基于多主體協(xié)同與政策創(chuàng)新視角的高校科技成果轉(zhuǎn)化活力提升路徑研究

DOI：10.12433/zgkjtz.20251302

資助課題：核心科技智庫3-5年期重大決策咨詢研究項目

課題項目：加快京津冀區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化中心建設(shè)的路徑研究

項目編號：2024ZKZD02

資助課題：中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金

課題題目：新材料概念驗證平臺建設(shè)

項目編號：24ZYCGCG00540

一、引言

在高等教育深化改革進程中，高校科技成果轉(zhuǎn)化已成為衡量辦學(xué)質(zhì)量的核心觀測點。國家教育政策明確將社會服務(wù)貢獻納入高校評價體系，特別強調(diào)創(chuàng)新成果的實際應(yīng)用價值，標(biāo)志著高等教育從注重學(xué)術(shù)成果向創(chuàng)新效能的重要轉(zhuǎn)變。這種導(dǎo)向調(diào)整要求高校突破傳統(tǒng)科研范式，構(gòu)建知識生產(chǎn)與社會需求深度對接的新型創(chuàng)新生態(tài)。

當(dāng)前高校科技成果轉(zhuǎn)化仍面臨多重挑戰(zhàn)，突出表現(xiàn)為轉(zhuǎn)化質(zhì)量不高、技術(shù)深度不足及與重點產(chǎn)業(yè)的銜接不夠緊密等系統(tǒng)性障礙。大量創(chuàng)新成果停留在實驗室階段，未能有效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力；專利布局呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)性失衡，核心技術(shù)創(chuàng)新突破相對匱乏；部分轉(zhuǎn)化項目與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的匹配度亟待提升。這些矛盾反映出創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同不足、價值傳導(dǎo)機制不暢等深層問題。本研究基于當(dāng)前政策導(dǎo)向與實踐需求，提出系統(tǒng)性優(yōu)化建議，著力破解制約成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵瓶頸。

二、高校科技成果轉(zhuǎn)化的理論框架與特征

科技成果轉(zhuǎn)化實質(zhì)是一個知識轉(zhuǎn)移的過程。對高校來說，科技成果轉(zhuǎn)化就是將研究出來的科技成果從高校向潛在用戶進行轉(zhuǎn)移的過程。從科學(xué)技術(shù)角度來看，科技成果轉(zhuǎn)化就是將科技成果由高校的實驗室向生產(chǎn)企業(yè)進行轉(zhuǎn)化的過程。從生產(chǎn)企業(yè)的角度來看，科技成果轉(zhuǎn)化就是將高校研究出的科技成果轉(zhuǎn)化為商品的應(yīng)用過程。從社會角度來看，高校科技成果轉(zhuǎn)化就是將高校研究出的科技成果推向社會、為廣大勞動者服務(wù)的過程，實際是科技成果的一個推廣活動。總之，高校科技成果轉(zhuǎn)化就是將高校研究活動所產(chǎn)生的潛在生產(chǎn)力變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力的過程。

高校科技成果轉(zhuǎn)化是科技成果轉(zhuǎn)化的一個子系統(tǒng)，因此，它除了有一般科技成果轉(zhuǎn)化的階段性、間接性、風(fēng)險性和相關(guān)性等共同特征外，還具有其個性化特征，具體如下：

與高校的教學(xué)科研活動密不可分。高校科技成果轉(zhuǎn)化的最顯著特點是高校科技成果是高校教師在高校教學(xué)科研活動中直接或間接取得的。無論高校的科技成果轉(zhuǎn)化是圍繞著教學(xué)科研活動展開，還是脫離高校教學(xué)科研活動之外為社會服務(wù)，高校科技成果轉(zhuǎn)化的新思想、新發(fā)明都會對高校的教學(xué)科研工作帶來幫助。科技成果研發(fā)過程中所產(chǎn)生的新知識、新技術(shù)可以反過來促進學(xué)科建設(shè)、豐富教學(xué)內(nèi)容、改進教學(xué)手段和方法等，形成的新學(xué)科、新理論、新觀點可以直接應(yīng)用于教學(xué)過程，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。

