招標采購項目風險分析與控制

摘"要：招標采購是指采購方事先提出采購的條件和要求，邀請眾多企業參加投標，然后由采購方按照規定的程序和標準一次性地從中擇優選擇交易對象，并與提出最有利條件的投標方簽訂協議的過程。招標采購管理是企業經營管理中非常重要的一項內容，其在實施過程中經常會因為企業招標制度不健全、招標文件編制不合理、招標采購項目評審過程不規范及相關業務人員及代理機構人員職業素養不高、法律意識淡薄等問題而引發很多風險問題，從而對采購項目產生不利影響。基于此，企業可采取建立健全采購制度、合理編制招標文件、優化評審過程以及加強對于相關業務人員及招標代理機構人員的管理等措施來減少招標采購項目中潛在的風險。

關鍵詞：招標采購；項目風險；風險控制

中圖分類號：F284文獻標識碼：A文章編號：1005-6432（2025）"08-0183-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2025.08.046

1"引言

招標是指招標人事先發出招標通告或招標單、品種、數量和有關的交易條件提出在規定的時間、地點，準備買進的商品名稱、件，邀請投標人參加投標的行為。一般為某項工程建設或者大宗商品的買賣，邀請愿意承包或交易的廠商出價以從中選擇承包商或者交易者的行為。招標采購是指招標方通過公告等形式發布采購信息，邀請潛在供應商參與投標，并對參與投標的供應商進行評審，最終選定合適的供應商。在招標采購中，招標方需要發布詳細的招標文件，包括采購商品或服務的詳細要求、投標截止時間、開標時間、地點等信息。供應商則需要根據招標文件編寫詳盡的投標書，以及提供符合招標要求的產品、服務等，爭取中標機會。

招標采購項目風險是在招標采購過程中可能出現的各種不確定因素，如市場風險、技術風險、供應商風險等。這些風險可能會導致項目無法順利實施，或者無法達到預期的目標。因此，在招標采購過程中需要對這些風險進行有效的管理和控制。市場風險主要包括市場需求變化、市場競爭加劇等因素，這些因素可能會影響供應商的參與度、投標價格等。技術風險主要是指技術要求不明確、技術變更頻繁等因素，這些因素可能會導致供應商的技術失誤或延誤交貨期。供應商風險主要包括供應商的資質、能力不足，或者供應商在投標過程中出現的欺詐、違約等情況。為了有效管理和控制這些風險，招標方需要采取相應的措施。需要對市場進行深入調研，了解市場需求和競爭情況，以便制定合理的采購計劃和招標方案。要對技術要求進行明確和規范，避免技術變更和失誤的發生。要對供應商進行嚴格的資質審核和風險評估，選擇可靠的供應商并簽訂嚴格的合同條款。此外，在招標采購過程中還需要遵守相關的法律法規和規定，保證招標的合法性和公正性。同時，也需要加強監督和管理，防止腐敗和不正當競爭行為的發生。對于招標采購項目而言，其在開展過程中不可避免地會受到風險因素的影響而導致最終招標結果達不到預期理想的成效。對此企業應高度重視招標采購項目中的風險管理工作，快速識別項目中的風險因素，及時提出風險應對措施并加以落實，以此來更好地保障企業經濟效益不受損害。接下來，筆者將圍繞項目風險這一核心內容，從項目風險管理的理論基礎、招標采購項目的風險識別、風險源以及有效的控制措施等內容展開詳細地闡述，希望以下內容可以對企業招標采購工作的順利開展提供有價值性的參考。

2"招標項目風險管理的理論基礎

2.1"招標項目的風險管理

項目風險管理通常是指對項目風險進行識別和分析，并制定相應的風險防范措施的活動。其主要目的是將風險因素對項目活動所產生的負面影響降至最低，以保障企業利益[1]。對于招標采購項目而言，其可能承擔的風險主要是來自招標文件編制不合理、評標過程不規范等各類因素，這些風險因素可能導致招標失敗或中標后中標方無法按要求履約從而給企業造成經濟損失，因此針對招標項目風險管理工作的開展顯得尤為重要。

2.2"招標項目風險形成機理

招標項目風險形成的機理通常可分為兩大類，一是環境風險，主要是指因不可控的自然因素或國家相關機構出臺新的法律規章、市場環境變化等所造成的風險，如因自然災害導致投標方無法按時遞交投標文件、新政出臺導致原有招投標規則改變等。二是人為風險，主要指因人的主觀因素對采購項目所造成的風險，如招標方設置傾向性條款，或評標專家未認真、公正、誠實、廉潔地履行職責等，雖然這些風險問題在后果與表現形式等方面存在一定的差異性，但究其根本是因為受到人為思想觀念或行為方式上的影響而產生的風險。

