醫(yī)藥院校科技成果研發(fā)及轉(zhuǎn)化效率研究

[摘要]"目的"對(duì)入選“雙一流”建設(shè)的10所醫(yī)藥院校及除上述院校外五年總科技量值排名前10的醫(yī)藥院校進(jìn)行成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化效率的測算和分析，為提高此類院校科技成果轉(zhuǎn)化管理水平提供對(duì)策建議。方法"使用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型和超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型測算所選醫(yī)藥院校科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化兩階段效率值；使用Malmquist指數(shù)模型測算醫(yī)藥院校整體科技成果轉(zhuǎn)化效率變化情況。結(jié)果"20所醫(yī)藥院校在成果研發(fā)階段的產(chǎn)出效率高于成果轉(zhuǎn)化階段，其中有5所院校在成果研發(fā)階段處于產(chǎn)出有效狀態(tài)；在成果轉(zhuǎn)化階段，共2所院校處于產(chǎn)出有效狀態(tài)。醫(yī)藥院校的整體科技成果轉(zhuǎn)化效率在穩(wěn)步提升。結(jié)論"中國醫(yī)藥院校應(yīng)結(jié)合實(shí)際，全面加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研有效合作；建立成果轉(zhuǎn)化專業(yè)隊(duì)伍；健全成果轉(zhuǎn)化管理體系；完善人才梯隊(duì)建設(shè)，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

[關(guān)鍵詞]"醫(yī)學(xué)院校；成果轉(zhuǎn)化；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

[中圖分類號(hào)]"R19""""""[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]"A""""[DOI]"10.3969/j.issn.1673-9701.2025.01.014

Study"on"the"efficiency"of"research"and"development"and"technological"achievements"transformation"of"medical"universities

LIU"Zekun1，"FU"Lewen1，"CHENG"Yuxiaoqian1，"YANG"Longping1，"CHEN"Keyu2，"LI"Qing1

1.School"of"Health"Policy"and"Management，"Chinese"Academy"of"Medical"Sciences"amp;"Peking"Union"Medical"College，"Beijing"100730，"China;"2.Administration"Office"of"Science"and"Technology"Projects，"Chinese"Academy"of"Medical"Sciences"amp;"Peking"Union"Medical"College，"Beijing"100730，"China

[Abstract]"Objective"To"calculate"and"analyze"the"research"and"development"（Ramp;D）"efficiency，"as"well"as"the"technological"achievements"transformation"efficiency，"of"ten"“Double"First-Class”"medical"universities"and"ten"medical"universities"in"the"accumulative"science"and"technology"evaluation"metrics"over"the"last"five"years，"in"order"to"make"recommendations"for"improving"technological"achievements"transformation"management"at"these"universities."Methods"The"study"used"both"classic"data"envelopment"analysis"and"super-effectiveness"data"envelopment"analysis"models"to"assess"the"effectiveness"of"the"Ramp;D"stage"and"technological"achievements"transformation"stage"at"the"selected"medical"universities."Furthermore，"the"Malmquist"model"was"used"to"measure"the"changes"in"the"efficiency"of"the"transformation"of"scientific"and"technological"achievements"of"the"medical"universities"as"a"whole."Results"Among"the"20"medical"universities"chosen，"the"output"efficiency"in"the"Ramp;D"stage"was"greater"than"that"in"the"technological"achievements"transformation"stage."Five"medical"universities"were"output-effective"at"the"Ramp;D"stage，"and"two"medical"universities"were"in"the"technological"achievements"transformation"stage."The"overall"efficiency"of"scientific"and"technological"achievements"transformation"in"medical"universities"was"steadily"improving."Conclusion"Based"on"the"current"situation，"medical"universities"in"China"should"strengthen"effective"collaboration"between"industry，"academia，"and"research，"establish"professional"teams"for"technological"achievements"transformation，"improve"the"technological"achievements"transformation"management"system，"improve"talent"team"construction，"and"increase"technological"achievements"transformation"efficiency.

