數(shù)字檢察視域下治罪與治理思維創(chuàng)新

數(shù)字檢察既是技術(shù)變革，也是理念變革。深入實(shí)施數(shù)字檢察戰(zhàn)略，要推動(dòng)理念轉(zhuǎn)變、樹(shù)立數(shù)據(jù)思維，以數(shù)據(jù)賦能檢察工作，才能更好發(fā)揮新時(shí)代檢察業(yè)務(wù)的治罪、治理效能。

最高人民檢察院《2023—2027年檢察改革工作規(guī)劃》提出，“建立健全數(shù)字檢察工作機(jī)制，積極構(gòu)建‘業(yè)務(wù)主導(dǎo)、數(shù)據(jù)整合、技術(shù)支撐、重在應(yīng)用’的數(shù)字檢察工作模式。推進(jìn)數(shù)字檢察深度應(yīng)用，聚焦業(yè)務(wù)辦案，完善司法辦案輔助系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)賦能系統(tǒng)，推進(jìn)數(shù)字時(shí)代互聯(lián)網(wǎng)檢察辦案工作”。一段時(shí)間以來(lái)，各地檢察機(jī)關(guān)試點(diǎn)“模型化”法律監(jiān)督取得了良好成效，其中“先傷后保”詐騙監(jiān)督模型的建立、運(yùn)行展現(xiàn)了當(dāng)下數(shù)字檢察工作中治罪、治理思維的突破與創(chuàng)新，也為未來(lái)數(shù)字檢察發(fā)展提供了創(chuàng)新路徑。

數(shù)字檢察視域下治罪思維的突破與創(chuàng)新

所謂“先傷后保”，是指2022年上海市人社部門實(shí)行的“先傷后保”工傷保險(xiǎn)政策，即：職工入職后發(fā)生工傷事故，企業(yè)自用工之日起30天內(nèi)為其繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)用，依法可以核定并給予其工傷保險(xiǎn)待遇。該政策實(shí)行后，有不法之徒虛構(gòu)勞動(dòng)關(guān)系、篡改入職時(shí)間，實(shí)施工傷理賠詐騙行為。

傳統(tǒng)工傷理賠詐騙案件受理為“人社部門發(fā)現(xiàn)——公安機(jī)關(guān)立案——檢察機(jī)關(guān)受理”的單向鏈條式進(jìn)路，案件線索全部依賴人社部門在前端審核個(gè)案時(shí)發(fā)現(xiàn)。通過(guò)運(yùn)行監(jiān)督數(shù)字模型，檢察機(jī)關(guān)可提高監(jiān)督效率。以“先傷后保”數(shù)字模型為例，當(dāng)申請(qǐng)人向人社部門提交理賠申請(qǐng)時(shí)啟動(dòng)數(shù)據(jù)清洗，篩選滿足“同一單位多次申請(qǐng)、‘先傷后保’人數(shù)占比高、‘先傷后保’次數(shù)占比高、審核有異議且理賠金額高”等四大異常要素的案件線索，與被保險(xiǎn)人工資流水、個(gè)稅數(shù)據(jù)等進(jìn)行碰撞核驗(yàn)，最終及時(shí)摸排、挖掘出犯罪線索。

隨著科技飛速發(fā)展，新型、疑難復(fù)雜案件不斷涌現(xiàn)，社會(huì)對(duì)犯罪規(guī)律的認(rèn)識(shí)具有滯后性。而司法辦案需要借助經(jīng)驗(yàn)判斷，不充分的經(jīng)驗(yàn)判斷會(huì)影響案件查處的準(zhǔn)確性，有損司法公正與公信。通過(guò)模型自主學(xué)習(xí)，檢察機(jī)關(guān)可實(shí)現(xiàn)從經(jīng)驗(yàn)判斷到算法輔助的躍遷。以“先傷后保”數(shù)字模型為例，通過(guò)算法驅(qū)動(dòng)模型自主學(xué)習(xí)，可制定出異常數(shù)據(jù)篩查規(guī)則，梳理出此類案件四大異常要素。為提升數(shù)據(jù)篩查精準(zhǔn)性，分批次將理賠數(shù)據(jù)導(dǎo)入，通過(guò)數(shù)據(jù)喂養(yǎng)、訓(xùn)練模型，進(jìn)一步確定異常要素的閾值范圍，如“2年以內(nèi)3次及以上”認(rèn)定為“多次”，“占比≥25%”認(rèn)定為“人數(shù)占比高”，“占比≥33%”認(rèn)定為“次數(shù)占比高”，“金額＞50萬(wàn)元”認(rèn)定為“異議且理賠金額高”等，可降低因經(jīng)驗(yàn)不足帶來(lái)的主觀偏差、查處不及時(shí)等問(wèn)題。

