“一帶一路”倡議下實用新型制度的國際協(xié)調(diào)

摘" " 要：“一帶一路”倡議提出以來已逾十載，我國在這一過程中逐漸具備了規(guī)則創(chuàng)新的能力與契機，該種創(chuàng)新可由缺乏國際協(xié)調(diào)的實用新型制度先行。“一帶一路”共建國家以及沿線區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)組織存在實用新型制度本土化的立法基礎、改革經(jīng)驗及協(xié)調(diào)實踐，考慮實用新型制度在保護漸進式創(chuàng)新、維護共建發(fā)展中國家利益、提升知識產(chǎn)權(quán)國際博弈話語權(quán)等方面所發(fā)揮的作用，我國應當推行從軟法到硬法的實用新型國際協(xié)調(diào)行動。包括但非限于借助“一帶一路”國際合作高峰論壇發(fā)起協(xié)調(diào)倡議、倡導由世界知識產(chǎn)權(quán)組織出臺《實用新型示范法》、借鑒歐盟的開放協(xié)調(diào)機制進行規(guī)則協(xié)商等，并將實用新型制度引入更多雙邊、多邊貿(mào)易協(xié)定談判場景。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”；實用新型；漸進式創(chuàng)新；國際協(xié)調(diào)；發(fā)展中國家

中圖分類號：D 923" " " " " 文獻標志碼： A" " " " " " " " 文章編號：2096-9783（2025）01?0091?12

一、問題的提出

自“一帶一路”倡議提出以來，該倡議逐漸成為我國深化“多邊、周邊、小多邊、雙邊”知識產(chǎn)權(quán)國際合作關(guān)系，形成“四邊聯(lián)動、協(xié)調(diào)推進”知識產(chǎn)權(quán)國際合作新格局的重要平臺。當前，我國已經(jīng)與50余個共建國家和國際組織建立知識產(chǎn)權(quán)合作關(guān)系，有115個共建“一帶一路”國家來華提交專利申請1。實證層面，“一帶一路”倡議顯著促進了參與企業(yè)的發(fā)明、實用新型等專利產(chǎn)出[1]。但現(xiàn)有研究表明，“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)國際協(xié)調(diào)機制依然缺乏。“循序漸進，由小及大”法律模式的設計[2]，知識產(chǎn)權(quán)一體化制度的建立[3]，統(tǒng)一專利區(qū)的創(chuàng)立[4]，雙邊條約機制的創(chuàng)新[5]，標準化合作機制的構(gòu)建[6]，跨國常設機構(gòu)及專業(yè)性的爭端解決機制的設立[7]均為實現(xiàn)“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則國際協(xié)調(diào)的有益探索。

“一帶一路”倡議背景下，以“軟法—硬法”的路徑推行實用新型（Utility Model）制度的國際協(xié)調(diào)與規(guī)則創(chuàng)新亦被證明具有可行性[8]。實用新型制度自1891年于德國創(chuàng)立以來，便因適用的靈活性而在激勵中小企業(yè)發(fā)展、提高專利制度運行效率等方面具有較優(yōu)表現(xiàn)。“一帶一路”倡議提出的10年間，共建國家在我國申請實用新型專利1.4萬件，年均增速高達12%2。與此同時，實用新型與商品、服務、資本的全球化流通之間的正向關(guān)聯(lián)正在被探索：2013年《馬來西亞—澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》第13.2條第5項明確將實用新型作為知識產(chǎn)權(quán)客體之一；2015年《中國—韓國自由貿(mào)易協(xié)定》首次將實用新型納入我國參與的自貿(mào)協(xié)定中3；2015年《中國—澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》；2017年《中國—格魯吉亞自由貿(mào)易協(xié)定》也將實用新型納入其中4。

實用新型制度雖具備深厚的歷史基礎及比較優(yōu)勢，但相較于其他知識產(chǎn)權(quán)事項，其國際協(xié)調(diào)的脈絡并不清晰。這一方面被視為實用新型制度具有靈活性的例證；另一方面則導致實用新型制度在國際規(guī)則層面研究的匱乏。“一帶一路”倡議呼吁知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的創(chuàng)新與共建，聚焦發(fā)展中國家利益的創(chuàng)造與維護。如此，研究“一帶一路”倡議下實用新型制度的國際協(xié)調(diào)問題，貢獻具有中國特色的知識產(chǎn)權(quán)國際合作方案，不僅是因應《知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要（2021—2035）》中“中國要更加深入地參與知識產(chǎn)權(quán)全球治理”愿景的有益舉措，也是實現(xiàn)黨的十九屆四中全會提出的“加快中國法域外適用的法律體系建設”目標的積極動作，更是創(chuàng)新“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)體系的重要環(huán)節(jié)。

二、描述與統(tǒng)計：“一帶一路”倡議下實用新型制度國際協(xié)調(diào)的基礎

“一帶一路”倡議下實用新型制度的國際協(xié)調(diào)需先行釋明兩個問題：一是從宏觀上探求實用新型制度既有的國際保護框架為何；二是以微觀視角考察“一帶一路”共建國家是否具有相應的立法基礎。

（一）“一帶一路”倡議下實用新型制度國際協(xié)調(diào)現(xiàn)狀

“一帶一路”倡議提出前，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（以下簡稱為WIPO）管理的《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（以下簡稱為《巴黎公約》）、《保護文學和藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《專利合作條約》（以下簡稱為《PCT條約》），世界貿(mào)易組織（以下簡稱為WTO）管理的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（以下簡稱為《TRIPs協(xié)定》）被視為對知識產(chǎn)權(quán)制度國際協(xié)調(diào)的典型例證。

實用新型制度自建立之初即缺乏國際層面的統(tǒng)一協(xié)調(diào)。1911年《巴黎公約》對實用新型在知識產(chǎn)權(quán)中的地位確認后，僅在其第1條之（2）概念部分、第4條優(yōu)先權(quán)部分、第5條專利權(quán)的限制部分、第11條臨時保護部分對實用新型制度作出協(xié)調(diào)。《TRIPs協(xié)定》直接賦予各簽署國自由選擇空間，未對實用新型制度進行任何協(xié)調(diào)。《PCT條約》第2條承認實用新型為專利類型之一，申請人可以國際申請為基礎請求指定國授予實用新型專利。但《專利合作條約實施細則》第6.5條、第13.5條規(guī)定，鑒于各國實用新型制度的差異性，指定國可適用本國法的有關(guān)規(guī)定對實用新型申請進行審查5。WIPO于1979年編寫的《發(fā)展中國家發(fā)明專利示范法》雖在第104條d項認可了各國采用的“實用新型”“實用證書”“附加專利”“附加實用新型證書”等概念，卻并未對這些概念的內(nèi)涵和外延進行界定。

同時，“一帶一路”倡議尚未對實用新型制度施以關(guān)注。《加強“一帶一路”國家知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作的共同倡議》《關(guān)于進一步推進“一帶一路”國家知識產(chǎn)權(quán)務實合作的聯(lián)合聲明》，我國與WIPO于2017年5月簽署并進行修訂的《加強“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議》以及其他文件中并不包含實用新型制度的相關(guān)內(nèi)容，不能向“一帶一路”共建國家提供實用新型制度的協(xié)調(diào)思路。

（二）“一帶一路”共建國家實用新型制度及其特征

統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，有73個“一帶一路”共建國家建立了實用新型制度或者類似制度，占到“一帶一路”共建國家總數(shù)的48%，占到建有實用新型制度國家總數(shù)的78%6。同時，建有實用新型制度的“一帶一路”共建國家在全世界實用新型申請量排名中表現(xiàn)良好。WIPO發(fā)布的《世界知識產(chǎn)權(quán)指標報告2023》顯示，2022年全世界實用新型申請量排名較優(yōu)的20個國家中，約有65%的國家為“一帶一路”共建國家7。綜合來看，“一帶一路”共建國家實用新型制度具有如下特征：