2.3"招標項目風險管理的意義

針對招標過程中可能出現的各種風險，招標方應加強自查摸排，深入了解招標采購項目中的風險點，梳理風險來源，及時制定有效方案，靠前協調解決問題，強化日常監督，主動化解風險，才能最大限度地保證企業信用，保障企業利益。

3"招標采購項目的風險識別

3.1"招標采購項目風險來源

為保障招標采購工作能夠順利完成，招標方需確保招標活動中最終產生的中標結果是最有利于企業的，對此招標方須明確招標采購項目中的風險來源。首先，風險可源于企業招標制度不健全，流程設置不合理；其次，風險可源于沒有提前做好招標計劃，前期市場調研不充分，招標文件中的條件設置不合理；再次，風險可源于評審過程不規范；最后，風險可源于代理機構或招標人的相關業務人員職業素養不高，法律意識淡薄。

3.2"招標采購項目風險特點

招標采購項目風險特點體現在以下四點：一是客觀性，風險的存在不能通過個人意志進行轉移，因為決定招標采購項目風險的各種因素均是獨立存在的，不管企業是否意識到項目風險的存在，其都會在特定條件下轉變為現實。因此項目風險是具有客觀性的。二是不確定性，從某種程度上來看，項目風險是無所不在的，其潛藏在人們所從事的各項組織活動中，招標采購項目當然也不例外。所謂不確定性，是指風險的程度、轉變為現實的時間等指標均是不可預測的。因此項目風險是具有不確定性的。三是不利性，顯而易見，招標采購中的風險一旦出現，就會使得招標方遭受不同程度上的經濟損失，這對企業而言是極為不利的。四是可變性，在招標采購工作開展的過程中，風險因素可在特定條件下進行轉化，這便是項目風險所體現出的可變性。

3.3"招標采購項目風險識別方法

客觀而言，招標采購項目開展過程中常使用的風險識別方法有很多，比如SWOT分析法、頭腦風暴法、歸納法、檢查表法、因果分析法等。在實踐過程中，更具高效性和準確性的風險識別方法是歸納法和因果分析法，具體要點如下。

一是歸納法。顧名思義，該方法是指對以往的招標采購實踐經歷進行經驗總結，并以此為依據歸納出具有概括性的風險識別規律。在招標采購項目開展過程中，工作人員可以合理運用歸納法對其所涉及的各種風險因素進行分析，并對以往招標采購項目中真實發生的風險案例進行總結，從而歸納發生招標采購風險問題的關鍵性因素，進而幫助工作人員更好地識別采購項目中存在的潛在風險，降低招標采購項目中風險問題發生的概率，并為企業制定科學的風險防范措施提供更具針對性的參考依據。

二是因果分析法。該方法又稱預估分析法，其通常是指分析和總結招標采購項目中所出現的各類風險現象與風險因素之間潛在的因果關系，從而找出二者之間的內在聯系，并在此基礎上制定規律性風險識別準則。因果分析法最先被廣泛應用于產品質量的影響因素研究工作中，研究人員通過會對產品質量造成影響的因素所產生作用由大至小依次分析，從而找出產品質量影響因素的根源所在。但對于企業的招標采購項目來說，其并非一個固定的產品，而是屬于項目服務的整個過程，因此其所遇到的風險因素以及產生的風險損失更具不確定性[2]。對此，企業可以采用因果分析法對影響招標采購項目的各類風險因素進行客觀分析和識別，從而準確找出招標采購項目的風險源頭，制定更具針對性的風險防范方案。

企業只有充分利用上述風險因素的識別方法，定期復盤，認真總結才能顯著降低招標采購項目發生風險問題的概率，確保招標采購工作能夠順利進行。

4"招標采購項目的風險來源

通過上述的風險識別方法，從宏觀層面上來看，招標采購項目在開展時通常會受到招標方、投標方、環境以及其他利益方四個方面的影響因素而產生風險問題，其中招標方的風險因素主要包括招標人員業務能力偏低、招標管理機制不完善、招標采購前期的準備工作不充分、招標采購管理人員遵紀守法意識淡薄等；投標方的風險因素主要包括投標企業與招標企業之間串通而導致出現違規招標的行為等；環境風險因素主要包括相關部門出臺的政策變化、市場經濟環境變化等；其他利益方風險因素主要包括招標采購項目的監督管理工作落實不到位、評標人員出現泄密行為或評標工作缺乏客觀、公正性等。經對上述風險來源進行梳理后，對最為常見的五個風險來源逐一展開分析。

