歐洲國家基于API的檔案數(shù)據(jù)開放實踐與啟示

Abstract：Inrecent years，APl has emerged asakey technological tool for enhancing the quality of open archival data in European countries. Thispaper examines the practices of the United Kingdom，F(xiàn)rance，andSweden in open archival data via APl from three dimensions： legal and policyframeworks，technological implementation， and strategic pathways.The study finds that the UK drives open archival data through legal-policy mechanisms，innovative APl designand nationallocal coordination;France，guided by EU directives，ensures data quality through multi- level opendata platformsand interdepartmental collaboration;Sweden，asalateradopter，leveragesinternational standards and global experiences to develop a context-specific approach. Based on thecomparativeanalysis of these cases，this pa per proposes that China should foster a policy environment conducive to APl-based open archival data，developa flexible，secure，and semantically compatible APl design framework，and explorea collaborative governance model for open archival data.

Keywords：Archival data;Open archival data; API;Open archives

開放數(shù)據(jù)是一類可以被任何人免費使用、再利用、再分發(fā)的數(shù)據(jù)。檔案數(shù)據(jù)開放是國家檔案館將可開放的檔案數(shù)據(jù)經(jīng)法定程序以開放數(shù)據(jù)形式向社會提供利用的活動。它起源于20世紀末的信息自由運動。21世紀以來，隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的加速，人們對數(shù)據(jù)的需求和利用能力不斷提升，檔案數(shù)據(jù)開放的實踐形式也更加多樣，出現(xiàn)了門戶展示、數(shù)據(jù)集下載、應用程序接口（ApplicationProgramming Interface，API）、可視化開放2等多種方式。其中，API是一組預定義的函數(shù)或過程，通過一系列規(guī)則來促進不同軟件系統(tǒng)之間的通信和數(shù)據(jù)交換。它可以根據(jù)不同需求定制和擴展，能有效提高數(shù)據(jù)共享效率和數(shù)據(jù)開放質(zhì)量，已成為歐洲國家檔案數(shù)據(jù)開放的關鍵技術工具。當前，我國檔案數(shù)據(jù)開放工作在政策支持、數(shù)據(jù)資源基礎與利用成效方面已有初步進展，但在整體制度設計與技術應用上仍顯薄弱，截至2024年10月，僅海南、北京、浙江與山東的檔案數(shù)據(jù)開放使用了API。為此，本文選擇英國、法國和瑞典三個頗具代表性的歐洲國家，基于案例分析和比較研究，分析其基于API開放檔案數(shù)據(jù)的實踐特色與經(jīng)驗，并討論對我國相關實踐的啟示。

一、英國、法國、瑞典基于API開放檔案數(shù)據(jù)的實踐

英國、法國和瑞典基于API開放檔案數(shù)據(jù)的實踐均受歐盟《公共部門信息再利用的指令》（Direc-tive2003/98/EC）（簡稱PSI指令）的影響，該指令既是歐洲各國制定開放數(shù)據(jù)法律法規(guī)的準則，其演進也是檔案數(shù)據(jù)開放歷程的縮影。2003年，歐盟發(fā)布PSI指令，提供了一個共同的開放數(shù)據(jù)立法框架，規(guī)定了歐盟成員國對公共信息再利用的最低要求。但檔案信息因涉及隱私、著作權(quán)或訪問限制等問題，被視為“特殊資源\"，未被納入首輪開放框架，各成員國有較大自由裁量權(quán)決定是否開放檔案信息。這一保守立場隨著數(shù)字文化遺產(chǎn)工程的推進逐步改變。在歐洲數(shù)字圖書館（Europeana）和\"歐洲檔案門戶\"項目推動下，歐盟逐漸意識到文化資源的公共價值。2013年修訂版PSI指令進一步將圖書館、博物館和檔案館列為應促進信息再利用的公共機構(gòu)，標志著歐盟層面檔案信息從“可開放”到“應開放”的積極轉(zhuǎn)向，推動了檔案數(shù)據(jù)開放進程。2019年，歐盟回應數(shù)字時代的技術趨勢，將修訂版PSI指令更名為《開放數(shù)據(jù)與公共部門信息再利用指令》，提出應通過API提供高價值數(shù)據(jù)。這一演進過程不僅體現(xiàn)了開放對象從基礎公共信息到文化信息再到數(shù)據(jù)的拓展，也展現(xiàn)出其在數(shù)據(jù)獲取方式上由靜態(tài)下載到基于API的動態(tài)接入的轉(zhuǎn)變。基于此，筆者將從政策法律、技術應用和路徑策略三個維度，分析英國、法國和瑞典基于API開放檔案數(shù)據(jù)的實踐。

（一）英國：以政策法律為驅(qū)動，通過API的創(chuàng)新設計以及國家與地方的聯(lián)動推進檔案數(shù)據(jù)開放

1.超前立法與專項政策的引導。英國的檔案數(shù)據(jù)開放具有先發(fā)優(yōu)勢，在于其較早實施了將檔案信息納入開放范圍的信息自由立法，并自主創(chuàng)設了開放許可協(xié)議。英國對檔案數(shù)據(jù)開放的態(tài)度經(jīng)歷了從“行政保密優(yōu)先\"到“信息自由為本”的轉(zhuǎn)變。20世紀中葉之前，英國檔案制度長期以保密審查為中心，直到20世紀90年代，伴隨政府治理理念向“透明、問責\"轉(zhuǎn)型，信息公開與開放政府理念逐漸興起，為檔案數(shù)據(jù)開放奠定思想基礎。2000年頒布的《信息自由法》是英國最早的信息開放法律，其約束對象不僅涵蓋各級政府部門，還包括檔案館，其“默認開放\"和“豁免受限”的原則，打破了檔案工作中的封閉慣性，為開放檔案數(shù)據(jù)奠定法律基礎，比規(guī)定將公共文化信息納入開放范圍的歐盟2013年修訂版PSI指令早了13年。同時，英國亦較早制定開放許可。2010年9月，英國國家檔案館開發(fā)的“開放政府許可\"（OpenGovernmentLicense，OGL）發(fā)布，大幅降低檔案數(shù)據(jù)再利用的法律門檻。

