產業鏈關聯類型對企業創新的非線性影響研究

中圖分類號：F260 文獻標識碼：A開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：文章編號：1001-7348（2025）13-0085-12

0 引言

產業分工的不斷深化不僅加強國內產業鏈上各環節之間的協同推進，而且在全球化背景下促進中國產業鏈與全球產業鏈緊密聯動。在此過程中，產業鏈作為一個整體，通過資源高效整合和先進技術的引入，在提升企業創新能力方面發揮重要作用。該作用不僅體現在企業個體發展上，更重要的是影響整體產業鏈升級與國家產業競爭力提升。現階段，中國尚未從制造業第一大國轉變為制造業強國，部分核心資源和關鍵技術受制于人，產業基礎創新能力不足。“十四五”規劃提出，“加強共性技術平臺建設，推動產業鏈上中下游、大中小企業融通創新”。這為確立制造業發展路徑、增強制造業競爭優勢指明了企業創新行動方案。本文基于產業鏈關聯概念闡釋，分析制造業產業鏈關聯與企業創新間非線性關系。在我國制造業融人全球價值鏈背景下，基于制造業產業鏈關聯方式，分別探討產業鏈國內關聯和國際關聯對企業創新的作用機制，不僅可以為我國制造業產業鏈持續發展提供智力支撐，而且對應對新一輪科技革命和產業變革、增強我國產業基礎創新能力、提升產業鏈自主可控能力具有重要現實意義。

1文獻綜述

產業鏈借助技術、資本等紐帶，維系和擴展企業之間的合作網絡，促使企業個體優勢融合為產業鏈整體優勢[1]。由不同邏輯聯系或不同時空結構組成鏈條式經濟聯系即為產業鏈關聯，其反映各產業部門在投入與產出方面的相互依存關系[2]。圍繞產業鏈關聯對企業創新的影響，相關研究經歷了兩個階段的發展和深化。

（1）在產業大規模擴張背景下，以創新驅動發展戰略為指引，學者們重點關注各產業間相互聯系如何促進企業創新。研究發現，產業關聯能夠通過強化空間集聚促進企業創新，尤其以影響力系數為表征的產業后向關聯在空間集聚促進企業創新的過程中發揮較大作用[3]。產業關聯能夠提高下游制造業企業專利數量，提升專利技術覆蓋種類，且隨著下游制造業市場競爭程度降低，該促進作用呈邊際遞減趨勢[4]。也有研究發現，產業關聯對技術創新的影響具有不確定性，且主要從兩個層面進行闡釋。第一是從產業層面出發，提出產業發展形成的不同關聯方式是產生不確定性的主要原因[5]。王然等（2010）提出，導致這種不確定性的原因在于，雖然基于研發外溢的產業前向關聯會顯著提高下游企業創新能力，但產業后向關聯倒逼產生的技術引進對創新活動的替代效應超過技術溢出效應，從而抑制上游行業自主創新。二是從部門創新關聯和產品供需層面關聯出發，提出各部門參與產業關聯的方式差異是導致產業關聯對技術創新具有不確定性影響的主要原因（靳景等，2020）。這些研究從不同層面出發，探討產業關聯對技術創新的影響，揭示了產業分工細化的創新效應。

（2）隨著產業規模不斷擴大且面臨全球產業鏈重構挑戰，學者們將產業看作鏈式組織，試圖解釋產業鏈上各環節之間的聯系如何促進企業創新，并回答產業分工細化引致的生產結構復雜度提高是否有利于企業創新。有研究發現，產業鏈關聯有利于推動企業技術創新或制造業上下游產業間協同創新[6]。總體來看，這些研究主要從3個視角探討產業鏈關聯與技術創新之間的關系。一是從產業關聯視角出發，研究發現數字化轉型能夠通過前向關聯和后向關聯兩種渠道，增強產業鏈關聯的創新效應和結構效應，從而提升技術創新水平[7]。二是從供需視角出發，研究發現下游企業數字化轉型可以通過優化供需匹配、穩定供需關系、提高供應商創新能力3個方面增強產業鏈關聯效應，從而促進上游企業技術創新水平提升（陶鋒等，2023）。這兩類研究均在數字化背景下將產業鏈關聯看作中介變量展開分析。三是從產品國內生產階段數和國際生產階段數視角出發，剖析產業鏈國內關聯和國際關聯與企業創新之間的關系，研究發現產業鏈關聯增強能夠幫助企業通過加強技術合作與交流獲取大量外部知識，實現知識溢出和技術創新（陳愛貞等，2021），但產業鏈國際關聯度提高一定程度上會抑制中國工業企業研發創新行為[8]

當前研究從不同視角探討了產業鏈關聯與技術創新之間的關系，但缺乏從生產分割視角出發，分析產業鏈關聯與企業創新間非線性關系，探討產業鏈關聯促進企業創新內在機制的研究。尤其在中國積極參與全球生產網絡體系的背景下，產業鏈國際關聯如何提升中國企業創新水平是亟待探討的關鍵問題。為此，本文引入企業吸收能力距離和產業出口貿易，分析產業鏈關聯與企業創新之間的非線性關系，探究外部調節效應，并基于中國制造業產業鏈數據實證檢驗其影響路徑。另外，從制造業產業鏈不同類型出發，進一步分析產業鏈關聯對企業創新的異質性影響。