高校科技成果是多學(xué)科的、高度專業(yè)化的。科技成果越來越多學(xué)科化，而高校具有多學(xué)科、高度專業(yè)化的特點，因此，高校的科技成果多學(xué)科、專業(yè)化程度越來越強，這也是其他科研機構(gòu)和企業(yè)無法比擬的。

高校科技成果轉(zhuǎn)化具有多樣性。高校科技成果轉(zhuǎn)化可以采取多種形式，如通過校企合作、孵化器、中介轉(zhuǎn)化、自辦企業(yè)等實現(xiàn)，具有多樣性特征。

高校科技成果轉(zhuǎn)化具有復(fù)雜性。高校教師在進行科學(xué)研究時，往往采用“選定項目一發(fā)表高水平的論文或進行成果鑒定一申報獎勵”等傳統(tǒng)模式。這些項目往往市場適應(yīng)性較差，較少考慮市場需求，雖然高校科技成果創(chuàng)新和應(yīng)用價值較大，能夠反映目前的主要技術(shù)，但是沒有完全考慮市場需求，進行科技成果轉(zhuǎn)化比較困難，常需要做進一步的研究才能適應(yīng)市場，因此高校科技成果轉(zhuǎn)化復(fù)雜性高。

三、現(xiàn)狀與瓶頸：基于某高校成果轉(zhuǎn)化的實證分析

（一）案例科研及轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)呈現(xiàn)

通過對某應(yīng)用型大學(xué)科研及轉(zhuǎn)化情況進行案例分析，從 2015～2019 年橫向經(jīng)費、專利數(shù)量、企業(yè)科技特派員等幾方面科研情況進行分析，通過對與企業(yè)合作的橫向課題經(jīng)費占立項經(jīng)費的比例變化、專利情況、服務(wù)企業(yè)特派員立項數(shù)量和經(jīng)費的分析，反映出該校產(chǎn)學(xué)研合作情況，總結(jié)該案例成果轉(zhuǎn)化過程中的經(jīng)驗，為提出高校科技成果轉(zhuǎn)化對策提供案例研究。

1.校企合作日益深入

2015～2019 年，該高校完成橫向課題立項209項，立項經(jīng)費2786.85萬元。橫向科研課題實現(xiàn)大幅增長，由2015年105.5萬元增長到2019年1219.3萬元，增長近12倍，具體如圖1所示。

圖 12015～2019 年橫向項目及橫向經(jīng)費情況統(tǒng)計

2.科技成果數(shù)量穩(wěn)步提升

2015～2019 年，該高校共完成專利申請786件，授權(quán)專利629件，其中發(fā)明專利7件，實用新型專利537件，外觀專利85件。該校獲批專利示范校項目1項，為學(xué)校科研成果的產(chǎn)出、應(yīng)用和轉(zhuǎn)化提供了有力支持，如圖2所示。

圖 2 2015～2019 年專利授權(quán)情況統(tǒng)計

3.科技特派員隊伍持續(xù)壯大，產(chǎn)學(xué)研合作日趨頻繁

2014～2020 年，該校派出企業(yè)科技特派員545人次，服務(wù)企業(yè)424家，獲立項資助科研項目128項，具體詳見圖3。

圖3科技特派員派駐及立項情況統(tǒng)計

（二）案例分析

1.投入產(chǎn)出失衡

集中體現(xiàn)為科研資源的大量投入未能有效轉(zhuǎn)化為實際經(jīng)濟效益。2019年該校科研經(jīng)費達2298.71萬元，但轉(zhuǎn)化收益占比不足 5% ，反映出研發(fā)導(dǎo)向偏離市場需求，科研成果與產(chǎn)業(yè)需求顯著脫節(jié)，多數(shù)項目止步于論文發(fā)表，未經(jīng)歷中試驗證環(huán)節(jié)；資源錯配嚴重，政府專項資金多用于設(shè)備采購與基礎(chǔ)研究，而概念驗證、中試熟化等關(guān)鍵環(huán)節(jié)經(jīng)費缺口較大。

2.專利質(zhì)量短板

授權(quán)專利中發(fā)明專利占比 10% 以下，反映出創(chuàng)新深度與轉(zhuǎn)化導(dǎo)向的雙重缺失。首先，研發(fā)周期短視化導(dǎo)致基礎(chǔ)研究薄弱，多數(shù)專利源自橫向課題的短期需求，缺乏核心技術(shù)突破。其次，由于高校普遍缺乏專利價值評估體系，未開展專利申請評估，造成大量重復(fù)或防御性專利堆積。更深層次矛盾在于學(xué)科交叉不足，單一學(xué)科研發(fā)占比大，難以支撐跨領(lǐng)域的突破性創(chuàng)新。

