策文件，初步形成了由中央到地方、由分散規(guī)制到系統(tǒng)調(diào)整的涉及“統(tǒng)籌銜接”議題的“政策集群”[28]。從具體內(nèi)容上看，相關(guān)政策主要從推進用能權(quán)交易的總體要求、市場安排、制度完善、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等方面，對交易制度的具體落實與更好實現(xiàn)做出系統(tǒng)規(guī)定。其中，國家層面的《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》及地方層面的《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈碳達峰碳中和聯(lián)合行動方案》等政策文件，對“培育發(fā)展全國統(tǒng)一的生態(tài)環(huán)境市場，統(tǒng)籌用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)等環(huán)境權(quán)益類市場”提出了明確要求，為用能權(quán)交易制度協(xié)同提供了政策指引。

（三）用能權(quán)交易制度協(xié)同的現(xiàn)實邏輯

用能權(quán)交易制度與排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度在理論基礎(chǔ)、目的導向、制度功能方面具有相似性與互補性，其制度協(xié)同亦具備現(xiàn)實可行性。第一，作為市場激勵型環(huán)境規(guī)制措施，用能權(quán)及相關(guān)交易制度產(chǎn)生于國家對環(huán)境治理手段的多元探索，具有共同的理論基礎(chǔ)。用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易均由排污權(quán)交易理論發(fā)展而來。美國經(jīng)濟學家Dales率先將科斯定理應(yīng)用于水污染控制研究[29]，通過建立自由資源市場來解決水污染問題，后來該理念在節(jié)能領(lǐng)域與二氧化碳排放控制領(lǐng)域得以發(fā)展運用。三項交易制度在本質(zhì)上都是將市場機制引入環(huán)境治理領(lǐng)域，圍繞資源稀缺理論、產(chǎn)權(quán)理論、外部性理論等展開。第二，產(chǎn)權(quán)理論與外部性理論作為交易制度的出發(fā)點和落腳點，反映了其“解決環(huán)境資源外部性問題，實現(xiàn)環(huán)境資源優(yōu)化配置\"的主要目的。[30]5-6 相較于征收環(huán)境稅、排污費等基于庇古稅的外部性解決方案[12]142，三項交易制度均遵循“總量控制—配額交易”的交易模式[3]，通過明確產(chǎn)權(quán)、建立市場進行制度創(chuàng)新，通過界定稀缺資源產(chǎn)權(quán)、發(fā)揮市場機制作用、確定邊際節(jié)能減排成本并以價格信號引導環(huán)境資源流向[31]65，進而實現(xiàn)環(huán)境資源配置的“帕累托最優(yōu)”。第三，生態(tài)治理體系的構(gòu)建與治理能力的提升，本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)效率提升的邊際產(chǎn)品。[32]三項交易制度的有效協(xié)同，能夠有機連接能源、碳排放、污染物排放三大領(lǐng)域，與單一市場機制相比，用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的銜接協(xié)調(diào)將在供給側(cè)協(xié)同發(fā)力，在能源節(jié)約、污染物控排和溫室氣體減排領(lǐng)域協(xié)同推進。[33]

四、我國用能權(quán)交易制度協(xié)同面臨的現(xiàn)實困境

（一）制度協(xié)同基礎(chǔ)較為薄弱

法律與政策相結(jié)合的法制構(gòu)造在用能權(quán)交易制度協(xié)同的推進中發(fā)揮著重要作用。34]當前，我國用能權(quán)交易制度協(xié)同的法律與政策體系存在不足，未能很好發(fā)揮法律對制度協(xié)同的統(tǒng)領(lǐng)協(xié)調(diào)作用以及政策在制度發(fā)展不同階段的調(diào)整指引功能。