在API應用方面，英國提供專項政策引導。2011年發(fā)布的《政府ICT戰(zhàn)略》強調(diào)API與開放數(shù)據(jù)標準結(jié)合，視API為公共服務開放創(chuàng)新的核心工具，比歐盟2019年更新版PSI指令早8年。2018年發(fā)布的《API技術與數(shù)據(jù)標準》指導公共部門統(tǒng)一API設計和運營。例如，在設計API時，公共部門應遵循開放標準，確保跨部門及第三方系統(tǒng)的兼容性，應使用HTTPS協(xié)議保障數(shù)據(jù)傳輸安全，并通過OAuth2.0實現(xiàn)安全認證；發(fā)布API后，公共部門應實時監(jiān)控API運行狀態(tài)，定期審查使用情況等。可見，英國通過《信息自由法》、“開放政府許可\"及具體的API政策規(guī)范，構(gòu)建了系統(tǒng)完備、保障有力的檔案數(shù)據(jù)開放法律政策體系。

2.面向不同檔案數(shù)據(jù)的API設計。在技術應用上，英國根據(jù)不同類型檔案數(shù)據(jù)設計專門API，實現(xiàn)精細化開放。2010年起，英國國家檔案館通過LegislationAPI連接公共部門信息辦公室網(wǎng)站和英國法律數(shù)據(jù)庫，并基于此構(gòu)建法律數(shù)據(jù)開放網(wǎng)站。{可以說，LegislationAPl既是網(wǎng)站的核心接口，也是其基礎框架。相較于一般檔案，法律文件具有高度結(jié)構(gòu)化、時效性強與版本迭代頻繁等特點，要求API支持用戶直接訪問特定部分，如某一條款或附錄；同時支持版本控制，允許用戶獲取從原始文本到最新修訂版本的完整演變歷程。為實現(xiàn)以上功能，LegislationAPI應用了國際圖書館協(xié)會和機構(gòu)聯(lián)合會提出的FRBR模型，將法律檔案數(shù)據(jù)抽象為“作品”“表達\"和“呈現(xiàn)”三層結(jié)構(gòu)。“作品”代表法律文本的抽象概念（如《1985年交通法》），具有唯一標識；“表達\"對應修訂版本或語言變體（如2003年修訂版或威爾士語版本）；“呈現(xiàn)”則指具體的數(shù)據(jù)格式，對法律文件的版本演變、地域適用差異及格式進行系統(tǒng)管理。此外，通過內(nèi)容協(xié)商功能，Legisla-tionAPI可動態(tài)轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)格式，支持XML、AKN、PDF、RDF等十余種數(shù)據(jù)格式，充許用戶按需指定返回格式。

針對檔案元數(shù)據(jù)開放，英國國家檔案館在官網(wǎng)開放檔案檢索系統(tǒng)上開發(fā)DiscOvery APl。[13-141根據(jù)檔案元數(shù)據(jù)特點和其有機聯(lián)系，DiscoveryAPI基于國際檔案描述標準建立起一套結(jié)構(gòu)清晰、層級分明的元數(shù)據(jù)組織體系，包括館藏、系列、案卷、件等多個層級，并通過唯一標識符、上下級字段與父子關系實現(xiàn)數(shù)據(jù)間的結(jié)構(gòu)化鏈接。{15API的每條返回記錄均嵌套了其在整體數(shù)據(jù)體系中的位置關系，支持用戶構(gòu)建完整的檔案層級鏈條與導航路徑，不僅便于開發(fā)應用，也支持學術研究再現(xiàn)檔案形成背景與管理邏輯。總之，英國針對不同檔案數(shù)據(jù)精細化地設計API，實現(xiàn)了檔案數(shù)據(jù)的高質(zhì)量開放與多場景應用。

3.國家檔案館引導下國家與地方的聯(lián)動。在路徑策略上，英國基于API的開放檔案數(shù)據(jù)實踐體現(xiàn)出“國家檔案館引導下國家與地方聯(lián)動”的特點。2011年以來，英國國家檔案館加強了對英格蘭地方檔案館的領導與聯(lián)系，在利用API開放檔案數(shù)據(jù)的政策與技術層面均發(fā)揮了引領作用。政策上，國家檔案館不僅制定了開放許可協(xié)議，還主導《公共部門信息再利用條例》實施指南的起草與評估工作等，鼓勵采用標準化技術（包括API）主動開放數(shù)據(jù)，為API的廣泛采用奠定政策基礎。技術上，英國國家檔案館率先開發(fā)多個API，推動檔案數(shù)據(jù)開放從靜態(tài)下載轉(zhuǎn)向動態(tài)獲取。其LegislationAPl是全球首個法律檔案數(shù)據(jù)開放接口，體現(xiàn)了“API優(yōu)先\"理念。這種在API基礎上建設平臺的方法提供了可借鑒的模式。同時，國家檔案館通過Discovery平臺的“管理您的館藏\"服務引入地方檔案館參與檔案數(shù)據(jù)開放，支持地方檔案館通過標準化工具上傳和維護目錄數(shù)據(jù)。國家檔案館負責平臺與API維護，地方檔案館在統(tǒng)一規(guī)范下自主發(fā)布與更新數(shù)據(jù)，實現(xiàn)高效的分布式協(xié)作。總之，英國在以國家檔案館為核心的同時聯(lián)通地方檔案館，實現(xiàn)了基于API的檔案數(shù)據(jù)開放，在集中檔案資源的同時促進了各級檔案機構(gòu)的有效參與。

