美國(guó)國(guó)家檔案與文件署AI戰(zhàn)略目標(biāo)：內(nèi)容闡釋、特點(diǎn)分析與中國(guó)啟示

’

Abstract： Amidst the wave of technological transformation，artificial lintelligencehasprofoundlyimpacted archivalmanagement. This study focuses on the Al strategic goals of the National Archives and Records Administration，systematicallyelaborating its four core objectives： achieve NARA's business mission through Al integration，establish responsible and ethical usage normsof Al at NARA，fostera culture of innovationatNARA， and strengthen and upgrade NARA’s security and infrastructure to support the expanded use of Al/ML. The analysis highlights three defining features of NARA’s strategy： technological foresight， user-center，and ethical embeddedness.Byexamining NARA’s practices and aligning them with China’s archival practices，thispaperproposesactionablerecommendations.Specifically， China should construct a“business-technology integration”framework forsmart archival management，developa“compliance-transparency\"Al governance model，cultivate an“open-collaborative\" innovation ecosystem，and strengthena“secure-resilient\"digital infrastructure.These measures aim to advance theintelligenttransformation ofarchival practices，elevate managementstandards，and enhance service efficiency.The findings provide theoretical insights and practical pathways for leveraging Al technologies to drive high- quality developmentin China'sarchival sector.

Keywords：The National Archives and Records Administration;Al Strategic goals;Archives management;Artificial intelligence

在新一輪的科技變革中，人工智能（Artificialintelligence，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“Al\"）技術(shù)迅速發(fā)展，展現(xiàn)出賦能各行各業(yè)的巨大潛力，助力構(gòu)筑綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并推動(dòng)新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在此背景下，檔案事業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)迫切需要借助AI技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)學(xué)者圍繞AI技術(shù)開(kāi)展了多維度的研究，聚焦于基礎(chǔ)理論探討[1-2]、AI技術(shù)應(yīng)用[3-4]、倫理風(fēng)險(xiǎn)治理[5-6行業(yè)融合創(chuàng)新、國(guó)際比較研究范疇五大維度。但現(xiàn)有研究多局限于理論探討和局部實(shí)踐，對(duì)AI技術(shù)在檔案管理中的系統(tǒng)性應(yīng)用和戰(zhàn)略規(guī)劃研究仍顯不足，且國(guó)際視野有限，對(duì)國(guó)外研究關(guān)注較少，缺乏對(duì)國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的深入分析和借鑒。

相較之下，國(guó)外一些檔案館在AI技術(shù)的系統(tǒng)性應(yīng)用以及戰(zhàn)略布局層面已取得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)作為全球AI技術(shù)的先行者，構(gòu)建了從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的全鏈條優(yōu)勢(shì)。在檔案領(lǐng)域，美國(guó)國(guó)家檔案與文件署（以下簡(jiǎn)稱(chēng)\"NARA\"）的AI應(yīng)用實(shí)踐成效顯著。從2022年首次利用AI識(shí)別人口普查記錄中的手寫(xiě)姓名，到利用AI提高文件審查效率、捕獲元數(shù)據(jù)、保護(hù)個(gè)人信息及自然語(yǔ)言搜索查詢(xún)等，NARA在AI技術(shù)應(yīng)用之路上不斷探索并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，于2024年9月形成了AI戰(zhàn)略目標(biāo)，為AI技術(shù)在檔案管理中的應(yīng)用提供了系統(tǒng)指導(dǎo)。

鑒于此，本文將以NARA的戰(zhàn)略目標(biāo)為例，摹繪AI技術(shù)在檔案領(lǐng)域中的應(yīng)用前景，總結(jié)其內(nèi)容特點(diǎn)，以期為我國(guó)檔案領(lǐng)域更廣泛和深入地應(yīng)用AI技術(shù)提供經(jīng)驗(yàn)啟示。

