科研型軍工企業面向提高自主創新管理效能的知識產權體系建設

關鍵詞：企業知識產權管理體系，體系融合，專利布局模型，專利價值評估

0引言

科研型軍工企業是突破國外技術封鎖和技術壁壘、解決系列“卡脖子”問題、保障國家安全的大國重器。只有通過自主創新，獲取擁有自主知識產權的核心技術和產品，將核心技術快速轉變為核心競爭力和市場競爭力，才能支撐高質量發展的全面實現。

另外，軍工類型的企業仍存在知識產權意識不強、重視程度不高、管理制度不完善等問題，在生產經營活動的全過程中，對知識產權實施科學化、規范化管理的項目和產品的質量有待提高。隨著業務領域持續擴大，在科研生產、宣傳會展、售后服務和資本投資等環節的知識產權管理缺乏規范指導，面臨諸多知識產權潛在風險。

1軍工科研型企業知識產權管理體系建設內涵

為適應日益激烈的國內外市場競爭環境，增強核心競爭力，滿足企業對創新能力提升、轉型升級提質高效發展的內在需求，創新知識產權管理模式，軍工科研型企業面向戰略目標建立了要素完備的制度體系、集約高效的組織架構、科學量化的評價方法和便捷親善的信息平臺基礎設施，實現知識產權管理與科研流程緊耦合，將知識產權戰略實施融入科研生產任務各領域和重大項目實施全過程，主要組成關系如圖1所示。

以“抓頂層、重規范、精過程、強保障”為原則，從發展戰略規劃出發，制定了科技創新中長期發展規劃和知識產權戰略方案；先后基于GB/T29490—2013《企業知識產權管理規范》和GJB9158—2017《裝備承制單位知識產權管理要求》建立了知識產權標準化管理體系并相繼開展達標驗收，主動融入以ISO9000質量體系為主的綜合業務管理體系中，簡化各類審批流程，實現質量提升、降本增效；改變任務型、指標型的知識產權管理模式，提出了軍民貿3類不同業務的專利布局模型，并在這3種主營業務的重大科研項目中進行實踐驗證，支撐了項目主要科技創新，并結合專利價值開展標準必要專利的量化評估工作，形成了一系列高價值專利，優化了產業布局，增強了產品的核心競爭力；搭建了多功能信息化平臺，建設全員知識服務系統，主要包括：面向提升管理效率的“科技成果與知識產權管理平臺”，面向提升檢索效率的“6+2專業特色化數據庫”，面向提升運用效率的“成果共享平臺”；推動了形成全生命周期、全流程的知識產權管理業務閉環，實現聚焦自主創新管理效能提升的建設目標。

2主要做法

2.1建設知識產權管理體系，融入綜合業務管理體系

2.1.1以“戰略導向、整體推進、全員參與”為核心的知識產權管理體系建設

建立和推行企業知識產權管理規范工作是一項復雜的系統工程，需要企業各方的參與、支持和配合，建立健全知識產權管理的內部領導機制、組織保障機制、人員保障機制，形成貫穿生產經營各環節的知識產權標準化管理體系，實現企業對內部各項知識產權實務的系統化和規范化管理[1]。

（1）堅持以知識產權戰略為導向，確定“尊重知識、激勵創新、促進轉化、持續提升”的知識產權戰略方針。

（2）堅持整體策劃，摒棄孤立割裂的工作方法，調動一切可以調動的力量。確定開展知識產權貫標工作后，成立貫標領導小組，編制工作方案，對各項工作進行整體策劃，明確責任部門和職責、計劃節點、任務和預期成果。

2.1.2融入綜合業務管理體系，納入國軍標質量管理體系的端到端業務流程

知識產權體系在建立之初不免存在很多問題，而國軍標質量管理體系（以下簡稱“GJB/Z9000體系”）①已在企業內部平穩運行十余年，為防止對原有的GJB/Z9000體系的干擾，在貫標時可以選擇建立獨立的知識產權管理體系。貫標完成后，企業內部同步運行著GJB/Z9000體系、知識產權管理體系、環境與職業健康安全管理體系、保密管理體系等多個體系，存在著重復建設、管理成本增加、內部溝通效率低、技術成果綜合利用率低、執行不到位等問題。形成了一定的部門本位主義和慣性思維。面臨競爭加劇、用戶要求提高、需求多變等外部環境變化時，企業應變力差，組織競爭力和活力不足。在效率提升工程中規劃了多體系融合的工作，建成以質量體系為基礎的綜合業務管理體系。