（二）法國：以歐盟指令為導向，借助多層級開放平臺的支撐與跨部門的協(xié)作保障開放質(zhì)量

1.以歐盟PSI指令為導向的本土立法回應。法國檔案數(shù)據(jù)開放的法律框架具有明顯的歐盟導向。歐盟PSI指令發(fā)布后，法國于2005年通過第2005—650號法令[19予以回應，確立了行政文件的獲取自由和公共信息再利用框架。但該法令在遵循PSI指令框架的前提下，授權(quán)檔案館在內(nèi)的教育、科研及文化機構(gòu)根據(jù)自身需求制定信息開放規(guī)則。這一時期，法國檔案開放的態(tài)度仍顯保守，以機構(gòu)自主決定為主，且法國檔案工作者高度重視檔案的國家所有屬性，反感將檔案商品化，通過采用專屬許可協(xié)議和差異化收費對商業(yè)或非商業(yè)用途做了明確的區(qū)分。[20]但隨著信息社會的發(fā)展，開放政府理念在法國公共治理中逐漸顯現(xiàn)，檔案的公共價值日益凸顯，促使立法層面對開放態(tài)度逐步松動。2008年，法國頒布第2008一696號法律，即新的檔案法，取消針對所有公共檔案普遍適用的30年封閉期，縮短保密期限，確立公共檔案自由傳播的原則，21促進了檔案數(shù)據(jù)的非歧視性自由開放。

歐盟2013年和2019年修訂版PSI指令頒布后，法國迅速更新法律，推動檔案數(shù)據(jù)開放的躍進。首先，法國第2015—1779號法律22規(guī)定了公共部門信息的免費提供和再利用標準，遵循歐盟2013版PSI指令，簡化了文化、高等教育和研究領域的公共數(shù)據(jù)再利用，減輕檔案館等文化機構(gòu)的負擔，鼓勵其允許用戶免費利用數(shù)據(jù)。隨后，2016年《遺產(chǎn)法典》第211—1條修訂，23將“數(shù)據(jù)\"納入檔案范疇，使檔案數(shù)據(jù)成為檔案管理的對象。在此基礎上，2016年《數(shù)字共和國法》24成為法國檔案數(shù)據(jù)開放的轉(zhuǎn)折點。該法案明確開放數(shù)據(jù)需以“開放格式、可機讀、免費”形式，要求檔案館在內(nèi)的公共機構(gòu)主動開放非敏感數(shù)據(jù)，開放檔案數(shù)據(jù)成為檔案館的法定義務。2019年，法國文化部發(fā)布《公共文化數(shù)據(jù)開放：實用指南》25，倡導使用API提高數(shù)據(jù)可獲取性。2021年發(fā)布的《文化部數(shù)據(jù)、算法和源代碼政策路線圖》26]，提出應用國際圖像互操作框架（InternationalIm-ageInteroperabilityFramework，IllF）、完善FranceArchives門戶等行動計劃，為檔案數(shù)據(jù)的開放提供明確指導。由此可見，法國通過積極響應歐盟指令，構(gòu)建起內(nèi)在邏輯統(tǒng)一的檔案數(shù)據(jù)開放法律政策體系。

2.基于外部平臺與自建平臺的差異化設計。在技術應用上，法國利用兩個平臺進行API的差異化設計一一檔案數(shù)據(jù)依托上級部門的統(tǒng)一平臺開放，數(shù)字檔案圖像則利用自建平臺專門開放。一方面，業(yè)務檔案數(shù)據(jù)、歷史檔案數(shù)據(jù)等專題數(shù)據(jù)集和元數(shù)據(jù)依托文化部開放數(shù)據(jù)平臺上的統(tǒng)一AP——Ex-ploreAPI2向公眾開放。在數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)方面，ExploreAPI的端點按數(shù)據(jù)資源層級組織，反映數(shù)據(jù)集之間的邏輯關系，便于用戶按照不同資源級別查詢、過濾數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)格式方面，該API支持多種主流格式，且可以根據(jù)用戶需求以數(shù)據(jù)分析格式和地理數(shù)據(jù)格式導出數(shù)據(jù)，不僅兼顧了不同用戶的需求，還提升了數(shù)據(jù)的再利用效率。值得一提的是，ExploreAPI還通過Opendatasoft技術提供可視化工具，如表格、地圖與柱狀圖，幫助用戶進行更直觀的數(shù)據(jù)交互，體現(xiàn)了以用戶為中心的理念。

另一方面，海量檔案數(shù)字件依托I川IF，以圖像形式在法國檔案開放門戶FranceArchives2開放。當前，檔案數(shù)字化過程中普遍存在掃描完成但未能轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)的問題，導致檔案利用質(zhì)量不高，亟需借助技術手段提升開放層級。2022年，F(xiàn)ranceArchives集成Mirador圖像瀏覽器，廣泛使用IIIF開放大量數(shù)字檔案圖像。3IF是一組規(guī)范，它確保全球圖像資源的互操作性和可獲取性，通過兼容的圖像服務器，統(tǒng)一開放和利用以圖像為載體的書籍、報紙、檔案等在線資源。IIIF的核心技術包括圖像（Image）API和呈現(xiàn)（Presentation）APl。圖像API通過靜態(tài)URL提供穩(wěn)定的數(shù)字圖像訪問，支持對高清圖像進行區(qū)域選取、調(diào)整尺寸和更改色彩參數(shù)等；呈現(xiàn)API則打包圖像及其元數(shù)據(jù)，提供圖像標題、來源等描述信息。利用川F開放數(shù)字檔案圖像有顯著優(yōu)勢。首先，圖像API和呈現(xiàn)API提高了數(shù)字檔案圖像的關聯(lián)性。圖像API打破了機構(gòu)間的數(shù)據(jù)孤島，用戶可將數(shù)字檔案圖像與全球采用IIF的機構(gòu)的圖像資源關聯(lián)，形成資源集合；同時，用戶可根據(jù)呈現(xiàn)API提供的元數(shù)據(jù)聯(lián)結(jié)跨機構(gòu)、跨地域的同主題圖像資源，建立知識關聯(lián)。\"其次，IIF具備可持續(xù)性與經(jīng)濟性，無需依賴特定平臺托管，即使圖像服務器或瀏覽器過時，圖像亦可輕松遷移，保證長期可訪問性。總之，法國在技術應用方面呈現(xiàn)出“結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)依托統(tǒng)一平臺、數(shù)字檔案圖像依托IF框架\"的雙軌模式，既實現(xiàn)了數(shù)據(jù)的可視化、提升了可操作性，也實現(xiàn)了數(shù)字檔案圖像的互聯(lián)與可持續(xù)開放。