數(shù)字檢察視域下治理思維的突破與創(chuàng)新

在“先傷后保”工傷理賠中，有工作人員反饋，有些工傷或工亡時(shí)間、勞動(dòng)合同信息等材料可能系偽造，相應(yīng)核實(shí)較為困難，尤其是職工個(gè)人相關(guān)數(shù)據(jù)需要協(xié)調(diào)單位發(fā)放工資的合作銀行、稅務(wù)部門等，在前端難以準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)。只有通過(guò)多家部門齊抓共管，方可提高綜治效率。

以“先傷后保”數(shù)字模型為例：一是完善理賠審核機(jī)制，相關(guān)社會(huì)保障部門在審查理賠前可實(shí)質(zhì)化運(yùn)行監(jiān)督數(shù)字模型，同時(shí)增加“欺詐騙保”法律風(fēng)險(xiǎn)告知程序，結(jié)合辦理的典型案例向申請(qǐng)人說(shuō)明欺詐騙保的違法性及法律后果。二是跨部門協(xié)同發(fā)力，聯(lián)合人社部門查明職工繳納社保情況、入職時(shí)間及勞動(dòng)關(guān)系，聯(lián)合稅務(wù)部門查證職工個(gè)稅、工資發(fā)放情況。三是建構(gòu)數(shù)據(jù)共享模式，以市人社局、社保中心、稅務(wù)部門作為數(shù)據(jù)源頭單位向市大數(shù)據(jù)中心輸送數(shù)據(jù)，市大數(shù)據(jù)中心作為數(shù)據(jù)樞紐機(jī)構(gòu)具體應(yīng)用監(jiān)督數(shù)字模型，檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)作為數(shù)據(jù)核驗(yàn)主體，進(jìn)行必要核實(shí)、調(diào)查，甚至立案?jìng)刹椤?/p>

當(dāng)前，隨著我國(guó)構(gòu)建的數(shù)字檢察模型越來(lái)越多，最高人民檢察院數(shù)字檢察領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室專職副主任、案件管理辦公室副主任翁躍強(qiáng)表示，數(shù)字檢察工作必須以應(yīng)用為核心。當(dāng)前，通過(guò)健全犯罪懲防規(guī)范機(jī)制，檢察機(jī)關(guān)正逐步實(shí)現(xiàn)從短期整治到長(zhǎng)效防控：一方面，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以“偵協(xié)辦”為平臺(tái)，著力深化案件偵監(jiān)協(xié)作，落實(shí)行刑銜接閉環(huán)管理。同時(shí)，進(jìn)一步貫徹“偵協(xié)辦+”理念，將社會(huì)保障等相關(guān)部門納入?yún)f(xié)作體系內(nèi)，加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、相關(guān)部門三方線索移送、分析研判、協(xié)同取證渠道。另一方面，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，確保機(jī)制實(shí)質(zhì)性運(yùn)轉(zhuǎn)，如：聯(lián)合公安機(jī)關(guān)會(huì)簽方案、納入專項(xiàng)行動(dòng)，研發(fā)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、做到每案必用，推動(dòng)打擊犯罪的長(zhǎng)效合作機(jī)制落地等。

數(shù)字檢察工作的未來(lái)展望

貫徹預(yù)防理念。犯罪學(xué)研究證明了社會(huì)、教育、家庭甚至社區(qū)因素對(duì)犯罪人、犯罪行為的刺激與影響，而傳統(tǒng)社會(huì)受限于社會(huì)發(fā)展階段、科學(xué)技術(shù)水平等只能將刑事處置的錨點(diǎn)確定為犯罪之后，即事后對(duì)犯罪人進(jìn)行懲治、認(rèn)定犯罪行為的非法性。當(dāng)下，數(shù)字檢察工作通過(guò)數(shù)據(jù)賦能實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督，取得了一些成績(jī)。可預(yù)見(jiàn)的是，隨著大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、生成式人工智能等技術(shù)發(fā)展，未來(lái)數(shù)字檢察工作會(huì)進(jìn)一步深化犯罪預(yù)防，對(duì)刺激、誘發(fā)犯罪的因素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、預(yù)警，通過(guò)消除不良行為、負(fù)面因素，預(yù)防潛在的違法犯罪行為。這也要求檢察人員貫徹預(yù)防性司法理念，著重打擊刺激犯罪生成的社會(huì)根源。