1. 建立方式具有復雜性

“一帶一路”倡議所涉地理空間遼闊，沿線穿越若干個主要的區(qū)域協(xié)定。73個“一帶一路”共建國家建立實用新型制度的方式本就具有復雜性，再疊加諸多“一帶一路”共建國家基于其所簽署的區(qū)域協(xié)定保護實用新型，就使得“一帶一路”共建國家實用新型制度的梳理更為復雜。

中非、幾內(nèi)亞比紹等16個國家為非洲知識產(chǎn)權(quán)組織（African Intellectual Property Organization，以下簡稱為OAPI）成員國，利比里亞、津巴布韋等9個國家為非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織（African Regional Intellectual Property Organization，以下簡稱為ARIPO）成員國。按照《班吉協(xié)定》的規(guī)定，OAPI成員國即便缺乏本土化的實用新型制度，只要其承認OAPI頒發(fā)的實用新型注冊證書的效力，具備本國新穎性的、適于實用的有形產(chǎn)品也可以得到實用新型制度的保護。相對而言，依照《盧薩卡協(xié)定》，ARIPO相關(guān)協(xié)議只有在轉(zhuǎn)化為成員國國內(nèi)法后才具有法律效力。即使由ARIPO管理的《非洲區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)組織框架內(nèi)專利和工業(yè)品外觀設計哈拉雷議定書》（以下簡稱為《哈拉雷議定書》）設立了ARIPO框架下的一體化實用新型制度，但當作為ARIPO成員國的津巴布韋、索馬里、蘇丹、盧旺達基于ARIPO相關(guān)協(xié)議的自由度，也可以選擇不將其納入本國法律框架。

俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦、亞美尼亞、吉爾吉斯斯坦五個“一帶一路”共建國家簽訂了《建立歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟條約》，其第26項附件《保護執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)議定書》第9部分將實用新型納入專利權(quán)的保護客體，該議定書一方面尊重各成員國以國內(nèi)立法保護實用新型的既有實踐，另一方面就部分保護條件設定了最低標準，包括實用新型的保護期限至少為5年，實用新型的優(yōu)先權(quán)應當被保障等。

依《卡塔赫納協(xié)定》成立的“安第斯共同體”（Andean Community）作為拉美地區(qū)最早成立的地區(qū)一體化組織，秘魯、玻利維亞、厄瓜多爾三個“一帶一路”共建國家占據(jù)該共同體四分之三席位，亦對實用新型制度的保護達成了協(xié)調(diào)方案，包括但不限于：實用新型僅保護有形產(chǎn)品，需滿足絕對新穎性、絕對創(chuàng)造性與實用性要求，給予10年的保護期。

2.保護方式存在較大差別

建有實用新型制度的“一帶一路”共建國家中，僅有愛沙尼亞、韓國、捷克、匈牙利、羅馬尼亞、斯洛伐克與奧地利7個國家以單獨立法的方式對實用新型提供保護；中國等國家采用“三位一體”的立法模式，將實用新型與發(fā)明、外觀設計統(tǒng)一于一部專利法中；格魯吉亞、印度尼西亞等國家采用“部分合并立法模式”，將實用新型與發(fā)明合并立法，而將外觀設計單獨立法；菲律賓、俄羅斯等國家的實用新型制度則融入本國的知識產(chǎn)權(quán)法典或者民法典中。

一帶一路”共建國家在保護客體問題上的分歧，不僅在于產(chǎn)品制造方法應否納入實用新型的保護范圍內(nèi)，還在于該種保護能否延及至所有形態(tài)的產(chǎn)品。對于前一問題，馬來西亞、埃塞俄比亞等國家的實用新型立法采取開放態(tài)度；對于后一問題，中國、韓國等國家僅認可有形狀結(jié)構(gòu)之產(chǎn)品獲得實用新型保護的正當性，斯洛文尼亞、匈牙利等國家則將該國實用新型立法的保護范圍擴充至所有類別的產(chǎn)品中8。

形式審查制、初步審查制、實質(zhì)審查制是“一帶一路”共建國家授予實用新型專利前對其進行審查的主要模式，分別見于中國、阿曼與韓國立法等。各國專利行政機構(gòu)對相關(guān)實用新型申請進行審查時，申請人將因各共建國家相異的審查標準而面臨不同障礙。如泰國、菲律賓等國家要求該實用新型申請滿足絕對新穎性要求；在絕對新穎性要求之外，莫桑比克、斯洛伐克等國家要求該申請的創(chuàng)造性程度與發(fā)明專利等同，中國、布隆迪等國家則強調(diào)兩種專利在創(chuàng)造性高低之上的區(qū)別。岡比亞、萊索托等國家甚至僅關(guān)注該申請的相對新穎性，在相對新穎性的標準之上，匈牙利、塞舌爾等國家不強調(diào)實用新型專利與發(fā)明專利的區(qū)別，摩爾多瓦則堅持二者的差異性9。

“一帶一路”共建國家對于實用新型所提供的保護期限亦存在5種不同模式：以中國為代表的“保護10年且不可延長模式”、以韓國為代表的“保護10年且可延長模式”、以埃及為代表的“保護7年且不可延長模式”、以羅馬尼亞為代表的“保護6年且可延長至10年模式”、以捷克為代表的“保護4年且可延長至10年模式”10。

3. 國別上多為發(fā)展中國家

從國家發(fā)展水平來看，建立實用新型制度或者類似制度的“一帶一路”共建國家大多為發(fā)展中國家。現(xiàn)有研究認為，實用新型制度相較于發(fā)明專利制度，對發(fā)展中國家技術(shù)進步與經(jīng)濟增長的促進作用大于發(fā)達國家[9]，其在“一帶一路”共建國家的國別分布規(guī)律能夠證實這一研究結(jié)論。

建有實用新型制度的“一帶一路”共建國家中，雖然韓國、捷克、波蘭、斯洛伐克、意大利、葡萄牙、希臘、奧地利8個國家屬于發(fā)達國家，但其余約71%的國家均屬于發(fā)展中國家，其中老撾、也門、柬埔寨、埃塞俄比亞、烏干達、莫桑比克、岡比亞、布隆迪、萊索托、安哥拉10個國家甚至屬于聯(lián)合國認定的47個最不發(fā)達國家。

對照世界銀行2023年發(fā)布的全球經(jīng)濟體分類標準發(fā)現(xiàn)，建立實用新型制度或者類似制度的“一帶一路”共建國家中，高收入經(jīng)濟體的占比僅為26%，中等收入經(jīng)濟體的占比也僅為37%，其他絕大多數(shù)國家為低收入經(jīng)濟體即發(fā)展中國家。

三、機遇與可為：“一帶一路”倡議下實用新型制度國際協(xié)調(diào)的前景

實用新型制度在國際公約中的缺位具有復雜的成因，但不能因此得出“實用新型制度不具備國際協(xié)調(diào)前景”的結(jié)論。面向“共商共建共享”的“一帶一路”倡議為該問題提供了新的解題思路。

（一）“一帶一路”倡議下實用新型制度國際協(xié)調(diào)的必要性

現(xiàn)今階段，“一帶一路”倡議下實用新型制度的國際協(xié)調(diào)，具有理論邏輯與實踐意義、利好我國與“一帶一路”共建國家發(fā)展的必要性。