[Key"words]"Medical"universities;"Achievement"transformation;"Data"envelopment"analysis

生命科學(xué)研究的不斷深入和持續(xù)發(fā)展產(chǎn)出一批具有前瞻性、引領(lǐng)性的原創(chuàng)成果，努力推進(jìn)科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展。《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》強(qiáng)調(diào)，著力推進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化是“雙一流”建設(shè)的任務(wù)之一[1]。醫(yī)藥院校的科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化效果直接關(guān)系到國民的健康福祉，但當(dāng)前中國醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化率普遍較低[2]。同時(shí)針對(duì)醫(yī)藥領(lǐng)域的成果轉(zhuǎn)化研究也不及其他領(lǐng)域廣泛和深入[3]。中國醫(yī)藥院校及附屬醫(yī)院承擔(dān)著大量的生物醫(yī)學(xué)科技研發(fā)和創(chuàng)新的任務(wù)，但由于衛(wèi)生健康領(lǐng)域的公益性和特殊性，大量的醫(yī)藥領(lǐng)域成果來源于基礎(chǔ)研究和臨床經(jīng)驗(yàn)，無法被實(shí)物化、商品化，醫(yī)藥成果的研發(fā)和轉(zhuǎn)化過程難以界定和量化。因此如何測定和提升醫(yī)藥院校的科技成果轉(zhuǎn)化效率，成為當(dāng)前的重要問題。本文依據(jù)教育部發(fā)布的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》，對(duì)10所入選“雙一流”建設(shè)醫(yī)藥院校與10所國內(nèi)醫(yī)藥院校的科技成果研發(fā)及轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測算，并對(duì)當(dāng)前醫(yī)藥院校在科技成果轉(zhuǎn)化工作中所面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)進(jìn)行探討，提出相應(yīng)的政策建議，以提升醫(yī)藥院校的科技成果轉(zhuǎn)化效率。

1""資料與方法

1.1""研究對(duì)象

教育部《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》納入的“雙一流”建設(shè)醫(yī)藥院校共10所，分別為上海中醫(yī)藥大學(xué)、天津醫(yī)科大學(xué)、中國藥科大學(xué)、北京中醫(yī)藥大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)、天津中醫(yī)藥大學(xué)、廣州中醫(yī)藥大學(xué)、南京中醫(yī)藥大學(xué)、廣州醫(yī)科大學(xué)、南京醫(yī)科大學(xué)[4-8]。本研究以上述10所醫(yī)藥院校的整體科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，對(duì)其研發(fā)和轉(zhuǎn)化的效果進(jìn)行橫向?qū)Ρ取Ｍ瑫r(shí)納入中國醫(yī)學(xué)院校五年總科技量值（accumulative"science"and"technology"evaluation"metrics，ASTEM）前10的醫(yī)學(xué)院校作為補(bǔ)充，分別為首都醫(yī)科大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、溫州醫(yī)科大學(xué)、中國醫(yī)科大學(xué)、重慶醫(yī)科大學(xué)、哈爾濱醫(yī)科大學(xué)、安徽醫(yī)科大學(xué)、河北醫(yī)科大學(xué)、福建醫(yī)科大學(xué)、廣西醫(yī)科大學(xué)。考慮到成果轉(zhuǎn)化及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的波動(dòng)性和時(shí)滯性，本文采用各階段投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)的3年平均值并進(jìn)行1年的滯后處理[9]。同時(shí)選取2012—2022年醫(yī)藥院校整體科技成果轉(zhuǎn)化投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)以測算成果轉(zhuǎn)化效率變化情況。

1.2""描述指標(biāo)

本文基于《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》中各醫(yī)藥院校的成果轉(zhuǎn)化相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，將研究內(nèi)容劃分為成果研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段[10]。分別選擇兩階段投入和產(chǎn)出具有代表性的指標(biāo)如經(jīng)費(fèi)支出、論文專著數(shù)、合同數(shù)等構(gòu)建醫(yī)藥院校科技成果轉(zhuǎn)化效率描述指標(biāo)[11]。其中成果研發(fā)階段作為成果轉(zhuǎn)化投入期，將該階段的全部指標(biāo)選為成果轉(zhuǎn)化階段的投入指標(biāo)。見表1。

