新文科背景下高校科研誠信協同管理工作機制研究

新文科是適應新時代哲學社會科學發展的一場全新變革，它主張打破學科壁壘，加強人文社會科學與其他學科的深度融合，推動學術創新，培養適應社會發展的具有創新能力的人才，為國家經濟發展提供智力支持。2025年，中共中央、國務院印發《教育強國建設規劃綱要（2024—2035年）》中指出，深化新工科、新醫科、新農科、新文科建設，強化科技教育和人文教育協同，推進理工結合、工工貫通、醫工融合、農工交叉，建強國家卓越工程師學院、國家產教融合創新平臺等，深入實施國家卓越醫師人才培養計劃。在新文科蓬勃發展的背景下，科研誠信作為科學研究的基石，其重要性不言而喻。黨和國家高度重視科研誠信建設，習近平總書記多次作出“要營造良好學術環境，弘揚學術道德和科研倫理”的重要指示，自2018以來，國家頒布了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《哲學社會科學科研誠信建設實施辦法》等多個科研誠信管理文件，指出要建立健全職責明確、高效協同的科研誠信管理體系。高校作為科研主陣地，科研誠信建設是其管理工作的重點，要加強頂層設計，明確科研管理主體責任，并在多學科深度融合的背景下，統籌協調，促進多部門間的科研誠信管理聯動與協同，建立科學高效的科研誠信管理機制，實現高校科研誠信協同有效管理，營造風清氣正的科研氛圍，釋放科研活力，推動高校科研事業健康、積極、穩定發展。

一、概念內涵及理論基礎

（一）新文科

“新文科\"是美國希拉姆學院于2017年相對于傳統文科提出的概念，是對傳統文科的一次深刻重構與創新發展。新文科的核心要義就是創新，打破了傳統學科壁壘，主張多學科交叉深度融合，構建跨學科融合的知識生產新范式，是高等教育領域的一場深刻變革。這場變革不僅涉及學科體系的重新整合，而且關乎人才培養模式的根本性轉變。在數字化轉型的時代背景下，新文科建設呈現出鮮明的時代特征和創新價值。

（二）科研誠信

從正面闡釋來看，2009年，科技部、教育部等十部委頒發的《關于加強我國科研誠信建設的意見》對科研誠信的概念進行了闡釋，指的是科技人員在科技活動中弘揚以追求真理、實事求是、崇尚創新、開放協作為核心的科學精神，遵守相關法律法規，恪守科學道德準則，遵循科學共同體公認的行為規范。在現有的政策中，與之表述相近的有學術道德、學術規范、學術風氣、學術誠信、科學道德等。[2]

從負面闡釋來看，在現有的政策中，對科研誠信進行負面闡釋的表述主要有不端行為、失信行為等。

根據中國知網（CNKI）顯示的數據，在已有研究中，有研究學者以“學術不端”“科研不端”等概念角度進行研究。3在高校科研環境中，從負面闡釋科研誠信的內涵的概念主要有“學術不端\"“學術失范\"等。

（三）協同管理

協同理論是指系統內部各子系統的聯合作用，通過各子系統間的相互配合和協作，在系統中形成互相制約的機制，促進整個系統的和諧運轉。隨著該理論的不斷發展和完善，協同理論已經被廣泛用于管理學、社會學等領域。本研究針對高校科研誠信管理工作機制建設展開，協同管理包含管理政策協同、多元主體協同、應急響應協同、信息管理協同等。

二、高校科研誠信的影響因素

高校科研工作者要實現科學技術創新必須以科研誠信為基石，以科研誠信為最基本的道德準則。隨著我國科技事業的不斷發展，科研誠信問題也相伴發生，在社會層面產生了諸多不良影響。高校作為科研主陣地，抄襲、剽竊等科研不端行為時有發生。總體來說，高校科研誠信的影響因素主要體現在以下四個方面。

（一）學術道德

高校科研人員的學術道德內在約束與科研能力決定了其是否會遵守科研誠信。科研是高校教師的重要職責之一，但部分教師存在科研自律性不足、畏難情緒較重，缺乏獨立思考和鉆研精神，對科研誠信準則缺乏敬畏，慣于尋求捷徑，從而可能導致代寫代發、剽竊等科研誠信問題的出現。因此，加強對高校科研人員學術道德的引導教育尤為關鍵。政策文件的解讀、傳統文化的熏陶、科研倫理的教育等方式是增強高校科研人員誠信意識、筑牢科研誠信底線的有效手段。

（二）科研能力

態度是做好本職工作的前提，科研態度直接影響科研行為。在高校中，部分科研人員主動學習探索的能力不夠，對學術道德準則不清晰，對學術不端的行為界定不了解，因而容易陷入學術不端的困境。一些教學型教師雖擅長教學但科研能力有限；而有些從事科學研究的非專任教師在發現問題、解決問題及創新能力方面也存在不足。此外，科研團隊組建與科研平臺建設面臨諸多挑戰，“走出去，請進來”的學術交流機會匱乏。盡管高水平期刊論文發表難度大，但教師仍需要面對職稱評定和普升等科研評價的壓力，從而加劇了科研誠信問題的產生。