1. 實用新型制度國際協(xié)調(diào)具備理論邏輯與實踐意義

從制度的初始設計目標和運行發(fā)展實效來看，實用新型制度國際協(xié)調(diào)具備理論邏輯與實踐意義，這是因為：

首先，實用新型制度能夠保護漸進式創(chuàng)新。現(xiàn)有研究表明，實用新型制度的誕生旨在彌補知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中既存的、伴隨著新興技術(shù)的產(chǎn)生而擴大的空白地帶[10]。不同于有形財產(chǎn)的單一所有權(quán)，無形財產(chǎn)的權(quán)利譜系錯綜層疊。創(chuàng)新通常遵循迭代性的基本規(guī)律，相應行為既是連續(xù)的又是非零和的[11]，因而廣闊的公共領(lǐng)域與保護漸進式創(chuàng)新被視作創(chuàng)新的兩個重要條件[12]。漸進式創(chuàng)新通常用于解決一般實用技術(shù)問題，但因其數(shù)量巨大而對社會經(jīng)濟技術(shù)進步的驅(qū)動能力并不弱于數(shù)量有限的重大創(chuàng)新[13]，實用新型制度則為該種提高社會福利的漸進式創(chuàng)新提供了保護路徑[14]，從而實現(xiàn)了對權(quán)利人特別是中小企業(yè)的激勵。同時，實用新型制度所提供的較短保護期限亦契合漸進式創(chuàng)新的較短生命周期。歐盟委員會于1997年經(jīng)過調(diào)查認為，“機械工程、電子工程與汽車等具有較短產(chǎn)品生命周期的行業(yè)適宜使用實用新型制度”11。

其次，實用新型制度能夠為發(fā)明人提供更多選擇。作為一種二級專利制度抑或階梯式專利保護模式[15]，實用新型制度被視為專利制度中具有靈活性的典型代表[16]，這種靈活性不僅指向某一國家適用與否的自由，更多體現(xiàn)為權(quán)利人尤其是創(chuàng)造者保護漸進式創(chuàng)新的便捷。當漸進式創(chuàng)新無法滿足發(fā)明專利“創(chuàng)造性”要件但又具備正外部性時，創(chuàng)造者便轉(zhuǎn)向保護門檻更低的實用新型制度。即便漸進式創(chuàng)新具有較高的創(chuàng)造性，當權(quán)利人基于成本—效益的考量或者尋求更加便捷的保護時，亦會選擇實用新型制度。

另外，實用新型制度在不同國家的不同發(fā)展階段均有實效。實用新型在不同國家的不同發(fā)展階段所發(fā)揮的制度優(yōu)勢，包括但不限于該制度對于韓國非制造業(yè)部門技術(shù)發(fā)展[17]；對于日本提高全要素生產(chǎn)力、實現(xiàn)戰(zhàn)后技術(shù)追趕[18]、實現(xiàn)技術(shù)擴散的重要作用[19]。有學者將日本、韓國、中國臺灣地區(qū)的立法對比后發(fā)現(xiàn)，實用新型制度的實施甚至有利于實現(xiàn)最高級別的創(chuàng)新[20]。實用新型在巴西和菲律賓等國家也促進了當?shù)氐募夹g(shù)進步12。對于中國而言，實用新型制度與技術(shù)進步[21]之間的正向關(guān)聯(lián)亦已被證實。WIPO發(fā)布的《2023年全球創(chuàng)新指數(shù)》顯示，2022年中國、捷克、白俄羅斯等16個國家的經(jīng)濟發(fā)展相對于參與統(tǒng)計的132個經(jīng)濟體而言顯著受到了實用新型制度的激勵13，同時，實用新型制度亦助力斯洛伐克、泰國兩國在同等收入經(jīng)濟體內(nèi)獲得了發(fā)展優(yōu)勢。

2. 實用新型制度國際協(xié)調(diào)助力中國增加國際話語權(quán)

全球化時代實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的治理目標，需要從一國國內(nèi)治理走向全球治理[22]。國際舞臺上，知識產(chǎn)權(quán)議題的利益博弈十分復雜，各國通常對體現(xiàn)特殊戰(zhàn)略利益的議題表現(xiàn)出更高的關(guān)注度，并試圖在相關(guān)議題內(nèi)取得國際話語權(quán)。印度基于其國內(nèi)蓬勃發(fā)展的電影市場而對版權(quán)問題更關(guān)注[23]，新西蘭基于其多元的歷史文化而對遺傳資源、民間文藝和傳統(tǒng)知識問題更重視[24]都能窺見其所偏好的知識產(chǎn)權(quán)國際議題。

然而，國際話語權(quán)的建構(gòu)不僅憑借國家在國際政治、經(jīng)濟、軍事等方面的硬實力，還應當以豐富的知識體系證成話語的正當性與合理性[25]。《2023年全球創(chuàng)新指數(shù)》顯示，2022年中國在全球創(chuàng)新指數(shù)排名中位列第11位。與部分“一帶一路”共建國家相比，中國的技術(shù)水平具有明顯優(yōu)勢，知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)經(jīng)過了更多實踐層面的考驗，適宜培育知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢議題。作為首倡國的中國應當基于“一帶一路”場域發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，在國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的形成過程中將面向高質(zhì)量創(chuàng)造機制的實用新型制度，建構(gòu)成為契合中國自身發(fā)展階段、反映產(chǎn)業(yè)利益、占據(jù)經(jīng)驗優(yōu)勢的知識產(chǎn)權(quán)國際議題。

3. 實用新型制度國際協(xié)調(diào)利好“一帶一路”共建國家

“一帶一路”倡議為共建國家間的非零和博弈提供了必要空間。習近平主席于2023年10月18日出席第三屆“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式時指出：“‘一帶一路’合作從‘大寫意’進入‘工筆畫’階段，把規(guī)劃圖轉(zhuǎn)化為實景圖，一大批標志性項目和惠民生的‘小而美’項目落地生根。”與此同時，共建“一帶一路”首創(chuàng)“第三方市場合作”模式，中國企業(yè)可與有關(guān)國家企業(yè)在優(yōu)勢互補的基礎上共同在第三方市場開展經(jīng)濟合作。

建設中國路、中國橋、中國港等標志性項目的過程中，產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移與雙邊價值鏈的升級是高度可能發(fā)生的現(xiàn)象。對于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展中國家而言，產(chǎn)業(yè)的互惠共生為其模仿與再創(chuàng)新提供了條件。如果不對該過程中產(chǎn)生的、體現(xiàn)該承接國家智慧的漸進式創(chuàng)新提供保護，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的共建國家將無法逐步建立本國的創(chuàng)新環(huán)境。事實上，如果參與方認為共建方有“搭便車”的意圖或者阻礙集體決策的動機，國際合作的價值就會降低[8]。當經(jīng)濟發(fā)展水平更高的共建國家企業(yè)響應“一帶一路”倡議的號召選擇“走出去”時，若東道國的實用新型法律制度可獲得性較低使之喪失了可選擇的空間時，其可能會因此減少在該國的貿(mào)易活動。

不同于“大基建”項目，“小而美”項目的規(guī)模小、風險低、利潤高，合作成果更多由發(fā)展中國家人民共享。“一帶一路”倡議作為構(gòu)建人類命運共同體的實踐平臺及全球性公共產(chǎn)品，自提出以來便錨定于尋求各方利益交匯點和合作最大公約數(shù)的使命。高質(zhì)量共建“一帶一路”的道路上，每一個共建國家都應成為平等的參與者、貢獻者、受益者。實用新型制度高度關(guān)注民營企業(yè)及發(fā)展中國家的利益，作為全球最大的發(fā)展中國家以及“一帶一路”倡議的首倡國，中國有關(guān)注其利益的動機與責任。

（二）“一帶一路”倡議下實用新型制度國際協(xié)調(diào)的可行性

“一帶一路”倡議對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則創(chuàng)新的強烈需求為實用新型制度的國際協(xié)調(diào)提供了基礎條件，不同實用新型立法例的動態(tài)調(diào)整向其供給了參考性方案，區(qū)域?qū)用娴囊延袇f(xié)調(diào)嘗試則賦予這一行動更多的決策空間。當前，實用新型制度在各國的立法改革中逐漸具備了新的發(fā)展動能，在各區(qū)域一體化框架下不斷探索更優(yōu)的要素結(jié)合方式。