2 理論分析與研究假設

產業鏈關聯的概念源于產業分工持續深化，這種分工使得產品生產過程被分解為多個環節，并分布于不同國家和地區。產業鏈關聯作為推動國內和全球生產活動的內在動力，對企業創新能力提升具有直接或間接影響（陳愛貞等，2021）。這種互動要求企業在各自產業鏈環節進行創新，同時促使企業通過全球范圍內知識和技術交流增強創新能力。從產業鏈各環節產生關聯的地理范圍來看，產業鏈關聯可分為產業鏈國際關聯和產業鏈國內關聯。前者指不同國家的企業在生產過程中相互聯系、相互依賴的關系，體現全球生產網絡通過分工與合作形成緊密的國際產業聯系；后者指在一個國家內部，不同企業之間在生產過程中相互聯系、相互依賴的關系，強調產業鏈各環節在國內的協同配合。

2.1制造業產業鏈關聯對企業創新的影響

當前，中國制造業面臨國內外產業鏈發展帶來的雙重考驗。一方面，隨著中國制造業融入全球價值鏈，國內制造業的國際聯系逐步加強；另一方面，中國制造業規模不斷壯大，推動國內生產鏈條日益細分，國內企業之間的互動更緊密。在這一背景下，產業鏈國際關聯和國內關聯對企業創新的影響效應也在發生動態變化，表現為積極影響和消極影響之間的此消彼長，最終決定企業創新成效。

2.1.1產業鏈國際關聯對企業創新的影響

隨著國內制造業與國際聯系的持續加強，產業鏈國際關聯對企業創新的影響效果也不斷發生變化。在融入全球產業鏈初期，兩者間積極影響占主導地位。陳愛貞等（2021）指出，得益于后發優勢，國內企業在吸收進口技術、改善生產流程上具有較大優勢，通過上下游進口帶動產業鏈國際聯系，促進本國企業提升生產和出口高質量中間品的能力，激發創新投入。一方面，國內上游企業通過國外先進技術溢出和擴散效應獲取知識信息，并通過上下游帶動作用促進下游企業提升創新水平。另一方面，國外下游企業帶入的產品和服務推動新技術對國內產品和服務的嵌人，促使技術擴散效應在整個產業鏈傳遞，由此加強上游企業創新基礎[9］。因此，產業鏈國際關聯會對企業創新產生積極影響。

在融入全球產業鏈后期，產業對外依存度增加，有學者指出產業鏈高度國際化會使企業資源獲取受限，不利于國內企業對全鏈條資源的整合與協調[8]，產業鏈國際關聯的消極影響逐步占主導地位。產業鏈過度國際化會使企業過分注重自身的國際市場地位，并將更多資源投入市場營銷和成本控制，導致研發創新投入減少。尤其對于承擔低端組裝、代工角色的國際企業來說，產業鏈過度國際化會使其過分依賴國外品牌的市場網絡和地位，不利于其創新能力提升。因此，產業鏈國際關聯會對企業創新產生消極影響。綜上，本文提出如下假設：

H₁ ：制造業產業鏈國際關聯與企業創新之間存在倒U型關系。

2.1.2產業鏈國內關聯對企業創新的影響

隨著國內企業之間的聯系愈發緊密，產業鏈國內關聯對企業創新的影響效果呈現動態變化。在國內產業鏈關聯初期，兩者間消極影響占主導地位。此時，企業自身創新動力較弱，產業鏈國內關聯增強往往導致企業更依賴其它企業提供的相關技術和零部件，或使得供應商與客戶之間的長期合作加強，削弱企業之間的競爭關系，加劇企業創新動力不足的困境[10]。雖然產業鏈國內關聯增強會促使企業之間分享技術信息，但也會引發企業知識產權糾紛，從而降低企業創新積極性。因此，產業鏈國內關聯會對企業創新產生消極影響。

隨著制造業規模擴張且國內產業鏈關聯不斷增強，國內產業鏈關聯的積極影響逐步占主導地位。徐錚等[1]指出，產業鏈國內關聯增強會促使產業鏈上企業數增多，國內競爭加劇，在工序化生產和產品內分工背景下，產品間可替代性上升，產業鏈上企業通過創新產品逃離競爭的動力增強。尤其當創新活動具有強外部性時，市場價格補償機制無法激勵企業投資，此時，產業鏈國內關聯增強有助于促進企業群組建共性技術聯盟或建設共性技術研發機構，減少共性技術重復性研發投人，以企業間戰略合作方式促進企業創新。因此，后期產業鏈國內關聯會對企業創新產生積極影響。綜上，本文提出如下假設：