1.3""研究方法及模型

當(dāng)前針對(duì)高校成果轉(zhuǎn)化效率的研究中，常見測算高校效率績效方法為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（data"envelo-nbsp;pment"analysis，DEA）和隨機(jī)前沿方法（stochastic"frontier"approach，SFA）。對(duì)比兩種方法的適用條件，可發(fā)現(xiàn)SFA需要較大樣本量，且較難處理多投入和多產(chǎn)出的成果轉(zhuǎn)化效率測算[12]。DEA通過比較多個(gè)決策單元的產(chǎn)出和投入建立有效生產(chǎn)前沿面以測算決策單元的效率值，可測算多投入、多產(chǎn)出的決策單元效率，更加適用于醫(yī)藥院校成果轉(zhuǎn)化中存在的多重投入產(chǎn)出的情況[13]。

本文將各所醫(yī)藥院校作為決策單元。傳統(tǒng)的DEA模型可分為兩種[14]：①假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變模型：本文運(yùn)用該模型測算各醫(yī)藥院校產(chǎn)出的綜合效率，當(dāng)醫(yī)藥院校產(chǎn)出的綜合效率為1時(shí)表明該院校在當(dāng)前階段產(chǎn)出有效[15]。②假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變模型：本文運(yùn)用該模型測算各醫(yī)藥院校產(chǎn)出的純技術(shù)效率，同時(shí)計(jì)算院校產(chǎn)出的規(guī)模效率，從而反映該院校的技術(shù)和管理能力及研發(fā)規(guī)模[16]。

Andersen等[17]基于上述模型提出超效率DEA模型。超效率DEA模型將每個(gè)決策單元都視為一個(gè)獨(dú)立的決策單元，并通過比較這些獨(dú)立的決策單元之間的相對(duì)效率計(jì)算決策單元的超效率值[18]。通過計(jì)算醫(yī)藥院校的兩階段超效率值，可進(jìn)一步對(duì)比各院校在成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化上的效率差異[19]。

Malmquist指數(shù)模型可計(jì)算不同時(shí)期的醫(yī)藥院校的全要素生產(chǎn)率[20]。該模型反映醫(yī)藥院校的科技成果轉(zhuǎn)化效率的動(dòng)態(tài)變化情況，對(duì)醫(yī)藥院校整體的科技成果轉(zhuǎn)化趨勢進(jìn)行分析[21]。當(dāng)全要素生產(chǎn)率大于1時(shí)，表示該時(shí)期醫(yī)藥院校的科技成果轉(zhuǎn)化效率有所提升，全要素生產(chǎn)率小于1則表示效率下降[22]。

2""結(jié)果

2.1""成果研發(fā)階段效率

20所醫(yī)藥院校中有5所院校處于產(chǎn)出有效狀態(tài)：入選“雙一流”建設(shè)的醫(yī)藥院校中有1所院校在成果研發(fā)階段處于DEA有效狀態(tài)；其他醫(yī)藥院校中共有4所院校在成果研發(fā)階段DEA有效，見表2。

成果研發(fā)階段，入選“雙一流”建設(shè)的醫(yī)藥院校和其他醫(yī)藥院校各有7所院校的綜合效率高于醫(yī)藥院校的整體綜合效率。5所醫(yī)藥院校實(shí)現(xiàn)有效產(chǎn)出，科研人員和經(jīng)費(fèi)投入都得到充分利用，說明院校的科技成果研發(fā)效率較高。未達(dá)到DEA有效的15所院校中4所院校的純技術(shù)效率等于1，表明其研發(fā)管理水平較高，但規(guī)模效率小于1，提示這些院校應(yīng)擴(kuò)大科技成果的研發(fā)規(guī)模；其他的11所院校的純技術(shù)效率和規(guī)模效率都未達(dá)到1，說明這些院校在成果研發(fā)階段的科研投入利用率較低，應(yīng)加強(qiáng)院校的科研管理和資源配置能力。