3.主管部門協(xié)同下的檔案機構(gòu)主動作為。在國家數(shù)據(jù)開放戰(zhàn)略框架下，法國檔案機構(gòu)充分發(fā)揮主體作用，依托上級部門的統(tǒng)籌與平臺資源，形成一條主動參與和多平臺協(xié)同的API開放檔案數(shù)據(jù)路徑。檔案機構(gòu)的領導機構(gòu)文化部與國家數(shù)據(jù)開放機構(gòu)Etalab建立了穩(wěn)定合作關系，2搭建了專門的文化數(shù)據(jù)開放平臺，該平臺與國家數(shù)據(jù)平臺對接。在這種統(tǒng)籌機制下，國家檔案系統(tǒng)的核心機構(gòu)一一法國國家檔案局跨部門服務部與國家檔案館積極參與基于API的檔案數(shù)據(jù)開放實踐。一是積極上傳檔案數(shù)據(jù)。兩大機構(gòu)作為文化數(shù)據(jù)開放平臺上檔案數(shù)據(jù)的主要提供者，通過ExploreAPI開放檔案數(shù)據(jù)。在平臺收錄的13種文化數(shù)據(jù)中，除文化部機構(gòu)數(shù)據(jù)外，檔案數(shù)據(jù)集數(shù)量穩(wěn)居第一。（331二是整合地方檔案資源。通過FranceArchives平臺，匯聚各地檔案目錄數(shù)據(jù)，并依托IIIF開放數(shù)字檔案圖像。FranceArchives還是歐洲檔案門戶的國家聚合器，推動法國檔案數(shù)據(jù)在歐盟范圍內(nèi)的跨境互通。[34三是推動檔案數(shù)據(jù)再利用的轉(zhuǎn)變。2017年，法國國家檔案館率先宣布其檔案數(shù)據(jù)可完全免費、自由重復使用，成為首個放棄商業(yè)授權(quán)限制的國家文化機構(gòu)，并帶動十余個省級檔案機構(gòu)采用開放許可協(xié)議，3推動檔案數(shù)據(jù)的非歧視性再利用。總之，在國家層面的機構(gòu)協(xié)同下，法國檔案機構(gòu)主動作為，實現(xiàn)了基于API的檔案數(shù)據(jù)開放，兼顧了開放質(zhì)量與可持續(xù)發(fā)展。

（三）瑞典：以后發(fā)追趕為指引，善用國際標準協(xié)議與國際經(jīng)驗立足本國實際形成特色路徑

1.從滯后到逐步完善的立法追趕。瑞典在檔案數(shù)據(jù)開放方面的立法呈現(xiàn)“滯后一修正一追趕”路徑，體現(xiàn)了從起初法律規(guī)范不足、響應遲緩，到近年逐步接軌歐盟法規(guī)的轉(zhuǎn)變。最初，盡管瑞典以其悠久的信息自由傳統(tǒng)著稱，但在數(shù)據(jù)開放時代，其立法未能及時響應新興需求，處于理念先進但立法滯后的矛盾狀態(tài)。PSI指令出臺后，歐盟委員會批評瑞典未及時將指令內(nèi)容納入本國法律，指出其制度不足以滿足指令的要求。3直至2010年，瑞典才頒布《關于公共行政文件再利用的法案》（2010：566），回應歐盟警告。但該法案允許檔案館、圖書館和博物館在文化資源數(shù)字化時授予獨家權(quán)利，即在特定時間內(nèi)，檔案館可以只授權(quán)特定實體（如某一企業(yè)或組織）訪問、使用或發(fā)布數(shù)字文化資源。這導致檔案數(shù)據(jù)開放受限，進展緩慢。直到2022年，瑞典頒布《開放數(shù)據(jù)與公共部門信息再利用法案》（2022：818）38，標志著其數(shù)據(jù)開放立法的轉(zhuǎn)型。新法案首次將“開放數(shù)據(jù)”作為法定義務，要求公共機構(gòu)以開放格式并通過API提供高價值數(shù)據(jù)，全面響應歐盟2019年新版PSI指令。檔案館由此正式被納入開放數(shù)據(jù)體系，其法律角色逐漸脫離邊緣地位，檔案數(shù)據(jù)開放和API應用擁有了堅實的法律基礎。

2.對接國際標準提升數(shù)據(jù)互操作性。在API技術應用上，瑞典通過采用國際標準提升檔案數(shù)據(jù)互操作性。2021年，瑞典國家檔案館啟動“瑞典國家檔案館作為數(shù)據(jù)平臺\"項目39，旨在通過API開放館藏檔案數(shù)據(jù)及其元數(shù)據(jù)。該項目主要有三項成果：一是采用OAI-PMH協(xié)議。瑞典國家檔案館采用開放檔案倡議元數(shù)據(jù)收集協(xié)議批量收割元數(shù)據(jù)，供歐洲檔案門戶等平臺集成，實現(xiàn)數(shù)據(jù)跨境互通。其元數(shù)據(jù)遵循DCAT一AP-SE規(guī)范41，該規(guī)范對歐盟數(shù)據(jù)目錄詞匯表的元數(shù)據(jù)規(guī)范DCAT一AP進行本土化，進一步支持檔案數(shù)據(jù)跨境、跨部門開放；二是應用IIF。2022年起，瑞典國家檔案館通過IIF開放數(shù)字檔案圖像[421，提高檔案資源的互操作性和可獲取性；三是API本地開發(fā)。2023年，瑞典國家檔案館基于REST架構(gòu)開發(fā)Sok-API43，支持外部系統(tǒng)用簡單的網(wǎng)絡請求（比如瀏覽器訪問網(wǎng)址）直接檢索調(diào)用國家檔案館的檔案數(shù)據(jù)，推動跨平臺開放。同時瑞典國家檔案館采用資源描述框架描述檔案數(shù)據(jù)，[4有利于開放后的深度分析。整體上看，瑞典的技術應用呈現(xiàn)出“國際標準本地化、本地資源語義化\"的特征。通過在API中采用國際標準協(xié)議和關聯(lián)數(shù)據(jù)，瑞典國家檔案館增強了檔案數(shù)據(jù)的互操作性，為歐盟范圍內(nèi)數(shù)據(jù)流通與應用創(chuàng)造了堅實基礎。