一、美國(guó)國(guó)家檔案與文件署AI戰(zhàn)略目標(biāo)的內(nèi)容闡釋

（一）通過(guò)AI集成實(shí)現(xiàn)NARA的業(yè)務(wù)使命

NARA的核心業(yè)務(wù)使命是讓公眾能夠訪(fǎng)問(wèn)其保管和控制的聯(lián)邦政府記錄，為了實(shí)現(xiàn)這一業(yè)務(wù)使命，NARA借助AI技術(shù)集成，設(shè)定了三個(gè)相輔相成的分目標(biāo)。其中，提升數(shù)字公共訪(fǎng)問(wèn)能力是基礎(chǔ)支撐，實(shí)現(xiàn)個(gè)性化數(shù)字體驗(yàn)是用戶(hù)價(jià)值延伸，保障檔案內(nèi)容的真實(shí)性是可信性支撐。通過(guò)構(gòu)建“可訪(fǎng)問(wèn)一可用一可信\"的閉環(huán)，NARA不僅可以提升檔案管理的效率和質(zhì)量，還可以增強(qiáng)公眾對(duì)記錄的訪(fǎng)問(wèn)能力和信任度。

在提升數(shù)字公共訪(fǎng)問(wèn)能力方面，NARA通過(guò)AI技術(shù)生成智能元數(shù)據(jù)、挖掘跨模態(tài)數(shù)據(jù)以及分類(lèi)記錄并識(shí)別隱私信息，將海量非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為可檢索、可管理、合規(guī)的數(shù)字資源，為后續(xù)目標(biāo)提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。在實(shí)現(xiàn)個(gè)性化數(shù)字體驗(yàn)方面，NARA基于這些數(shù)據(jù)資源并利用AI技術(shù)實(shí)現(xiàn)多語(yǔ)言交互、智能推薦與無(wú)障礙訪(fǎng)問(wèn)設(shè)計(jì)，根據(jù)用戶(hù)需求進(jìn)行個(gè)性化整合推送，提升用戶(hù)體驗(yàn)感。在保障檔案內(nèi)容的真實(shí)性方面，NARA通過(guò)散列加密、篡改檢測(cè)與動(dòng)態(tài)監(jiān)控維護(hù)檔案的權(quán)威性與可信度，為公眾訪(fǎng)問(wèn)提供真實(shí)性保障。

（二）建立負(fù)責(zé)任和符合倫理的AI使用規(guī)范

在數(shù)字化浪潮下，AI技術(shù)在檔案領(lǐng)域應(yīng)用廣泛卻面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。技術(shù)層面有濫用誤用致數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)受攻擊的風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)據(jù)安全層面存在隱私泄露和數(shù)據(jù)被惡意篡改的問(wèn)題，倫理層面則易引發(fā)歧視偏見(jiàn)等負(fù)面問(wèn)題。

面對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，NARA計(jì)劃建立負(fù)責(zé)任和符合倫理的AI使用規(guī)范，從推動(dòng)負(fù)責(zé)任與可信的AI應(yīng)用發(fā)展、推動(dòng)AI治理的開(kāi)發(fā)與部署，以及構(gòu)建AI系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架1三個(gè)方面著手。首先，NARA致力于在組織內(nèi)部培育負(fù)責(zé)任和值得信賴(lài)的AI使用文化，2確保AI使用始終以公平、包容為導(dǎo)向。其次，NARA聚焦于制度建設(shè)和組織架構(gòu)的完善，13為AI的倫理使用提供堅(jiān)實(shí)的制度保障，搭建起覆蓋AI全生命周期的剛性規(guī)則體系。最后，NARA通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管控化解技術(shù)不確定性，依托于風(fēng)險(xiǎn)管理框架識(shí)別AI特有風(fēng)險(xiǎn)，并賦能利益相關(guān)者主動(dòng)應(yīng)對(duì)技術(shù)不確定性。[14l

（三）培育NARA的創(chuàng)新文化

創(chuàng)新文化是組織發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力，影響著各領(lǐng)域變革。對(duì)NARA而言，培育創(chuàng)新文化是順應(yīng)時(shí)代潮流、實(shí)現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

NARA將培育創(chuàng)新文化列為戰(zhàn)略目標(biāo)，并設(shè)三個(gè)分目標(biāo)協(xié)同發(fā)力。其一，加快新型AI工具及應(yīng)用實(shí)踐的測(cè)試部署進(jìn)程。I15NARA重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)探索并搭建基礎(chǔ)設(shè)施，通過(guò)建立AI組織、開(kāi)展交流活動(dòng)等舉措為創(chuàng)新筑牢技術(shù)根基。其二，打造精通AI的人才隊(duì)伍與適應(yīng)AI的組織文化。NARA通過(guò)招聘專(zhuān)家、培訓(xùn)員工和建立導(dǎo)師制度，使員工具備AI技能并形成創(chuàng)新意識(shí)，為創(chuàng)新提供人力支持。其三，促進(jìn)AI在機(jī)構(gòu)各領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新。 Λ^[17]NARA 借助AI部署組織工具，通過(guò)將AI技術(shù)在全機(jī)構(gòu)規(guī)模化應(yīng)用，并建立有效的治理機(jī)制，將創(chuàng)新制度化、常態(tài)化，真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新文化的落地。