1．“一帶一路”倡議呼吁知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的創(chuàng)新與共建

研究表明，區(qū)域經(jīng)濟一體化的浪潮下，知識產(chǎn)權(quán)國際條約設立的彈性規(guī)范正在受到西方國家“體制轉(zhuǎn)換”活動的擠壓[26]，CPTPP體系的確立可能進一步縮減中國在國際法變革中的創(chuàng)新空間。“一帶一路”倡議為發(fā)展中國家在后危機時代對原有的世界經(jīng)濟、法律結(jié)構(gòu)體系進行矯正式努力提供了平臺[27]，包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家有望成為國際規(guī)則創(chuàng)新的主導者。然而，“一帶一路”倡議已提出十年有余，但其采取的是非正式的、弱機制的發(fā)展路徑。中國與“一帶一路”共建國家雖展開了點對點的“單線”合作，但“一帶一路”共建國家間的“網(wǎng)狀”合作格局并未形成[5]。“一帶一路”建設成為“創(chuàng)新之路”的過程中，“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)實踐若需走向豐富、立體、全面的形態(tài)，就須呼吁知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的創(chuàng)新與共建。

相較于其他知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，實用新型國際規(guī)則的創(chuàng)新在當前更具可行性。譬如，作為“一帶一路”首倡國的中國發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要（2021—2035年）》提出“探索制定地理標志、外觀設計等專門法律法規(guī)”。可以預見，當外觀設計法探索成熟逐漸與專利法相分離時，實用新型立法的方式與路徑也將進一步被理論與實踐所拷問，這有助于中國形成規(guī)則創(chuàng)新的依據(jù)并進一步在“一帶一路”倡議內(nèi)推廣。伴隨著“絲路電商”成為“一帶一路”多雙邊經(jīng)貿(mào)合作的新渠道，“一帶一路”共建國家正在這一新興業(yè)態(tài)中進一步發(fā)揮實用新型制度“短、平、快”的優(yōu)勢。2019年11月，中國印發(fā)的《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》第四部分之（十）要求推動電商平臺建立有效運用專利權(quán)評價報告快速處置實用新型和外觀設計專利侵權(quán)的投訴制度。這為實用新型制度在共建國家內(nèi)的協(xié)調(diào)提供了動能。

2．“一帶一路”共建國家具有實用新型制度改革經(jīng)驗

實用新型申請量與社會經(jīng)濟水平之間呈現(xiàn)著“倒U型”的線性關(guān)系，“一帶一路”共建國家為防止陷入“制度陷阱”而形成的實踐經(jīng)驗值得參考。譬如，韓國的實用新型制度在審查程序上經(jīng)歷了“實質(zhì)審查制”到“形式審查制”再到“實質(zhì)審查制”的變革，其經(jīng)驗表明實用新型制度的要素并不具備最優(yōu)的排列范式，而應伴隨國內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境的變化作出動態(tài)調(diào)整；波蘭目前正處于該種動態(tài)調(diào)整中，其基于效率的考量推行了UD263號計劃草案，該草案探索將實用新型的實質(zhì)審查程序變更為形式審查程序，并將進一步擴大實用新型的保護客體[28]。

以改革的視野看待中國實用新型制度時，1992年續(xù)展程序的取消、2000年檢索報告制度的引入、2008年“相對新穎性”向“絕對新穎性”的轉(zhuǎn)換、2013年檢索手段的準入、2023年明顯創(chuàng)造性審查的推進，均見證了實用新型保護的長度、寬度、高度與速度在量與質(zhì)、快與慢、高與低、遠與近幾對矛盾間的探索，這些改革步伐正合力將實用新型保護引入高質(zhì)量的軌道之內(nèi)，并進一步發(fā)揮實用新型制度優(yōu)勢。政策層面內(nèi)，地方政府已經(jīng)或者正在取消基于實用新型的資助政策以減輕制度外部的不當激勵；中國國家知識產(chǎn)權(quán)局（以下簡稱為國知局）業(yè)已推行的專利質(zhì)量提升工程要求在保證效率的基礎上進一步細化完善相關(guān)審查標準，具體可見于2023年11月2日發(fā)布的《關(guān)于實用新型專利保護客體判斷的指引》。國知局網(wǎng)站公布的2023年前半年知識產(chǎn)權(quán)主要統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，較2022年同期數(shù)據(jù)相比，中國實用新型專利授權(quán)量同比下降26.62%。由此可見，實用新型制度已經(jīng)成為中國專利制度改革的重要切口，并已經(jīng)取得了部分改革成就。這些改革經(jīng)驗具有可推廣價值，能夠成為實用新型制度國際協(xié)調(diào)的重要論據(jù)。

3. 實用新型制度的國際協(xié)調(diào)存在可參考的區(qū)域性方案

面對各成員國“實用新型”“實用證書”“創(chuàng)新專利”等立法模式的區(qū)別，為了實現(xiàn)實用新型專利產(chǎn)品在歐盟市場內(nèi)的無障礙流動、協(xié)調(diào)不同的實用新型保護模式及為中小企業(yè)創(chuàng)造發(fā)展機遇，歐盟委員會于1995年發(fā)布《單一市場實用新型保護綠皮書》，并于1997年發(fā)布《實用新型發(fā)明保護法律安排的指令》。歐盟委員會提出區(qū)域?qū)嵱眯滦椭贫葏f(xié)調(diào)的三種路徑：一是以歐盟指令的方式協(xié)調(diào)各成員國的實用新型立法；二是促使不同成員國間實用新型制度的相互承認；三是建立單一的、聯(lián)盟層面的實用新型制度。上述立法建議于1999年6月被歐盟議會審議，歐盟議會一方面修改了相關(guān)立法建議，另一方面指明了第三種協(xié)調(diào)路徑的非可行性14。

歐盟的協(xié)調(diào)行動所達成的實用新型立法方案包括：實用新型制度在保護客體上不作三維形式的要求并可以延伸至產(chǎn)品的制造方法；同時，相關(guān)申請的審查采形式審查方式，以及絕對新穎性、較低的創(chuàng)造性與實用性的審查標準；實用新型所指向的具體權(quán)項與發(fā)明專利并無差別，其最高可通過兩次續(xù)展程序獲得10年的保護期限。雖然這一協(xié)調(diào)方案因不同成員國間的利益沖突并未得到實踐的考驗，但歐盟為實用新型制度所建構(gòu)的法律環(huán)境仍傳遞出保護該制度的重要信號。

非洲范圍內(nèi)，1977年通過的《班吉協(xié)定》第5條第2款將實用新型的注冊視作一個區(qū)域?qū)用娴膯栴}后，以附件形式述及了實用新型的各項保護要件：那些具有相對新穎性的、適于實用的有形產(chǎn)品可以向OAPI申請注冊。根據(jù)《哈拉雷議定書》，ARIPO亦有權(quán)處理區(qū)域?qū)用鎸嵱眯滦偷纳暾垼瑢τ贏RIPO實用新型而言，其需滿足該《協(xié)定書》第3節(jié)中對其施以的各項限定，包括本國新穎性要求、實用性要求，ARIPO將對有關(guān)申請進行實質(zhì)審查。同時，兩組織都對實用新型提供為期10年的保護。另外，歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟、安第斯共同體亦就實用新型制度形成區(qū)域一體化方案，對此前文已詳述，此處不再重述。

四、障礙與路徑：“一帶一路”倡議下實用新型制度國際協(xié)調(diào)的證成

雖然“一帶一路”倡議下實用新型制度的國際協(xié)調(diào)具有必要性和可行性，但考慮實用新型制度并非知識產(chǎn)權(quán)國際合作中的典型議題，應當首先破除實用新型制度在理論與實踐中的困境，進一步明確部署實用新型制度的國際協(xié)調(diào)行動在國際法中的意義。