H₂ ：制造業產業鏈國內關聯與企業創新之間存在U型關系。

2.2企業吸收能力差距與產業出口貿易的調節作用

為進一步分析產業鏈關聯如何通過外部因素對企業創新產生間接影響，有必要對其影響機制進行探討。本文以企業吸收能力差距和產業出口貿易為調節變量，對這一問題展開分析。

2.2.1 企業吸收能力差距的調節效應

產業鏈國際關聯注重在跨國企業或國際貿易活動中推動產業鏈各個環節的關聯互動，其關聯所產生的創新成效受到企業吸收能力差距的調節作用。有學者提出，基于國內企業與國外企業在技術水平上的差異，企業會努力提升自身吸收能力，增強學習借鑒動力，加強研發投入和技術改進[12]。對創新初期的企業來說，產業鏈國際關聯增強能夠幫助企業在全球范圍內獲取資源支持，從而推動技術創新。然而，與國際企業建立合作關系時，若雙方在吸收能力上存在較大差距，則會加大技術知識消化吸收難度，并對企業創新能力提升產生不利影響。因此，企業吸收能力差距會削弱產業鏈國際關聯對企業創新的正向影響。

對創新成熟期的企業來說，在面臨追趕國際先進技術或依賴外部技術的選擇時，出于短期成本效益考量，產業鏈國際關聯增強往往會使企業更依賴國外企業提供的關鍵技術及核心零部件，進而減少創新投入。但創新成熟期企業對信息資源的消化吸收能力較強，在與前沿核心企業合作時，即使雙方在吸收能力上存在較大差距，也會從國際關聯中獲得創新動力，在跨國產業鏈中實現技術和信息共享，有利于提升企業創新能力。因此，企業吸收能力差距會弱化產業鏈國際關聯對企業創新的負向影響。綜上，本文提出如下假設：

H₃ ：企業吸收能力差距正向調節制造業產業鏈國際關聯對企業創新的影響，使倒U型趨勢變緩。

產業鏈國內關聯主要在國內產業鏈上下游環節中發揮作用。企業吸收能力差距是調節國內產業鏈關聯創新成效的一個重要因素，決定企業消化吸收知識的難度。對創新初期的企業來說，其技術知識消化吸收能力較弱，與吸收能力差距較大的企業關聯會導致知識信息冗余，增加知識吸收和轉移難度。同時，創新初期企業更易受到“信息噪音”干擾，導致其作出錯誤的創新決策。因此，企業吸收能力差距會加劇產業鏈國內關聯對企業創新的負向影響。

處于創新成熟期的企業對信息資源的消化吸收能力較強，此時，與吸收能力差異較大的企業開展合作，意味著有更多機會接觸多樣化信息資源，為企業提供技術融合和跨界創新機會，提高技術學習效率[13]。此外，創新成熟期的企業往往面臨探索式創新發展瓶頸，產業鏈國內關聯增強能夠幫助企業通過整合資源、捕捉多樣化需求，推動企業創新。因此，企業吸收能力差距會強化產業鏈國內關聯對企業創新的正向影響。綜上，本文提出如下假設：

H₄ ：企業吸收能力差距正向調節制造業產業鏈國內關聯對企業創新的影響，使U型趨勢加強

2.2.2產業出口貿易的調節效應

產業出口貿易通過拓展企業市場空間，有效適應并滿足多元化市場需求，從而在產業鏈國際關聯與企業創新之間形成調節機制[14-15]。對初創期企業而言，產業鏈關聯增強可以幫助企業接觸到更大的市場和客戶群體，不僅有利于提高企業銷售額和市場份額，還促進其為滿足不同市場與客戶需求進行產品研發和技術改進，從而推動企業創新能力提升[16]。但出口貿易增加往往促使初創企業將更多精力投入到國際市場開發中，從而擠占研發創新投入，不利于企業創新能力提升[17]。因此，產業出口貿易增加會削弱產業鏈國際關聯對企業創新的正向影響。

進入創新成熟期的企業通常已經建立穩固的市場地位和成熟的產品線，產業鏈國際關聯增強會促使企業更依賴現有技術和產品以迎合市場需求，進而縮減研發投入。然而，隨著產業出口貿易的增加，企業將直面更復雜的市場環境和更激烈的國際競爭，迫使其不斷調整和優化產品以適應不同市場需求，進而激發創新動力。因此，產業出口貿易會弱化產業鏈國際關聯對企業創新的負向影響。綜上，本文提出如下假設：

H₅ ：產業出口貿易正向調節制造業產業鏈國際關聯對企業創新的影響，使倒U型趨勢變緩。

對初創期企業而言，產業鏈國內關聯增強會加強國內企業之間的合作關系，更少地尋求通過技術創新獲得競爭優勢，從而減弱企業創新動力。同時，這些企業通過參與產業出口貿易，往往會對外部市場產生較強依賴，導致企業更加關注生產和出口活動，而相對忽視技術創新，使得企業創新動力進一步減弱。因此，產業出口貿易會加劇產業鏈國內關聯對企業創新的負向影響。