確保數(shù)據(jù)安全。數(shù)字監(jiān)督模型的穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)需要大量數(shù)據(jù)訓(xùn)練，當(dāng)前數(shù)字檢察工作在如何獲取數(shù)據(jù)、管理數(shù)據(jù)方面存在困難，核心問(wèn)題就是如何確保數(shù)據(jù)安全：一方面，數(shù)據(jù)安全要求數(shù)據(jù)來(lái)源的合法性，需要數(shù)據(jù)主體的知情同意或者二次同意。另一方面，數(shù)據(jù)安全要求數(shù)據(jù)管理的妥當(dāng)性，需要穩(wěn)固的數(shù)據(jù)流通渠道以及加密保護(hù)模式。數(shù)據(jù)安全不能保障，就無(wú)法解決數(shù)據(jù)來(lái)源和數(shù)據(jù)管理，更會(huì)造成數(shù)據(jù)泄露、引發(fā)數(shù)據(jù)危機(jī)。可以預(yù)見(jiàn)的是，未來(lái)數(shù)字檢察工作會(huì)利用動(dòng)態(tài)、非結(jié)構(gòu)化脫敏技術(shù)在前端對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匿名收集，在中端利用區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，在末端利用“聯(lián)邦學(xué)習(xí)”、同態(tài)加密等技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行隱私計(jì)算，并利用量子加密技術(shù)防御潛在的數(shù)據(jù)攻擊與竊取。

實(shí)現(xiàn)技術(shù)共生。馬克思認(rèn)為，“科學(xué)這種既是觀念的財(cái)富同時(shí)又是實(shí)際的財(cái)富的發(fā)展，只不過(guò)是人的生產(chǎn)力的發(fā)展即財(cái)富的發(fā)展所表現(xiàn)的一個(gè)方面，一種形式”（《馬克思恩格斯全集》）。這體現(xiàn)了馬克思主義的科技人本觀。未來(lái)數(shù)字檢察工作應(yīng)當(dāng)在技術(shù)運(yùn)用中凸顯人的主體價(jià)值，構(gòu)建并完善技術(shù)共生場(chǎng)景：一方面，通過(guò)數(shù)字模型參與規(guī)則制定、決策執(zhí)行，夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)；另一方面，借助檢察人員的智慧、經(jīng)驗(yàn)推動(dòng)模型迭代升級(jí)，適應(yīng)更加復(fù)雜的場(chǎng)景應(yīng)用。具體來(lái)說(shuō)，一是培養(yǎng)辦案習(xí)慣，通過(guò)技術(shù)業(yè)務(wù)逐步耦合，形成技術(shù)共生體，降低檢察人員的不適應(yīng)感。二是監(jiān)督算法公正，通過(guò)設(shè)置第三方評(píng)估委員會(huì)、類案參考等舉措，減少算法決策錯(cuò)誤或者偏見(jiàn)。三是加強(qiáng)配套保障，通過(guò)法律法規(guī)、財(cái)政支撐、技術(shù)支持等措施，確保共生長(zhǎng)期有效穩(wěn)定。

數(shù)字檢察戰(zhàn)略的深入實(shí)施，離不開(kāi)對(duì)既有治罪、治理思維的審視，期待“先傷后保”監(jiān)督模型的建立、運(yùn)行能為未來(lái)數(shù)字檢察工作提供些許新的思路。

（作者劉玉林系上海市奉賢區(qū)人民檢察院黨組成員、副檢察長(zhǎng)，三級(jí)高級(jí)檢察官，法學(xué)碩士；劉昱系上海市奉賢區(qū)人民檢察院檢察官助理，法學(xué)碩士）

編輯：黃靈" " yeshzhwu@foxmail.com