（四）加強(qiáng)NARA的安全體系及基礎(chǔ)設(shè)施

穩(wěn)固的安全體系能夠有效抵御網(wǎng)絡(luò)攻擊、保障數(shù)據(jù)安全與合規(guī)性，而先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施則為AI、機(jī)器學(xué)習(xí)的運(yùn)行提供了必要的硬件與軟件支撐，二者共同為AI在NARA的深入應(yīng)用保駕護(hù)航。NARA圍繞這一目標(biāo)還設(shè)立了兩個(gè)分目標(biāo)，即加強(qiáng)安全性和合規(guī)性、推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施升級(jí)與資源優(yōu)化。[18一方面，NARA借助AI與機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)主動(dòng)檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)安全威脅、分析訪(fǎng)問(wèn)日志識(shí)別異常行為、開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)模型修復(fù)系統(tǒng)漏洞，以筑牢安全底線(xiàn)。另一方面，其通過(guò)搭建高性能計(jì)算集群、引入云平臺(tái)等現(xiàn)代化IT基礎(chǔ)設(shè)施提升計(jì)算效率，擴(kuò)展數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理能力，以應(yīng)對(duì)海量數(shù)據(jù)與AI模型存儲(chǔ)需求，提升網(wǎng)絡(luò)帶寬保障AI運(yùn)算與數(shù)據(jù)傳輸順暢，為AI及機(jī)器學(xué)習(xí)擴(kuò)展提供資源保障。

二、美國(guó)國(guó)家檔案與文件署AI戰(zhàn)略目標(biāo)的特點(diǎn)分析

（一）技術(shù)前瞻性

NARA的AI戰(zhàn)略目標(biāo)具有鮮明的技術(shù)前瞻性，構(gòu)建了融合現(xiàn)實(shí)需求與未來(lái)發(fā)展的系統(tǒng)性布局。

其一，在前沿技術(shù)的整合與應(yīng)用方面。NARA利用AI實(shí)現(xiàn)聯(lián)邦記錄的自動(dòng)化元數(shù)據(jù)生成，突破人工效率限制，并通過(guò)跨媒體特征提取將異構(gòu)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為知識(shí)圖譜。例如，NARA使用AI自動(dòng)為數(shù)字檔案創(chuàng)建描述，生成摘要和授權(quán)等描述性字段。[9此外，NARA計(jì)劃開(kāi)發(fā)一個(gè)類(lèi)似于ChatGPT的AI聊天界面，使用戶(hù)能夠通過(guò)用自然語(yǔ)言提問(wèn)輕松探索數(shù)字檔案，從而顯著優(yōu)化用戶(hù)的體驗(yàn)。[20

其二，在新興技術(shù)的探索與部署方面。NARA成立了專(zhuān)門(mén)的AI、機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)組織，專(zhuān)注于探索新興技術(shù)并構(gòu)建快速測(cè)試和部署框架。例如，通過(guò)研究生成式AI在檔案內(nèi)容自動(dòng)化摘要、創(chuàng)建智能搜索引擎中的應(yīng)用，提前布局未來(lái)技術(shù)場(chǎng)景。[21同時(shí)，該框架支持對(duì)新興技術(shù)的快速驗(yàn)證和倫理合規(guī)控制，確保技術(shù)落地既高效又安全。

其三，在基礎(chǔ)設(shè)施與組織能力的未來(lái)適配方面。NARA提出了升級(jí)基礎(chǔ)設(shè)施的目標(biāo)，包括增強(qiáng)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)能力及優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)帶寬以適應(yīng)AI、機(jī)器學(xué)習(xí)工作負(fù)載的增長(zhǎng)。另外，NARA通過(guò)前瞻性組織架構(gòu)與文化體系保障其持續(xù)發(fā)展。在組織與文化建設(shè)上，提出了“培養(yǎng)創(chuàng)新文化\"和“打造精通AI的人才隊(duì)伍”的自標(biāo)，通過(guò)招聘AI專(zhuān)家、開(kāi)展員工培訓(xùn)等舉措，確保組織能力與技術(shù)進(jìn)步協(xié)同共進(jìn)。