創新成熟期的企業更傾向于通過產業出口行為獲得知識投入，提高國內制造業整體學習效應[18]，而產業鏈國內關聯增強能夠加強學習效應的疊加效果，為出口企業營造更好的創新環境，提高企業創新成功幾率[19]。同時，產業出口貿易能夠帶來制造業內部競爭效應，而產業鏈關聯增強會使競爭“內卷化”，使出口企業面臨更激烈的市場競爭，試圖通過開展創新活動達到逃離競爭的效果（王華等，2010）。因此，產業出口貿易會強化產業鏈國內關聯對企業創新的正向影響。綜上，本文提出如下假設：

H₆ ：產業出口貿易正向調節制造業產業鏈國內關聯對企業創新的影響，使U型趨勢加強。

綜上所述，本文構建理論框架，如圖1所示。

3 實證檢驗設計

3.1 計量模型設定

為探究制造業產業鏈關聯對企業創新的影響，結合理論假設，構建基本計量模型如下：

Innovc +δ_t+ε_it （1）

其中，下標 i 表示所屬企業， j 表示企業所屬制造行業， χ_t 表示年份，Innovation為企業創新水平，Chain為制造業產業鏈關聯程度。考慮到制造業產業鏈關聯對企業創新的影響效應是非線性的，模型（1）加入產業鏈關聯的二次項 Chain² ，檢驗非線性影響。 Z 為控制變量，包括與企業自身特征相關的一系列變量。此外， δ_i 為企業固定效應， δ_ι 為年份固定效應， ε_it 為隨機擾動項。

為檢驗相關調節效應的理論假設，構建模型如下：

Innova ι_it=α+β₁Chain_jt+β₂Chain_jt×Absor_jt +β₃Chain_jt×Trade_jt+γZ+δ_i+δ_t+ε_it （2）

其中， Chain×Absor 為產業鏈關聯與企業吸收能力差距的交乘項， Chain×Trade 為產業鏈關聯與產業出口貿易的交乘項。

當解釋變量為Chain的二次曲線方程時，構建模型如下：

3.2 變量測度

3.2.1產業鏈關聯

產業鏈關聯測度，借鑒Fally[2o]和倪紅福等（2016）的做法，利用亞洲開發銀行的投入產出表（ADBMRIO），在一個框架內同時測算一個產業部門的國內、國際生產階段數，體現其產業鏈國內關聯和國際關聯程度。具體計算過程如下：

其中， N_i^k 為 k 國 i 部門產品的生產階段數， a_ji^sk 表示生產1單位價值的 k 國 i 部門產品需要投入 s 國 j 部門 a_ji^sk 單位價值的產品。若生產過程無中間品投入，則生產階段數為1；若投入大量中間品，則生產階段數的大小取決于單位價值產品消耗的中間品數量（ a_ji^sk ）以及這些中間品的生產階段數（ N_j^s ）。用矩陣形式表示如下：

N^T=U^TB

其中， T 表示轉置， U 為單位列向量， B 為Leontief逆矩陣。通過分解， k 國產品的總生產階段數可以表示如下：

其中， L^kk 為局部Leontief逆矩陣； u^TL^kk 表示產品生產不涉及中間產品國際貿易，稱為國內生產階段數； 和 分別表示國外產品生產中對 k 國的中間投入需求以及 k 國生產的產品對國外產品的中間投入需求而引起的 k 國生產階段數，這兩項均涉及中間品國際貿易，合稱國際生產階段數。本文利用亞洲開發銀行開發的投入產出表測算得到國內生產階段數和國際生產階段數，分別衡量產業鏈國內關聯度 （dps） 與國際關聯度 （ips） ，且產業鏈總關聯度 （?s） 包含國內和國際生產階段數。

3.2.2 企業創新

現有文獻關于創新水平的度量包含創新投人和創新產出兩個方面。創新投入指標主要有研發支出、研發強度等，反映企業開展創新活動的意愿及創新潛力，但很多企業研發支出存在財務統計缺失或沒有正式公開披露，且研發支出不能完全轉化為創新產出，因此，利用投人指標衡量企業創新能力有失偏頗。相較而言，創新產出指標可以更準確地衡量企業創新能力。創新產出指標主要有專利數量、新產品產值等，其中，新產品產值可能包含簡單的產品材質、工藝升級；專利是衡量企業科技創新能力的關鍵指標，相比新產品產值，更能準確反映企業研發成果。因此，本文采用企業當年新增專利授權數的對數值衡量企業創新水平。

3.2.3 企業吸收能力差距

借鑒徐飛（2019）的研究，采用制造業企業研發投入與營業收人的比值衡量企業研發強度，表征企業創新水平，比值越高，企業創新水平越高。提取當年企業研發投入與營業收入比值的最大值作為技術開發前沿，通過其它企業研發強度與技術前沿企業研發強度的比值測度企業吸收能力差距（absor）。