4.1"企業招標采購制度不健全

招標采購工作在開展過程中通常涉及很多環節，在此情況下企業若想要有效控制招標采購風險，就必須不斷優化招標采購流程。而在實際工作中，企業常常根據自身情況，在《招標投標法》的大框架下制定各自的招標采購制度，但制度在制定過程中常常受到人為因素的干擾，例如企業領導過于強勢、招標文件審批流程設置較為簡單、對于招標項目中的難點沒有集體討論、對后期履約過程中可能出現的狀況考慮不周全，導致項目進場后出現無法履行的風險。再如部分企業制度不夠細致，項目經辦人員利用制度漏洞，將原本需要公開招標的項目進行拆包，以規避行業主管部門的監管，給企業帶來法律風險。由此可見，招標采購制度不合理是目前企業在招標采購工作中存在的主要問題之一，同時也是引發招標采購風險的誘導因素，因此應高度重視。

4.2"招標文件編制不合理

招標文件是招標方向潛在投標人發出的要約邀請文件，是一個招標項目的先決條件，因此招標文件的編制至關重要。目前，較為常見問題主要集中在以下三個方面。

（1）資格條件設置不合理。資格條件設置不合理通常又有兩種情況，一種情況是資格條件設置過于寬泛，入圍的投標人良莠不齊，中標人可能存在無法履約的風險；另一種情況是資格條件設置過高，入圍的投標人寥寥無幾，甚至無法滿足開標條件導致招標失敗。

（2）商務技術條件傾向性明顯。招標文件中商務技術條款設置明顯傾向性甚至有些條款存在為某個投標人“量身定做”的情況，嚴重影響招標采購的公平、公正性，損害招標方企業信用，同時也給企業帶來法律風險。

（3）評標方式選用不當。招標方為了貪圖方便，盲目使用經評審的最低評標價法，導致中標人后期履行合同時為了追求利潤，偷工減料，給招標方帶來損失。

以上這些情況都會直接或間接性增加招標過程中潛在的風險，無法保障招標采購質量。

4.3"評審過程不規范

在招標采購項目中，評審過程不規范也會為招標采購項目帶來一定的風險問題。例如，招標企業的業主代表在評標過程中給予其他評標專家傾向性暗示，使得其他評標專家在此暗示下評標行為出現偏差，從而導致評標過程不公平。抑或評標專家的專業與項目專業偏差較大，在此境況下也會導致評標時出現偏差，繼而使得中標人不能達到招標方要求。這些情況的普遍發生會破壞招標采購市場秩序，背離招標采購設置的初衷。

4.4"招標人員法律意識淡薄

招標人員自身職業素養不高、法律意識淡薄也是引發招標采購風險問題的重要因素。因招標人員缺乏法律意識而導致掛標前出現招標文件信息泄露、透露標底等問題，不僅會嚴重違背招投標應遵循的公平、公正、公開的原則，同時也會使招標方信譽度受損，不利于企業的長遠發展。

4.5"圍標、串標行為

部分投標方為謀取中標，聯合幾家單位進行圍標，或招標方與投標方之間存在利益輸送，與投標方串通投標等，此類行為嚴重違反《招標投標法》，大大增加企業經營風險。

5"招標采購項目風險來源的有效控制措施

針對上述風險來源，招標企業可采取以下措施進行風險防控。

5.1"建立健全招標采購制度

為有效減少因招標采購流程不合理所引發的風險問題，需結合企業實際情況以及具體需求來不斷地加大采購流程的規范力度。科學的角度作為出發點，對現有的招標采購流程進行全面梳理、優化和改進，最終制定出符合企業發展需求且具有規范性和合理性的招標采購制度。例如：招標企業可在企業內部創建專業的招標項目審批團隊，其目的在于避免企業領導過于強勢而獨立決策招標采購方案，致使招標項目進場后無法順利開展風險問題。同時，招標項目審批團隊的設立可以有效地將招標項目的審批流程規范化，招標團隊可針對招標項目中的難點問題進行詳細的討論，全方位研討招標項目中潛在的風險問題，并制定出相應的風險防范或應對措施，以此來降低招標項目對企業所帶來的風險[3]。