從法律層面來看，現(xiàn)有法律體系中尚不存在能夠?qū)χ贫葏f(xié)同實踐進行統(tǒng)一指導的專門性規(guī)定，且用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度間的發(fā)展進程差距較大。例如，《中華人民共和國生態(tài)環(huán)境法典（草案）》雖然在編纂過程中積極總結(jié)生態(tài)環(huán)境保護工作中的實踐經(jīng)驗，將“推動建立資源環(huán)境要素市場交易制度，推進資源環(huán)境要素市場化配置，充分發(fā)揮市場機制作用”④上升為法律規(guī)定，但并未有效彰顯“健全權(quán)責清晰、運行順暢、協(xié)同高效的資源環(huán)境要素市場化配置體系”[6]這一總體要求的重要性與必要性，缺乏對制度協(xié)同的原則性規(guī)定。此外，制度協(xié)同的推進需要在規(guī)范、體制、機制層面實現(xiàn)用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的銜接協(xié)調(diào)，但在現(xiàn)階段，制度規(guī)范進程的差距為制度協(xié)同增添了不確定性因素。具體而言，相較于制度創(chuàng)設(shè)晚、試點范圍小、交易發(fā)展慢、市場活躍度較低的用能權(quán)交易，排污權(quán)與碳排放權(quán)交易有著相對完善的制度體系與法律規(guī)范支撐。其中，排污權(quán)交易不僅有明確的排污總量和排污許可證制度支撐，還有《排污許可管理辦法》為交易管理載體的發(fā)放與取得提供保障；《關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導意見》更是加快推進交易工作，逐步明確了政策框架，建立了制度體系。35]碳排放權(quán)交易則是初步形成了由行政法規(guī)、部門規(guī)章、標準規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則組成的全國碳排放權(quán)交易市場法律制度體系。36]國務(wù)院發(fā)布實施的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》，生態(tài)環(huán)境部出臺的交易管理辦法和碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算管理規(guī)則，以及發(fā)電行業(yè)碳排放核算報告核查技術(shù)規(guī)范和監(jiān)督管理要求等，對碳排放權(quán)交易的整體流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)提出了明確要求。36]與之相對，國家層面的《用能權(quán)有償使用和交易制度試點方案》與地方層面的工作實施方案、交易管理辦法，雖標志著用能權(quán)交易制度的進一步落實，但交易制度在規(guī)則設(shè)置方面的問題仍舊較為突出。例如，浙江、四川福建等試點地區(qū)雖建立起以“試點實施方案”為交易統(tǒng)籌、以“管理暫行辦法”為工作規(guī)范、以“交易配套文件”為實施細則的交易規(guī)范體系，但相關(guān)規(guī)則載體多為地方規(guī)范性文件，對交易參與主體的激勵約束不足[37]，影響著用能企業(yè)參與交易等主體權(quán)利及用能指標初始分配等政府權(quán)力的良性互動。同時，由于缺少對“用能權(quán)”概念的高層級立法規(guī)定，各試點地區(qū)在交易管理辦法中甚至存在對用能權(quán)“權(quán)屬”“權(quán)益”“權(quán)利\"的不同界定。

從政策層面來看，相關(guān)政策對用能權(quán)交易制度與其他資源環(huán)境要素交易制度銜接協(xié)調(diào)的規(guī)定較為模糊，影響著制度協(xié)同的具體實施與現(xiàn)實操作。《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于健全資源環(huán)境要素市場化配置體系的意見》雖提出“加強用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易銜接協(xié)調(diào)，推動各相關(guān)地區(qū)用能權(quán)交易試點有序退出”的節(jié)能市場化機制健全任務(wù)與“各地區(qū)有關(guān)部門結(jié)合實際完善改革舉措、開展創(chuàng)新探索”的組織實施要求[6，但并未就如何開展制度銜接工作、如何實現(xiàn)交易有序退出作出清晰闡釋，缺乏對制度協(xié)同重點政策舉措、關(guān)鍵配套文件及操作管理要求的進一步解讀、明確與完善，致使現(xiàn)有文件尚不能很好地引導、協(xié)調(diào)地方制度實踐。同時，由于政策具有較強的靈活性和目標導向性[34]在目前沒有對用能權(quán)交易制度銜接協(xié)調(diào)方式及有序退出流程進行統(tǒng)籌規(guī)定的前提下，各用能權(quán)交易試點地區(qū)可能存在對政策的不同理解，甚至可能會出現(xiàn)不同程度的“一刀切”問題。

