制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”路徑的組態(tài)分析

【摘要】基于TOE框架，以158家制造業(yè)上市公司為案例樣本，采用模糊集定性比較分析（fsQCA）和必要條件分析（NCA）混合方法，從綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量兩個維度探究技術(shù)條件、組織條件和環(huán)境條件如何聯(lián)動匹配影響制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新，歸納出“全要素協(xié)同”“技術(shù)補(bǔ)貼”以及“內(nèi)外雙重支持”三種實現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”的驅(qū)動模式。研究結(jié)論有利于揭示制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新數(shù)量質(zhì)量雙提升的差異化路徑，厘清綠色創(chuàng)新背后多重條件的復(fù)雜因果關(guān)系，為我國制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”提供行動指引和實踐啟示。

【關(guān)鍵詞】TOE框架；fsQCA；NCA；綠色創(chuàng)新數(shù)量；綠色創(chuàng)新質(zhì)量；制造業(yè)企業(yè)

【中圖分類號】F273.1"""【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A"""【文章編號】1004-0994（2025）01-0123-6

【作者單位】西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安710127

一、引言

近年來，國家不斷完善市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，旨在協(xié)同推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)環(huán)境高水平保護(hù)，實現(xiàn)人與自然和諧共生的中國式現(xiàn)代化。黨的二十大報告與2022年12月國家發(fā)展改革委和科技部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步完善市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系實施方案（2023-2025年）》均指出，要發(fā)揮領(lǐng)軍企業(yè)引領(lǐng)帶動作用、引導(dǎo)企業(yè)積極發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新主體作用，同時明確了需要多個領(lǐng)域、環(huán)節(jié)、部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，共同推動綠色創(chuàng)新體系完善。制造業(yè)企業(yè)作為綠色創(chuàng)新的主力軍，更應(yīng)積極貫徹落實高質(zhì)量綠色發(fā)展，在綠色創(chuàng)新實踐過程中發(fā)揮統(tǒng)領(lǐng)、模范作用。然而，企業(yè)在多重壓力的影響下，容易追求綠色創(chuàng)新數(shù)量而忽略綠色創(chuàng)新質(zhì)量，這不利于企業(yè)向高質(zhì)量綠色發(fā)展道路邁進(jìn)，會對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的完善產(chǎn)生阻礙作用。企業(yè)綠色創(chuàng)新是一項復(fù)雜的活動，受到多重因素的影響，因此如何利用不同要素的有效組合實現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量綠色發(fā)展成為目前亟須解決的現(xiàn)實問題。

已有研究主要從三個層面對綠色創(chuàng)新的影響因素展開豐富的探討：技術(shù)、組織以及制度環(huán)境。技術(shù)層面主要指企業(yè)所擁有的相關(guān)技術(shù)對綠色創(chuàng)新的影響，具體包括數(shù)字技術(shù)、技術(shù)整合、信息化水平等。組織層面主要指企業(yè)組織特性、企業(yè)內(nèi)部管理團(tuán)隊的個人特質(zhì)以及團(tuán)隊特質(zhì)對綠色創(chuàng)新的影響，具體包括企業(yè)成長性、企業(yè)社會責(zé)任、高管環(huán)保意識、高管海外經(jīng)歷等。制度環(huán)境層面主要體現(xiàn)為兩種方式：一種是制度環(huán)境給企業(yè)帶來的壓力，包括環(huán)境規(guī)制等；另一種是制度環(huán)境對企業(yè)的支持，包括綠色政策支持、政府補(bǔ)貼等。盡管學(xué)者們在綠色創(chuàng)新影響因素的研究中取得了重要的研究成果，但是近年來他們逐漸關(guān)注到對于綠色創(chuàng)新質(zhì)量研究的不足并開始研究各種前因變量對綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的影響。部分研究發(fā)現(xiàn)：同一前因變量對綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的影響不同，如環(huán)保目標(biāo)責(zé)任制的實施雖然增加了綠色專利申請數(shù)量，但是也導(dǎo)致了綠色專利質(zhì)量的下降（陶鋒等，2021）；數(shù)字化對企業(yè)綠色創(chuàng)新表現(xiàn)具有“增量提質(zhì)”雙重效應(yīng)（申明浩和譚偉杰，2022）；不同類型的環(huán)境規(guī)制工具對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的影響不同（華淑名和李京澤，2023）。因此，從綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量兩個維度來討論企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響因素具有重要的現(xiàn)實意義。