3.借鑒國際經(jīng)驗的本土化發(fā)展。瑞典國家檔案館在國家數(shù)據(jù)政策成型前承擔先導建設職責，后期緊密對接國家開放數(shù)據(jù)政策，推動國際經(jīng)驗本土化。首先，在開放數(shù)據(jù)初期，國家檔案館承擔了關鍵的基礎建設職能。2017年，瑞典政府委托國家檔案館推進開放數(shù)據(jù)平臺建設，協(xié)調(diào)公共機構(gòu)發(fā)布數(shù)據(jù)，為后續(xù)成立的國家數(shù)字治理機構(gòu)發(fā)揮作用奠定基礎。2018年，國家檔案館聯(lián)合標準化研究院發(fā)布本地化的DCAT一AP一SE元數(shù)據(jù)規(guī)范，提升了數(shù)據(jù)的一致性與可交換性，為基于API的檔案數(shù)據(jù)互聯(lián)提供保障。歐盟評估報告指出，隨著瑞典國家檔案館相關任務的推進，瑞典開放數(shù)據(jù)指數(shù)排名顯著提升，躋身“快速追趕者\"行列。45其次，在2022年《開放數(shù)據(jù)法案》頒布也是瑞典開放數(shù)據(jù)步入正軌的后期，瑞典國家檔案館開始注重國際經(jīng)驗的本土轉(zhuǎn)化，在機構(gòu)內(nèi)部積極響應政策，自主實現(xiàn)API在檔案數(shù)據(jù)開放中的應用。例如通過“國家檔案館作為數(shù)據(jù)平臺\"項目，實現(xiàn)基于API的開放檔案數(shù)據(jù)，其開放數(shù)據(jù)涵蓋歷史檔案數(shù)據(jù)、業(yè)務檔案數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)和數(shù)字檔案圖像。針對歷史檔案OCR識別困難的問題，除了效仿國際經(jīng)驗引入IIF外，國家檔案館還使用手寫文本識別技術，與國際平臺Transkribus合作，將難以識讀的手寫歷史檔案轉(zhuǎn)錄為文字，4再利用API以結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)開放。47總之，瑞典國家檔案館通過借鑒國際經(jīng)驗并進行本土轉(zhuǎn)化，構(gòu)建了獨特的追趕型發(fā)展路徑，值得其他后進國家借鑒。

二、英國、法國、瑞典三國經(jīng)驗對我國的啟示

在全球檔案數(shù)據(jù)開放不斷發(fā)展的背景下，英國、法國與瑞典在API應用上各具特色。英國以政策先行和國家檔案館主導為特點，建立起制度完善、接□成熟的開放體系；法國緊隨歐盟立法，在協(xié)調(diào)機制下對外部平臺與自建平臺進行差異化設計；而瑞典則從法律滯后起步，通過國家檔案館的積極行動，逐步實現(xiàn)技術接軌和國際經(jīng)驗的本土化，展現(xiàn)出追趕型國家的應對策略。三國實踐對我國應用API開放檔案數(shù)據(jù)具有現(xiàn)實啟發(fā)意義。

（一）創(chuàng)造利用API開放檔案數(shù)據(jù)的政策環(huán)境

1.明確檔案數(shù)據(jù)開放的法律與政策基礎。當前我國已初步形成檔案數(shù)據(jù)開放的法律政策體系框架。《中華人民共和國政府信息公開條例》《關于加快公共數(shù)據(jù)資源開發(fā)利用的意見》《中華人民共和國檔案法》《國家檔案館檔案開放辦法》以及很多地方性法規(guī)政策，均從不同層面對政府信息、公共數(shù)據(jù)和檔案開放提出了方向性要求。但也存在以下問題：一是法律銜接沖突。《政府信息公開條例》要求行政機關主動公開信息，但移交至檔案館的政府信息需受《中華人民共和國檔案法》25年封閉期限制，導致已公開信息可能被二次封閉。二是缺乏對檔案館開放數(shù)據(jù)義務的明確規(guī)定。《中華人民共和國檔案法》及《國家檔案館檔案開放辦法》雖提及“檔案信息化\"和“提供利用”，但未明確要求開放“檔案數(shù)據(jù)”，檔案數(shù)據(jù)開放缺乏法律支撐和執(zhí)行動力。與我國相比，在法律層面，英國、法國和瑞典打破了政府數(shù)據(jù)與檔案數(shù)據(jù)之間的“隔閡”，均在法律中將檔案館納入開放數(shù)據(jù)主體中。其中，英國通過《信息自由法》賦予檔案館信息公開的義務，將政府信息和檔案視為一個整體，由該法統(tǒng)一負責其開放利用；法國檔案法在2008年修訂后確立了公共檔案自由傳播的原則，使得公共檔案與行政文件的訪問制度協(xié)調(diào)一致，4在檔案數(shù)據(jù)開放方面形成檔案與信息兩法相互銜接、并行支撐的格局。在政策層面，英國和法國通過發(fā)布如API技術規(guī)范、文化數(shù)據(jù)開放路線圖等具體指導文件，為檔案數(shù)據(jù)開放提供了清晰路徑。