（二）市場交易信息共享受限

雖然用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度在覆蓋領(lǐng)域及管控對象上有所重合，但交易主管部門職責分工的不同致使制度協(xié)同缺乏整體統(tǒng)籌。我國所處的經(jīng)濟社會發(fā)展階段決定了用能、排污、碳排放間的同源性，也決定了相關(guān)交易制度在覆蓋行業(yè)和管控企業(yè)上的交叉重合。當前，我國用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易往往圍繞集高耗能、高污染、高碳排放于一體的鋼鐵、鋁冶煉等工業(yè)制造行業(yè)展開。因此，無論是納入地區(qū)污染物總量控制要求的工業(yè)排污單位，納入全國碳排放權(quán)交易市場的電力、鋼鐵、水泥、鋁冶煉四大重點排放行業(yè)[38]，還是被用能權(quán)交易市場所覆蓋的發(fā)電、鋼鐵、化工、建材、陶瓷等高耗能行業(yè)，都明顯存在被三項交易市場共同覆蓋、受三項交易制度共同管控的情形。我國用能權(quán)交易的主管部門是國家發(fā)展和改革委員會，排污權(quán)、碳排放權(quán)交易的主管部門是生態(tài)環(huán)境部，管理歸口的不同致使不同交易市場的業(yè)務(wù)流程相對獨立，數(shù)據(jù)采集管理產(chǎn)生的信息成本、保障交易市場有序運行的監(jiān)控成本以及實現(xiàn)制度協(xié)同所需的部門協(xié)調(diào)成本等，增加了資源環(huán)境信息的共享成本，影響了交易主管部門的共享意愿[39]，亦加劇了制度協(xié)同的現(xiàn)實難度。

交易主管部門職責分工的差異給制度協(xié)同帶來一定困難。隨著全國首批跨省域排污權(quán)交易的落地與碳排放權(quán)交易全國市場的穩(wěn)步運行，排污權(quán)、碳排放權(quán)交易逐步轉(zhuǎn)向由國家主管部門進行制度設(shè)計、省級主管部門負責制度落實的管理模式；而用能權(quán)交易制度在試點過程中并未形成態(tài)勢均衡的跨區(qū)域交易市場與相對統(tǒng)一的全國性交易市場，其省級主管部門的管理職責相對較重。[40]155由此，在資源環(huán)境要素市場化配置過程中縱向劃分交易主管部門的職責任務(wù)，并通過央地權(quán)責的厘清與職責的差異化實施來實現(xiàn)交易制度的協(xié)同管理[41]，尤為必要

（三）機制設(shè)計內(nèi)容差異明顯

用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度在配額分配、監(jiān)測報告核查、市場交易、履約考核、監(jiān)管保障等機制設(shè)計細節(jié)上存在差異，增加了制度協(xié)同難度。以監(jiān)測報告核查機制與監(jiān)管保障機制為例，在市場交易中，排污權(quán)的核定、使用、交易及管理要依托排污許可證的申請、核發(fā)、監(jiān)管[42]，并要求同一區(qū)域、同一行業(yè)企業(yè)基于統(tǒng)一的排放標準、同一的技術(shù)方法進行核定[30]84；碳排放權(quán)交易的監(jiān)測報告核查機制，以生態(tài)環(huán)境部制定的各行業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南、核查技術(shù)指南等作為規(guī)范支撐[43]，并在各試點地區(qū)的交易管理辦法中進一步明確監(jiān)測計劃、排放報告、核查報告的具體程序與時間要求；用能權(quán)交易試點省份則通過制定發(fā)布能源消費報告、審核與核查的技術(shù)規(guī)范等，進一步明確監(jiān)測報告核查范圍與能源消費計量流程，同時，用能單位、審核機構(gòu)需要保證能源消費報告、第三方審核報告的真實性與準確性。總的來看，用能權(quán)指標、排污權(quán)指標與碳排放配額供需雙方的市場交易離不開政府對能耗、污染物排放與碳排放數(shù)據(jù)的準確把控。[31]147-148 以用能權(quán)交易所涉能耗數(shù)據(jù)為例，我國雖采取“用能單位自行監(jiān)測、報告，第三方審核機構(gòu)予以核查，政府部門最終確定”的信息核查模式，但各試點省份對第三方審核機構(gòu)的管理要求并不具備法律規(guī)范意義上的約束力，不能保證交易數(shù)據(jù)的真實性與準確性，這影響著制度協(xié)同的有效實現(xiàn)。[44]