（1）知識產權管理體系與質量體系對比

《企業知識產權管理規范》借鑒了GB/T19001—2008《質量管理體系要求》的管理思維，因此知識產權管理體系與質量管理體系的核心理念是一致的，如圖2和圖3所示。兩者均提供了基于過程方法的管理模型和PDCA循環的動態管理方法，在構成要素上也相似[2]。

（2）融入綜合業務管理體系原則

一切有效的管理活動都應緊緊圍繞滿足客戶需求，為客戶提供滿意的產品或服務質量，因此在主動參與建設綜合業務管理體系的工作中，首先要明確總的原則，同時兼顧各體系個性化的管理目標，做到重點突出、統籌兼顧。

一是堅持“面向科研生產過程，服務科研生產一線”的基本工作原則。廣大一線員工依據業務流程手冊開展工作。

二是堅持“就近相容性”原則。基于GJB/Z9000體系，將知識產權體系要求翻譯為可執行的管理要素，納入GJB/Z9000體系的端到端業務流程中，按照“相同合并、相近融合、相異獨立”的原則進行整合。

三是堅持“簡潔、高效、適用、風險可控”原則。基于實用、基于事實、對同一管理過程的管理要求，能合并就統一要求，不可強行生搬硬套，逐條整合。根據實際情況，將相關資源包括管理流程、人力資源，甚至管理的領導和組織體系等進行有機整合，使單位能夠有效利用其他管理體系的運行機制，節省人力、物力和財力投入，達到管理體系有效運行的目的。

四是堅持“動態調整、兼收并蓄”原則。整合后的管理體系也要遵循動態的PDCA螺旋上升的管理模式，要在運行中不斷完善，持續改進。

（3）“4+2”綜合管理體系建立，助力流程型組織轉型

管理模式創新變革的主要方向是構建以流程為核心的一體化管理體系，打造扁平化流程型組織。開展多管理體系融合工作，實現以業務流程為核心的質量、知識產權、環境與職業健康安全、保密體系的“4+2”集成（見圖4），提升業務端到端效率，積極推動職能部門的業務管理模式從管控型向服務支撐型轉變，由職能型組織向流程型組織轉型。

2.2建立專利分級管理制度，推進標準必要專利的量化評估

基于專利既有技術性又有法律性的特點，專利價值主要體現在兩個方面：一是專利技術的先進性，二是專利文本的質量。一個保證了專利技術原創性和技術在不同領域的通用性，另一個保證了專利的授權前景及授權后法律狀態的穩定性。

在企業內部，項目承擔單位對知識產權成果普遍采取單點申報、任務型申報的方式，缺乏對知識產權成果進行評估分級，未能區分標準必要專利和普通專利，對標準必要專利的保護力度不夠，沒有重視標準必要專利的先進性和專利文本的質量，極易造成核心技術沒有得到充分保護，甚至因為提前申報了外圍專利使得核心專利無法得到授權。扭轉這一局面的根本在于建立專利價值的評估機制。通過實施專利分級管理，根據國家知識產權局出臺的專利導航中的專利分類原則，將專利分為核心專利、基本專利及一般專利，并在新申請專利和對專利的后評價中應用。一般來說，核心專利和基本專利更容易被技術標準所吸納。[3]

在申請階段，更加注重技術維度的權重，根據企業科研生產活動的主要特點，主要從以下指標入手：技術先進性、發展性、適用范圍、可替代程度等。

對維持中的專利進行后評價，增加了法律維度權重。專利獲得授權以后，作為專利權人具備了主張權利的基礎，因此專利權的穩定是一切維權的基礎和依據。對專利法律維度的價值，主要考慮以下因素：權利穩定性、保護范圍、專利依賴度等。

在知識產權運用轉化過程中，意識到只考慮專利的技術和法律價值仍存在缺陷，因為專利價值的實現并非完全取決于專利質量，還與市場環境、經濟實力、政策適應性、配套措施這些外部因素有關，因此引入了市場維度對專利價值進行評估。

以專利技術先進性和市場價值、法律價值作為專利分級的基礎維度，對即將申報的技術和正在維持的有效專利進行分級管理并根據實施過程的不同階段調整維度的權重，降低了申請專利的盲目性，有效挖掘了高價值專利，及時淘汰低質量資產，優化企業無形資產。