3.2.4產業出口貿易

各行業歷年出口貿易情況（lntrade），采用規模以上工業企業出口交貨值衡量。規模以上工業企業的出口貿易能夠反映整個行業內企業對外出口情況，且對非規模以上工業企業的影響較大，具有一定代表性。雖然非規模以上工業企業數量較多，但出口規模一般較小，對整個行業的出口情況影響不大。由于《中國工業（經濟）統計年鑒》僅統計了2007—2016年規模以上工業企業出口交貨值，2017—2021年規模以上工業企業出口交貨值缺失，本文以歷年該行業產值之比為標準，采用下式進行估計。

其中， X 為出口交貨值， Y 為行業產值。

3.2.5 控制變量

本文控制變量包括：企業規模（size），以企業總資產的對數表示；資產負債率（leu），以企業總負債與總資產的比值表示；企業年齡（lnage），將當年年份減去企業開業年份再加1后取對數；企業凈利潤（lnprofit），以企業凈利潤的對數表示。此外，本文還加入年份和行業固定效應，以控制未被觀測到的外部環境變化造成的沖擊性影響以及行業特征差異。

3.2.6 制造業產業鏈劃分

由于2016年ADB國際行業分類標準與中國工業企業數據庫的國民經濟行業分類標準（GB/T4754—2002）存在差異，本文根據相關行業分類標準轉換表進行匹配，只保留ADB行業分類在C5一C22之間以及中國工業企業數據庫四位數行業代碼在“1310\"和“4290”之間的制造業，如表1所示。為進一步從行業類別出發，探討產業鏈關聯對企業創新的影響效應差異，本文將17類制造業產業鏈按勞動密集型、技術密集型和資本密集型行業類型進行劃分。其中，勞動密集型行業和技術密集型行業均包含6類制造業產業鏈，資本密集型行業包含5類制造業產業鏈。

3.3數據來源

本文數據來源于亞洲開發銀行的投入產出數據庫（ADB-MRIO）國泰安數據庫和中國工業（經濟）統計年鑒。具體地，用于計算產業鏈關聯度的投入產出數據來源于亞洲開發銀行開發的投人產出數據庫，反映一個國家或地區在一定時期內最終產出情況和中間產品使用情況；用于衡量企業創新水平的專利授權數、用于估計企業技術差距的企業研發投入與營業收入數據以及相關控制變量數據均來源于國泰安數據庫；產業出口貿易數據來源于中國工業企業數據庫。數據時間窗口為2007—2021年。

4 實證檢驗結果

4.1 回歸結果分析

表2和表3分別呈現加入調節效應前后，制造業產業鏈國際關聯和國內關聯分別對企業創新影響的回歸結果。表2中線性模型 2～ 模型4顯示，產業鏈國內關聯、產業鏈國際關聯、產業鏈總關聯均與企業創新無顯著線性關系。二次曲線模型 5～ 模型7顯示，產業鏈國內關聯、產業鏈總關聯與企業創新間關系均表現為二次項系數顯著為正、一次項系數顯著為負的開口向上拋物線，產業鏈國際關聯與企業創新間關系表現為二次項系數顯著為負、一次項系數為正的開口向下拋物線。首先，之所以產業鏈國際關聯與企業創新間關系呈倒U型，即產業鏈國際關聯程度適中時企業創新表現最好，是因為當國內企業與國際市場的聯系較為緊密時，企業往往采用已有先進技術、成熟的管理模式和市場策略，以鞏固其在產業鏈上的地位并維持現有市場份額；當產業鏈國際關聯程度較低時，國內企業與國際市場互動較少，不僅減少與國際領先企業之間的技術互動和知識交流機會，而且可能存在市場需求不足困境，導致企業對技術革新的積極性以及相應的研發投入均處于較低水平。該結果支持假設 H₁ 。其次，之所以產業鏈國內關聯與企業創新間關系呈U型，是因為當產業鏈國內關聯程度較低時，企業面臨技術孤立、資源不足、信息封閉、產學研脫節等問題，導致企業創新能力下降；當產業鏈國內關聯程度較高時，通過與上下游企業緊密合作交流和資源技術共享，能夠激發企業創新潛能，提升創新能力。該結果支持假設 H₂ 。

關于企業吸收能力距離的調節效應，由表3可知，在產業鏈國際關聯與企業創新之間的倒U型關系下，吸收能力差距對企業創新的直接影響不顯著，但吸收能力差距與產業鏈國際關聯交互項的系數顯著為正，即吸收能力差距對產業鏈國際關聯與企業創新間關系具有積極調節作用，支持假設 H₃ 。當產業鏈國際關聯增強時，吸收能力差距加大會激發企業尋求與國際市場、國際伙伴的合作，獲得更先進的技術、知識和資源，借鑒吸收其創新經驗，提高自身創新能力，因此，吸收能力差距對產業鏈國際關聯與企業創新間關系的影響效應顯著為正。在產業鏈國內關聯與企業創新之間的U型關系下，吸收能力差距對企業創新的直接影響顯著，但吸收能力差距與產業鏈國內關聯交互項的系數不顯著，因此假設 H₄ 不成立。之所以產生這一結果，可能是因為在較為緊密的產業鏈國內關聯環境中，企業間資源和信息交流已較為充分，吸收能力差距對企業創新的直接影響被弱化，因此，吸收能力差距在產業鏈國內關聯度對企業創新影響中的調節作用不明顯。