在監(jiān)管保障機制上，排污權(quán)交易一般按照污染源管理權(quán)限由相應(yīng)地方環(huán)保部門負責，跨省級行政區(qū)域的排污權(quán)交易試點則由生態(tài)環(huán)境部、財政部和發(fā)展改革委組織監(jiān)管。在碳排放權(quán)交易中，除政府主管部門對配額分配、市場交易、排放監(jiān)測等環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理外[30]46，作為“放管服”改革制度創(chuàng)新成果的信用監(jiān)管與依托碳信息披露制度建設(shè)的社會監(jiān)管亦是保障監(jiān)管質(zhì)量的重要手段[45]。用能權(quán)交易制度亦強調(diào)嚴格履約，要求各試點地區(qū)通過建立用能單位、技術(shù)機構(gòu)黑名單制度來加強監(jiān)督管理，嚴厲打擊擾亂交易市場秩序、利益輸送等不法行為。此外，被同時納入三項交易市場的用能企業(yè)也往往存在受用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易相關(guān)法規(guī)制約的情形。當企業(yè)的排污量、碳排放量與能源消耗高度相關(guān)時，其基于同一違法行為所造成的超能耗與超排放可能會受到來自不同監(jiān)管部門的多次行政處罰。[40]168

五、我國用能權(quán)交易制度協(xié)同困境的紓解路徑

為避免碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型下的環(huán)境治理失序，應(yīng)將制度協(xié)同納入法制范疇，在充分把握子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)功能的基礎(chǔ)上，不斷找尋資源環(huán)境要素市場化配置體系的自組織規(guī)律。本文著眼于用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的銜接協(xié)調(diào)，從基礎(chǔ)補強、體制優(yōu)化、機制創(chuàng)新三方面展開。

（一）強化制度協(xié)同的法律基礎(chǔ)

堅持目標導向與問題導向相結(jié)合，以法律與政策的互動協(xié)調(diào)強化協(xié)同基礎(chǔ)、指導協(xié)同實踐、推動制度銜接，在滿足經(jīng)濟、社會、生態(tài)利益訴求的前提下突出制度協(xié)同的多層次多元化目標。[31]178

第一，發(fā)揮法律在制度協(xié)同中的基礎(chǔ)性、統(tǒng)領(lǐng)性、保障性作用，提升資源環(huán)境要素市場化配置體系中子系統(tǒng)的斂合度。一是體現(xiàn)法律政策性條款對公共政策的替代優(yōu)勢[46]，為制度協(xié)同提供穩(wěn)定權(quán)威的法律規(guī)范支撐。根據(jù)政策法律化的合法律性要求[46]，深化資源環(huán)境要素市場化配置改革的政策內(nèi)涵以及實現(xiàn)制度協(xié)同所需要的法制結(jié)構(gòu)，來把握政策轉(zhuǎn)化的必要性及其限度[34]。在充分考慮法律與政策文本在法規(guī)范體系上的邏輯一致性、優(yōu)化資源環(huán)境要素交易范圍的政策意見與提高制度協(xié)同實現(xiàn)質(zhì)量效率的法制需求的基礎(chǔ)上[46]，將資源環(huán)境要素市場化配置的體系健全與協(xié)同高效要求納人《中華人民共和國生態(tài)環(huán)境法典（草案）》第130條中。二是利用現(xiàn)有能源環(huán)境立法解決制度協(xié)同中的法律問題，以節(jié)約立法成本、強化協(xié)同依據(jù)。47]從能源立法體系來看，無論是具有能源領(lǐng)域基礎(chǔ)性法律地位的《能源法》，還是《節(jié)約能源法》等能源單行法，抑或是《重點用能單位節(jié)能管理辦法》等部門規(guī)章，都將提高能源利用效率、促進經(jīng)濟社會綠色低碳轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展作為立法目的或者重要內(nèi)容。鑒于用能權(quán)交易制度與能源法律的目的共通性[31]187、用能權(quán)交易市場與其他能源領(lǐng)域的問題相似性，可以利用現(xiàn)有立法解決用能權(quán)交易試點退出過程中的相關(guān)問題，避免因?qū)ｉT規(guī)范的缺乏致使制度協(xié)同實踐無法可依。三是明確制度關(guān)鍵內(nèi)容，推動用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的銜接協(xié)調(diào)。例如，作為“在能源消費總量和強度控制的前提下，用能單位經(jīng)核發(fā)或交易取得的，允許其使用的年度綜合能源消費量的權(quán)利”，用能權(quán)的概念內(nèi)涵與法律性質(zhì)應(yīng)在交易銜接協(xié)調(diào)的政策背景下進一步明確，厘清用能主體、明晰用能方式、承認財產(chǎn)屬性，通過對用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)法律屬性的重新審視與統(tǒng)一解構(gòu)，解決協(xié)同理論研究與協(xié)同市場建設(shè)面臨的首要問題。同時，可以在《能源法》或者《節(jié)約能源法》中對企業(yè)用能、民生用能、生產(chǎn)用能、生活用能進行進一步區(qū)分，防止概念混同。