我國檔案數(shù)據(jù)開放應有更加堅實的法律保障和明確的政策支持。在法律層面，應著力完善政府信息公開與檔案開放的銜接機制，同時明確國家檔案館的檔案數(shù)據(jù)開放義務。其一，修訂《中華人民共和國檔案法》第15條，規(guī)定“行政機關已主動公開的政府信息移交檔案館后，豁免封閉期限制，直接開放\"，同時應明確檔案數(shù)據(jù)提前開放的具體適用范圍，減少“一刀切\(zhòng)"式的封閉與煩瑣的審核程序。其二，在政府信息公開或政府數(shù)據(jù)開放的相關法律文件中將檔案館納入信息公開或數(shù)據(jù)開放義務主體，在檔案開放相關法律文件中更明確地提出“檔案數(shù)據(jù)”或“歷史數(shù)據(jù)”開放，提升檔案數(shù)據(jù)開放的法定效力。在政策層面，應細化相關規(guī)定，引導和規(guī)范檔案數(shù)據(jù)開放實踐。其一，可由國家檔案局或上級國家相關部門出臺推進檔案數(shù)據(jù)開放利用的指導意見，明確開放范圍、標準與程序，統(tǒng)一全國檔案館的操作規(guī)范。其二，可制定檔案數(shù)據(jù)開放指南，建立檔案數(shù)據(jù)分級分類機制，結(jié)合檔案內(nèi)容和敏感性，確定不同開放等級，推動高價值檔案數(shù)據(jù)優(yōu)先開放。其三，可設置激勵機制和保障性的政策，通過設置專項資金或允許檔案館通過數(shù)據(jù)合作獲取社會收益，為檔案機構(gòu)提供開放數(shù)據(jù)的外部動力，同時加強專業(yè)培訓、設立試點地區(qū)，逐步提升基層檔案館的數(shù)據(jù)開放能力，為全面推進檔案數(shù)據(jù)開放打下堅實基礎。

2.探索符合國情的檔案數(shù)據(jù)開放許可協(xié)議。采用科學規(guī)范的開放許可協(xié)議，是實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)有序、合規(guī)開放的重要一步。開放許可通過預設條款規(guī)范數(shù)據(jù)使用，明確政府和用戶的權(quán)責，減輕了政府“怕開放”、用戶“怕侵權(quán)”的顧慮。然而，目前我國檔案數(shù)據(jù)開放多依賴網(wǎng)站發(fā)布的“使用聲明\"或“免責聲明”，缺乏國家層面統(tǒng)一的、具有法律效力的開放許可，導致檔案數(shù)據(jù)使用邊界模糊，權(quán)責關系不明，不利于檔案數(shù)據(jù)的安全有序流通與深度利用。

在此背景下，無論是國家或地方政府制定開放許可協(xié)議，檔案部門均應積極參與，確保許可條款既促進開放，又適用于檔案數(shù)據(jù)的特殊性。若國家層面未建立統(tǒng)一的開放許可協(xié)議，檔案部門可參照國際主流的開放許可協(xié)議，如英國的政府開放許可、法國的“LicenceOuverte\"（LO）49、瑞典采用的CCBY知識共享許可協(xié)議和PDM公有領域標識等，結(jié)合我國法律、信息安全及社會治理需求，作出有針對性的本土化調(diào)整，制定適合檔案數(shù)據(jù)開放的許可變體。從法律屬性看，開放許可協(xié)議是具有公法性質(zhì)的“新型行政合同”，兼具公私法屬性，涉及公權(quán)機構(gòu)與用戶間的權(quán)責安排。51其中，公法部分要求檔案館基于公共利益開放數(shù)據(jù)，確保檔案數(shù)據(jù)的使用符合國家戰(zhàn)略、社會治理和公共服務需求；私法部分則關注用戶權(quán)利保障，如數(shù)據(jù)的合法使用、技術支持等。檔案數(shù)據(jù)不同于一般政府數(shù)據(jù)，往往涉及敏感信息，故許可協(xié)議應特別注重兩方面法律要求。公法方面，設置較為嚴格的隱私保護和數(shù)據(jù)濫用防范條款，如用戶違約處罰規(guī)則，保證公共利益優(yōu)先。私法方面，在協(xié)議中細化數(shù)據(jù)使用范圍與責任界定，確保商業(yè)、企業(yè)和公眾等不同用戶間的公平透明，如在賦予檔案館單方中止違規(guī)訪問、追數(shù)據(jù)流向權(quán)力的同時，保障用戶異議權(quán)。

（二）構(gòu)建靈活、安全與語義兼容的API設計框架

1.采用RESTfuIAPI與語義網(wǎng)技術雙軌并行的架構(gòu)。設計API開放檔案數(shù)據(jù)，可考慮同時采用REST架構(gòu)和語義網(wǎng)技術。我國檔案數(shù)據(jù)開放存在地方檔案機構(gòu)技術能力不足、語義關聯(lián)缺失的情況。一方面，地方檔案機構(gòu)面臨資金短缺、技術能力弱的問題，傳統(tǒng)定制化接口開發(fā)成本高、維護難；另一方面，傳統(tǒng)靜態(tài)數(shù)據(jù)集下載難以支持知識關聯(lián)與智能檢索，易致數(shù)據(jù)孤島。RESTfuIAPI與語義網(wǎng)技術的雙軌架構(gòu)能夠應對上述問題。首先，RESTfulAPI作為當前檔案數(shù)據(jù)開放的主流技術架構(gòu)，其輕量高效的特點能緩解地方檔案機構(gòu)的技術壓力，降低接口開發(fā)門檻與運維成本。RESTfuIAPI實現(xiàn)了客戶端與服務端解耦，通過簡單的HTTP請求和響應機制，便于快速調(diào)用與靈活部署。同時，其模塊化、可擴展和兼容性強的特點支持分階段實施，地方檔案機構(gòu)可根據(jù)自身需求和條件定制并逐步擴展功能，緩解資金壓力。其次，語義網(wǎng)技術能提高檔案數(shù)據(jù)互操作性。用RDF語義化表示檔案數(shù)據(jù)，將其轉(zhuǎn)化為“三元組\"形式，便于構(gòu)建知識圖譜，實現(xiàn)智能檢索與跨域集成，提高檔案數(shù)據(jù)再利用價值。英國、法國和瑞典的API均支持RDF格式，法國《文化部數(shù)據(jù)、算法和源代碼政策路線圖》明確文化部目標之一是文化數(shù)據(jù)的語義化，使“成千上萬散布在網(wǎng)上的數(shù)據(jù)形成一個有意義的知識網(wǎng)絡\"I52。總之，REST架構(gòu)保證開放效率與兼容性，語義網(wǎng)技術提升檔案數(shù)據(jù)的深度利用潛力，雙軌并行是未來技術架構(gòu)優(yōu)化的重要方向。