以往關(guān)于綠色創(chuàng)新影響因素的文獻(xiàn)主要運(yùn)用傳統(tǒng)回歸分析方法探究單個要素對綠色創(chuàng)新的“凈效應(yīng)”影響，但現(xiàn)實情況是，不同要素之間并不是獨(dú)立起作用的，而是復(fù)雜交互共同對綠色創(chuàng)新產(chǎn)生影響。隨著組態(tài)視角在管理學(xué)研究領(lǐng)域的運(yùn)用，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)了組態(tài)方法對于研究綠色創(chuàng)新驅(qū)動作用的獨(dú)特貢獻(xiàn)，因此部分學(xué)者開始采用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法研究驅(qū)動綠色創(chuàng)新的組態(tài)路徑。有學(xué)者針對不同的綠色創(chuàng)新主體展開組態(tài)研究，包括企業(yè)綠色創(chuàng)新、區(qū)域綠色創(chuàng)新等；也有學(xué)者針對不同類型的綠色創(chuàng)新展開組態(tài)研究，包括開放式綠色創(chuàng)新、綠色創(chuàng)新績效、綠色技術(shù)創(chuàng)新效率、綠色雙元創(chuàng)新等。

雖然現(xiàn)有關(guān)于綠色創(chuàng)新的組態(tài)研究取得了一定的進(jìn)展，但鮮有文獻(xiàn)從綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量兩個維度探究綠色創(chuàng)新的驅(qū)動路徑。由于綠色創(chuàng)新的影響因素大多包含在技術(shù)、組織及環(huán)境層面，且綠色創(chuàng)新從應(yīng)用層面來看是圍繞綠色技術(shù)開展的一系列創(chuàng)新活動，本文將“技術(shù)—組織—環(huán)境”協(xié)同發(fā)展的TOE理論框架嵌入我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新情境。

綜上，本文以制造業(yè)企業(yè)為研究對象，采用TOE框架，結(jié)合fsQCA和必要條件分析（NCA）方法探究技術(shù)、組織、環(huán)境層面各要素如何聯(lián)動匹配影響制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量，致力于回答以下問題：是否存在產(chǎn)生高綠色創(chuàng)新數(shù)量或質(zhì)量的必要條件？哪些組態(tài)路徑可以產(chǎn)生高綠色創(chuàng)新數(shù)量或質(zhì)量？哪些組態(tài)可以同時提高制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量？

二、理論基礎(chǔ)與分析框架

Tornatzky和Fleischer于1990年提出TOE框架，該框架為研究企業(yè)或組織技術(shù)創(chuàng)新的影響因素提供了一個全新的理論視角。TOE框架包括技術(shù)、組織和環(huán)境三個層面，其已被廣泛應(yīng)用到創(chuàng)新領(lǐng)域研究和組態(tài)研究中。

在技術(shù)層面，基于資源基礎(chǔ)理論，數(shù)字技術(shù)作為企業(yè)一項重要的技術(shù)資源，可以幫助企業(yè)獲取更全面的綠色創(chuàng)新信息，助力企業(yè)降低創(chuàng)新風(fēng)險，提高綠色創(chuàng)新產(chǎn)出。技術(shù)整合能力是指企業(yè)整合、利用技術(shù)資源的能力，高技術(shù)整合能力意味著企業(yè)可以快速整合外部獲取的信息、知識、技術(shù)，產(chǎn)生高質(zhì)量的創(chuàng)新成果。在組織層面，基于高階理論，高管作為企業(yè)資源的分配者和戰(zhàn)略的決策者，其個人特質(zhì)對企業(yè)創(chuàng)新有很大的影響。CEO作為核心領(lǐng)導(dǎo)者，其開放性特質(zhì)會推動企業(yè)綠色創(chuàng)新活動的實施，增強(qiáng)企業(yè)綠色競爭力。基于利益相關(guān)者理論，企業(yè)社會責(zé)任作為企業(yè)的一種可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略理念，會強(qiáng)化企業(yè)在綠色創(chuàng)新過程中的責(zé)任感，促使企業(yè)更好地兼顧經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，進(jìn)而保障綠色創(chuàng)新順利開展。在環(huán)境層面，政府作為影響企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)鍵外部環(huán)境因素，主要通過兩種途徑引導(dǎo)企業(yè)綠色創(chuàng)新，一是通過給予補(bǔ)助來支持企業(yè)綠色創(chuàng)新活動，二是通過實施嚴(yán)格的外部監(jiān)管和規(guī)范驅(qū)動企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。綜上，本文在技術(shù)層面選取數(shù)字技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)整合能力、在組織層面選取CEO開放性特征和企業(yè)社會責(zé)任、在環(huán)境層面選取政府補(bǔ)貼和地方政府監(jiān)管作為前因變量。