（二）用戶(hù)中心性

NARA的AI戰(zhàn)略目標(biāo)體系以用戶(hù)為中心并貫穿始終，不僅聚焦于直接提升用戶(hù)體驗(yàn)，更通過(guò)隱性支撐機(jī)制保障服務(wù)的可持續(xù)性與可信性。

第一，顯性需求導(dǎo)向的智能化服務(wù)升級(jí)。NARA通過(guò)AI技術(shù)直接響應(yīng)用戶(hù)的顯性需求，開(kāi)發(fā)搜索工具支持用戶(hù)以自然語(yǔ)言方式檢索檔案，降低信息獲取門(mén)檻；借助推薦系統(tǒng)推送個(gè)性化資源，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)服務(wù)；引入24小時(shí)聊天機(jī)器人，提升服務(wù)效率。

第二，包容性與可信性的雙重保障。NARA注重服務(wù)的普適性與倫理安全，通過(guò)AI實(shí)現(xiàn)多語(yǔ)言翻譯與無(wú)障礙適配，確保非英語(yǔ)用戶(hù)、殘障人士等群體平等獲取資源。同時(shí)建立透明化機(jī)制，讓用戶(hù)知曉數(shù)據(jù)使用規(guī)則并賦予其控制權(quán)。此外，NARA制定的倫理治理框架確保AI服務(wù)不損害少數(shù)群體權(quán)益，鞏固用戶(hù)對(duì)檔案系統(tǒng)的長(zhǎng)期信任。

第三，隱性支撐體系的協(xié)同構(gòu)建。用戶(hù)中心性不僅依賴(lài)前端功能優(yōu)化，更需后端系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全。

NARA通過(guò)升級(jí)IT基礎(chǔ)設(shè)施保障AI工具：利用AI檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)安全威脅防止服務(wù)中斷或數(shù)據(jù)泄露，間接維護(hù)用戶(hù)體驗(yàn)的可靠性。同時(shí)，人才培養(yǎng)計(jì)劃確保技術(shù)人員理解用戶(hù)實(shí)際需求，避免技術(shù)開(kāi)發(fā)與實(shí)際場(chǎng)景脫節(jié)。

（三）倫理嵌入性

NARA在AI戰(zhàn)略中將倫理原則深度嵌入制度設(shè)計(jì)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、組織文化與風(fēng)險(xiǎn)管理多層面，展現(xiàn)其技術(shù)洞察與責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

在制度設(shè)計(jì)層面，NARA通過(guò)剛性政策與法律綁定構(gòu)建倫理治理的基石。一方面，設(shè)立AI治理委員會(huì)明確技術(shù)全生命周期的權(quán)責(zé)分工，要求AI生成內(nèi)容主動(dòng)披露來(lái)源，并通過(guò)定期審查機(jī)制評(píng)估算法公平性，從制度源頭防范偏見(jiàn)固化。另一方面，將隱私法、公民權(quán)利保護(hù)法規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理框架融入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使倫理原則轉(zhuǎn)化為法律合規(guī)的具體條款。

在技術(shù)開(kāi)發(fā)層面，倫理干預(yù)體現(xiàn)為對(duì)隱私與真實(shí)性的主動(dòng)防御。通過(guò)AI自動(dòng)檢測(cè)個(gè)人身份信息，在開(kāi)放檔案前完成數(shù)據(jù)脫敏，同時(shí)賦予用戶(hù)“選擇退出”的權(quán)利，在提升效率的同時(shí)保障知情權(quán)與控制權(quán)。更關(guān)鍵的是，借助加密散列與區(qū)塊鏈技術(shù)，構(gòu)建防篡改機(jī)制以維護(hù)檔案的真實(shí)性，將技術(shù)特性與公共信任這一倫理價(jià)值直接關(guān)聯(lián)。

