創新驅動戰略下高校科技成果轉化機制研究

中圖分類號：G644 文獻標志碼：A

0 引言

創新驅動發展戰略背景下，高校科技成果轉化是支撐我國發展成為創新型強國的重要路徑。但《2023年中國專利調查報告》顯示，我國高校發明專利產業化率僅為 3.9% ，與企業的產業化率 51.3% 對比，存在顯著差距[1]。2024 年，企業的發明專利產業化率保持增長態勢，上升至 53.3% ，但高校領域仍面臨產業化進程緩慢的困境[2]。這種“高產出、低轉化”的矛盾，源于傳統轉化機制難以適應當前創新環境的動態需求。如何提升高校科技成果轉化率已引起國內外學者、業界專家的廣泛關注。Adner[3]提出，人力技術水平、技術創新能力和政府支持力度是驅動轉化績效提升的核心條件。陸瑤4以蘇州三所高校為例，揭示了健全高校科技成果轉化的評價體系有助于提升轉化效率。

現有研究主要集中于影響高校科技成果轉化率的某些要素及相應的影響機制，然而科技成果轉化本質上是一個多元主體交互的復雜系統，僅關注單一要素難以破解其深層矛盾[5]。當前，研究較少從系統角度審視高校科研團隊、企業、政府部門等各主體間的互動關聯、協同模式與權責關系。本文基于創新生態系統理論，結合近5年相關調研報告數據，構建“問題診斷-機制解構-路徑優化”分析框架，探索高校服務國家戰略需求的系統性解決方案。

1創新生態系統理論及其適切性

1.1創新生態系統內涵及其拓展

創新生態系統理論源于自然生態系統理論，將創新主體（企業、高校、科研機構等）類比為生物，將政策、金融、文化等外部環境視為生態因子，各主體在創新資源流動、知識共享與價值創造過程中，形成相互關聯、彼此影響的復雜網絡[6]。創新生態系統是由創新主體、創新資源與創新環境等核心要素彼此作用、相互影響所構筑的有機整體，聚焦于創新主體的多元性與互動性[7]

在創新生態系統中，高校承擔知識創新的核心職能，通過基礎研究持續輸出技術成果。企業是技術落地的推動者，推動研發成果向市場滲透。政府發揮政策引導、資金扶持作用，為創新塑造良好環境。中介機構則加速技術要素的流通效率。當前，高校在創新生態系統中的角色已從傳統的知識輸出者逐步演變為價值共創者。高校科技成果轉化生態系統模型如圖1所示。以南郵校地研究院為例，其構建的“研發-孵化-投資\"閉環生態鏈，聯合企業共建中試基地，使技術孵化周期縮短了 40% ，成功孵化6項核心技術并創造超10億元產值，實現了高校科研資源與地方產業需求的深度融合。

1.2創新生態系統理論的適切性分析

高校科技成果轉化涵蓋技術研發、中試到產業化三階段，需應對政策波動、市場波動風險等諸多不確定性。而創新生態系統理論中的環境要素分析框架，恰好為解析這些復雜變量提供系統性工具，二者的適切性分析如圖2所示。

適切性分析多元主體協同 資源循環流動 動態適應性↓ ↓ ↓在高校科技成果轉化創新生態系統內，知 創新生態系統隨外部進程中，高校產出知 識、技術、資金、人 環境變化，各主體自識與技術；企業推動 才等資源循環流轉。 發調整策略以維持平成果應用與市場轉化；政府制定政策法規、 高校科技成轉化 衡與發。校動技提供資金支持并營高校輸出知識技術， 環境，市場需求、政造良好制度環境；中介組織則促進信息流 企業投入資金助力研 策導向、技術革新等發與生產，高素質人 因素不斷變化。高校通、技術交易與成果對接。這與創新生態 才，高校與 與整業等主續系統中多元主體協同運作模式高度一致。 息促進資源對接。 方向。

綜上所述，該理論不僅能梳理主體間的協同關系，更能幫助各方在生態位中找準定位，通過資源互補實現技術轉化的閉環。

2高校科技成果轉化機制障礙分析

2.1 協同機制離散化

2.1.1校內管理機制建設滯后

高校內部管理存在顯著低效問題。一項技術從實驗室走向市場需跨越科研管理、資產運營等多部門壁壘。據調查， 67% 的轉化耗時源于跨部門審批，極大消耗科研團隊的時間精力[8]。另外，部分科技成果對時效性要求極高，煩瑣的審批流程導致其無法實現快速轉化應用，制約了高校科技成果轉化效率與成效，高校管理機制優化迫在眉睫。安徽大學賦權改革后，轉化周期縮短至6個月，2023年的科技成果轉化金額相比2021年增長了3.4倍。