3.校企合作深化

橫向經(jīng)費5年增長10余倍，但多集中于技術(shù)服務(wù)。主要原因為需求與供給的錯位，企業(yè)受制于短期業(yè)績壓力，傾向選擇“短周期、低風(fēng)險”的技術(shù)服務(wù)（如設(shè)備改造、檢測認證），而高校為快速完成考核指標(biāo)或職稱條件，主動壓縮研發(fā)周期。其次，政策與機制的缺位，政府補貼多傾向“合同金額”而非“技術(shù)含量”，且缺乏對產(chǎn)學(xué)研的長效支持。

四、影響因素的多維分析

（一）科技成果轉(zhuǎn)化動力不足

目前我國科技成果轉(zhuǎn)化率不足 10% ，與美國、日本等發(fā)達國家 60%～80% 的轉(zhuǎn)化率相比差距甚遠。多數(shù)高校的科技成果不是針對市場進行研發(fā)，研發(fā)的成果不能直接面向生產(chǎn)線，這不僅造成科研經(jīng)費的巨大浪費，還要在成果研發(fā)之后花費額外資金進行轉(zhuǎn)化，科研投入與成果產(chǎn)出不相稱。造成以上現(xiàn)象的原因很多，首先是成果轉(zhuǎn)化的動力不足，對于高校來說，教師業(yè)績考核缺乏產(chǎn)業(yè)化考核指標(biāo)，科研人員的成果轉(zhuǎn)化動力和壓力不大，成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和數(shù)量沒有作為高校優(yōu)劣的依據(jù)，自身缺乏成果轉(zhuǎn)化的緊迫感和使命感。其次，對于企業(yè)來說，“短期行為，急功近利”現(xiàn)象嚴重，依靠科技創(chuàng)新不斷推出優(yōu)質(zhì)新產(chǎn)品、降低成本的內(nèi)動力不足，不愿在短期內(nèi)進行風(fēng)險大的成果轉(zhuǎn)化投資[。

（二）科研成果市場適應(yīng)能力差

首先，科研立項與市場需求脫節(jié)的現(xiàn)象普遍存在。以案例中的高校為例，超過 60% 的縱向課題聚焦于國際學(xué)術(shù)熱點領(lǐng)域，而面向地方支柱產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求的攻關(guān)項目占比不足 20% 。科研人員受學(xué)科背景限制，常從自身專業(yè)領(lǐng)域出發(fā)設(shè)計研究方案，部分學(xué)科團隊研發(fā)側(cè)重性能而未考慮生產(chǎn)成本遠高于市場承受力，導(dǎo)致專利授權(quán)后長期滯留在技術(shù)庫。這種“閉門造車”模式的形成，既源于職稱評審中“學(xué)術(shù)成果至上”的導(dǎo)向，也與科研經(jīng)費分配機制相關(guān)。其次，單一維度的評價體系加劇了價值扭曲。現(xiàn)行考核機制將項目數(shù)量、專利授權(quán)量、論文影響因子等量化指標(biāo)作為核心評價標(biāo)準(zhǔn)，形成的畸形導(dǎo)向難以短時間糾正。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足

一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護意識薄弱導(dǎo)致技術(shù)泄露頻發(fā)，僅極少數(shù)教師會在合作前簽訂保密協(xié)議；另一方面，維權(quán)成本高形成制度性阻礙，專利侵權(quán)訴訟的周期長，而高校科研經(jīng)費中可用于維權(quán)的專項預(yù)算普遍缺失。這種狀況直接導(dǎo)致創(chuàng)新動力衰減，部分高校科研人員因擔(dān)心技術(shù)被盜用而放棄申報核心專利，轉(zhuǎn)而采用“技術(shù)秘密”形式保護成果。