標準必要專利的形成是以專利技術的基礎數量為基本保障，而高價值專利是標準與專利二者融合的必要保證。只有當企業所擁有的專利具有核心專利或是基本專利的屬性時，才有可能被技術標準所吸納，也才有可能在該產品的技術標準中擁有話語權[3]。

2.3差異布局主流業務專利，適配多種業務布局模型

企業依據自身發展戰略，以重大項目為試點，綜合考慮市場、產業、技術、法律等因素，在技術領域、申請時間、申請類型和申請數量等方面進行有針對性、策略性和前瞻性的專利申請。在多次的實踐中發現，國際業務、軍工業務和民品業務中不同的項目在專利布局中的側重點并不一樣，因此提出了根據不同業務類型的專利布局方法，獲得了成功實踐。在國際業務領域，建立了專利全球布局理論模型進行技術預測和海外專利布局；在軍工業務領域，建立了全鏈條模型的高價值專利培育模型；在產業化民品領域，建立了產業鏈視角下專利布局意圖挖掘模型。

面向國際貿易建立全球專利布局戰略模型。專利保護有地域性原則，欲將本單位創新產品打入國際市場，應搶先在目標國家/地區布局保護創新產品和技術的專利。在國際業務中，應綜合考慮產品進入國家的經濟實力、技術綜合實力和潛在購買意愿等，建立專利全球布局技術新模型。[4]

國防領域是國家研究開發投入最大、創新活動最活躍的領域。對于軍工科研院所來說，軍品項目多、體量大、任務重，從軍民項目中產生的專利數多。但各項專利的技術關聯程度不高，呈散點之勢，組合性不夠。推動軍品項目專利從“有”到“好”、從“多”向“優”發展轉型，是急需解決的問題，為此建立了面向高價值專利培育的全鏈條模型。高價值專利培育以專利創造、專利申請、專利授權和專利評估等全生命周期為主線路徑展開，涉及的培育主體包括創新主體、代理機構、審查機構、運用機構，由此形成高價值專利培育全過程中不同的發力端口、各個培育階段和各類活動主題相互呼應的關系。[5]

面向民品產業建立專利布局意圖挖掘模型。產業化的項目僅僅基于市場和技術研究本單位內部的核心專利或專利組合布局情況是不夠的，還應該將企業放置在產業鏈上考慮[6]。因此建立了產業鏈視角下專利布局意圖挖掘模型，如圖5所示。通過信息抽取標記，構建專利數據圖譜；確定目標企業，基于核心專利指標體系判定企業核心專利；根據與核心專利的距離圈定產業鏈上專利分析范圍，構建目標企業產業鏈待分析專利集合；根據獲得的產業鏈專利布局結構及其布局意圖實現專利布局意圖挖掘；更新專利數據庫，實現專利布局動態分析。

3結論

經過多年工作探索，本文對軍工科研型企業知識產權管理體系建設的理論方法和實現途徑進行了系統梳理和總結，其中的核心經驗如下：一是科研型軍工企業（以下簡稱“企業”）應當以“戰略導向、整體推進、全員參與”為核心的知識產權管理體系進行建設；二是企業始終應當將知識產權管理體系融入綜合業務管理體系，并納入國軍標質量管理體系的端到端業務流程；三是企業應建立專利分級管理制度，并對兩用物資的生產方面扎實推進標準必要專利的量化評估；四是企業應當主流業務專利實施差異化布局，適配多種業務布局模型。筆者認為上述核心經驗，應當在科研軍工企業乃至軍工系統中加以推廣，理由如下：一是企業知識產權戰略布局成果豐碩，通過知識產權體系貫標認證，積極以項目為抓手，技術負責人和知識產權專員協同合作，梳理技術體系，構建知識產權布局目標圖景，結合技術突破情況開展核心專利、基本專利的組合布局策劃，成體系地提交專利申請。到2020年底，預研項目知識產權布局率達95%，來自項目知識產權布局的發明專利達75%，專利內部轉化率實現65%。

二是自主創新基礎能力持續提升，促進主動布局相關專業方向關鍵核心技術攻關，極大地提升了自主創新基礎能力。

三是起到了良好的示范推廣效果。按照電科集團部署，以企業本部知識產權管理體系建設為基礎，推廣應用至7所、34所、39所、50所等單位，并進一步拓展至電科普天、遠東通信等所屬民品產業公司，初步建立了分層分級、廣域分布、多專業融合、全要素滲透的知識產權管理有效運轉體系。知識產權相關管理成果入選國家、省市典型案例，展示了知識產權為高質量發展注入了澎湃動力。