在組織文化層面，NARA通過(guò)內(nèi)外聯(lián)動(dòng)實(shí)現(xiàn)柔性治理。對(duì)內(nèi)，通過(guò)年度倫理培訓(xùn)提升員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)能力，并設(shè)立保密舉報(bào)渠道激活基層監(jiān)督動(dòng)能，使倫理意識(shí)從個(gè)體認(rèn)知上升為組織共識(shí)。對(duì)外，通過(guò)與合作機(jī)構(gòu)共享倫理標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)行業(yè)倫理標(biāo)準(zhǔn)的整體提升。

在風(fēng)險(xiǎn)管理層面，NARA通過(guò)動(dòng)態(tài)閉環(huán)實(shí)現(xiàn)倫理治理的持續(xù)進(jìn)化。一方面，將技術(shù)漏洞與公民權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)納入統(tǒng)一評(píng)估框架，避免“重技術(shù)輕社會(huì)\"的治理盲區(qū)；另一方面，建立“審查一糾正一迭代\"循環(huán)機(jī)制，例如檢測(cè)到網(wǎng)絡(luò)安全威脅時(shí)，同步啟動(dòng)技術(shù)修復(fù)與政策更新。

三、美國(guó)國(guó)家檔案與文件署AI戰(zhàn)略目標(biāo)的中國(guó)啟示

（一）技術(shù)賦能：構(gòu)建“業(yè)務(wù)一技術(shù)\"深度融合的智慧檔案管理體系

NARA以AI推動(dòng)檔案管理智能化轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)構(gòu)建“業(yè)務(wù)一技術(shù)\"深度融合的智慧檔案管理體系提供了重要啟示。當(dāng)前，我國(guó)檔案部門(mén)亟須探索構(gòu)建“業(yè)務(wù)一技術(shù)\"深度融合的智慧檔案管理體系，通過(guò)AI技術(shù)全面嵌入業(yè)務(wù)場(chǎng)景，實(shí)現(xiàn)管理流程的智能化、信息資源數(shù)字化和服務(wù)便捷化。

首先，檔案部門(mén)應(yīng)積極推動(dòng)AI技術(shù)與業(yè)務(wù)應(yīng)用場(chǎng)景的深度融合，打造專(zhuān)屬垂域大模型。一方面，檔案部門(mén)應(yīng)進(jìn)行適用性評(píng)估，建立“技術(shù)一業(yè)務(wù)\"雙維度評(píng)估指標(biāo)，驗(yàn)證AI工具的適用性；另一方面，檔案部門(mén)應(yīng)基于通用大模型進(jìn)行針對(duì)性部署，開(kāi)發(fā)垂域大模型，將檔案法律法規(guī)與專(zhuān)業(yè)知識(shí)嵌入模型訓(xùn)練，確保輸出內(nèi)容符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求。北京市昌平區(qū)檔案館與廣東省珠海市檔案館通過(guò)本地化部署DeepSeek大模型，成為Al賦能檔案管理的標(biāo)桿案例，成功構(gòu)建了強(qiáng)大算力平臺(tái)，采用模型并行訓(xùn)練、混合精度計(jì)算等優(yōu)化技術(shù)，提升訓(xùn)練推理效率，為深度應(yīng)用筑牢基礎(chǔ)。[22-23]

其次，檔案部門(mén)應(yīng)依靠AI驅(qū)動(dòng)提升管理效能。“在檔案生命周期管理中，AI可應(yīng)用于檔案管理中的重復(fù)性和規(guī)則化任務(wù)，如歸檔、鑒定、借閱、修復(fù)和銷(xiāo)毀等，有效提升工作效率和準(zhǔn)確度，優(yōu)化資源管理。\"24例如，通過(guò)文本分類(lèi)、語(yǔ)義理解、機(jī)器學(xué)習(xí)等AI技術(shù)，構(gòu)建檔案智能開(kāi)放審核系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案內(nèi)容的深度解析，為開(kāi)放審核工作提供輔助。

最后，檔案部門(mén)應(yīng)以AI賦能創(chuàng)新服務(wù)模式。檔案部門(mén)可以依托自然語(yǔ)言處理、機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)，構(gòu)建智慧服務(wù)體系，通過(guò)強(qiáng)化檔案數(shù)據(jù)的加工處理與深度挖掘，開(kāi)展智能問(wèn)答、智能推送、智能編研等服務(wù)，提供主動(dòng)式、一站式、精準(zhǔn)式、定制式檔案利用。作為國(guó)內(nèi)檔案領(lǐng)域率先接入DeepSeek大模型并進(jìn)行本地化部署的檔案館，昌平區(qū)檔案館實(shí)現(xiàn)了從精準(zhǔn)檢索向智慧問(wèn)答的升級(jí)，用戶(hù)只需通過(guò)自然語(yǔ)言提問(wèn)，系統(tǒng)即可自動(dòng)提取關(guān)鍵信息并關(guān)聯(lián)相關(guān)檔案，真正實(shí)現(xiàn)“所想即所得”。[25]