第二，發(fā)揮政策在制度協(xié)同中的指引、調(diào)控、先導作用，強化政策解讀，提升政策實效。一是國務(wù)院相關(guān)部門應(yīng)進一步做好對《關(guān)于健全資源環(huán)境要素市場化配置體系的意見》的政策解讀與落實工作。通過對“加強用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易銜接協(xié)調(diào)…推動各相關(guān)地區(qū)用能權(quán)交易試點有序退出”的權(quán)威解讀，深人把握能耗雙控向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型背景下的資源環(huán)境主要矛盾，充分履行用能權(quán)交易市場的階段性歷史使命。7在推進交易制度建設(shè)、加強市場統(tǒng)籌銜接的政策指引下，鼓勵各試點地區(qū)創(chuàng)新性探索用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的銜接協(xié)調(diào)新模式，在開展制度協(xié)同有益探索的同時，逐步形成規(guī)范、常態(tài)、具體且可供參照推行的長效協(xié)同機制，以體系思維、協(xié)同理念推動資源環(huán)境要素暢通流動。二是加強各地區(qū)有關(guān)部門對相關(guān)政策的理解落實。在政策執(zhí)行中，各交易試點地區(qū)應(yīng)以用能權(quán)交易市場退出前提、退出條件、退出方式的有效闡釋，用能權(quán)交易制度協(xié)同配套政策的及時制定以及具體操作執(zhí)行中的責任回應(yīng)為依托，理解政策方向、推動政策落實。同時，用能權(quán)交易相對活躍的浙江、交易活動存在停滯的福建以及剛剛啟動用能權(quán)交易并取得了實質(zhì)性進展的寧夏等地區(qū)，應(yīng)在中央政策導向下[48]，結(jié)合自身用能權(quán)改革及用能權(quán)交易發(fā)展情況，對政策目標進行階段性、層次性劃分[49]，做出差異化的執(zhí)行設(shè)計與路徑安排。

（二）實現(xiàn)交易制度的聯(lián)合管理

用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的聯(lián)合管理是指在統(tǒng)分結(jié)合原則下對交易制度管理體制的調(diào)整優(yōu)化，是三項交易制度由專門式管理向統(tǒng)一式管理的創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，亦是交易制度管理體制與事權(quán)配置由分散向協(xié)同的系統(tǒng)轉(zhuǎn)變。