（一）技術(shù)條件與綠色創(chuàng)新

1.數(shù)字技術(shù)應(yīng)用與綠色創(chuàng)新。數(shù)字技術(shù)的廣泛應(yīng)用一方面使企業(yè)人員之間的交流和溝通變得順暢，從而加速信息和知識在企業(yè)綠色創(chuàng)新活動中的傳播；另一方面突破了信息壁壘和技術(shù)屏障，實現(xiàn)技術(shù)結(jié)構(gòu)的突破和外部知識的拓寬（王海花等，2023）。這有利于降低企業(yè)的交流和搜尋成本，提高知識、信息的儲存及傳播速度，進(jìn)而加快綠色創(chuàng)新產(chǎn)出，增加綠色創(chuàng)新數(shù)量。企業(yè)在吸收和消化新知識與新技術(shù)后，會增大高質(zhì)量綠色創(chuàng)新成果的產(chǎn)出概率，提升綠色創(chuàng)新質(zhì)量。隨著研發(fā)過程中數(shù)字技術(shù)的嵌入，企業(yè)會在更大范圍內(nèi)整合內(nèi)外部資源和知識，優(yōu)化綠色創(chuàng)新資源配置，進(jìn)一步提升綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量。

2.技術(shù)整合能力與綠色創(chuàng)新。企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營過程中面臨著復(fù)雜的技術(shù)協(xié)調(diào)和整合、成本控制等問題，高技術(shù)整合能力有利于協(xié)調(diào)各部門的交流協(xié)作，消除組織中的邊界與障礙，進(jìn)而縮短產(chǎn)品的生產(chǎn)周期，這有利于提高企業(yè)研發(fā)綠色產(chǎn)品的效率，增加綠色創(chuàng)新數(shù)量。同時，技術(shù)整合能力會對綠色創(chuàng)新質(zhì)量產(chǎn)生倒U型影響。當(dāng)企業(yè)的技術(shù)整合能力由低水平提升至高水平時，企業(yè)一方面可以快速高效地識別、整合和利用與綠色創(chuàng)新相關(guān)的技術(shù)資源，另一方面能夠通過高技術(shù)整合能力與研發(fā)合作伙伴建立更穩(wěn)定的信任關(guān)系，從而提升綠色創(chuàng)新質(zhì)量；但是，當(dāng)技術(shù)整合能力突破一定范圍后，企業(yè)不僅需要花費(fèi)更高的成本和更多的時間整合外部技術(shù)資源，而且可能會導(dǎo)致研發(fā)的綠色專利與其他企業(yè)的專利趨同，這不利于綠色創(chuàng)新質(zhì)量的提高（趙炎等，2023）。

（二）組織條件與綠色創(chuàng)新

1.CEO開放性特征與綠色創(chuàng)新。高開放性CEO具有良好的外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和獨(dú)特、不可復(fù)制的連帶資源，可以為企業(yè)綠色創(chuàng)新提供資源支持，同時高開放性CEO能夠與員工進(jìn)行良好的溝通，協(xié)調(diào)資源在各部門之間的分配，提高綠色創(chuàng)新的產(chǎn)出效率，增加綠色創(chuàng)新數(shù)量。高開放性CEO在綠色創(chuàng)新過程中善于通過組織學(xué)習(xí)、激勵創(chuàng)新等方式激發(fā)員工的創(chuàng)新激情和創(chuàng)造靈感，為實現(xiàn)高質(zhì)量綠色創(chuàng)新營造積極的組織氛圍。而且，高開放性CEO會積極尋求組織創(chuàng)新和戰(zhàn)略變革，推動高質(zhì)量綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略的構(gòu)建與實施（許松濤等，2022）。

2.企業(yè)社會責(zé)任與綠色創(chuàng)新。社會責(zé)任表現(xiàn)突出的企業(yè)會得到利益相關(guān)方更多的支持，在一定程度上為企業(yè)開展綠色創(chuàng)新活動提供豐富的市場支持和資源支持（肖紅軍等，2022），降低企業(yè)在綠色發(fā)展過程中的成本和風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)積極地開展綠色創(chuàng)新活動，增加綠色創(chuàng)新數(shù)量。企業(yè)通過積極履行社會責(zé)任，可以與內(nèi)外部利益相關(guān)者建立深度、廣泛的信任和知識合作網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)綠色知識積累，在企業(yè)內(nèi)部開展知識互動、知識共享、知識整合等活動，充實企業(yè)的綠色創(chuàng)新知識存量，提高綠色創(chuàng)新質(zhì)量。