（一）“一帶一路”倡議下實用新型制度國際協(xié)調(diào)面臨的困境

當前實用新型制度及其國際協(xié)調(diào)面臨諸多困境，主要包括：實用新型制度是否還能發(fā)揮預期效用，實用新型保護是否屬于超TRIPs義務。

1. 實用新型制度是否還能發(fā)揮預期效用

中國于2010年越過中低等收入國家的閾值躋身中等收入國家行列后，持續(xù)增長的實用新型專利申請數(shù)量產(chǎn)生了諸多令人擔憂的問題，包括但不限于：實用新型法律質(zhì)量偏低而引發(fā)的效力不穩(wěn)定問題，審查環(huán)境寬松而引發(fā)的重復授權(quán)乃至資源浪費問題，授權(quán)數(shù)量畸高而引發(fā)的市場尋租問題，策略性使用而引發(fā)的重復訴訟問題。由此，實用新型制度是否還能發(fā)揮預期效用甚至應否取消或廢棄，成為懸于實用新型制度之上的“達摩克利斯之劍”。并非“一帶一路”共建國家的荷蘭、比利時、澳大利亞分別于2008年、2009年、2021年廢棄了實用新型制度性質(zhì)的短期專利制度（Short-Term Patent）、創(chuàng)新專利制度（Innovation Patent），這傳遞出一個重要信號：“一帶一路”共建國家實用新型制度的國際協(xié)調(diào)，必須首先突破實用新型制度是否還能發(fā)揮預期效用的困境。

事實上，該困境的產(chǎn)生主要源于非科學的使用方式，即外部因素。政策對于專利行為的鼓勵性干預，企業(yè)對于專利的策略性使用，資本對于專利的套利性應用，法律對于專利的反向性調(diào)整等，均為阻礙實用新型制度功能實現(xiàn)的外部因素[29]。創(chuàng)新主體對于實用新型制度形成的路徑依賴也受到這些外部因素的影響，而剝離外部因素的過程亦是重新認識實用新型制度的過程。

同時，日本對于此問題給出了肯定性的答案。日本于1993年將實用新型的審查方式由實質(zhì)審查制改為形式審查制以后，其實用新型申請數(shù)量急劇下降。面對“已經(jīng)完成歷史使命的實用新型制度應與專利制度相整合”的聲音，日本知識產(chǎn)權(quán)局設立的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會知識產(chǎn)權(quán)分委會下設的專利制度小組委員會，經(jīng)過十年調(diào)研后得出結(jié)論：“對于迫切需要市場化的技術(shù)而言，有效利用實用新型制度的強烈需求依然存在，實用新型制度應繼續(xù)在日本施行。”同時，其還將保護對象的擴大、創(chuàng)造性標準的提升、檢索報告的第三方審核，認定為有待繼續(xù)研究的三個議題15。

2. 實用新型保護是否屬于超TRIPs義務

美歐所引領(lǐng)的超TRIPs造法態(tài)勢曾引起國內(nèi)外學者的強烈批判，雙邊和區(qū)域性協(xié)定中的超TRIPs義務與霸權(quán)主義的連結(jié)被不斷塑造。如前所述，《TRIPs協(xié)定》中并未就實用新型的保護作出規(guī)定，因而討論“一帶一路”倡議下實用新型制度的國際協(xié)調(diào)前，應當厘清實用新型保護是否屬于超TRIPs義務。這一問題應作否定回答，以下可作為論證依據(jù)：

（1）《TRIPs協(xié)定》不排斥實用新型的保護。《TRIPs協(xié)定》第1條指出：“各成員可以，但并無義務，在其法律中實施比本協(xié)定要求更廣泛的保護，只要此種保護不違反本協(xié)定的規(guī)定。”由此可知，《TRIPs協(xié)定》本身并不反對成員國采取更嚴格的保護方式，只要該種方式不與《TRIPs協(xié)定》的保護標準相左。還有學者進一步論述認為，《TRIPs協(xié)定》納入了《巴黎公約》，而《巴黎公約》第1條規(guī)定的保護對象包括實用新型，因此在雙邊協(xié)定中納入實用新型條款并不違反《TRIPs協(xié)定》[30]。

（2）《TRIPs協(xié)定》需要進一步革新。即使實用新型保護并非《TRIPs協(xié)定》的應有之義，也并不意味著《TRIPs協(xié)定》系應對知識產(chǎn)權(quán)問題的“萬全之策”。《TRIPs協(xié)定》本身屬于發(fā)達國家控制和操縱的結(jié)果，并未完全反映包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家的利益訴求。另外，《TRIPs協(xié)定》已經(jīng)不能完全適應數(shù)字技術(shù)的變革[31]。

（3）超TRIPs義務已經(jīng)成為國際實踐。如前所述，中國與瑞士、韓國、澳大利亞先后達成的自貿(mào)協(xié)定中已經(jīng)出現(xiàn)了部分超TRIPs條款，《馬來西亞—澳大利亞自貿(mào)協(xié)定》《中國—韓國自由貿(mào)易協(xié)定》《中國—澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》《中國—格魯吉亞自由貿(mào)易協(xié)定》中甚至已經(jīng)涉及實用新型制度問題。既然超TRIPs義務并不等同于國際知識產(chǎn)權(quán)合作場景中的霸權(quán)行為，當實用新型制度在“一帶一路”共建國家內(nèi)具有協(xié)調(diào)的可行性與正當性時，理性的行為即研究其可能的路徑。

（二）“一帶一路”倡議下實用新型制度國際協(xié)調(diào)的可行路徑

國家通常在經(jīng)濟學研究中被假設為追求自身利益最大化的理性行為者，理性的“一帶一路”共建國家間差異性的法治發(fā)展環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展水平、未來利益訴求增加了規(guī)則治理的難度。共建國家對“一帶一路”倡議價值追求和關(guān)鍵立場的趨同性有待提升，區(qū)域一體化的知識產(chǎn)權(quán)合作規(guī)則尚待建構(gòu)，對于循序漸進的“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)合作模式的訴求因應產(chǎn)生[32]。因此，“一帶一路”倡議背景下應當分階段部署由雙邊到多邊的、從示范法到條約的、從軟法到硬法的實用新型制度國際協(xié)調(diào)行動。

1. 第一階段：部署實用新型的“軟法”協(xié)調(diào)

僅表達“共同價值、興趣、意愿或不確定的希望”的軟法雖不具備法律約束力，卻有“法律實效”。在“一帶一路”倡議下部署實用新型“軟法”協(xié)調(diào)的目標有二：一是對于建有實用新型制度的“一帶一路”共建國家而言，制度共識的尋求與制度運行的合力將為本國企業(yè)在其他共建國家的經(jīng)營活動減少阻力，比較法層面的鏡鑒亦為本國制度的改革提供新的視野；二是對于尚未建立實用新型制度的、經(jīng)濟發(fā)展水平較低的國家而言，該類協(xié)調(diào)行動為其創(chuàng)造了引入該制度的契機。可以從以下三個方面規(guī)劃該行動：

第一，借助“一帶一路”現(xiàn)有機制的力量。“一帶一路”國際合作高峰論壇（以下簡稱為高峰論壇）是“一帶一路”倡議下最高規(guī)模的國際活動及共享互利合作成果的重要國際性合作平臺。于2023年10月閉幕的第三屆高峰論壇即達成了89項多邊合作成果文件，其中包括中國發(fā)起的《全球人工智能治理倡議》等高級別論壇成果16。作為第一階段的行動，中方可以借助這一平臺發(fā)起相關(guān)倡議，就實用新型制度的核心問題展開國際交流并與特定國家達成聯(lián)合聲明。在這一過程中，值得進一步探索的實用新型國際議題既可涵蓋如何促使實用新型制度實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、如何助力欠發(fā)達經(jīng)濟體建立實用新型制度實現(xiàn)技術(shù)追趕等宏觀問題，亦可涉及實用新型制度如何迎接計算機程序所帶來之挑戰(zhàn)、實用新型的最優(yōu)保護期限等微觀問題。