2.根據(jù)不同類型檔案數(shù)據(jù)適配數(shù)據(jù)模型與交互標準。檔案數(shù)據(jù)多樣且結(jié)構(gòu)復雜，設計API時需依據(jù)檔案數(shù)據(jù)的內(nèi)容與結(jié)構(gòu)靈活設計數(shù)據(jù)模型，提升檔案數(shù)據(jù)開放質(zhì)量。對于法律檔案數(shù)據(jù)，英國Leg-islationAPI采用FRBR模型，實現(xiàn)法律文件的版本控制與可追溯訪問；對于檔案元數(shù)據(jù)，DiscoveryAPI基于國際檔案描述標準構(gòu)建多層級目錄結(jié)構(gòu)，通過嵌套字段與父子關系明確其上下文。我國在設計檔案數(shù)據(jù)開放的API時不能只考慮技術可行性，而應充分考慮檔案數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的語義與邏輯關聯(lián)，根據(jù)檔案數(shù)據(jù)的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)以及利用需求，靈活設計相應的數(shù)據(jù)模型，避免簡單套用統(tǒng)一模板。如文書檔案數(shù)據(jù)可基于我國檔案行業(yè)標準構(gòu)建數(shù)據(jù)模型，法律檔案數(shù)據(jù)可引入FRBR模型。

設計API時，還需考慮檔案數(shù)據(jù)的交互方式，應根據(jù)不同檔案數(shù)據(jù)的特征選擇合適的交互標準。對于數(shù)字檔案圖像，法國FranceArchives和瑞典國家檔案館均采用IIIF，通過圖像API與呈現(xiàn)API有效提升圖像資源的互操作性。對于檔案元數(shù)據(jù)開放，瑞典國家檔案館則采用OAI一PMH協(xié)議，通過標準化元數(shù)據(jù)采集方式與歐洲檔案門戶對接，形成高效的數(shù)據(jù)協(xié)同共享機制。若無面向多類型檔案數(shù)據(jù)的交互協(xié)議，易阻礙數(shù)據(jù)跨平臺、跨系統(tǒng)、跨區(qū)域的高效流通。我國檔案部門可根據(jù)不同檔案類型特征靈活采用包括IIF在內(nèi)的多元交互協(xié)議，并根據(jù)本土需求進行改造，增強檔案數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通，為我國檔案數(shù)據(jù)的廣泛傳播與深度利用奠定技術基礎。

3.為應用檔案數(shù)據(jù)開放AP創(chuàng)建安全可控的技術環(huán)境。保障安全性與合規(guī)性是應用API開放檔案數(shù)據(jù)的重要前提。當前我國各級檔案館普遍存在“保密過度而開放不足\"現(xiàn)象，嚴重影響檔案數(shù)據(jù)開放水平。要破解此困境，在確保安全和合規(guī)前提下開放檔案數(shù)據(jù)，可采取脫敏與訪問控制相結(jié)合的做法。首先，在脫敏方面，要根據(jù)明確的檔案數(shù)據(jù)分類分級制度，對涉及隱私、國家安全的數(shù)據(jù)信息設置脫敏規(guī)則與發(fā)布期限。嚴格執(zhí)行匿名化、去標識化或假名化處理，確保任何單一數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)組合均無法回溯到具體個人或敏感主體。例如，瑞典國家檔案館的開放檔案數(shù)據(jù)限定于110年前的信息，對其中包含個人信息的數(shù)據(jù)進行去標識或假名化處理后發(fā)布。其次，在訪問控制上，可借鑒英國DiscoveryAPI設置沙盒環(huán)境，5將API測試與實際生產(chǎn)系統(tǒng)隔離，對數(shù)據(jù)進行模糊化處理、加密處理或提供仿真數(shù)據(jù)、脫敏后的子集數(shù)據(jù)，保障開放安全。此外，針對科研、教育、政策制定等場景中對原始檔案數(shù)據(jù)的合規(guī)利用需求，可效仿英國構(gòu)建可信研究環(huán)境（SecureLab）54，通過身份認證、用途審批、環(huán)境隔離、操作記錄審計等方式，充許符合條件的用戶在受控環(huán)境中使用敏感檔案數(shù)據(jù)，保障數(shù)據(jù)使用安全與可追溯性。

（三）探索利用API開放檔案數(shù)據(jù)的協(xié)同共治之路

1.形成國家主導與地方聯(lián)動的協(xié)同機制。目前，我國檔案數(shù)據(jù)開放實踐中存在以下問題：一是區(qū)域發(fā)展不平衡，地方響應差異大。山東、浙江等數(shù)字基礎較好的地區(qū)已試點API開放，中西部仍以門戶展示、數(shù)據(jù)集下載為主。二是標準規(guī)范不一。API設計自成體系，接口協(xié)議、數(shù)據(jù)格式兼容性差，整體處于無序狀態(tài)。三是資源分配失衡。地方檔案館技術能力弱，缺乏專業(yè)人才與資金支持，難以獨立完成API開發(fā)與運維，陷入“有數(shù)據(jù)無接口\"的困境。針對以上問題，參考歐洲國家經(jīng)驗，在利用API推動檔案數(shù)據(jù)開放過程中，應建立以國家主導為核心、地方機構(gòu)積極響應的多元協(xié)同機制，推動檔案數(shù)據(jù)高效高質(zhì)開放。