（三）評價體系

職稱評定、晉升考核是高校科研人員必須面對的發展課題。科學合理的評價制度體系是影響高校科研誠信的重要因素[4科研評價包括科研評價指標、科研評價方式、科研評價標準等。2018年，“破五唯\"教育改革啟動。2020年，中共中央、國務院印發《深化新時代教育評價改革總體方案》，強調“不得將論文數、項目數、課題經費等科研量化指標與績效工資分配、獎勵掛鉤”。盡管如此，高校在實際科研考核、職稱評定中，依然對論文的數量、項目的級別等進行不同程度的考量。高校行政人員在處理繁雜的工作之余仍要面臨職稱評定的壓力；二級學院年終要接受學校的科研考核；教師在年終時要面臨績效考核。此外，自然科學和人文社會科學研究特點不同，但有的高校在職稱評定或考核時實行“一刀切”的管理方式，用統一的尺度來評價教師的科研成果。面對這些壓力，教師在無法達成科研目標時就容易出現“躺平”和“挺而走險\"兩種現象，科研誠信問題也就隨之產生。因此，完善的科研評價體系才能對科研人員的學術道德觀念產生正向的價值引導。

（四）管理機制監督

管理機制監督是高校科研誠信的重要影響因素。管理機制監督主要包括外部監督和內部監督。外部監督通過政策法規的約束、學術期刊的同行評議機制等方式，從制度層面明確科研誠信準則和行為邊界，從而有效預防學術不端；內部監督通過高校內部的科研評價體系構建、科研誠信教育活動開展以及科研誠信管理辦法制定等措施，強化科研人員的紅線意識，有效形成內部約束。外部監督提供制度保障，規范科研行為；內部監督則促進科研誠信成為科研人員的自覺行為。內外監督機制協同作用，方能筑牢高校科研誠信建設的堅實防線。

三、高校科研誠信協同建設存在的問題

（一）國家宏觀政策與高校政策實施協同欠缺

我國于21世紀初全面啟動科研誠信建設，出臺了一系列政策法規，但仍然存在國家宏觀政策層面與高校政策實施層面的協同管理欠缺現象。教育部、科技部等出臺的文件對高校科研誠信規范管理具有指導作用，但是部分高校在制定內部科研誠信管理政策時只是照搬國家政策，沒有制定符合本校實際的科研誠信管理政策，也沒有出臺完善的科研誠信管理制度，僅僅把國家層面的文件稍作修改便加以實施，沒有根據自身科研建設實際來制定個性化的管理制度等，在實際建設管理中容易出現缺少評判標準等問題。

（二）高校各部門之間聯動協同欠缺

高校各部門的聯動協同很大程度上推進了科研誠信管理工作的深入，但是在實施的過程中依然存在以下問題：一是沒有明確科研誠信政策制定、管理監督與政策實施分別具體由哪些部門負責，導致學校職能部門對科研誠信管理的職責權限不明確，出現政策落實不到位，甚至出現“落實死角”，無責任主體管理等現象；二是各職能部門、同部門的不同科室、各責任主體之間交流匱乏，協同聯動欠缺，管理呈現分割狀態，多頭管理導致各部門出臺的政策重復，削弱了政策的效力與權威性；三是缺少相應的行政辦事機構來處理應急事件，導致應急響應能力較弱。

（三）科研誠信監督管理協同力度不夠

建立科學完善的科研評價體系是避免學術不端現象發生的有效手段之一。但是總體來說，高校在職稱評定和晉升等考核中存在以下問題：科研評價標準的確立缺乏實際調研，缺少人事管理部門、科研管理部門、教務管理部門等責任主體的聯動協同，協商共議；將科研誠信的教育職責歸到某一個部門，誠信教育的深度和廣度欠缺；沒有最大程度發揮學術委員會和學術道德委員會的監督和管理作用，組織機構不完善，應急響應機制不健全，各部門聯動協同處理問題不夠及時，監督管理協同力度不夠。

四、新文科背景下高校科研誠信協同管理工作路徑研究

新文科建設背景下，高校科研活動呈現出了跨學科、跨領域、跨機構的新趨勢[5，對科研誠信管理提出了更高要求。傳統的單一化、分散化的科研誠信管理模式已難以適應新文科發展的需要，因此構建協同化管理機制成為必然選擇［6]