（三）環(huán)境條件與綠色創(chuàng)新

1.政府補(bǔ)貼與綠色創(chuàng)新。綠色創(chuàng)新高于一般創(chuàng)新活動的風(fēng)險性、投入回報的不確定性，使得企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動面臨嚴(yán)重的融資瓶頸。政府補(bǔ)貼是驅(qū)動企業(yè)綠色創(chuàng)新的一種手段，政府通過給予企業(yè)一定的補(bǔ)助，緩解企業(yè)融資約束（葉翠紅，2021）。政府基于對財政資金的合理分配和有效利用，在給予補(bǔ)貼時往往會選擇創(chuàng)新動機(jī)較強(qiáng)的企業(yè)（成瓊文和丁紅乙，2021），因此企業(yè)為了向外界傳遞高綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的信號，會積極地增加綠色創(chuàng)新數(shù)量。另外，政府會對企業(yè)的綠色創(chuàng)新成果給予獎勵，從而激發(fā)企業(yè)積極主動實施高難度、能為企業(yè)帶來綠色競爭優(yōu)勢的實質(zhì)性綠色創(chuàng)新（Almus和Czarnitzki，2003），提升綠色創(chuàng)新質(zhì)量。

2.地方政府監(jiān)管與綠色創(chuàng)新。地方政府監(jiān)管的強(qiáng)約束作用可以倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，企業(yè)在短期內(nèi)會加大綠色創(chuàng)新投入，增加綠色創(chuàng)新數(shù)量，從而達(dá)到政府節(jié)能減排、降碳環(huán)保的要求（李青原和肖澤華，2020）。地方政府監(jiān)管對綠色創(chuàng)新質(zhì)量產(chǎn)生的影響并不總是正向的，地方政府監(jiān)管會對企業(yè)綠色創(chuàng)新質(zhì)量產(chǎn)生激勵作用，但是當(dāng)企業(yè)綠色創(chuàng)新質(zhì)量達(dá)到一定水平時，隨著地方政府監(jiān)管力度的加大，可能會導(dǎo)致這種激勵作用發(fā)生變化（李平和方健，2023）。原因在于：一方面，過度的政府監(jiān)管會提升企業(yè)的環(huán)境成本，對綠色創(chuàng)新造成“擠出”效應(yīng)；另一方面，政府處罰存在上限，部分企業(yè)可能會僅滿足于綠色創(chuàng)新“達(dá)標(biāo)”。

綜上，本文基于TOE框架，將數(shù)字技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)整合能力、CEO開放性特征、企業(yè)社會責(zé)任、政府補(bǔ)貼、地方政府監(jiān)管共同納入研究分析框架，采用fsQCA和NCA混合方法，厘清各層面因素如何聯(lián)動匹配驅(qū)動企業(yè)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”，為企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量綠色發(fā)展提供多種路徑選擇。具體分析框架如圖1所示。

三、研究設(shè)計

（一）研究方法

本文采用fsQCA方法研究制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”的多元路徑，主要是因為企業(yè)綠色創(chuàng)新提升路徑具有多樣性，企業(yè)綠色創(chuàng)新數(shù)量質(zhì)量雙提升會受到多個因素的共同影響，而fsQCA方法適用于解決“殊途同歸”“并發(fā)因果”等復(fù)雜因果關(guān)系的問題。此外，由于fsQCA方法在識別必要條件時未能定量地體現(xiàn)一個條件在多大程度上是結(jié)果的必要條件，本文將NCA方法與fsQCA方法結(jié)合起來，既定性地研究條件對于結(jié)果是必要的還是不必要的，也定量地研究條件在什么水平上是產(chǎn)生結(jié)果的必要條件。

（二）樣本選擇和數(shù)據(jù)來源

本文以制造業(yè)上市公司為研究對象，將研究案例的時間設(shè)定為2019～2022年。這是因為2019年國家發(fā)展改革委就構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系提出了一系列指導(dǎo)意見，其中特別強(qiáng)調(diào)要強(qiáng)化企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新主體地位，加大對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，到2022年基本建成市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，這意味著企業(yè)愈發(fā)重視高質(zhì)量綠色創(chuàng)新，企業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)入新階段。借鑒已有研究（程建青等，2019），為了避免截面數(shù)據(jù)難以反映企業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展變化的問題，同時考慮到綠色創(chuàng)新存在滯后效應(yīng)，本文將結(jié)果變量進(jìn)行滯后一期處理，選取2020～2022年的結(jié)果變量均值與2019～2021年的條件變量均值進(jìn)行匹配。本文的數(shù)據(jù)主要通過中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CNRDS）、上市公司年報、各省份年度生態(tài)環(huán)境狀況公報、和訊網(wǎng)、Wind數(shù)據(jù)庫等獲取。通過以下篩選原則確定研究案例樣本：剔除2019～2022年被標(biāo)記為ST、?ST的上市公司；剔除條件變量和結(jié)果變量缺失的上市公司。經(jīng)過以上篩選，本文最終得到158家制造業(yè)上市公司作為研究的案例樣本。