第一，整合交易管理平臺，共享資源環(huán)境信息，搭建起統(tǒng)一、高效、規(guī)范、透明的市場交易平臺。各用能權(quán)交易試點省份可仿照四川省聯(lián)合環(huán)境交易所的平臺建設(shè)模式，利用現(xiàn)有公共資源交易平臺，打造以資源環(huán)境權(quán)益交易為中心，集用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易為一體，涵蓋交易系統(tǒng)、注冊登記、數(shù)據(jù)分析、信息披露等功能的統(tǒng)一管理平臺。在整合交易支撐系統(tǒng)、開展制度協(xié)同區(qū)域試點的基礎(chǔ)上，構(gòu)建以“一網(wǎng)絡(luò)（資源環(huán)境要素市場化配置信息網(wǎng)）、一平臺（資源環(huán)境權(quán)益交易市場管理平臺）、四系統(tǒng)（注冊登記系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、信息披露系統(tǒng)、數(shù)據(jù)監(jiān)測系統(tǒng)）”為模式的基礎(chǔ)設(shè)施支撐體系，以市場交易數(shù)據(jù)和資源環(huán)境信息的動態(tài)獲取與及時共享來降低管理成本、避免重復管控，實現(xiàn)制度協(xié)同管理的全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)在線化、全流程數(shù)據(jù)集中化及綜合決策科學化。[50]

第二，明確中央與地方機構(gòu)的職權(quán)劃分，厘清縱向主管部門間的職責關(guān)系，在單一制國家“科層制”的權(quán)力架構(gòu)下，以法律形式形成并固定具有權(quán)威性、內(nèi)聚力的資源環(huán)境要素交易管理體制。[15]25-253 基于我國政府在縱向職責配置和機構(gòu)設(shè)置中的“職責同構(gòu)”特征與“職責序構(gòu)”方向，可以將政府部門的相關(guān)職責以一定規(guī)律和次序進行劃分[51]，在用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的聯(lián)合管理中，進一步明確應(yīng)由國家交易主管部門長期統(tǒng)籌、地方交易主管部門履行落實的具體事項范圍。同時，根據(jù)不同部門的管理特點，發(fā)揮部門優(yōu)勢、合理調(diào)配資源，清理、廢除制約聯(lián)合管理的重復性、沖突性規(guī)范，以資源共享實現(xiàn)聯(lián)合管控。[33]

（三）創(chuàng)新制度協(xié)同的法律機制

完善的市場條件是形成高效市場的重要前提，合理的機制設(shè)置是實現(xiàn)制度協(xié)同的重要保障。用能權(quán)交易制度協(xié)同不應(yīng)以交易機制的完全一致、全然替換作為機制創(chuàng)設(shè)目標，而應(yīng)在保留各交易制度特殊性和靈活性的基礎(chǔ)上[52]，以轉(zhuǎn)化機制、運行機制、評估機制的創(chuàng)新推動制度協(xié)同，紓解現(xiàn)實困境。

1.轉(zhuǎn)化機制：探索交易制度轉(zhuǎn)化模式

用能權(quán)交易制度協(xié)同的關(guān)鍵在于解決重復計算問題，可通過構(gòu)建轉(zhuǎn)化機制實現(xiàn)交易市場的良性互動。第一，堅持總量控制原則，協(xié)同總量控制目標。[12]147總量控制決定著資源環(huán)境消費利用總量的上限，為利用市場機制實現(xiàn)環(huán)境資源的再配置提供了產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)；總量控制目標的確定不僅決定著指標總量，還直接影響著交易制度的實際績效。[31]102-103 因此，轉(zhuǎn)化機制的構(gòu)建應(yīng)當以總量控制為前提，并基于用能權(quán)交易市場對排污權(quán)、碳排放權(quán)交易市場的正向作用，調(diào)整碳排放配額總量及污染物排放總量。14]第二，探索設(shè)置同一標的物來實現(xiàn)用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)間的替代轉(zhuǎn)化。[53]例如，可以通過計算煤、石油、天然氣等不同化石能源的標準煤二氧化碳排放系數(shù)與污染物排放系數(shù)，明確化石能源消耗與二氧化碳排放量、主要污染物排放量間的關(guān)系變化[54]，以技術(shù)手段形成科學、固定的轉(zhuǎn)化比率，并在實際操作中避免因三者相互轉(zhuǎn)化造成的總量控制失衡[12]147 。