2. 1.2 校企間需求銜接偏差

企業的實際需求與高校的科研供給之間存在銜接偏差問題。相比于市場需求，高校科研人員往往更注重學術創新性與理論突破，這導致科研成果與市場實際需求脫節。許多高校科研項目立項時，缺乏對企業經營過程中技術瓶頸的了解。因而很多學術成果存在缺乏產業化可行性、成本控制不佳等問題，難以被企業直接應用于生產環節。

2.2評價激勵機制扭曲

現有評價體系嚴重制約科研人員參與科技成果轉化的動力。據統計， 72.3% 的科研人員認為“職稱評審偏重論文\"是首要阻礙[9]。現存評價體系偏重學術論文，在職稱評定、項目申報過程中，都將論文發表數量、論文質量當作核心指標。相比之下，科技成果轉化率不受科研人員的重視。

此外，在從事科技成果轉化時，高校科研人員的實際收益不高，且針對科技成果轉化成果的專項獎勵稀缺。現有獎勵大多圍繞學術成果、教學成果設立，對于成功實現轉化且產生顯著經濟效益、社會效益的科研成果，缺乏與之匹配的獎勵制度。當前的評價激勵機制無法充分激勵科研人員參與成果轉化，必須進行改革。清華大學進行收益分配改革后，科研團隊可獲取成果轉化后的 70% 收益，2021年轉化金額達

53.98億元，連續5年居全國首位。

2.3資本投入結構失衡

科技成果轉化過程的三階段，存在資金投入比例嚴重失衡問題。我國高校研發、中試、產業化資金配比僅為 1：0.7：100 ，遠低于國際 1：10：100 的合理比例[0]。事實上，中試階段需要大量的資金投入，以對科研成果進行進一步的驗證和優化，確保其能夠順利進入產業化生產階段。中試環節因風險高導致社會資本參與不足，資金短缺會導致許多科研成果在中試階段就被迫停滯，無法實現產業化。為破解這一難題，湖南省設立了中試基地補助，最高可補助500萬元，同時推出政策性風險補償機制，兜底部分損失，這在一定程度上助力了科技成果轉化，說明政策干預可有效破解資金瓶頸。

3創新驅動下的轉化機制優化路徑

3.1 優化協同機制

3.1.1校內協同管理機制改革

高校應搭建統一的科技成果轉化管理平臺，制定標準化操作流程手冊，詳細規定各部門在成果評估、審批、交易等環節的具體任務與時間節點，避免職責不清現象。平臺建設可參考上海市2023年配套出臺的《職務科技成果單列管理操作指引》，這一細則大大提升了成果轉化效率。上海交通大學醫學院附屬仁濟醫院發布并實施了上述細則后，審批效率提高1倍以上。此外，上海交通大學通過“賦權改革”重構審批流程，將科技成果轉化周期從平均18個月壓縮至6個月。

3.1. 2 深化校企供需對接機制

高校需建立常態化的市場調研機制，定期組織科研人員深入企業生產一線調研并將調研結果融入科研項目的選題及立項環節。同時，高校可構建校企信息共享平臺。在平臺上，企業可以實時發布技術難題、市場需求動態，高校可以展示科研成果，利用平臺精準匹配校企合作項目，開展聯合研發。例如，深圳清華大學研究院與企業共建產業技術研究院與概念驗證中心。產業技術研究院開展關鍵技術研發和成果轉化，概念驗證中心則專注于驗證科研成果的技術可行性和市場潛力。2024年，該機構在中國國際高新技術成果交易會上展示了如智慧科技運籌系統、高光譜激光檢測儀等14項具有代表性的科研項目，涵蓋多個前沿產業領域，受到產業和投資界的廣泛關注。這種“企業出題－高校解題－聯合驗證”的閉環創新模式，有效解決了校企銜接斷層的問題，提高了科技成果的轉化率。