（三）測量與校準(zhǔn)

1.結(jié)果變量：綠色創(chuàng)新數(shù)量和綠色創(chuàng)新質(zhì)量。目前學(xué)者們主要采用專利數(shù)據(jù)來衡量企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動，因為綠色專利作為一項綠色科技含量最高的知識產(chǎn)權(quán)，能夠很好地刻畫企業(yè)綠色創(chuàng)新活動產(chǎn)出，體現(xiàn)出企業(yè)在節(jié)能減排、減少環(huán)境污染、綠色環(huán)保生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等方面綠色技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用與推廣情況。因此，本文借鑒已有研究，采用綠色專利數(shù)據(jù)刻畫企業(yè)綠色創(chuàng)新活動。具體而言，采用綠色發(fā)明專利申請數(shù)衡量綠色創(chuàng)新質(zhì)量，采用綠色發(fā)明專利申請數(shù)和綠色實用新型專利申請數(shù)之和衡量綠色創(chuàng)新數(shù)量（王馨和王營，2021）。

2.條件變量。

（1）數(shù)字技術(shù)應(yīng)用。本文利用Python文本挖掘技術(shù)提取上市公司年報中與數(shù)字技術(shù)應(yīng)用相關(guān)的關(guān)鍵詞，具體關(guān)鍵詞參考王海花等（2023）構(gòu)建的數(shù)字技術(shù)應(yīng)用相關(guān)關(guān)鍵詞詞庫。企業(yè)年報中與數(shù)字技術(shù)應(yīng)用相關(guān)的關(guān)鍵詞越多，說明企業(yè)的數(shù)字技術(shù)應(yīng)用水平越高，因此本文采用關(guān)鍵詞詞頻來衡量企業(yè)的數(shù)字技術(shù)應(yīng)用水平。

（2）技術(shù)整合能力。技術(shù)整合能力定義為基于以往的學(xué)習(xí)積累，對知識和技術(shù)進(jìn)行組合與配置的能力，是企業(yè)識別、消化、整合和利用技術(shù)的關(guān)鍵指標(biāo)。已有研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)能力反映了企業(yè)識別、消化、整合和利用技術(shù)的能力，且二者具有較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系。因此，本文借鑒趙炎等（2023）的做法，采用研發(fā)投入強(qiáng)度作為企業(yè)技術(shù)整合能力的衡量指標(biāo)，研發(fā)投入強(qiáng)度可以定義為研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例。

（3）CEO開放性特征。本文參考Datta等（2003）的做法，從CEO年齡、CEO學(xué)歷、CEO任職期限三個維度來衡量CEO開放性特征，由于CEO的年齡和任職期限與CEO開放性特征呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，首先將CEO年齡與CEO任職期限取負(fù)數(shù)，再將三個維度的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，最后求和得到CEO開放性特征。

（4）企業(yè)社會責(zé)任。在已有研究中，學(xué)界廣泛采用和訊網(wǎng)公布的上市公司企業(yè)社會責(zé)任評分衡量企業(yè)社會責(zé)任，該綜合評分越高，說明企業(yè)社會責(zé)任表現(xiàn)越好。

（5）政府補(bǔ)貼。參考楊國超等（2017）的做法，使用上市公司年報中披露的“計入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助”金額，并將其取自然對數(shù)來衡量政府補(bǔ)貼。

（6）地方政府監(jiān)管。已有研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境執(zhí)法強(qiáng)度是提高地方環(huán)境質(zhì)量和降低污染排放的關(guān)鍵，而環(huán)境行政處罰案件數(shù)可以作為環(huán)境執(zhí)法的度量指標(biāo)。因此，本文借鑒賈建鋒等（2024）的做法，采用各省份環(huán)境行政案件處罰數(shù)量來定義地方政府監(jiān)管，環(huán)境行政案件處罰數(shù)量越多，說明該地區(qū)政府對環(huán)境的監(jiān)管越嚴(yán)格。