2.運行機制：實現(xiàn)交易體系同步穩(wěn)定

市場機制間的銜接協(xié)調(diào)是實現(xiàn)制度協(xié)同的內(nèi)在要求，亦是充分發(fā)揮資源環(huán)境要素市場化配置機制作用、推動能耗雙控向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型、實現(xiàn)“雙碳”目標的重要舉措。第一，協(xié)同初始分配機制，統(tǒng)一數(shù)據(jù)核算體系，實現(xiàn)交易市場的同步調(diào)整。交易主管部門應(yīng)盡可能協(xié)同指標、配額分配方法，并將用能權(quán)指標與碳排放配額的登記管理融入排污許可證的申請、受理、審查、審批等環(huán)節(jié)。以總量控制為前提，在控排企業(yè)的排污許可證上載明其所取得的核定碳配額與用能指標[52]，以直接高效的用能權(quán)交易制度控制企業(yè)新增碳排放，以長效優(yōu)質(zhì)的碳排放權(quán)交易制度控制企業(yè)既有碳排放[33]，并通過排污權(quán)交易制度對高耗能高污染高碳排放企業(yè)進行排污管理，實現(xiàn)機制互補，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。把握當前“降碳”主線，以碳排放統(tǒng)計核算體系為橋梁[33]，在完善現(xiàn)有交易制度監(jiān)測報告核查機制設(shè)計的基礎(chǔ)上，從典型行業(yè)入手，通過增設(shè)、調(diào)整核查指南內(nèi)容，統(tǒng)一能耗、污染物排放及碳排放的核算邊界[40]163，為數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化提供基礎(chǔ)支撐。此外，應(yīng)系統(tǒng)完善第三方核查制度，通過構(gòu)建相對統(tǒng)一的市場準人標準、核查程序規(guī)范及監(jiān)督制裁規(guī)則，確保第三方核查工作的專業(yè)性與公正性，保障相關(guān)數(shù)據(jù)的真實準確。[31]203-206第二，協(xié)同市場交易機制，推進履約清繳工作。在制度協(xié)同過程中，應(yīng)充分考慮對配額指標定價、交易漲跌幅度的協(xié)同調(diào)控[40]165，明確價格干預依據(jù)，增設(shè)價格調(diào)控規(guī)范，提升相關(guān)部門依法應(yīng)對交易市場價格異常波動的基本能力。同時，還可以基于交易市場的現(xiàn)實聯(lián)系，共享履約數(shù)據(jù)、比對履約總量、開展履約評估，保障履約清繳工作的順利完成。第三，協(xié)同交易監(jiān)管機制，加強部門執(zhí)法溝通。應(yīng)首先厘清資源環(huán)境要素交易中政府與市場的關(guān)系，探索交易監(jiān)管新思路。發(fā)揮市場在資源環(huán)境要素配置中的決定性作用，準確定位政府在市場交易中的“保障職能”，尊重用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易子系統(tǒng)的運作邏輯，形成“市場主導、政府適度介入”的監(jiān)管模式。49]同時，健全監(jiān)管依據(jù)、完善監(jiān)管制度、增補監(jiān)管規(guī)則、提升監(jiān)管能力、優(yōu)化監(jiān)管環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮政府部門、重點單位、交易機構(gòu)、第三方機構(gòu)和其他交易參與主體的監(jiān)管優(yōu)勢。在用能權(quán)交易試點退出過程中，為維護交易秩序、實現(xiàn)公正處罰，交易主管部門應(yīng)重新審視交易執(zhí)法行為與方式的合法性，暢通執(zhí)法溝通渠道，建立聯(lián)合處罰機制，在明確處罰職責與協(xié)作方式的基礎(chǔ)上[55]，由同一執(zhí)法機構(gòu)對市場參與企業(yè)的違法行為進行懲處，避免對企業(yè)的重復處罰[40]

3.評估機制：保障協(xié)同機制正向效應(yīng)