（二）倫理嵌入：構(gòu)建“合規(guī)一透明\"的AI治理框架

當(dāng)前，AI技術(shù)在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用雖展現(xiàn)出強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，但也存在技術(shù)濫用、隱私泄露、算法偏見(jiàn)等風(fēng)險(xiǎn)。NARA的AI戰(zhàn)略目標(biāo)通過(guò)系統(tǒng)性倫理治理設(shè)計(jì)，為我國(guó)構(gòu)建“合規(guī)一透明\"的AI治理框架提供了重要啟示。

“合規(guī)\"是治理框架的基石，檔案部門(mén)需將AI治理納入現(xiàn)行法律框架，明確技術(shù)應(yīng)用底線(xiàn)與邊界，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)細(xì)化AI合規(guī)要求，在檔案領(lǐng)域建立AI技術(shù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)和政策。AI技術(shù)應(yīng)用于檔案工作，不可避免地存在道德倫理問(wèn)題，這不僅需要法律的規(guī)范指引，還需要可靠的科技倫理規(guī)制。在檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃的信息化建設(shè)中，應(yīng)構(gòu)造一個(gè)檔案管理應(yīng)用AI技術(shù)的倫理框架。[2在Al算法設(shè)計(jì)者和檔案工作者的互動(dòng)中，將道德算法嵌入AI代碼和算法體系中，進(jìn)行必要的道德建構(gòu)，有效化解檔案工作中的倫理風(fēng)險(xiǎn)。

“透明”是治理框架的核心價(jià)值導(dǎo)向，檔案部門(mén)需破解AI決策的“黑箱”困境。首先，應(yīng)推動(dòng)算法可解釋性技術(shù)研發(fā)，要求AI系統(tǒng)提供決策邏輯的可視化說(shuō)明。其次，應(yīng)建立算法偏見(jiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與修正機(jī)制，通過(guò)多學(xué)科專(zhuān)家聯(lián)合審計(jì)、用戶(hù)反饋通道及第三方評(píng)估，識(shí)別并消除訓(xùn)練數(shù)據(jù)中的隱性歧視。最后，需構(gòu)建公開(kāi)透明的監(jiān)督體系，可定期發(fā)布AI應(yīng)用倫理報(bào)告、開(kāi)放部分算法參數(shù)供公眾質(zhì)詢(xún)，增強(qiáng)社會(huì)信任。

（三）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)：培育“開(kāi)放一協(xié)同\"的檔案創(chuàng)新生態(tài)

NARA在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)領(lǐng)域的核心成果在于構(gòu)建了技術(shù)探索、文化培育與協(xié)同創(chuàng)新三位一體的創(chuàng)新生態(tài)，我國(guó)可借鑒其經(jīng)驗(yàn)培育“開(kāi)放一協(xié)同\"的檔案創(chuàng)新生態(tài)。

其一，強(qiáng)化技術(shù)探索能力。檔案部門(mén)要勇于擺脫傳統(tǒng)觀(guān)念束縛、打破思維定式，秉持開(kāi)放意識(shí)、弘揚(yáng)創(chuàng)新精神，以積極主動(dòng)的姿態(tài)迎接AI發(fā)展浪潮。同時(shí)，強(qiáng)化數(shù)據(jù)賦能、技術(shù)賦能和數(shù)智賦能，主動(dòng)對(duì)接新興技術(shù)場(chǎng)景，大力推動(dòng)檔案工作與AI技術(shù)的深度融合。另外，檔案部門(mén)可以通過(guò)建立技術(shù)試驗(yàn)田機(jī)制，在可控范圍內(nèi)嘗試實(shí)施AI應(yīng)用試點(diǎn)，在確保安全的前提下，大膽探索、謹(jǐn)慎使用AI工具，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活力。例如，我國(guó)可借鑒“ITrustAI\"項(xiàng)目的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，遵循檔案基礎(chǔ)理論，考慮AI倫理、數(shù)據(jù)所有權(quán)，開(kāi)發(fā)適配檔案管理的AI工具。

