電力營銷領域的風險管理與合規(guī)性研究

電力行業(yè)作為現(xiàn)代社會的重要組成部分，不僅能夠滿足人們的生活需求和支持工業(yè)發(fā)展，還維護著國家經(jīng)濟與社會的穩(wěn)定。電力營銷作為電力企業(yè)的核心業(yè)務，對促進電力企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展具有重要作用。然而，目前部分電力企業(yè)在電力營銷領域面臨著各種風險。基于此，本文分析了電力市場的發(fā)展歷程，總結了電力營銷的范圍及風險，提出了相應的電力營銷領域的風險管理策略（包括風險識別和評估、風險控制與規(guī)避），探討了電力營銷領域的合規(guī)性要求，旨在幫助電力企業(yè)更好地應對風險，保障其電力營銷業(yè)務的穩(wěn)定性及合法性。

一、電力市場的發(fā)展歷程

（一）壟斷時期

在早期，電力市場通常由公用事業(yè)公司壟斷，這些公司擁有發(fā)電、輸電和配電的全部控制權。這種壟斷模式雖然能夠確保電力供應的可靠性，但是在該模式下，由于缺乏市場競爭，電價過高、創(chuàng)新動力不足等問題逐漸凸顯，影響了消費者的用電體驗。

（二）自然壟斷解體

為了引入市場競爭機制，提高供電效率，許多國家開始打破電力行業(yè)的壟斷格局，允許不同性質(zhì)的電力企業(yè)進入市場，并分離發(fā)電、輸電和配電等多項業(yè)務。早在2002年，國務院就發(fā)布了《國務院關于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國發(fā)〔2002〕5號）。該文件明確提出了電力體制改革的總體目標，即“打破壟斷，引入競爭，提高效率，降低成本，健全電價機制，優(yōu)化資源配置，促進電力發(fā)展，推進全國聯(lián)網(wǎng)，構建政府監(jiān)管下的政企分開、公平競爭、開放有序、健康發(fā)展的電力市場體系”。在這一時期，電力市場的自然壟斷格局開始瓦解，多家電力企業(yè)提供電力產(chǎn)品和服務的局面開始形成，這也為電力營銷業(yè)務的發(fā)展創(chuàng)造了機會。

（三）市場自由化

市場自由化是電力市場演變的重要階段，旨在降低電力價格，促進電力企業(yè)創(chuàng)新，提高電力企業(yè)的服務質(zhì)量。在這個階段，市場更加開放，不同的發(fā)電商可以自由競爭，消費者也可以自主選擇不同的電力供應商。2015年3月，中共中央、國務院下發(fā)了《中共中央 國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號），標志著我國正式啟動新一輪的電力市場改革。目前，我國形成了比較成熟的電力中長期市場與現(xiàn)貨市場。2019年6月，蒙西電力現(xiàn)貨市場試點進入試運行，從此，首批8個電力現(xiàn)貨市場試點全部進入試運行階段，這標志著我國電力市場化改革進入了新階段。全國首批電力現(xiàn)貨市場試點試運行情況如表1所示。

二、電力營銷的范圍及風險

（一）電力營銷范圍

（1）電力銷售是電力營銷業(yè)務的核心，即向不同類型的客戶（如家庭、工業(yè)、商業(yè)等）銷售電力。電力企業(yè)通常提供不同類型的電力產(chǎn)品，包括化石能源電力、核能電力、可再生能源電力等，以滿足不同客戶的需求。

（2）負荷管理是電力營銷業(yè)務的重要組成部分，即管理電力供應，調(diào)整電力生產(chǎn)、儲能和分配，以維持電力供應的平衡，滿足客戶在用電高峰和低谷時段的用電需求。