3.2完善評價激勵體系

3.2.1構建多元評價指標

《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》提出，高校要完善知識產權人才培養和評價激勵機制[11]。《教育部國家知識產權局科技部關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》明確指出，將專利質量和轉化運用等指標作為職稱晉升、績效考核、崗位聘任等重要依據[12]。高校應更新科研人員評價體系，降低學術論文在職稱評定、項目申報等方面的權重，同時將成果轉化數量、轉化收益金額等納入評價體系。此外，高校可以設立科技成果轉化專項職稱評定通道，針對在成果轉化中表現突出的科研人員，開辟專門的晉升路徑。項目評審應傾斜支持致力于成果轉化的應用型項目，鼓勵科研人員投身成果轉化工作，實現學術研究與成果轉化的均衡發展。上述政策在湖南大學試點后，專利轉化率從 12% 提升至 27% 。

3.2.2優化收益分配與獎勵制度

高校應對現有的收益分配制度和分配細則做出優化。對于成功轉化且產生重大效益的科研項目團隊與個人，高校可以設立成果轉化專項獎勵基金，給予高額獎金、榮譽稱號等獎勵。例如，考察成果轉化后3年內企業的經濟效益增長情況，按一定比例追加對科研人員的獎勵，進一步激發其參與成果轉化的積極性。

3.3改善資本投入布局

3.3.1加大中試資金扶持力度

首先，政府應發揮引導作用，設立高校科技成果中試專項資金，以項目補貼、風險補償等方式支持高校中試項目。其次，政府可鼓勵金融機構開發針對中試階段的金融產品，拓寬中試資金來源渠道。最后，政府應當積極引導社會資本通過設立中試產業投資基金，吸引風險投資等方式參與中試投資。上述措施可構建多元化中試資金投入體系，突破中試環節資金瓶頸，推動科研成果順利邁向產業化。

3.3.2平衡轉化過程的資金配置

高校、政府與社會資本應參考國際合理資金配比標準，調整科技成果轉化過程的資金投入比例。政府在基礎研究階段加大財政資金投入，穩定高校科研經費來源。高校整合內部資源，重點支持早期研發項目。社會資本在中試與產業化階段積極介入，推動項自的順利轉化。各主體應共同發力以促成基礎研究、中試、產業化資金合理投入、協同推進的良好局面，保障科技成果轉化各階段資金充足、銜接有序。以長沙市“工業科技特派員”制度為例，政府為校企合作項目提供 25% 研發經費支持，并對轉化失敗項目給予最高 30% 風險補償，吸引社會資本投入超5億元。

4結語

隨著創新驅動發展戰略的深人實施，優化高校科技成果轉化機制已成為推動我國邁向創新型國家的重要舉措。提升高校科技成果轉化效能，需超越單一環節的局部優化，構建主體協同、激勵相容、資本聯動的生態系統。從系統角度考慮，高校需要通過管理機制革新消除行政壁壘，依托市場需求重構研發邏輯，運用政策工具平衡風險收益，最終實現從知識高地向創新策源地的戰略轉型。這不僅是高校服務國家創新驅動戰略的必然選擇，更是重塑全球科技競爭格局的核心支點。

參考文獻

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（編輯 張碧雪）

Research on the transformation mechanism of scientific and technological achievements in colleges and universities under the innovation-driven strategy

XU Min （School of Business，Chizhou University，Chizhou 2471Oo，China）

Abstract：Under the backgroundof innovation-drivendevelopment strategy，theoptimizationof the transformation mechanismof scientific and technological achievements in colegesanduniversities has become thecore issue to solve thecontradiction of“high output and low transformation\".Based on the theoryof innovation ecosystem，combined with thedata of the China Patent Survey Report（2O19-2O24），a three-dimensional analysis framework of“problem diagnosis-mechanism deconstruction-path optimization” was constructed to systematically analyze the dilemma of transformationofscientificand technologicalachievementsinuniversities.Theresultsshowthatthediscretizationof the synergy mechanism，thedistortionof theevaluationand incentive mechanism，and theimbalanceof the capital investment structure arethe three corecontradictionsrestricting thetransformation.In viewof this，a three-order optimization path wasproposed：optimizing the coodination mechanism，improving the evaluation and incentive system，and capital investment layout.The results show that reconstructing the transformation mechanism based onthe theoryof inovationecosystemcan efectively improvethesystematicabilityofuniversitiestoservethenationalstrategic neds，andprovidetheoreticalandpractical reference for solving the“last mile”problemof the transformationof scientific and technological achievements.

Key words：innovation-driven strategy;innovation system theory;eficiency of transformation of scientific and technological achievements