企業(yè)端的功利化傾向深刻影響著技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。部分制造類企業(yè)長期忽視自主研發(fā)投入，轉(zhuǎn)而依賴技術(shù)仿制與逆向工程作為核心發(fā)展策略。這種短視行為不僅體現(xiàn)在技術(shù)獲取方式的異化上，更折射出創(chuàng)新價值鏈的扭曲。比如，某些企業(yè)通過系統(tǒng)性參與學(xué)術(shù)交流活動，以技術(shù)合作名義獲取多源創(chuàng)新成果，經(jīng)簡單改造后形成專利組合，致使原創(chuàng)主體的合法權(quán)益遭受嚴重侵蝕。此類策略性模仿行為不僅瓦解了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的信任基礎(chǔ)，更催生出畸形的市場競爭格局，當(dāng)技術(shù)抄襲的成本顯著低于自主創(chuàng)新時，人們的選擇必然趨向規(guī)避風(fēng)險與投入的路徑，最終導(dǎo)致創(chuàng)新生態(tài)的逆向選擇。

制度層面的設(shè)計缺陷進一步加劇了創(chuàng)新保護困境。盡管立法層面已通過提高侵權(quán)賠償上限強化威懾力度，但司法實踐中懲罰性條款的適用頻率與執(zhí)行強度仍顯不足，難以形成有效約束。與此同時，知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)程序的冗長周期客觀上為技術(shù)復(fù)制提供了時間窗口，權(quán)利人在漫長的審查等待期中面臨持續(xù)的技術(shù)外溢風(fēng)險。

五、對策建議：構(gòu)建“六位一體”協(xié)同生態(tài)

（一）重構(gòu)“揭榜掛帥”市場化立項機制

“揭榜掛帥”模式通過重構(gòu)科研供需關(guān)系，推動創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度耦合。其核心在于建立需求主導(dǎo)的科研組織范式：行業(yè)龍頭企業(yè)基于產(chǎn)業(yè)痛點發(fā)布技術(shù)攻關(guān)榜單，聚焦共性難題與前瞻領(lǐng)域；高校科研團隊依據(jù)自身技術(shù)儲備揭榜競標(biāo)，形成市場化導(dǎo)向的競爭機制。為確保實效性，需進一步構(gòu)建多維度支撐體系：第三方專業(yè)機構(gòu)對技術(shù)可行性進行動態(tài)評估，地方政府配套風(fēng)險補償政策以降低研發(fā)不確定性，同時將揭榜項目納入科研考核體系，賦予其與縱向課題同等權(quán)重。該機制通過市場信號引導(dǎo)科研資源優(yōu)化配置，倒逼科研主體從“學(xué)術(shù)本位”向“問題導(dǎo)向”轉(zhuǎn)型，顯著提升技術(shù)研發(fā)的靶向性與實用性。

（二）系統(tǒng)化構(gòu)建多維度科研績效考核評價體系

首先，搭建分類評價機制。科研績效考核體系的革新需突破傳統(tǒng)單一維度的評價慣性，構(gòu)建差異化、動態(tài)化的評估框架。針對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與成果轉(zhuǎn)化等不同科研類型，應(yīng)設(shè)立分層分類的考核標(biāo)準(zhǔn)：基礎(chǔ)研究領(lǐng)域側(cè)重學(xué)術(shù)原創(chuàng)性與理論突破價值，延長評估周期以契合知識生產(chǎn)的長期性規(guī)律；應(yīng)用研究領(lǐng)域強化技術(shù)可行性與市場適配性評估，建立階段性里程碑考核機制；成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域則突出經(jīng)濟社會效益指標(biāo)，將技術(shù)擴散范圍、產(chǎn)業(yè)升級貢獻等納入評價范疇。通過設(shè)置多維指標(biāo)權(quán)重調(diào)節(jié)機制，既保留學(xué)術(shù)共同體的價值認同，又引導(dǎo)科研活動向解決現(xiàn)實問題聚焦，形成“頂天立地”的科研價值導(dǎo)向。

其次，科研績效評價需突破結(jié)果導(dǎo)向的局限，轉(zhuǎn)向全生命周期管理。在項目執(zhí)行階段，關(guān)注技術(shù)成熟度演進與資源整合效能；在成果產(chǎn)出階段，既評估顯性知識產(chǎn)品的學(xué)術(shù)影響力，也跟蹤隱性知識轉(zhuǎn)移的實踐效果。建立重大成果回溯評估制度，對技術(shù)應(yīng)用的經(jīng)濟社會效益進行持續(xù)性監(jiān)測，通過動態(tài)反饋機制修正評價偏差。