關于產業出口貿易的調節效應，由表3可知，在產業鏈關聯與企業創新的非線性模型中，產業出口貿易與產業鏈（國內或國際）關聯的交互項系數均顯著為正，即產業出口貿易對產業鏈（國內或國際）關聯與企業創新間關系具有正向調節作用，支持假設 H₅ 和 H₆ 。因此，參與出口貿易比未參與出口貿易更有利于提升產業鏈（國內或國際）關聯對企業創新的積極影響。這可能是由于參與出口貿易企業在與國際市場對接過程中，通過與國際供應商、合作伙伴和客戶建立更密切關系，促進技術和信息交流，加速創新傳播和應用。另外，參與出口貿易企業面對國際競爭壓力，會不斷提高產品質量和創新能力，這也是參與出口貿易企業更可能受益于產業鏈國際關聯、提升創新能力的原因。

從控制變量看，表2基礎模型1的回歸結果顯示，企業規模、資產負債率均與企業創新顯著正相關，但企業年齡、凈利潤均與企業創新顯著負相關。規模大的企業比規模小的企業創新能力強，資產負債率高的企業比負債率低的企業創新能力強，這兩點與本研究預想一致。然而，凈利潤低的企業比凈利潤高的企業創新能力強，成立時間長的企業比成立時間短的企業創新能力弱，這可能是因為與凈利潤高的企業相比，凈利潤低的企業試圖通過提高研發創新能力擺脫競爭困境的動力更強；與年齡小的企業相比，成立已久的企業其高齡反而不利于企業創新能力提高。這4個控制變量的回歸結果較為穩健，模型 2～ 模型9的結果均與模型1相一致。

產業鏈總關聯度對企業創新影響的回歸結果進一步顯示（見表4），上述結論具有穩健性。在主效應中，產業鏈總關聯度與企業創新之間呈U型關系；在調節效應中，企業吸收能力差距的調節作用在兩者非線性關系中不顯著。這可能是因為在較高的產業鏈總關聯度下，企業能夠通過緊密的網絡合作和知識共享促進技術創新，使得吸收能力差距的作用減弱，因此，吸收能力差距在非線性關系中的調節效應不再顯著。這表明，隨著產業鏈總關聯度提升，企業創新活動的推動因素可能由個體企業吸收能力差距轉向更為廣泛的網絡互動和協同合作。

4.2穩健性檢驗與內生性問題

為檢驗估計結果的穩健性，以企業專利授權累積數作為企業創新的替代變量，回歸結果如表5和表6所示。與前文回歸結果相比，產業鏈國內關聯和國際關聯的系數雖有所改變，但仍在 1% 水平上對企業創新分別呈現顯著的U型和倒U型關系。

針對內生性問題，本文主要考慮以下兩點：首先，在基本回歸分析中，運用面板雙向固定效應模型，并同時納入個體固定效應和時間固定效應，一定程度上緩解了遺漏變量導致的內生性問題。其次，本文構建的回歸模型以行業層面變量作為解釋變量，以企業層面變量作為被解釋變量，這種結構使得模型中的雙向因果關系較弱。為進一步緩解內生性問題對研究結果的影響，對所有解釋變量和控制變量（除企業年齡、年份、行業的虛擬變量外）進行滯后一期處理，并重新進行回歸，結果如表7所示，進一步驗證和強化了本文結論。

5 異質性分析

對不同屬性的行業而言，產業鏈關聯對企業創新的作用可能存在差異。鑒于此，本文進一步從產業類型出發，分別檢驗產業鏈國內關聯和國際關聯對企業創新的異質性影響。根據傳統的要素屬性分類標準，產品中各類生產要素的集中程度決定該產品的要素屬性，從而將制造業劃分為勞動密集型、資本密集型和技術密集型3種類型。傳統制造業產業結構以紡織服裝等勞動密集型產品為主，化工、金屬制品和非金屬制品等屬于資本密集型產品，電子信息和計算機信息設備等屬于技術密集型產品。通過求解調節模型，表8和表9呈現了不同類型產業鏈不同關聯方式影響企業創新的效果差異。

由表8可知，對勞動密集型、資本密集型和技術密集型制造業而言，產業鏈國內關聯與企業創新之間均呈U型關系。對比3類制造業，在產業鏈國內關聯程度相當的前提下，資本密集型制造業企業創新水平最高，其次是技術密集型制造業，企業創新水平最低的制造業類型為勞動密集型。可能由于資本密集型制造業一般需要大量資本購置設備和技術，這些企業往往擁有更多資金用于研發創新活動，有利于提升創新水平。