（3）電力營銷業(yè)務還涉及電力市場交易，如電能交易、輸電權交易、輔助服務交易等。

（二）電力營銷風險

電力營銷風險是指電力企業(yè)在電力營銷過程中面臨的各種不確定因素和風險，如市場風險、供應鏈風險、政策風險等。其中，市場風險是由電力需求變化、市場價格波動等因素引起的，該風險會對電力營銷造成不利影響。供應鏈風險是指因自然災害、設備故障、供電系統(tǒng)過載等而導致的電力供應中斷風險。除此之外，政策風險也是電力企業(yè)在電力營銷中需要重點關注的風險。電力市場監(jiān)管政策的變化會直接影響電力市場的穩(wěn)定運行與電力企業(yè)的健康發(fā)展。因此，電力企業(yè)在進行電力營銷時需要做好充分的風險評估和管理，以有效應對各種風險。

三、電力營銷領域的風險管理策略

（一）風險識別與評估

1.風險識別與評估的重要性

（1）電力企業(yè)可以根據(jù)各項風險評估標準及相關數(shù)據(jù)，及時識別電力營銷業(yè)務中存在的各種風險，如市場價格波動、競爭力下降、供應鏈問題、技術漏洞、自然災害等，合理評估不同風險可能造成的影響，從而制定有效的風險防控措施。

（2）風險識別與評估有助于保護電力企業(yè)的營銷業(yè)務免受風險的影響。通過了解風險的性質(zhì)和風險發(fā)生的概率，電力企業(yè)可以及時預測和分析風險類型，有針對性地制定各項風險防控措施，從而保障電力營銷業(yè)務的順利開展。

（3）風險識別與評估可以支持電力企業(yè)的戰(zhàn)略決策。通過充分了解并評估風險，電力企業(yè)可以制定合理的營銷戰(zhàn)略，包括成本領先戰(zhàn)略、差異化戰(zhàn)略、集中化戰(zhàn)略等。經(jīng)過長期的風險評估，電力企業(yè)還可以積累豐富的風險評估經(jīng)驗，從戰(zhàn)略角度制訂更合理的風險防控方案，以便在電力營銷業(yè)務開展過程中主動規(guī)避和控制風險，最大限度地降低損失。

2.風險識別與評估的步驟

電力企業(yè)需要將電力營銷風險分為不同的類別，如市場風險、操作風險、法規(guī)風險等；確定風險來源，包括市場、內(nèi)部流程、外部事件等；評估每種風險發(fā)生的概率和可能帶來的影響，確定關鍵風險；做好數(shù)據(jù)收集和分析工作，及時收集市場信息、歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)報告等，以便準確識別和管控風險。需要注意的是，風險識別和評估是一個連續(xù)性的過程。電力企業(yè)必須定期進行風險分析，在識別和評估新風險的同時，監(jiān)測已知風險的變化情況。

3.風險識別與評估的方法

一是風險矩陣。風險矩陣是一種常用的風險識別和評估方法，可以幫助電力企業(yè)按照風險發(fā)生的概率和風險的影響程度來劃分風險等級，以便電力企業(yè)在開展營銷業(yè)務時確定需要優(yōu)先考慮的風險。

二是SWOT（優(yōu)勢、劣勢、機會、威脅）分析。通過SWOT分析，電力企業(yè)可以在開展營銷業(yè)務時確定內(nèi)部、外部環(huán)境中的關鍵要素，包括潛在的威脅和發(fā)展機遇。

三是數(shù)據(jù)建模。通過數(shù)據(jù)建模，電力企業(yè)可以在虛擬的環(huán)境中模擬不同的風險情景，評估不同風險可能帶來的潛在影響，從而制定有針對性的風險防范策略。

四是咨詢專家意見。電力企業(yè)可以咨詢外部專家，獲取應對特定風險的相關建議。

（二）風險控制與規(guī)避

1.風險控制

風險控制不僅有助于電力企業(yè)保持營銷業(yè)務的穩(wěn)定性，確保電廠、輸電線路等企業(yè)資產(chǎn)的安全性，還能夠增強電力企業(yè)的合規(guī)意識，使其自覺遵守相關法規(guī)，降低違規(guī)風險。因此，電力企業(yè)需要加強風險控制和管理，具體措施如下：開展多樣化的營銷業(yè)務，開發(fā)多種電力來源和供應渠道，降低對單一業(yè)務的依賴，從而減輕市場波動對企業(yè)的影響；利用期貨合同和期權等金融工具來對沖市場波動，穩(wěn)定電力價格；強化供應鏈管理，確保電力設備和輸電線路能夠正常運行，及時采購燃料，以保證供應鏈的穩(wěn)定性；制訂緊急計劃，及時、靈活地應對自然災害和其他緊急情況，以確保營銷業(yè)務的穩(wěn)定性和連續(xù)性。