（三）人才激勵的生態(tài)化革新

“技術(shù)股 + 現(xiàn)金股”模式需嵌入創(chuàng)新價值鏈重構(gòu)過程，形成“確權(quán)一估值一流轉(zhuǎn)”的完整激勵鏈條。在確權(quán)環(huán)節(jié)，推行職務(wù)科技成果“事前賦權(quán)”制度，充許科研團隊在研發(fā)初期約定未來收益分配比例；在估值環(huán)節(jié)，建立“第三方評估 + 市場競價”的復(fù)合定價機制，破解技術(shù)作價入股中的定價模糊難題；在流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，探索建立區(qū)域性技術(shù)股權(quán)交易平臺，打通股權(quán)退出的市場化通道。激勵機制設(shè)計需注重“長短結(jié)合”，短期通過現(xiàn)金股保障科研人員基礎(chǔ)收益，長期依托技術(shù)股共享成果轉(zhuǎn)化的增值收益。配套政策應(yīng)強化稅收優(yōu)惠、權(quán)益保障等制度供給，構(gòu)建“貢獻一回報”的正向循環(huán)，從根本上激發(fā)科研人員參與轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動力。

（四）形成“政產(chǎn)學(xué)研金介”六位一體轉(zhuǎn)化生態(tài)

通過多主體功能的相互作用與資源的整合，構(gòu)建了一個閉環(huán)聯(lián)動的“政產(chǎn)學(xué)研金介”協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。六方協(xié)同的核心在于構(gòu)建一個“資源一信息一價值”的循環(huán)網(wǎng)絡(luò)，通過政策引導(dǎo)資源的定向集聚，產(chǎn)業(yè)需求推動技術(shù)的定向突破，學(xué)研機構(gòu)提供高質(zhì)量的知識成果，金融工具促進價值的實現(xiàn)，中介服務(wù)優(yōu)化交易流程，最終形成一個自組織、自適應(yīng)、自優(yōu)化的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

政府作為制度的提供者和生態(tài)的協(xié)調(diào)者，需要通過政策工具包的系統(tǒng)設(shè)計，打破跨部門協(xié)作的障礙，制定技術(shù)轉(zhuǎn)移稅收減免、知識產(chǎn)權(quán)證券化等專項政策，同時建立風(fēng)險補償基金與成果轉(zhuǎn)化保險的聯(lián)動機制，為高風(fēng)險環(huán)節(jié)提供制度性的支持。產(chǎn)業(yè)端應(yīng)加強需求牽引功能，建立技術(shù)需求動態(tài)發(fā)布平臺，引導(dǎo)高校科研選題聚焦產(chǎn)業(yè)痛點，并通過共建中試基地、聯(lián)合實驗室等實體載體，實現(xiàn)技術(shù)研發(fā)與市場驗證的深度結(jié)合。高校及科研機構(gòu)需要重構(gòu)科研價值導(dǎo)向，設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移專職崗位，完善成果披露與權(quán)屬管理制度，同時依托學(xué)科交叉的優(yōu)勢，培育跨領(lǐng)域、復(fù)合型創(chuàng)新團隊，提升成果的市場適配性。

金融機構(gòu)的角色需從單一的資金提供者轉(zhuǎn)變?yōu)槿湕l的服務(wù)者，開發(fā)出覆蓋“概念驗證一中試放大一產(chǎn)業(yè)化”各階段的融資產(chǎn)品。同時，應(yīng)積極探索知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、收益權(quán)證券化等創(chuàng)新金融工具。通過風(fēng)險投資與科技信貸的組合配置，實現(xiàn)風(fēng)險與收益的精準(zhǔn)匹配。中介機構(gòu)也需突破僅作為傳統(tǒng)信息中介的局限，向?qū)I(yè)化、智能化服務(wù)升級轉(zhuǎn)型，構(gòu)建技術(shù)成熟度評估體系，提供定制化的商業(yè)化路徑設(shè)計，并利用區(qū)塊鏈技術(shù)搭建可信的交易平臺，確保技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的透明度與安全性。

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（作者單位：1.天津市科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）