3.校準(zhǔn)。在采用fsQCA方法進(jìn)行因果分析前，必須進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)。由于條件變量和結(jié)果變量均為連續(xù)變量，采用模糊集校準(zhǔn)。本文借鑒已有研究，采用直接校準(zhǔn)法對結(jié)果變量和條件變量進(jìn)行校準(zhǔn)。參考杜運(yùn)周等（2020）的做法，選擇75%作為完全隸屬的錨點(diǎn)、50%作為交叉點(diǎn)的錨點(diǎn)、25%作為完全不隸屬的錨點(diǎn)。為了避免案例隸屬度為0.5而被刪除，本文將0.5隸屬度加上0.001。結(jié)果變量和條件變量的校準(zhǔn)與描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

四、研究結(jié)果

（一）必要性分析

1.NCA的必要條件分析。本文采用NCA方法中的上限回歸（CR）和上限包絡(luò)（CE）兩種估計方法對單個條件的必要性進(jìn)行分析。根據(jù)表2的結(jié)果，所有前因條件的效應(yīng)量（d）均小于0.1，并且蒙特卡洛仿真置換檢驗P值均不顯著（Dul，2016；Dul等，2020），說明上述前因條件均不能單獨(dú)構(gòu)成高綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的必要條件。此外，綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的必要條件分析瓶頸表（表略，留存?zhèn)渌鳎╋@示：要達(dá)到100%的綠色創(chuàng)新數(shù)量水平，就需要1%的地方政府監(jiān)管，數(shù)字技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)整合能力、CEO開放性特征、企業(yè)社會責(zé)任、政府補(bǔ)貼均不存在瓶頸效應(yīng)；要達(dá)到90%的綠色創(chuàng)新質(zhì)量水平，就需要0.4%的地方政府監(jiān)管，數(shù)字技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)整合能力、CEO開放性特征、企業(yè)社會責(zé)任、政府補(bǔ)貼均不存在瓶頸效應(yīng)。

2.fsQCA的必要條件分析。本文進(jìn)一步采用fsQCA3.0軟件進(jìn)行單個條件的必要性分析，結(jié)果如表3所示。單個前因條件的一致性水平均小于0.9，說明在所有前因條件中不存在產(chǎn)生高綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的必要條件，這一結(jié)果與NCA方法得出的結(jié)果一致。

（二）組態(tài)分析

本文使用fsQCA3.0軟件分析產(chǎn)生高綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的組態(tài)，參考組態(tài)領(lǐng)域已有研究，將案例頻數(shù)閾值設(shè)置為1，原始一致性閾值設(shè)置為0.8，PRI一致性閾值設(shè)置為0.7。在進(jìn)行反事實分析時，采取比較謹(jǐn)慎的選擇，假設(shè)單個前因條件出現(xiàn)與否都可能產(chǎn)生高綠色創(chuàng)新數(shù)量或質(zhì)量。在分析fsQCA3.0軟件得到的組態(tài)結(jié)果時，會出現(xiàn)三種解，分別為復(fù)雜解、中間解和簡單解，結(jié)果匯報一般以中間解為主、簡單解為輔，同時出現(xiàn)在中間解和簡單解的條件為核心條件，否則為邊緣條件，結(jié)果見表4。

通過表4可知，實現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)高綠色創(chuàng)新數(shù)量的組態(tài)有七條，實現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)高綠色創(chuàng)新質(zhì)量的組態(tài)有五條，充分反映了企業(yè)綠色創(chuàng)新具有“多重并發(fā)”和“殊途同歸”的特點(diǎn)。進(jìn)一步對比分析產(chǎn)生高綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的組態(tài)路徑可以發(fā)現(xiàn)，有四條組態(tài)路徑能夠同時提高制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量，可將其歸納為制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”的三種模式，分別為“全要素協(xié)同”驅(qū)動模式（SH1a和ZH1a、SH1b和ZH1b）、“技術(shù)補(bǔ)貼”驅(qū)動模式（SH2和ZH2）、“內(nèi)外雙重支持”驅(qū)動模式（SH3和ZH3）。在這三種模式中，加大政府補(bǔ)貼力度均有助于企業(yè)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”。從前文必要性分析結(jié)果可知，當(dāng)政府補(bǔ)貼作為單一條件時并不能成為企業(yè)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”的必要條件，必須與其他條件匹配形成合力，才能真正促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”，但是制造業(yè)企業(yè)必須認(rèn)識到政府補(bǔ)貼在綠色創(chuàng)新過程中發(fā)揮的重要作用，積極發(fā)揮政府補(bǔ)貼對于綠色創(chuàng)新的正向作用。下面將對實現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”的驅(qū)動模式進(jìn)行定性分析。