技術密集型制造業需要較多技術支持和研發投入，其創新水平也較高。勞動密集型制造業在生產過程中更依賴勞動力，對創新活動的投入相對較少，因而創新水平較低。

由表9可知，對勞動密集型制造業而言，產業鏈國際關聯與企業創新之間呈顯著U型關系；對資本密集型和技術密集型制造業而言，兩者之間呈顯著倒U型關系，且在產業鏈國際關聯程度相當的前提下，資本密集型制造業的企業創新水平最高，其次是技術密集型制造業。首先，對勞動密集型制造業而言，當產業鏈國際關聯較弱時，企業所處國內市場相對封閉，技術溢出效應不足，企業規模有限，難以享受規模經濟效應帶來的成本優勢，從而影響企業創新投入；當產業鏈國際關聯較強時，企業可以借助國際市場的開放性和知識交流機會，獲得更多技術刺激，從而提升創新能力。其次，對資本和技術密集型制造業而言，當國際關聯較弱時，企業可能面臨技術引進和市場準入障礙，內部研發和創新成為其主要創新途徑。隨著國際關聯的增強，這些企業能夠更加便利地獲取國際先進技術和市場信息，促進其創新能力提升。然而，當國際關聯達到一定強度時，過度的國際競爭和資源分散可能削弱企業研發投人和創新意愿，導致創新能力下降。

6 結論與啟示

本文在探討產業鏈國內關聯和國際關聯對企業創新直接影響的基礎上，從企業吸收能力差距和產業出口貿易角度出發，分析產業鏈不同關聯方式對企業創新的影響機制，并實證檢驗影響路徑。另外，從產業類型出發，檢驗了產業鏈不同關聯方式對企業創新的異質性影響。得到以下結論：首先，產業鏈國內關聯與企業創新之間呈U型關系，產業鏈國際關聯與企業創新之間呈倒U型關系。其次，在產業鏈國際關聯與企業創新的非線性關系中，企業吸收能力差距和產業出口貿易均具有正向調節作用；在產業鏈國內關聯與企業創新的非線性關系中，產業出口貿易具有正向調節作用。最后，從產業鏈類型來看，資本密集型制造業企業創新水平最高，其次是技術密集型制造企業，企業創新水平最低的制造業類型為勞動密集型。據此，本文從提升產業鏈創新性、增強產業創新賦能效應等角度提出相關對策建議。

（1）強化創新環節，提升產業鏈創新性。建立國際技術交流平臺，鼓勵企業參與國際性科技展覽、技術論壇等活動，增進國內企業對先進技術的了解和學習，促進國內企業的國際技術交流與合作。加強與國際知名科研機構、高校和研發中心的合作，鼓勵國內企業引進國際先進技術、設備和專業人才，或開展聯合研發攻關，共同解決技術難題。設立專門的技術研究小組，關注人工智能、物聯網、大數據等技術發展趨勢，積極探索新技術在產業鏈中的應用，引領產業鏈創新方向。建立知識庫和知識分享平臺，構建涵蓋知識獲取、傳播、保護、應用等環節的知識管理體系，促進知識流動和轉化，提高創新效率。建立跨部門、跨企業合作機制，在產業鏈各環節開展聯合研發、市場共享、技術交流、開放創新等活動，共同解決技術和市場難題，推動整個產業鏈創新發展。提供政策支持和資金補貼，鼓勵產業鏈上下游企業構建創新聯盟，形成緊密合作的產業關系，推動企業之間協同創新，提升產業鏈整體創新能力。鼓勵企業在創新環節發揮主導作用，加大對創新型企業和科技創新項目的支持力度，提供創新創業培訓、資金扶持、稅收優惠等政策支持，引領產業鏈創新發展。

（2）適度調控產業鏈間關聯，增強產業創新賦能效應。建立技術轉移中心，提供技術咨詢和轉化服務，將科研成果和技術應用轉移到產業鏈各環節中，推動科技成果產業化和商業化。通過風險投資、創業基金、科技創新補貼等方式，提供更多創新投資機會和政策支持，鼓勵企業和投資者增加創新投資，激發產業鏈各環節創新活力。設立行業聯盟、創新孵化器及開放數據平臺，集聚創新資源，鼓勵知識共享和開放創新，促進產業鏈上各環節之間的協同合作，為創新賦能產業鏈升級提供平臺支撐。提供培訓和咨詢支持，幫助企業優化分工，鼓勵企業在產業鏈中找到自身的專業化定位，專注于自身擅長的環節，精細化產業鏈布局，提高產業鏈內部效率和創新能力。加強產業鏈創新平臺建設，鼓勵企業在創新平臺上開展聯合研發和創新合作，為企業提供共享的研發設施、技術資源和創新服務，增強產業鏈創新賦能效應。提供出國交流、國際合作項目等支持，引進先進技術和研發成果，促進產業鏈的國際關聯和技術創新，推動產業鏈與國際先進科技企業、研究機構、院校的合作和交流。加強與政府相關部門合作，積極參與相關政策制定，爭取政策支持和資金扶持，為創新提供良好政策環境和資源保障。

本研究存在一些局限性。鑒于獲取企業微觀數據的限制，本文使用了 2007-2021 年中國上市公司制造業企業數據，但這些數據并未充分體現復雜多變的外部環境因素，因此研究樣本的選擇存在一定局限性。未來研究可考慮納入更多維度的變量，從多角度分析產業鏈關聯對企業創新的影響，并探究企業如何應對外部環境不確定性，以期獲得更為全面和深入的理解。當下產業鏈正處于數字化轉型與智能化升級的關鍵時期，數字經濟背景下或智能化升級過程中的產業鏈問題可能是未來研究的重要方向。