2.風險規(guī)避

通過實施風險規(guī)避措施，電力企業(yè)可以有效規(guī)避潛在的風險，降低風險應對成本，如賠償金、維修費用等。同時，成功的風險規(guī)避還有助于維護電力企業(yè)的社會聲譽，提高客戶的信任度。電力企業(yè)可采取以下風險規(guī)避措施：①加強合同管理。電力企業(yè)應仔細管理供應商和客戶合同，避免因合同管理不當而引發(fā)電力營銷風險；②實施合規(guī)性審查。電力企業(yè)應定期進行合規(guī)性審查，確保電力營銷業(yè)務合法合規(guī)；③引入先進技術。電力企業(yè)應積極應用新技術，監(jiān)測市場環(huán)境和競爭對手的動態(tài)，以便及時調(diào)整業(yè)務戰(zhàn)略，規(guī)避潛在的市場風險。

四、電力營銷領域的合規(guī)性要求

2024年，為規(guī)范電力市場行為，依法保護市場成員的合法權益，保證電力市場的統(tǒng)一、開放、競爭、有序，國家發(fā)展改革委，施行了《電力市場運行基本規(guī)則》。這一文件的出臺，能夠有效規(guī)范電力營銷業(yè)務的開展。具體來說，電力營銷領域的合規(guī)性要求包括以下幾個方面。

（1）市場準入。電力監(jiān)管機構會對電力市場的開放情況和參與者行為進行監(jiān)管，這就要求電力企業(yè)具備相應的資質(zhì)條件，如注冊資本、技術人員數(shù)量、電力設施規(guī)模等。同時，電力企業(yè)應自覺接受監(jiān)管機構的監(jiān)督管理，按照監(jiān)管要求定期報送營銷數(shù)據(jù)、財務數(shù)據(jù)等信息，確保電力營銷業(yè)務的合規(guī)性和透明度。

（2）市場競爭。在電力市場逐步放開的環(huán)境下，電力企業(yè)要遵守公平競爭的原則，不得進行不正當?shù)母偁幮袨?，如惡意壓低電價以排擠競爭對手、通過壟斷資源來限制其他供電主體進入市場等。此外，在電力營銷過程中，電力企業(yè)要確保營銷信息的真實性，不得詆毀競爭對手或進行虛假宣傳。

（3）消費者權益保護。電力企業(yè)應嚴格遵守《中華人民共和國消費者權益保護法》，保障消費者的知情權、選擇權和公平交易權等，例如：在電價調(diào)整時，及時向用戶告知調(diào)整的原因、幅度和執(zhí)行時間；在提供電力套餐或增值服務時，不得欺詐或誤導消費者。

（4）電價政策執(zhí)行。電力企業(yè)應嚴格執(zhí)行相關部門制定的電價政策，不能擅自改變電價類別或提高、降低電價標準，以確保電價公平、合理。例如，對于執(zhí)行峰谷電價的用戶，電力企業(yè)要按照規(guī)定的峰谷時段和電價比例計算電費。

五、結語

電力企業(yè)必須重視電力營銷領域中的風險管理及合規(guī)性問題，加強風險識別與評估、風險控制和規(guī)避，明確合規(guī)性要求，以便更好地應對潛在風險，保障電力營銷業(yè)務的穩(wěn)定性、合規(guī)性，為客戶提供穩(wěn)定、可靠的電力資源，推動電力市場的健康發(fā)展。

（作者單位：國網(wǎng)上海浦東供電公司）