2.2""成果轉(zhuǎn)化階段效率

去除本文選取的20所醫(yī)藥院校中在成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出周期沒有產(chǎn)生實(shí)際收益的6所院校（其中“雙一流”建設(shè)院校4所，其他院校2所），剩余14所醫(yī)藥院校成果轉(zhuǎn)化階段的各項(xiàng)效率值見表3。

在成果轉(zhuǎn)化階段中測算的14所院校中有2所院校處于成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出有效狀態(tài)，數(shù)量少于成果研發(fā)階段的5所。“雙一流”醫(yī)藥院校中有1所院校實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化階段的DEA有效。5所院校的綜合效率高于醫(yī)藥院校的整體綜合效率，2所院校與醫(yī)藥院校的整體綜合效率持平。“雙一流”醫(yī)藥院校中2所院校的綜合效率高于醫(yī)藥院校的整體綜合效率，1所院校與醫(yī)藥院校的整體綜合效率持平。

2.3""醫(yī)藥院校轉(zhuǎn)化效率趨勢

本研究基于醫(yī)藥院校科技成果研發(fā)效率描述指標(biāo)（去除缺失的鑒定成果指標(biāo)），利用Malmquist指數(shù)對(duì)醫(yī)藥院校在2012—2022年的整體全要素科技成果轉(zhuǎn)化效率趨勢進(jìn)行測算，測算結(jié)果見圖1[23]。

除2019—2020年外，醫(yī)學(xué)院校的全要素科技成果轉(zhuǎn)化效率指數(shù)都大于1，說明該期間醫(yī)藥院校的科技成果轉(zhuǎn)化效率在穩(wěn)步提升。同時(shí)發(fā)現(xiàn)醫(yī)藥院校的整體科技成果轉(zhuǎn)化效率提升幅度較穩(wěn)定，僅在2016—2017年和2020—2021年這兩個(gè)時(shí)期出現(xiàn)較大的效率提升，在這兩個(gè)效率峰值期結(jié)束后，醫(yī)藥院校的科技成果轉(zhuǎn)化效率提升速度又回落到正常水平。

3""討論

醫(yī)藥院校在科技成果轉(zhuǎn)化階段的效率普遍低于其研發(fā)效率，科技成果轉(zhuǎn)化水平和規(guī)模依然有較大的提升空間。由此啟示在中國醫(yī)藥院校建設(shè)中應(yīng)提高科技成果轉(zhuǎn)化能力，抓住現(xiàn)有政策機(jī)會(huì)，解決自身劣勢條件，利用院校在醫(yī)療領(lǐng)域的研究優(yōu)勢，努力實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化效率的提升。

2012—2022年醫(yī)藥院校整體科技成果轉(zhuǎn)化效率逐年提升。在2016—2017年和2020—2021年這兩個(gè)時(shí)期，醫(yī)藥院校的整體科技成果轉(zhuǎn)化效率出現(xiàn)較大幅度提升，這可能是受到《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）、《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（2015年發(fā)布）和《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（2019年發(fā)布）等重要政策發(fā)布的影響。可見中國的科技成果轉(zhuǎn)化政策對(duì)醫(yī)藥院校成果轉(zhuǎn)化效率提升有一定影響，重要的科技成果轉(zhuǎn)化政策的發(fā)布可顯著促進(jìn)醫(yī)藥院校的轉(zhuǎn)化工作。但如何保持政策帶來的效率提升仍是有待解決的問題。