第二，發(fā)揮示范法的作用。發(fā)端于國際商事合同領(lǐng)域及仲裁領(lǐng)域的示范法是軟法（soft law）最為常見的表現(xiàn)方式，其在聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會和統(tǒng)一國際私法協(xié)會的工作中發(fā)揮了重要作用[33]。相較于條約“強制性的一體化”方式，示范法更能顧及各國實際情況，其注重的是對知識產(chǎn)權(quán)制度一體化趨勢的引領(lǐng)[34]。示范法的制定主體廣泛，國際法范圍內(nèi)該工作主要由國際組織承擔。考慮僅有3個“一帶一路”共建國家并非WIPO成員國，而中國又與該組織達成了諸如《加強“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議》等共識性文件，中國可倡議由WIPO出臺《實用新型示范法》。

WIPO分別于1966年、1970年、1976年編寫的《發(fā)展中國家商標、商號和不正當競爭行為示范法》《發(fā)展中國家外觀設計示范法》《發(fā)展中國家發(fā)明專利示范法》可作為參照，這表明該組織不僅有出臺示范法的先例與動力，亦表明某一單獨的知識產(chǎn)權(quán)客體已經(jīng)成為示范法所規(guī)范之對象。《實用新型示范法》的醞釀過程是各異的二級專利制度比較、碰撞乃至融合之過程，在此基礎上形成的示范法文本后續(xù)可以為各國在立法、修法過程中選擇性接受。

第三，借鑒其他協(xié)調(diào)機制的已有實踐。作為一個尊重成員多樣性與實現(xiàn)歐盟治理統(tǒng)一性間的平衡政策，開放協(xié)調(diào)機制（Open Method of Coordination）由歐盟于2000年召開的里斯本首腦峰會中引入，后由教育議題逐步擴展至其他多項議題。開放協(xié)調(diào)機制共包含四個層面的內(nèi)容：一是目標的提前設計，即由歐盟制定某一需協(xié)調(diào)問題的短、中、長期目標及時間安排；二是指標的預先規(guī)劃，歐盟需依據(jù)各成員國的不同情況預先設計定量、定性指標及基準；三是問題的國內(nèi)轉(zhuǎn)化，各成員國可依自身情況采取措施將上述目標等轉(zhuǎn)化成為國內(nèi)政策；四是評估的后續(xù)開展，同行評價及定期監(jiān)督是這一機制順利運行的保障性條件[35]，由各成員國和歐盟委員會的專家代表組成的政策委員會對各國執(zhí)行情況針對需協(xié)調(diào)之問題評出最佳實踐。雖然這一機制在“一帶一路”倡議中并不具備完全移植的可行性，卻能對某一問題展開的多國協(xié)調(diào)產(chǎn)生鏡鑒。譬如，協(xié)調(diào)開展前應當充分評估、協(xié)調(diào)過程中應當尊重各國的差異性及能動性，又如可引入某種監(jiān)督機制確保某一國際議題能夠在本國得到深入研討。在“一帶一路”共建國家實用新型制度的雙邊及多邊合作中，可以基于“共商共建共享”的目標借鑒開放協(xié)調(diào)機制就該制度的引入、發(fā)展、改革進行公開協(xié)商。

值得說明的是，軟法亦具有硬化的基礎[36]，上述三項行動建議雖不具備國際法意義上的直接約束力，但圍繞實用新型制度所達成的共識均能夠成為后續(xù)行動的有益經(jīng)驗。

2. 第二階段：開展實用新型的“硬法”協(xié)調(diào)

我國2023年11月24日發(fā)布的《堅定不移推進共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展走深走實的愿景與行動——共建“一帶一路”未來十年發(fā)展展望》將“同更多國家商簽自由貿(mào)易協(xié)定、投資保護協(xié)定”作為“一帶一路”未來十年發(fā)展的重點領(lǐng)域和方向之一。自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定是一個復雜系統(tǒng)[37]，在與建立了本土化實用新型制度的國家進行自貿(mào)協(xié)定談判的過程中，應當注意兩個問題：

第一，提前形成實用新型談判的穩(wěn)定范式。自由貿(mào)易協(xié)定談判中，國家規(guī)則的一致性輸出有利于向海外投資和貿(mào)易的企業(yè)及個人提供相似的制度環(huán)境并實現(xiàn)規(guī)則在其他締約主體間的推廣[38]，目前中國的自貿(mào)協(xié)定缺乏明確的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略安排與關(guān)切自身利益的統(tǒng)一文本[39]。若試圖將實用新型制度構(gòu)造成為中國自貿(mào)協(xié)定談判中的攻勢議題，就應形成范本化的條款作為供給。中國—韓國、中國—澳大利亞、中國—格魯吉亞的自由貿(mào)易協(xié)定文本雖將實用新型條款納入雙邊談判的視野，卻不能因此得出“中國已就實用新型制度的雙邊談判形成了制度性的范本”之結(jié)論。這是因為，對于中國—澳大利亞、中國—格魯吉亞的自由貿(mào)易協(xié)定而言，實用新型制度僅在“透明度條款”中被提及，即締約方應當保證實用新型及其他知識產(chǎn)權(quán)客體數(shù)據(jù)庫在互聯(lián)網(wǎng)上可獲取。

相較之下，《中國—韓國自由貿(mào)易協(xié)定》雖然就實用新型法律框架的交流問題和實用新型的穩(wěn)定性問題展開了意見交換，但有關(guān)探討仍有可深入的空間。譬如，格魯吉亞將實用新型的保護范圍拓寬至所有產(chǎn)品及方法，對實用新型的授權(quán)以本國新穎性的標準開展初步審查，這與中國在實用新型的制度設計上存在諸多差異，但雙方仍然將實用新型寫入自由貿(mào)易協(xié)定中的“透明度”條款，這是因為雙方存在著某種層面的共識，該種共識在未來的自由貿(mào)易協(xié)定中應當體現(xiàn)為實用新型的共識性條款。實用新型共識性條款主要包括概念性條款和合作宣示性條款，這是締約雙方協(xié)調(diào)實用新型其他細節(jié)性事項的基礎。《馬來西亞—澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》第13.2條將實用新型納入該《協(xié)定》所定義的“知識產(chǎn)權(quán)”的范疇；在《中國—韓國自由貿(mào)易協(xié)定》第15.16條第1款中，締約雙方已經(jīng)認識到促進公眾對實用新型制度的了解和利用的重要性，達成了交換相關(guān)法律法規(guī)建設信息與經(jīng)驗的共識。這兩個條款，可以成為中國提前起草實用新型談判文本的參考。

第二，結(jié)合締約方的立法適時調(diào)整實用新型的談判策略。實用新型制度具有較大的靈活性，這決定了各國可以根據(jù)本國需要對該制度進行塑造。譬如，中韓兩國對于實用新型的審查存在著形式審查與實質(zhì)審查之別，中國業(yè)已授權(quán)的實用新型專利較韓國而言存在著穩(wěn)定性不高的問題，訴訟過程中基于現(xiàn)有技術(shù)所作的評價報告之效力因此成為該《自由貿(mào)易協(xié)定》關(guān)注的事項。在談判過程中，若試圖將實用新型制度作為締約雙方共同關(guān)注的知識產(chǎn)權(quán)事項，應當立足比較法的視角首先梳理出締約雙方實用新型制度的異同，科學應對對方的利益攻擊點。

目前，中國正與摩爾多瓦、巴拿馬、秘魯?shù)取耙粠б宦贰惫步▏疫M行自貿(mào)協(xié)定談判。上述三個國家均建立了本土化的實用新型制度：摩爾多瓦對實用新型（短期專利）的保護延及產(chǎn)品的制造方法，實用新型在該國的授權(quán)需經(jīng)實質(zhì)審查程序，并僅需滿足相對新穎性和相對創(chuàng)造性的條件。相較之下，巴拿馬、秘魯與中國雖在實用新型的保護客體上秉持一致觀點，但兩國所采用的形式審查輔以評價報告制使其與中國的實用新型立法仍存在可協(xié)調(diào)的空間。談判過程中，上述三個“一帶一路”共建國家認為中國的實用新型立法無法滿足其開拓國際市場和保護國內(nèi)市場的談判需求時，將針對二者關(guān)鍵性的差異提出相應訴求，中國應在這一過程中適時調(diào)整談判策略，明確實用新型制度的核心進攻點，確保中國實用新型法律規(guī)則的穩(wěn)定輸出。