1.“全要素協(xié)同”驅(qū)動模式。在該模式下，高數(shù)字技術(shù)應(yīng)用、高技術(shù)整合能力、高企業(yè)社會責(zé)任、高政府補(bǔ)貼為核心條件，輔以高地方政府監(jiān)管或高CEO開放性特征為邊緣條件，技術(shù)、組織、環(huán)境層面要素聯(lián)動匹配推進(jìn)綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量協(xié)同提升。具體而言，數(shù)字技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)整合能力作為制造業(yè)企業(yè)的兩項重要技術(shù)優(yōu)勢，可以助力企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量綠色發(fā)展。一方面，制造業(yè)企業(yè)通過數(shù)字技術(shù)塑造企業(yè)的綠色創(chuàng)新能力，引導(dǎo)其向綠色低碳發(fā)展模式轉(zhuǎn)變；另一方面，技術(shù)整合能力強(qiáng)的制造業(yè)企業(yè)能夠高效地進(jìn)行技術(shù)資源整合，提高綠色創(chuàng)新的產(chǎn)出速度和質(zhì)量。此外，積極履行社會責(zé)任的企業(yè)在受到其他利益相關(guān)者的關(guān)注時，會更加注重在利益相關(guān)者之間傳播自身良好的信譽(yù)，使得企業(yè)的策略性創(chuàng)新動機(jī)較弱，因此企業(yè)在得到政府補(bǔ)助之后會積極主動地開展高質(zhì)量的綠色創(chuàng)新活動。而且，企業(yè)在履行社會責(zé)任時會建立起良好的創(chuàng)新生態(tài)機(jī)制，在獲得政府補(bǔ)助后會合理地配置資源，使其更好地服務(wù)于綠色創(chuàng)新。

2.“技術(shù)補(bǔ)貼”驅(qū)動模式。在該模式下，高數(shù)字技術(shù)應(yīng)用、高政府補(bǔ)貼、非高技術(shù)整合能力、非高企業(yè)社會責(zé)任、非高地方政府監(jiān)管為核心條件，技術(shù)、環(huán)境層面要素聯(lián)動匹配推進(jìn)綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量協(xié)同提升。該驅(qū)動模式表明，在技術(shù)整合能力缺乏、企業(yè)社會責(zé)任表現(xiàn)欠佳以及地方政府監(jiān)管力度不大的情況下，企業(yè)可以在政府補(bǔ)貼的大力支持下，運(yùn)用數(shù)字信息技術(shù)積極地提升企業(yè)綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量。具體而言，企業(yè)通過運(yùn)用數(shù)字技術(shù)提高信息篩選能力，使得企業(yè)能在短時間內(nèi)快速得到有效信息，進(jìn)而加快綠色創(chuàng)新的產(chǎn)出速度。對于政府部門而言，數(shù)字技術(shù)可以提高企業(yè)的環(huán)境信息透明度，使政府部門接收到企業(yè)相對真實的綠色發(fā)展信號，幫助其降低綠色治理成本及作出環(huán)境決策的難度，并向綠色創(chuàng)新表現(xiàn)突出的制造業(yè)企業(yè)提供更多的政府補(bǔ)貼，助力企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量綠色發(fā)展。

3.“內(nèi)外雙重支持”驅(qū)動模式。在該模式下，高CEO開放性特征、高政府補(bǔ)貼、非高技術(shù)整合能力、非高企業(yè)社會責(zé)任、非高地方政府監(jiān)管為核心條件，組織、環(huán)境層面要素聯(lián)動匹配推進(jìn)綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量協(xié)同提升。該驅(qū)動模式表明，在政府監(jiān)管力度不大的環(huán)境下，即使企業(yè)的技術(shù)整合能力較弱、履行社會責(zé)任的積極性不高，依托具有高開放性特征的CEO和政府補(bǔ)貼依然可以實現(xiàn)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”。具體而言，當(dāng)企業(yè)的技術(shù)整合能力較弱時，其無法高效地識別、利用與綠色創(chuàng)新相關(guān)的資源，這會導(dǎo)致企業(yè)將外部信息、知識等轉(zhuǎn)化為內(nèi)部創(chuàng)新成果的效率低下，提升企業(yè)的技術(shù)成本和時間成本。綠色創(chuàng)新在實踐過程中具有高風(fēng)險、高成本等特點(diǎn)，技術(shù)整合能力不足會使企業(yè)缺乏綠色創(chuàng)新的動力，此時就需要依靠政府補(bǔ)助，企業(yè)可以利用政府補(bǔ)助資金緩解在綠色創(chuàng)新過程中承擔(dān)的高成本和高風(fēng)險問題，提升自身綠色創(chuàng)新的積極性。當(dāng)政府監(jiān)管力度不大時，企業(yè)內(nèi)部綠色創(chuàng)新的動力將會被不斷地削弱，再加上其承擔(dān)社會責(zé)任的意識不強(qiáng)，更加不利于綠色創(chuàng)新的實施。因此，管理層對于綠色創(chuàng)新活動的態(tài)度意義重大，高開放性CEO愿意選擇具有風(fēng)險與挑戰(zhàn)性的綠色創(chuàng)新，注重增強(qiáng)企業(yè)的綠色競爭能力和實現(xiàn)長期經(jīng)濟(jì)效益。