其二，注重人才與文化雙輪驅(qū)動(dòng)。在人才培養(yǎng)方面，檔案部門(mén)可以通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、建立人才成長(zhǎng)激勵(lì)機(jī)制等措施鼓勵(lì)檔案人員進(jìn)行自主學(xué)習(xí)和自我提升。同時(shí)，注重培養(yǎng)檔案人員的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神和創(chuàng)新思維，定期組織團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)和頭腦風(fēng)暴會(huì)議，促進(jìn)工作人員之間的交流與合作，激發(fā)創(chuàng)新靈感。在文化建設(shè)方面，檔案部門(mén)應(yīng)營(yíng)造積極向上、勇于創(chuàng)新的文化氛圍。其一，構(gòu)建創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，對(duì)先進(jìn)個(gè)人或團(tuán)體給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)創(chuàng)新積極性。其二，建立反饋機(jī)制，廣泛收集檔案人員對(duì)創(chuàng)新工作的意見(jiàn)建議，定期總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，形成推進(jìn)創(chuàng)新的濃厚氛圍。

其三，構(gòu)建多層次協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。在內(nèi)部協(xié)同方面，檔案部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)不同部門(mén)之間的溝通與合作，共同開(kāi)展AI技術(shù)在檔案管理中的應(yīng)用研究和實(shí)踐項(xiàng)目。在外部協(xié)同方面，應(yīng)加強(qiáng)與企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等的合作，引入先進(jìn)的AI技術(shù)和解決方案，促進(jìn)知識(shí)交流和跨學(xué)科合作。例如，浙江省檔案館與科大訊飛公司聯(lián)合成立了國(guó)家級(jí) Al+ 檔案\"聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，實(shí)現(xiàn)了檔案管理的數(shù)字化和智能化。

（四）基建支撐：夯實(shí)“安全一彈性\"的數(shù)字化底座

技術(shù)賦能、倫理嵌入與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)需以“安全一彈性\"數(shù)字化底座為載體，NARA的基礎(chǔ)設(shè)施體系為我國(guó)檔案部門(mén)提供了經(jīng)驗(yàn)啟示。

一方面，筑牢安全底線(xiàn)，構(gòu)建智能驅(qū)動(dòng)的主動(dòng)防御體系。檔案部門(mén)可以利用智能防火墻和入侵檢測(cè)技術(shù)全面檢測(cè)檔案管理系統(tǒng)，對(duì)安全威脅進(jìn)行特征提取與異常預(yù)警，實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)并阻斷外部攻擊和內(nèi)部泄露。同時(shí)，檔案部門(mén)還可以加強(qiáng)對(duì)檔案工作人員的安全培訓(xùn)，提升其安全防范能力，從人為操作層面加固安全防線(xiàn)，確保檔案信息的安全。

另一方面，強(qiáng)化彈性能力，打造可擴(kuò)展的技術(shù)基座。檔案部門(mén)可通過(guò)購(gòu)入先進(jìn)芯片、高性能服務(wù)器等設(shè)施，或借助API接口與超算中心、大數(shù)據(jù)中心等合作的方式，提高生成式AI數(shù)據(jù)分析與學(xué)習(xí)模塊在現(xiàn)有底層服務(wù)架構(gòu)中的兼容性，為后續(xù)工作提供穩(wěn)定可靠的算力兜底。在此基礎(chǔ)上，還應(yīng)持續(xù)關(guān)注前沿技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，探索邊緣計(jì)算在檔案管理中的應(yīng)用，使檔案部門(mén)的技術(shù)基座能夠適應(yīng)未來(lái)的發(fā)展需求，為檔案事業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

四、結(jié)語(yǔ)