對用能權(quán)交易制度協(xié)同成效的科學評估，有助于適時把握制度銜接進展、適當判斷制度協(xié)調(diào)效果、適度調(diào)整制度協(xié)同方案。應(yīng)立足交易質(zhì)量、市場效率、協(xié)同效果三個維度，建立“全面有序、權(quán)重合理、主體多元”的制度協(xié)同評估機制。56]第一，以提升交易質(zhì)效為評估導向，合理設(shè)置評估內(nèi)容。應(yīng)將交易市場運行、資源環(huán)境要素市場化配置體系建設(shè)、經(jīng)濟社會環(huán)境效益等要素納入評估體系，兼顧對市場交易過程與活躍程度、交易政策合法性與政府決策科學性的綜合評估。第二，甄選評估主體、考量評估方式，構(gòu)建多元主體參與的評估模式。一方面，由交易主管部門聯(lián)合制定評估規(guī)則、定期開展評估工作。57]在國家及地方交易主管部門內(nèi)部設(shè)立制度協(xié)同質(zhì)效評估機制，發(fā)揮主管部門在數(shù)據(jù)獲取和成果測量方面的先發(fā)優(yōu)勢。［58]另一方面，增設(shè)外部評估渠道，鼓勵第三方評估機構(gòu)加入及社會公眾參與，避免因評估主體過于單一而產(chǎn)生的主觀偏見與評估誤差。[58]

六、結(jié)語

我國用能權(quán)交易制度協(xié)同是提升資源環(huán)境要素利用效率、優(yōu)化資源環(huán)境要素交易制度的具體延伸，是對碳達峰實現(xiàn)攻堅期、能源低碳轉(zhuǎn)型窗口期、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善關(guān)鍵期的整體回應(yīng)。用能權(quán)交易制度協(xié)同應(yīng)尊重資源環(huán)境要素交易市場的共性與個性，推進用能權(quán)交易制度與排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的系統(tǒng)協(xié)調(diào)，實現(xiàn)資源環(huán)境要素市場化配置體系的有序演化。以整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性思維紓解制度協(xié)同困境、探尋協(xié)同實現(xiàn)路徑，以制度合力明確發(fā)展方向、滿足現(xiàn)實要求、實現(xiàn)綠色發(fā)展。

注釋：

① 具體內(nèi)容參見《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》。

② 具體內(nèi)容參見《國務(wù)院關(guān)于加強節(jié)能工作的決定》。

③ 參見《中華人民共和國能源法》第21條、第39條。

④ 參見《中華人民共和國生態(tài)環(huán)境法典（草案）》第130條。

⑤ 具體內(nèi)容參見《浙江省用能權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》第2條第1款、《四川省用能權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》第3條第1款、《福建省用能權(quán)交易管理暫行辦法》第2條第2款。

⑥ 具體內(nèi)容參見《用能權(quán)有償使用和交易制度試點方案》。

⑦ 具體內(nèi)容參見《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導意見》。

⑧ 參見《福建省用能權(quán)交易管理暫行辦法》第2條第2款。

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責任編輯：曲 紅、康雷閃

Abstract：Theadjustmentindueorderof theTradingSystemofEnergy-UseRightsisanimportantmeansof guaranteeforthedeepe ningoftherefofarketbasdallcaiofesoucesndenvionmetalfactorsinfotoaelerateoerallgeetransfoation of economicandsocialdevelopment.Ithecontextofcomprehensivetransitionfromdualcontrolofenergyconsumptiotodualcontrol ofcarbonemissons，thesergicdevelopmentoftetadingsstemsfornerguserights，ewagerightsandcarboneisiohtsis aninovativeexplorationtooptiizethetradingscopeofresourcsandenviomentalfactors，andtoachievetheintegatioadcoodinationoftradingmarkets，withsoundlogicalfoundationothteoreticallylegallyandinpractic.Tobuildasynergicsystemfore gy-userightstrading，sanewtypeofcoordinationmechanism，Chinahastofacetherealityofrelativelyweakfoundtionalcapacities， informatiosharinglimitationonmarkettransactions，anddesigndiscrepanciesbetweesystemsinvoled.Tusitisurgenttoelieve thedificultiesystrengengtheroudsforcordnationndeancingpicyfectivenessastebasicork，suppredbytading platformintegatingdtgentndaraedyotiofaotioalatiolndst， so as to contribute to the constant progress of China's \" dual-carbon\" work.

Keywords：market-basedallcationsystemforresourcesandenvironmentalfactors；energyuserightstradingsystem；synergicsystem；legal mechanism

英文編校：徐文彬