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（責任編輯：萬賢賢）

The Nonlinear Impact of Different Forms of Industrial Chain Correlation on Enterprises'Innovation： An Example of the Manufacturing Industry in China

Lu Yuting1，Zhou Xiaoliang2，ZhengLinlin3 （1.Fujian Academy of Social Science，Fuzhou 35Ooo1，China; 2. School of Economics and Management，Fuzhou University，Fuzhou 350lO8，China; 3.Business School，Huaqiao University，Quanzhou 362O21，China）

Abstract：Inthecontextofglobalindustrialdivisionoflabor，theinteraction betweendomesticlinksand internationalones intheidustrial chain isakeypathfor enterprises tocontinue promoting technologicalinnovation.Throughout this process，the entire industrial chainplays a pivotal rolein enhancing the inovation capabilityof enterprises throughefficientresource integrationandtheintroductionof advanced technologies.This rolenotonly impacts enterprises‘development butalsosignificantlyinfluencestheupgradingoftheentire industrialchainand enhances industrialcompetitivenessof the whole country.However，China has yet to fully leverage its status as the world's largest manufacturing nation into thatof amanufacturing powerhouse.The reliance on othercountries for somecore resources and keytechnologies leads to aninsuficient innovationcapacityonthe industrial base.Consequently，manufacturing production is hindered by limitations of technology，dependencyon intermediate goods，and constraints of market supply.Therefore，itis imperativeto exploremethods forpromoting enterprises'innovation by strengtheningbothdomesticand internationalcorrelations within the industrialchain，whichholdssignificantpracticalvalueforenhancing theinnovationcapabilityofChina's industrial base and improving its independent control over industrial chain capabilities.

Inordertoexplore thepath forenhancing the innovationcapabilitiesof industrial base，this study theoreticallanalyzes the influencemechanismofdiferentforsofindustrialchaincorelatosonnterpsesinovation.Theidustrialtehnologicaldis tance andthe industrial exporttradeare takenasthe moderating variables.The analysis is basedonthe nonlinearimpactof domestic and international industrialchainconnections onenterprises‘innovation，respectively.Thestudy proposes relevantresearch hypotheses and empiricall tests them using the example of the manufacturing industry chain of China.By constructing a linear regression model with quadratic terms，the nonlinearinfluence betweenthetwo is empiricall tested. Atthe sametime，a quadratic regression model with cross-multiplying terms isconstructed toempirically testtherelevant influence mechanism.Then，startingfrom the typeof manufacturing industrialchain，the heterogeneityof theimpactof diferentcorrelation formsofindustrialchainonenterprises'innovationisfurtherempiricallyanalyzed.Thefinding indicatethattherelationshipbetween domesticcorrelationof industrialchainsandenterprises‘inovation follws a U-shaped paternand that between international corelation and innovation follows an inverted U-shaped pattern.Furthermore，in terms of the nonlinear relationshipbetween the international corelation of industrial chains and enterprises'inovation， both technical distanceand exporttradehavea positive mediating efect.Similarly，forthenonlinearrelationship between domestic one and enterprises’innovation，export tradealso hasa positiveadjustment efect.Lastly，under theconditionof equal levelsofcorelationbetweenindustrialchains，capital-intensivemanufacturing enterprises exhibitthehigheslevelof innovation，while labor-intensive enterprises demonstrate the lowest level of innovation.

Therefore，the relevant policy suggestions are put forward.First of all，it is necessary to enhance the innovation of industrialchain from theperspectiveof strengthening theinnovationlink.Secondly，itis essential toenhance thenovation enabling efectof the industryfrom theperspectiveof moderatelyregulating thecorrelationbetween theindustrial chain.It is conducive to improving the eficiency and sustainabledevelopmentabilityof manufacturing industrychain in China starting from innovation-driven strategies and correlation coordination.

In the context oftheintegration of manufacturing industryof China into the global valuechain，this paper can provide th intellectual supportforthe sustainable developmentof manufacturing industrychainin China.Moreover，itholds great practical significance inaddressngthenewroundofscientiicandtechnologicalrevolutionsandindustrialtansformations， andin ehancing China's industrialchain's independent and controlablecapabilities.Future studies can consider more dimensions ofvariables toanalyzetheimpactofindustrialchain correlationonenterprisesinnovationfrom multiple perspectives，and explore how enterprises cancope withtheuncertaintyof theexternal environment，inorder toobtainamore comprehensiveandin-depth understanding.Especially inthecurrent era，where the industrialchain is inacritical period of digitaltransformationand intellgentupgrading，thechallengesfacedbythe industrialchaininthecontextof thedigital economy or during the process of intelligent upgrading may be a direction for future research.

Key Words：Industrial Chain Correlation；Manufacturing Industry;Enterprises' Innovation；Absorption Capacity;Export Trade