（一）加強管理政策協同，保障政策落地

對于國家宏觀層面的科研誠信管理辦法，高校不能僅僅稍作修改就落地實施，需要結合學校實際，增強有關責任主體的協同管理意識，共同制定符合高校實際的管理政策，并保障政策真正落地實施。例如，為避免政策重復性，高校應以人事管理部門為牽頭主體，校科研管理部門、紀律監察部門、宣傳部、研究生處、圖書館等責任主體協同制定科學的管理政策，協調部署，落實重點工作與重要決策，形成科研誠信管理合力。科研評價體系的構建要符合科學規律，提倡分類別評價，突出科研人員的標志性科研成果，將其影響力、社會評價等納入評價體系，不把論文發表的期刊等級與數量、論文被引情況、項目獲得的級別與項數、發明專利授權數量、科研經費獲得量等作為限制性條件，要充分激發教師科研積極性，實現管理部門與教師個體的有效協同。

（二）堅持多元主體協同，暢通溝通渠道

高校科研誠信管理建設不是一個管理部門的責任，需要多元主體共同推進。高校要建立健全科研誠信管理機制，明確各責任主體及其職責權限，做到聯防聯治，暢通溝通渠道，才能有效實施科研誠信管理。高校首先需要理順人事管理部門、科研管理部門、紀律監察部門、宣傳部門、圖書館等職能部門的分工和職責，建立協同管理中心，設定共同的管理目標，增強溝通和協同，實現多主體之間互相支撐，跨部門查重、查新和統計分析，跨部門實現政策協同等。同時，高校內部同一部門的不同科室也是科研誠信管理工作的主體，也需要明確各自工作職責，互相協同配合。

（三）建立應急響應協同，完善應急預案

面對突發的科研誠信事件，高校應當提高應急響應能力，建立應急響應協同機制。做好應急響應的前提是要做好預防控制，做好預案處理。通過學術委員會的監督，高校各責任主體的聯動，科研誠信教育引導等手段，提前掌握學校科研人員科研基本信息。應急響應機制需要制訂并完善應急響應方案，如若發生應急學術不端情況，應按照高校已有的管理規定以及學校科研誠信相關政策法規，由指定部門統一指揮，其他部門協同配合，在全校范圍內建立上下一體的、聯動的、反應迅速的科研誠信應急響應協同機制。

（四）強化信息管理協同，提高管理效率

信息化時代對高校科研誠信管理也提出了要求。科研誠信管理不能局限于紙質文件的收集和管理，而要強化信息流程暢通，提高科研誠信管理效率。以高校科研人員為主體對象，對于項目申報、成果申報等需要強化科研誠信承諾制，由指定部門牽頭，其他部門協同，建立科研誠信資料庫，收集教師簽署的科研誠信承諾，采集相關科研信息。科研人員提交的職稱評定、晉升考核等申報材料，需要科研管理部門和教務管理部門、研究生處等部門協同審核相應的科研成果信息，并做好問題記錄。

（五）營造優良科研環境，嚴肅學術風紀

高校科研誠信建設應當堅持把優化科研環境作為主導思想。科研誠信管理建設的最終目的就是維護學術道德，規范學術行為，營造風清氣正的學術生態。2015年，國務院辦公廳發布《關于優化學術環境的指導意見》，其中提到了學術環境優化的重要任務之一就是優化科研管理環境。遵照國家“十四五”發展規劃和2035年遠景目標綱要的要求，高校需要加強對科研活動的科學管理，提供學習交流的機會，幫助科研人員提升科研能力，增強學術道德觀念；在學校內部為科研人員創造良好的科研創新環境；完善科研評價體系；建立健全科研誠信管理機制。只有不斷營造良好的科研環境，嚴肅學術風紀，才能產生正向激勵，提升科研人員的科研自信，從而減少學術不端等負面問題的發生。

五、結語

新文科背景下的科研誠信協同管理是一項系統工程，需要高校、科研機構、政府部門等多方共同努力。高校通過構建協同化管理機制，創新管理方式，完善制度規范，可以有效提升科研誠信管理水平，為新文科建設提供有力保障。這不僅關系學術生態的健康發展，也直接影響新文科建設的成效和可持續發展。未來，科研誠信協同管理還需要在實踐中不斷探索和完善，推動形成具有中國特色的科研誠信治理體系。

參考文獻

[1吳巖.積勢蓄勢謀勢識變應變求變—全面推進新文科建設[J].新文科教育研究，2021（1）：5-11，141.

[2]王聰，劉玉強.我國高校科研誠信政策中的科研誠信概念研究[J].科學與社會，2020（2）：127-141.

[3王聰，和鴻鵬.我國政策環境中的科研誠信概念研究J」中國科學基金，2017（4）：390-395.

[4]張金玲，趙克林，張又文.試論高校科研誠信管理的有效途徑[J].黃河水利職業技術學院學報，2022（2）：82-86，104.

[5]樊麗明.“新文科”：時代需求與建設重點[J].中國大學教學，2020（5）：4-8.

[6]劉國俊，皇甫晶，李曦，等.科研誠信管理體系重構研究[J].江蘇科技信息，2024（21）：22-25.