五、結(jié)語

“一帶一路”倡議已被聯(lián)合國大會和安理會等決議納入，具有廣闊的發(fā)展前景。2023年10月18日，習近平主席出席第三屆“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式時指出，中國將支持建設開放型世界經(jīng)濟，主動對照國際高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則，深化知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域改革。未來的世界知識產(chǎn)權(quán)合作格局仍有可探索的空間，“一帶一路”共建國家實用新型制度的國際協(xié)調(diào)即可行的路徑。“一帶一路”共建國家擁有廣泛的實用新型制度基礎及改革經(jīng)驗、較強的保護漸進式創(chuàng)新的實際需求，中國作為首倡國有能力、有契機將實用新型制度塑造為增強知識產(chǎn)權(quán)國際話語權(quán)的主要論據(jù)及維護發(fā)展中國家利益的主要途徑。這一行動應考慮“一帶一路”倡議下知識產(chǎn)權(quán)國際合作的基本態(tài)勢。在不同社會制度、不同意識形態(tài)、不同歷史文化、不同發(fā)展水平的國家間開展上述行動時，相關(guān)成果的取得并非一蹴而就。一種從軟法到硬法的協(xié)調(diào)路徑更契合“一帶一路”倡議的品格，以實用新型為主要保護對象的多邊條約在未來有待形成。

在這一過程中，應當首先明確實用新型制度的實際效用，一方面基于“共商共建共享”的理念充分發(fā)揮“一帶一路”共建國家參與此行動的積極性；另一方面中國應著力實現(xiàn)實用新型制度等知識產(chǎn)權(quán)制度國內(nèi)法治和涉外法治的統(tǒng)籌推進，積極推動域內(nèi)實用新型等知識產(chǎn)權(quán)立法的域外適用，并加強國內(nèi)法院應對涉外實用新型等知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的管轄能力。

參考文獻：

[1] 余長林，孟祥旭. “一帶一路”倡議如何促進中國企業(yè)創(chuàng)新 [J]. 國際貿(mào)易問題， 2022 （12）： 130?147.

[2] 馬忠法，王悅玥. “一帶一路”倡議下的知識產(chǎn)權(quán)國際協(xié)調(diào)法律制度 [J]. 上海財經(jīng)大學學報， 2022， 24 （2）： 122?136.

[3] 王澤君. “一帶一路”倡議與知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域制度一體化問題研究 [J]. 電子知識產(chǎn)權(quán)， 2019（4）： 40?50.

[4] 季景書，孫力舟. 關(guān)于“一帶一路”專利區(qū)的設想及簡要論證 [J]. 人民論壇·學術(shù)前沿， 2018 （21）： 116?119.

[5] 任虎. “一帶一路”倡議下知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約法律機制創(chuàng)新研究 [J]. 上海大學學報（社會科學版）， 2023， 40 （1）： 19?31.

[6] 溫軍，張森，蔣仁愛. “一帶一路”倡議下知識產(chǎn)權(quán)與標準化國際合作的戰(zhàn)略思考 [J]. 國際貿(mào)易， 2019 （7）： 88?96.

[7] 孫南翔，王玉婷. 從參與到共建：“一帶一路”倡議的法治化機制建設 [J]. 杭州師范大學學報（社會科學版）， 2023， 45 （3）： 101?111.

[8] 王衡，肖震宇. 比較視域下的中美歐自貿(mào)協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則——兼論“一帶一路”背景下中國規(guī)則的發(fā)展 [J]. 法學， 2019 （2）： 107?128.

[9] 丁文君，莊子銀，肖小勇. 發(fā)展中國家的實用新型專利與自主創(chuàng)新 [J]. 技術(shù)經(jīng)濟， 2019， 38 （4）： 33?41.

[10] HIGASHIMA T， USHIKU K. A new means of international protection of computer programs through the Paris convention-a new concept of utility model[J]. Computer/LJ， 1986（7）： 1.

[11] 蔣舸. 著作權(quán)法與專利法中“懲罰性賠償”之非懲罰性 [J]. 法學研究， 2015， 37 （6）： 80?97.

[12] HOVENKAMP H. Innovation and the domain of competition policy[J]. Ala. L. Rev.， 2008， 60： 103.

[13] 管榮齊. 對實用新型實質(zhì)條件改革的思考 [J]. 知識產(chǎn)權(quán)， 2015 （9）： 62?67.

[14] SUTHERSANEN U. Utility models and innovation in developing countries[M]. Geneva： International Centre for Trade and Sustainable Development （ICTSD）， 2006：7.

[15] 董濤，賀慧. 中國專利質(zhì)量報告——實用新型與外觀設計專利制度實施情況研究 [J]. 科技與法律， 2015 （2）： 220?305.

[16] ENCAOUA D， GUELLEC D， MARINEZ C. Patent systems for encouraging innovation： lessons from economic analysis[J]. Research policy， 2006， 35（9）： 1423?1440.

[17] EVENSON R E， WESTPHAL L E. Technological change and technology strategy[J]. Handbook of development economics， 1995， 3： 2209?2299.

[18] MASKUS K E， MCDANIEL C. Impacts of the Japanese patent system on productivity growth[J]. Japan and the World Economy， 1999， 11（4）： 557?574.

[19] KARDAM K S. Utility model–a tool for economic and technological development： a case study of Japan[J]. World Intellectual Property Organization and Japanese Patent Office， 2007.

[20] KUMAR N. Intellectual Property Rights，Technology and Economic Development： Experiences of Asian Countries[R]. Commission on Intellectual Property Rights Intellectual Property Rights， 2002.

[21] LI W. Analysis of impact of different types of patents on technological advancement in China[J]. African Journal of Business Management， 2012， 6（10）： 3623.

[22] 劉雪鳳，許超. 知識產(chǎn)權(quán)全球治理的結(jié)構(gòu)功能主義解讀 [J]. 中國行政管理， 2011 （9）： 81?84.

[23] PILLANIA R K. The globalization of Indian hindi movie industry[J]. Management， 2008， 3（2）： 115?123.

[24] RAMSTAD K M， NELSON N J， PAINE G， et al. Species and cultural conservation in New Zealand： maori traditional ecological knowledge of tuatara[J]. Conservation Biology， 2007， 21（2）： 455?464.

[25] 高云峰. “一帶一路”倡議下知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域合作研究[D]. 長春：吉林大學， 2020.

[26] 范超. 知識產(chǎn)權(quán)保護全球化體制變革與我國的應對策略 [J]. 國際貿(mào)易， 2014 （1）： 25?29.

[27] 孔慶江. 高質(zhì)量發(fā)展背景下的“一帶一路”國際合作機制建設與創(chuàng)新的理論展開 [J]. 政法論叢， 2023 （4）： 26?35.

[28] BURY M. Protection of utility models in poland： a brief history and perspective for the future[J]. Law and Business， 2（1）： 35?47.

[29] 毛昊. 中國專利質(zhì)量提升之路：時代挑戰(zhàn)與制度思考 [J]. 知識產(chǎn)權(quán)， 2018 （3）： 61?71.

[30] 劉彬. 中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)文本的體系化構(gòu)建 [J]. 環(huán)球法律評論， 2016， 38 （4）： 179?192.

[31] 劉彬. 論中國自由貿(mào)易協(xié)定的“超TRIPs”義務新實踐 [J]. 廈門大學學報（哲學社會科學版）， 2016 （5）： 70?79.