首先，國家檔案局作為制度設計與技術實施的中樞，可發(fā)揮示范引導作用。制度上，國家檔案局可制定統(tǒng)一的技術標準和開放指南，為全國檔案系統(tǒng)提供明確操作路徑，降低地方執(zhí)行的不確定性與技術門檻。技術上，國家檔案局可統(tǒng)籌設立開放檔案數(shù)據(jù)試點項目，探索標準化AP開發(fā)、數(shù)據(jù)脫敏等技術實踐。通過試點積累經(jīng)驗，形成技術模板與應用案例向全國推廣，形成“以點帶面、示范引領”的擴散效應。此外，還可以定期舉辦技術交流會議、檔案數(shù)據(jù)開放競賽、開發(fā)者大賽等活動，提升社會檔案數(shù)據(jù)素養(yǎng)，激發(fā)各地參與開放創(chuàng)新的熱情。

其次，地方檔案機構(gòu)在協(xié)同機制中發(fā)揮著“特色創(chuàng)新”“分布式供給”的功能，宜因地制宜參與基于API的開放數(shù)據(jù)實踐。例如，東部地區(qū)地方檔案機構(gòu)先行試點，在權(quán)限范圍內(nèi)探索技術創(chuàng)新，總結(jié)先進經(jīng)驗。中西部地區(qū)注重基礎能力建設，通過專項資金采購低代碼工具與云服務資源，同時引才育才，降低技術門檻。地方檔案館可開發(fā)低成本的輕量接□，同時借鑒英國“管理您的館藏”服務，通過標準化工具上傳本地特色檔案數(shù)據(jù)，聚合高價值的數(shù)據(jù)資源。唯有形成權(quán)責清晰、資源共享、機制互補的多元協(xié)作格局，方能實現(xiàn)基于API開放檔案數(shù)據(jù)的高效利用與全域覆蓋。

2.倡導用戶友好與多元主體的共同參與。社會主體的廣泛參與是利用API推動檔案數(shù)據(jù)開放價值實現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)。檔案數(shù)據(jù)在來源、結(jié)構(gòu)和技術上具有多元化特征，單靠機構(gòu)難以充分釋放其價值，需借助用戶友好型技術設計與多元參與機制，激發(fā)科研、教育、企業(yè)和公眾等多元主體的再利用活力，實現(xiàn)“可訪問一可理解一可重用\"的檔案數(shù)據(jù)開放。

首先，構(gòu)建用戶友好的技術環(huán)境，是優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)利用的基礎。英國、法國和瑞典重視API文檔完備性、低代碼工具、開發(fā)者支持與界面可操作性的建設。例如，英國DiscoveryAPl提供詳盡的參數(shù)說明、示例代碼和沙盒環(huán)境，幫助用戶模擬請求、理解數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，其沙盒環(huán)境不僅提高了安全性，還可以幫助用戶在檔案數(shù)據(jù)真實調(diào)用前進行測試，降低試錯成本；55法國ExploreAPI整合可視化工具，將復雜數(shù)據(jù)以直觀形式呈現(xiàn)，降低了非技術用戶的理解門檻。因此，我國檔案部門在設計API時可同步提供用戶友好工具，包括開發(fā)者手冊、接口演示、沙盒測試與調(diào)用模板，打造低門檻、強支持的用戶友好環(huán)境。

其次，鼓勵多元主體參與檔案數(shù)據(jù)開放和再利用。例如，英國鼓勵用戶對開放檔案數(shù)據(jù)添加標簽、提出修改建議，法國和瑞典的公共數(shù)據(jù)開放平臺建立了用戶社區(qū)，鼓勵用戶上傳作品案例以獲取用戶反饋。我國檔案部門在設計API時可允許用戶通過API對檔案數(shù)據(jù)開放提交意見建議，鼓勵各類社會主體基于檔案數(shù)據(jù)進行開發(fā)、研究與傳播；通過建立檔案數(shù)據(jù)利用者社群，鼓勵用戶發(fā)布利用案例，推動政府、高校、企業(yè)、社群之間的應用共建，形成自下而上的反饋機制，使檔案數(shù)據(jù)從“開放\"走向“共用”，實現(xiàn)價值最大化。

三、結(jié)語

英國、法國與瑞典的實踐表明，API已成為檔案數(shù)據(jù)開放的關鍵技術路徑，不僅推動了歐洲國家的檔案數(shù)據(jù)開放實踐，也為全球提供了范例。我國檔案部門可借鑒歐洲國家經(jīng)驗，將API作為開放檔案數(shù)據(jù)的重要工具，推動國家與地方協(xié)同治理，促進多元主體參與，實現(xiàn)智能化、可持續(xù)的檔案數(shù)據(jù)開放。唯有在既有職責和權(quán)限框架內(nèi)主動作為、尋求突破，通過法律政策創(chuàng)新與技術實踐不斷提升自身開放能力與服務能力，檔案部門才能在國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略中確立自身的價值坐標，贏得更大話語權(quán)與外部支持，實現(xiàn)從“被動管理者”向“數(shù)據(jù)服務者”與“組織領導者”的轉(zhuǎn)型。

*本文系國家社科基金項目“檔案數(shù)據(jù)范式建構(gòu)的基礎問題研究\"（項目編號：24CTQ036）階段性研究成果。

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作者單位：1.四川大學公共管理學院2.四川電力設計咨詢有限責任公司