5.2"招標文件的合理編制

由于招標采購過程中所涉及的環節較多，且每個環節又包含很多內容，因此招標企業在編制招標文件時需要考察的內容也相對較多。為更好地規避因招標文件編制不合理導致的風險問題，招標企業可采取以下措施來降低風險。首先，招標企業在開展招標計劃之前先針對招標項目做好充分的市場調研，結合地區所出臺的與招標項目相關的最新政策對招標項目制定可行性報告，避免招標項目在后期實施階段引發投訴風險，對企業造成不必要的經濟損失。同時，招標企業可根據調研情況合理設置入圍資格條件，以此來減少因資格條件設置偏離而產生的風險問題。其次，招標企業在編制招標文件時應盡可能地避免在商務或技術條款中出現明顯的指向性，以此來為入圍投標企業提供公平、公正的競標環境，避免明顯指向性導致與之不符的投標企業喪失競標的積極性[4]。再次，招標企業還應選擇合理的評審方式，并且摒棄傳統的最低評標價法，這樣可以有效地規避中標企業因過分追求經濟利益而導致后續項目建設中偷工減料，對招標企業造成不可預估的質量風險問題。最后，通過設置隨機系數等方式，增加招標方案的靈活性，減少投標方圍標、串標的成功率，保障所有投標人的利益。

5.3"規范招標項目的評審過程

為進一步加強招標采購評審過程的規范性，維持招標采購項目評標過程的公平、公正性，招標企業可采取以下措施：一是招標企業應在開標前隨機安排人員至現場監督，監督人員不參與評標，同時指派多名業主代表共同參與到評標過程中，協同完成招標項目的評審，通過這種方式來避免個別招標業主代表對評標專家所提供的傾向性暗示，保證評標結果的客觀公正性。二是招標企業還應積極加強招標業務人員的專業能力，并盡可能地保持評標專家專業與招標項目專業的適配性，充分發揮招標業務人員的專業性，從而確保招標業務人員能夠從眾多參與競標的企業中選出最優企業進行合作[5]。三是招標企業需制定嚴格的評審制度，并對違反該制度的評審行為進行嚴懲，以此來營造良好的評標環境，使得每一個投標企業都能享有公平的評標待遇。

5.4"提高招標人員法律意識

定期組織招標人員參與招標采購相關法律課程的培訓活動可以在較短時間內顯著提升其法律意識，同時其職業素養也能得到大幅度增強。與此同時，招標企業還應定期對招標人員的職業素養和法律意識進行專業考核，通過案例分析等方式讓招標人員對招標采購相關法律知識有更深刻的理解和認知。此外，招標企業還可借助網絡推送一些相關法律知識來潛移默化地培養招標人員的法律意識，以確保其能夠在招標采購活動中充分發揮職能作用[6]。

5.5"充分利用信息化手段

隨著信息時代的飛速發展，信息化建設已在招投標工作中得到了廣泛的應用，并給招投標雙方帶來實質性好處。例如，電子招投標可以通過規范化的規則、自動化的系統保證各投標人都處于同等競爭環境下，確保招投標的公正性，通過網絡平臺和數據庫的建立，實現信息的集中管理和實時更新，提高了信息的質量和準確性，為決策和合作提供更可靠的依據。通過網絡提交報價，也可有效打破地域壁壘，擴大競爭范圍，促進資源的合理配置和最優利用，在一定程度上也提升了圍標、串標的難度。

6"結論

做好招標采購項目風險管理的關鍵在于明確招標過程中風險的形成機理、顯著特征以及來源，并在此基礎上找出造成企業招標采購風險的具體原因并制定針對性風險防范措施，使招標采購項目能夠高效率、高質量地完成，有效規避風險或轉移風險，最大限度保障企業的利益不受風險因素的侵害，切實提高企業在招標采購項目中抵御風險因素的綜合實力，使其免受項目風險所帶來的負面影響，幫助企業在競爭日益激烈的市場環境中占據一席之地。

參考文獻：

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[3]郭楠.關于招標采購工作中項目風險與控制問題研究[J].營銷界，2020（31）：178-179.

[4]潘輝.企業物資招標采購風險分析與防范[J].石油石化物資采購，2015（2）：50-54.

[5]李帥鋒，毛林繁.招標采購風險分析及對策[J].招標采購管理，2013（1）：20-25.

[6]趙鵬.招標采購的風險管理[J].現代經濟信息，2018（7）：73.

［作者簡介］陳書立（1986—），女，漢族，福建福州人，本科，研究方向：招標采購管理。