（三）穩(wěn)健性檢驗

為了保證組態(tài)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采取調(diào)整案例頻數(shù)閾值、PRI一致性閾值、原始一致性閾值的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。將案例頻數(shù)閾值由1調(diào)整為2后，產(chǎn)生的組態(tài)為原組態(tài)子集；將PRI一致性閾值由0.7提升至0.75后，產(chǎn)生的組態(tài)為原組態(tài)子集；將原始一致性閾值由0.8提升至0.85后，產(chǎn)生的組態(tài)與原組態(tài)一致。綜上，本文研究結(jié)果比較穩(wěn)健。

五、研究結(jié)論與實踐啟示

（一）研究結(jié)論

本文基于TOE框架，采用fsQCA和NCA混合方法，以158家制造業(yè)企業(yè)為案例樣本，從技術(shù)、組織和環(huán)境三個層面的六個前因條件出發(fā)，研究影響制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的復(fù)雜因果機(jī)制，探究制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”的路徑，研究結(jié)論如下：第一，數(shù)字技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)整合能力、CEO開放性特征、企業(yè)社會責(zé)任、政府補(bǔ)貼、地方政府監(jiān)管均不能單獨(dú)構(gòu)成高綠色創(chuàng)新數(shù)量或質(zhì)量的必要條件，驅(qū)動制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新數(shù)量或質(zhì)量提升需要多層面因素的共同作用。第二，有三種驅(qū)動模式可實現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”，即“全要素協(xié)同”驅(qū)動模式、“技術(shù)補(bǔ)貼”驅(qū)動模式、“內(nèi)外雙重支持”驅(qū)動模式。在這三種模式中，高政府補(bǔ)貼均為核心條件，說明政府補(bǔ)助對于制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”起著關(guān)鍵作用。三種驅(qū)動模式體現(xiàn)了制造業(yè)企業(yè)在不同技術(shù)、組織和環(huán)境組合下實現(xiàn)高質(zhì)量綠色發(fā)展的多重方式。

（二）實踐啟示

本文為我國制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”提供了實踐啟示。首先，政府可堅持對制造業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動發(fā)放補(bǔ)貼，適當(dāng)加大對綠色創(chuàng)新表現(xiàn)良好的制造業(yè)企業(yè)的補(bǔ)助力度。研究發(fā)現(xiàn)，在綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”的三種驅(qū)動模式中，高政府補(bǔ)貼均為核心條件，這說明政府補(bǔ)助所帶來的資金支持和創(chuàng)新資源能夠極大地促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的提升。其次，制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新“增量提質(zhì)”受多層面因素的影響，各層面因素聯(lián)動匹配通過“殊途同歸”的方式促使制造業(yè)企業(yè)同時產(chǎn)生高綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量。因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身情況選擇適合的驅(qū)動模式，集中優(yōu)勢資源推動關(guān)鍵要素發(fā)展，最終實現(xiàn)高質(zhì)量綠色發(fā)展。最后，提升綠色創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量是一個過程，企業(yè)應(yīng)循序漸進(jìn)、穩(wěn)扎穩(wěn)打?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量綠色發(fā)展。創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量作為企業(yè)綠色創(chuàng)新的兩個方面，只有綠色創(chuàng)新數(shù)量積累到一定程度時才會引起質(zhì)量的飛躍，企業(yè)要想實現(xiàn)高質(zhì)量綠色發(fā)展，需要做到綠色創(chuàng)新數(shù)量合理增長和綠色創(chuàng)新質(zhì)量有效提升的統(tǒng)一。

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（責(zé)任編輯·校對：陳晶"喻晨）