在既往的醫(yī)藥院校科技成果轉(zhuǎn)化效率研究中，江曉言等[24]通過測算中醫(yī)藥院校的研發(fā)投入產(chǎn)出效率，發(fā)現(xiàn)中醫(yī)藥院校的規(guī)模效率不足，資源配置效率較低；郭彬倩等[9]在測算遼寧省6所醫(yī)藥院校的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化績效后發(fā)現(xiàn)，這些院校的轉(zhuǎn)化階段效率普遍較產(chǎn)出階段低；胡夢超等[10]在對(duì)中國17所中醫(yī)藥院校的科技成果轉(zhuǎn)化效率測算后發(fā)現(xiàn)，這些院校的價(jià)值創(chuàng)造效率遠(yuǎn)低于成果產(chǎn)出能力。本研究發(fā)現(xiàn)，選取的醫(yī)藥院校的科技成果轉(zhuǎn)化能力相對(duì)研發(fā)能力普遍較弱，轉(zhuǎn)化的規(guī)模效率也低于研發(fā)效率。與既往研究對(duì)比可見，醫(yī)藥院校的科技成果轉(zhuǎn)化能力、資源配置普遍弱于研發(fā)階段，醫(yī)藥院校的科技成果轉(zhuǎn)化效率仍有較大的上升空間。

綜合以上結(jié)果和分析，對(duì)醫(yī)學(xué)院校的科技成果研發(fā)及轉(zhuǎn)化提出以下建議：①加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研有效合作：國家引領(lǐng)投入專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，助力院校及科研院所與企業(yè)聯(lián)合成立成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機(jī)構(gòu)；地方政府助力空間和硬件設(shè)施，政產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合布局，加強(qiáng)建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)和技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺(tái)。通過加強(qiáng)政產(chǎn)學(xué)研有效合作，醫(yī)藥院校與企業(yè)間可整合各方資源，打通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，消除雙方信息壁壘，提升成果轉(zhuǎn)化效率。②完善成果轉(zhuǎn)化管理體系：醫(yī)藥院校應(yīng)充分利用自身科技管理人才和經(jīng)費(fèi)優(yōu)勢，搭建獨(dú)立的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，探索新型成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制，完善成果轉(zhuǎn)化管理體系建設(shè)，建立健全成果轉(zhuǎn)化管理團(tuán)隊(duì)，全周期協(xié)助科研人員推進(jìn)科技成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化。③建立成果轉(zhuǎn)化專業(yè)隊(duì)伍：醫(yī)藥院校應(yīng)建立成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)中應(yīng)包含從事科技成果發(fā)掘和推廣的商業(yè)開發(fā)人員、具備項(xiàng)目管理能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)能力的管理人員及擅長法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的專業(yè)人員。院校可通過引入專業(yè)人員并與相關(guān)職能部門的管理人員組成專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)團(tuán)隊(duì)，更有效地推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化工作。④建立完善人才梯隊(duì)和晉升渠道：人才是醫(yī)藥院校科技創(chuàng)新活動(dòng)的主體，因此醫(yī)藥類“雙一流”建設(shè)院校應(yīng)建立完善的人才梯隊(duì)；大力引進(jìn)高水平、高層次的科技人才，提升院校成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化實(shí)力，并著力培養(yǎng)熟知成果研發(fā)技術(shù)和轉(zhuǎn)化過程的多學(xué)科、多背景復(fù)合人才。同時(shí)院校應(yīng)充分激發(fā)人才創(chuàng)新活力，提升科研人員的成果轉(zhuǎn)化收入，將成果轉(zhuǎn)化納入績效獎(jiǎng)勵(lì)和晉升標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置多種激勵(lì)手段鼓勵(lì)科研人員嘗試成果轉(zhuǎn)化工作。

由于研究樣本數(shù)量及時(shí)間限制，本研究所得結(jié)論可能存在偏倚，未來仍需進(jìn)一步擴(kuò)大樣本量及更新數(shù)據(jù)源。

本研究對(duì)中國部分醫(yī)藥院校的科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化的效率值進(jìn)行測算，發(fā)現(xiàn)醫(yī)藥院校的成果研發(fā)效率普遍高于成果轉(zhuǎn)化效率，醫(yī)藥院校科技成果轉(zhuǎn)化的整體效率在逐步提升。醫(yī)藥院校仍需提升自身科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化能力，擴(kuò)大科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)模，提升成果轉(zhuǎn)化效率。

利益沖突：所有作者均聲明不存在利益沖突。

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（收稿日期：2024–09–29）

（修回日期：2024–12–09）