在數(shù)智化時(shí)代背景下，NARA的AI戰(zhàn)略目標(biāo)為檔案管理領(lǐng)域提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)，體現(xiàn)了技術(shù)前瞻性、用戶(hù)中心性與倫理嵌入性的融合。我國(guó)檔案工作應(yīng)構(gòu)建“業(yè)務(wù)一技術(shù)\"深度融合的智慧檔案管理體系，推動(dòng)垂域大模型開(kāi)發(fā)與場(chǎng)景化應(yīng)用；以“合規(guī)一透明”為核心完善AI治理框架，平衡技術(shù)創(chuàng)新與隱私保護(hù)；通過(guò)“開(kāi)放一協(xié)同”的創(chuàng)新生態(tài)培育，激活多元主體參與動(dòng)能；更需筑牢“安全一彈性”的數(shù)字化底座，為智能化升級(jí)提供可持續(xù)支撐。未來(lái)，我國(guó)檔案部門(mén)要不斷探索AI在檔案管理中的深度應(yīng)用，推動(dòng)檔案事業(yè)向智能化、智慧化轉(zhuǎn)型升級(jí)，助力檔案工作在新時(shí)代煥發(fā)生機(jī)。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1]曹志強(qiáng)，陸陽(yáng).行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論視角下“AI + 檔案\"實(shí)踐過(guò)程與邏輯考察[J].浙江檔案，2024（10）：28-32.

[2]胡國(guó)強(qiáng)，楊彥榮，李高峰.基于信息鏈角度分析AI在檔案館的應(yīng)用前景[].北京檔案，2019（2）：34-36.

[3]周海.生成式AI輔助檔案編研工作的實(shí)現(xiàn)路徑構(gòu)建[J].北京檔案，2024（6）：45-48.

[4]基于數(shù)字檔案的AI輔助檔案開(kāi)放審核系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)研究[J].浙江檔案，2022（10）：40-43.

[5]于英香，李雨欣.“AI + 檔案”應(yīng)用的算法風(fēng)險(xiǎn)與治理路徑探析[J].北京檔案，2021（10）：5-9.

[6]陳艷紅，李健.新一代AI生成內(nèi)容檔案身份的認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)制研究——基于對(duì)ChatGPT生成內(nèi)容的思考[J].檔案學(xué)研究，2023（5）：4-12.

[7]吳邊，胡志華，郭方，等.基于生成式AI的電力企業(yè)檔案智能輔助決策系統(tǒng)設(shè)計(jì)與應(yīng)用[].北京檔案，2024（9）：33-37.

[8]朱伶杰，賀圓圓.AI技術(shù)在美國(guó)文檔領(lǐng)域的應(yīng)用及啟示———基于專(zhuān)利數(shù)據(jù)的分析[].檔案管理，2024（6）：124-128.

[9]National Archives and Records Administration.National ArchivesHistoryand Mission [EB/OL].（2021-07-21） [2025-03-26]. https：//archives.gov/about/history/about/history/history-and-mission.

[10][11][12][13][14][15][16][17][18]National Archives and Records Administration.High-Level Goals for AI/ML Useat NARA[EB/OL].（2025-01-07）[2025-03-26].https：//www.archives. gov/files/AI/nara-high-level-goals-ai-ml-9-23-2024.pdf.

[19][2O][21]National Archives and Records Administration. Inventory of NARA Artificial Intelligence （AI） Use Cases[EB/OL]. （2025-01-07）[2025-03-26].https：// www.archives.gov/ai？_ga= 2.101714565.522449662.1742453834-520338114.1734001507.

[22]中華人民共和國(guó)國(guó)家檔案局.北京昌平激活智能新引擎打造鑒定新模式[EB/OL].（2024-06-06）[2025-03-26]. https ： // www. saac.gov.cn/daj/xwdt/202406/8fdd81300db74889a2e6d92b8bef3812.shtml.

[23]中華人民共和國(guó)國(guó)家檔案局.廣東珠海完成DeepSeek本地化部署[EB/OL].（2025-03-06）[2025-03-26].https：//www.saac.gov.cn/daj/c100235/202503/3f380b085afa4a67a737b769569c92a8.shtml.

[24]劉越男，錢(qián)毅，王平，等.挑戰(zhàn)與展望：DeepSeek對(duì)檔 案工作的影響及應(yīng)用前景Ⅲ].浙江檔案，2025（2）：5-13.

[25]李?lèi)?ài)華，魏穎，劉軍.昌平區(qū)檔案館本地化部署Deep-Seek大模型的工作實(shí)踐與思考[].北京檔案，2025（4）：61-64.

[26]加小雙，姚靜，韋雪茹.人工智能在檔案事業(yè)中的倫理審視[J].北京檔案，2025（3）：4-10.

作者單位：1.鄭州衛(wèi)生健康職業(yè)學(xué)院2.鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院