[32] 劉亞軍，高云峰. “一帶一路”倡議下知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域合作差異性探析 [J]. 大連理工大學學報（社會科學版）， 2018， 39 （6）： 38?44.

[33] 曾濤. 全球化視野中的示范法 [J]. 法制與社會發(fā)展， 2006 （3）： 35?46.

[34] 林應欽. 知識產(chǎn)權(quán)制度一體化問題研究[M]. 北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2014.

[35] 朱貴昌. 開放協(xié)調(diào)機制——歐盟應對成員國多樣性的新治理模式 [J]. 國際論壇， 2010， 12 （3）： 8?79.

[36] 顧賓. 軟法治理與“一帶一路”法治化和全球化 [J]. 外交評論（外交學院學報）， 2022， 39 （4）： 1?165.

[37] 夏瑋. 中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的路徑研究 [J]. 上海對外經(jīng)貿(mào)大學學報， 2022， 29 （3）： 101?110.

[38] 王燕. 自由貿(mào)易協(xié)定下的話語權(quán)與法律輸出研究 [J]. 政治與法律， 2017 （1）： 108?117.

[39] 楊靜，朱雪忠. 中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)范本建設研究——以應對TRIPs-plus擴張為視角[J]. 現(xiàn)代法學， 2013， 35 （2）： 149?160.

International Coordination of Utility Model System

in the Belt and Road Initiative

Guan Rongqi ， Zhao Yixin

（Law School， Tianjin University， Tianjin 300110， China）

Abstract： It has been more than ten years since the the Belt and Road initiative was put forward. In this process， China has gradually acquired the ability and opportunity to innovate rules， such as the utility model rules which lacking international coordination. Participating countries and regional intellectual property organizations of the Belt and Road initiative have legislative basis， reform experience and coordination practice for the utility model system. Considering the effect of utility model system in protecting incremental innovation， safeguarding the interests of participating developing countries， and improving the strength of international game of intellectual property rights， China should promote the international coordinated action of utility model from soft law to hard law. This includes but is not limited to initiating coordination initiatives with the help of the the Belt and Road Forum for International Cooperation， advocating the introduction of a model law on utility models by the World Intellectual Property Organization， drawing on the EU's open coordination mechanism for rule negotiation， etc.， and introducing the utility model system into more bilateral and multilateral trade agreement negotiation scenarios.

Keywords： the Belt and Road; utility model; incremental innovation; international coordination; developing countries.

基金項目：天津大學研究闡釋黨的二十屆三中全會精神專項“新質(zhì)生產(chǎn)力視域下全面深化知識產(chǎn)權(quán)制度改革研究”（2024YJ-015）

作者簡介：管榮齊（1967—），男，山東德州人，副教授，博士，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法學；

趙旖鑫（1996—），女，河北涿州人，博士研究生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法學。

1 《中國與共建“一帶一路”國家十周年專利統(tǒng)計報告（2013—2022年）》。

2 同①。

3 《中國—韓國自由貿(mào)易協(xié)定》第15.16條第1款規(guī)定“為了促進雙方權(quán)利人和公眾對實用新型制度的了解和利用，以及保持權(quán)利人和公眾之間的利益平衡，締約雙方同意通過交換有關(guān)實用新型法律法規(guī)的信息和經(jīng)驗，在實用新型法律框架方面加強合作”；該條第2款規(guī)定“在締約方?jīng)]有規(guī)定實質(zhì)審查的情況下，在實用新型侵權(quán)糾紛中，法院可以要求原告出具由有權(quán)機構(gòu)基于現(xiàn)有技術(shù)檢索所做的評價報告，作為審理實用新型侵權(quán)糾紛的證據(jù)”。

4" 2015年《中國—澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》、2017年《中國—格魯吉亞自由貿(mào)易協(xié)定》明確要求“應使其已授權(quán)或已注冊的發(fā)明專利、實用新型、工業(yè)（品外觀）設計、植物品種（保護）、地理標識（志）和商標數(shù)據(jù)庫在互聯(lián)網(wǎng)上可獲得”。

5 《專利合作條約實施細則》第6.5條規(guī)定：“申請人依據(jù)國際申請，請求指定國授予實用新型的，只要國際申請的處理已在該國開始，關(guān)于本細則6.1至6.4規(guī)定的事項，該指定國可以適用該國本國法關(guān)于實用新型的規(guī)定，而不適用本細則上述的規(guī)定，但應允許申請人自條約第22條規(guī)定的期限屆滿日起至少有2個月的時間，以調(diào)整其申請適應該國本國法的要求。”第13.5條規(guī)定：“申請人依據(jù)國際申請請求指定國授予實用新型的，只要國際申請的處理已在該國開始，關(guān)于本細則13.1至13.4規(guī)定的事項，該指定國可以適用該國本國法關(guān)于實用新型的規(guī)定，而不適用本細則上述的規(guī)定，但應允許申請人自條約第22條規(guī)定的期限屆滿日起至少有2個月的時間，以調(diào)整其申請適應該國本國法的要求。”

6 經(jīng)統(tǒng)計，全世界共有94個國家建立了本土化的實用新型制度。

7 根據(jù)該報告，在全世界實用新型申請量排名較優(yōu)的“一帶一路”共建國家包括中國、俄羅斯、土耳其、印度尼西亞、泰國、韓國、烏克蘭、意大利、菲律賓、捷克、波蘭、越南和烏茲別克斯坦。

8 馬來西亞《專利法》（2006）Section 17；埃塞俄比亞《發(fā)明、實用新型和工業(yè)品外觀設計公告》（1995）第38.1條；中國《專利法》（2020）第二條第三款；韓國《實用新型法》（2023）第4條第1款；斯洛文尼亞《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》（2020）第16條第1款；匈牙利《1991年保護實用新型的第38號法案》（1991）第1條第1款。

9 阿曼《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》（2008）第1條；我國《專利法》（2020）第40條； 韓國《實用新型法》（2023）第12條；泰國《專利法》（1999）第65條bis；菲律賓《知識產(chǎn)權(quán)法典》（2015）第109.1條；莫桑比克《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》（2015）第97條；斯洛伐克《實用新型法》（1992）第1條；我國《專利法》（2020）第22條第3款；布隆迪《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》（2009）第106條；岡比亞《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》（1989）第4條第2項之b；萊索托《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法令》（1997）第5條第3項之b；匈牙利《1991年保護實用新型的第38號法案》（1991）第3條第1款；塞舌爾《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》（2014）第5條第4款；摩爾多瓦《2008年3月7日第50-L號關(guān)于發(fā)明保護的法案》（2023）第12條第（2）項。

10 中國《專利法》（2020），第四十二條第二款；韓國《實用新型法》（2015），第34條；菲律賓《知識產(chǎn)權(quán)法典》（2015），第109.3條；羅馬尼亞《實用新型法》（2013），第7條；捷克《實用新型法》（2017），第15條。

11" European Commission，The Protection of Utility Models in the Single Market，COM（95） 370 final.

12" World Bank， Global economic prospects and the developing countries 1996.

13 《2023年全球創(chuàng)新指數(shù)》顯示，中國、捷克、白俄羅斯、安哥拉、亞美尼亞、布隆迪、埃塞俄比亞、哈薩克斯坦、肯尼亞、吉爾吉斯斯坦、蒙古、菲律賓、斯洛伐克、泰國、土耳其、烏干達、烏克蘭、烏茲別克斯坦的經(jīng)濟發(fā)展較參與統(tǒng)計的132個經(jīng)濟體而言顯著受到了實用新型制度的激勵。

14 同11。

15 《Enhancement of Attraction of Utility Model System》， at https：//www.jpo.go.jp/e/resources/shingikai/sangyou_kouzou/archive/document/utilitymodel/report.pdf.

16 《第三屆“一帶一路”國際合作高峰論壇多邊合作成果文件清單》。