在供應中斷風險和產出隨機風險下OEM采購策略研究

摘 "要：在由一個OEM、一個存在供應中斷風險的國外供應商和一個存在產出隨機風險的本土供應商構成的供應鏈系統中，針對OEM向國外供應商進行單源采購、向本土供應商進行單源采購和向兩個供應商雙源采購三種情況建立博弈模型。研究發現，雙源采購對于OEM是最優策略而單源采購對于供應商是最優策略。國外供應商降低供應中斷風險不僅可以增加自身利潤，也可以增加OEM的利潤。同時，本土供應商增加隨機產出的可靠程度不僅可以增加自身利潤，也可以增加OEM的利潤。這也意味著供應鏈上各成員都有動力去減小供應不確定風險帶來的影響。

關鍵詞：供應鏈管理；供應中斷；產出隨機；采購策略

"中圖分類號：F274 " "文獻標志碼：A

DOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2024.23.033

Abstract： In a supply chain system consisting of an OEM， a foreign supplier with supply interruption risk and a local supplier with quantity uncertainty， a game model is established for OEM to purchase from a foreign supplier， from a local supplier and from two suppliers. It is found that dual-source procurement is the optimal strategy for OEM and single-source procurement is the optimal strategy for suppliers. Reducing the risk of supply disruptions by foreign supplier can not only increase his own profits， but also increase the profits of OEM. At the same time， increasing the reliability of quantity uncertainty by local supplier can not only increase his own profits， but also increase the profits of OEM. This also means that each member of the supply chain has an incentive to reduce the impact of the risk of supply uncertainty.

Key words： supply chain management; supply chain disruption; supply quantity uncertainty; sourcing strategy

0 "引 "言

"原始設備供應商（OEM）在采購核心零部件的過程中經常面臨兩種供應不確定的風險——供應中斷風險和產出隨機風險。隨著全球化采購的高速發展，供應鏈無論從跨度還是長度都在增加，那么所承擔風險也在增加。受不可控的自然災害和政治等因素的影響，OEM的跨國采購往往面臨供應中斷的巨大風險。供應一旦出現中斷供應商將無法供應任何產品。例如2011年3月日本發生的8.9級大地震導致豐田公司面臨停產，經濟損失超過40億美元。2020年10月期間，統計數據顯示共有11個批次310家中國企業受到美國無理制裁，本質上是以技術制裁為目的的“黑名單”[1]。2020年在新冠肺炎疫情的影響下許多企業面臨不得不停工的狀況，對于采購來說物流的運輸尤其困難，對全球化采購產生了巨大的沖擊。而產出隨機的供應不確定風險也不容小覷，供應商由于自身生產水平的限制，實際生產出來的產品在質量等方面合格的產量小于計劃產量，會導致供應商的供貨量與OEM的訂貨量產生差異。這種情況在精密零部件的加工上非常常見，由于工序復雜、精確度要求極高，產品往往在OEM收到貨品進行質量檢測以后才會發現有一部產品不符合要求無法進行下一步加工并推向市場。

"在考慮供應中斷風險對制造商采購策略影響的研究中，牛保莊等[2]考慮供應中斷的關鍵進口零部件尋找本土替代的采購策略調整。景熠等[3]研究了供應中斷風險和消費者偏好對制造商采購策略的影響。Cheng et al.[4]研究了供應中斷下的雙源采購與供應商定價決策的關系。Zhu[5]提出了一種二維隨機動態規劃模型來明確地解決供應中斷下的雙源采購問題。He et al.[6]研究用采購策略和價格競爭來管理供應中斷。Li et al.[7]建立了不同程度的供應中斷情形下制造商的利潤函數，發現雙源采購策略并不一定能降低制造商在供應中斷風險下的成本。王軍進等[8]研究了供應中斷風險下具有質量差異的產品組合定價與采購策略。胡韓莉等[9]研究了供應中斷風險和質量風險下供應鏈動態采購策略。曾能民等[10]從供應鏈的競合關系中考慮供應風險。

"在考慮產出隨機風險對制造商采購策略影響的研究中，陳崇萍等[11]研究在需求與供應不確定條件下，在只考慮供應商產出隨機和同時考慮供應商產出隨機與供應中斷可能性兩種情況下的采購策略。李良等[12]研究了供應不確定情況下制造商回收或雙渠道采購策略。Niu et al.[13]研究在制造商擁有一個競合關系的可靠供應商和一個非競爭關系但產出不確定的供應商時的采購策略選擇。何波等[14]研究制造商在同時擁有隨機產出但單價低的供應商和以數量柔性合同方式提供產品且單價高的供應商的情況下如何利用數量柔性采購管理供應商隨機產出帶來的風險。

"當前國內外的研究主要研究供應中斷或產出隨機一種風險對制造商采購策略的影響，而在實際情況中兩種風險有很大概率同時存在，并且目前國內外研究也很少考慮在供應不確定風險下對比制造商單源采購策略和雙源采購策略對供應鏈各成員利潤的影響，因此本文研究OEM向存在供應中斷風險的國外供應商FS與存在產出隨機的本土供應商LS采購核心零部件時的最優決策問題。本文分別針對三種情況：（1）OEM只向存在供應中斷風險的FS單源采購，（2）OEM只向存在產出隨機的LS單源采購，（3）OEM進行雙源采購，建立了在這三種情況下原始設備制造商OEM與兩個供應商之間的博弈模型，通過靈敏度分析和對比分析探索以下問題：在雙源采購策略中FS供應中斷風險和LS可靠程度對批發價格和訂貨量的影響、對供應鏈上各成員期望利潤的影響，雙源采購是否是OEM面對供應中斷和產出隨機雙風險下的最優采購策略。

1 "描述與模型假設

"考慮由FS、LS和OEM組成的供應鏈系統，OEM可以選擇以下三種采購策略：只選擇國外供應FS商單源采購，記為策略F如圖1所示；只選擇LS單源采購，記為策略L如圖2所示；同時選擇FS和LS雙源采購，記為策略D如圖3所示。并總結了本文所使用的符號并進行解釋說明如表1所示。

"本文的基本假設如下：

"假設1 "市場上只存在一家FS、一家LS和一家OEM。供應鏈上各成員都是完全理性和完全信息擁有者，且生產成本為0。

"假設2 "與供應商之間存在Stackelberg博弈。在博弈過程中，OEM為博弈的主導者，FS和LS為跟隨者。

"假設3 "FS只存在供應中斷的風險，LS只存在產出隨機的風險。FS由于自然災害和政治影響等因素影響存在供應中斷風險，而生產技術成熟產品質量穩定，因此不存在產出隨機的風險。LS由于技術水平有限存在產出隨機的風險，但由于地理位置優勢和政策原因沒有供應中斷的風險。

假設4 "市場零售價格主要由市場的總量決定，需求函數P=a-bQ，其中：Q為市場上的供應量，a為市場潛在需求，b為數量敏感性，agt;0，bgt;0。因此產品在市場終端的售價為P=a-bQ，OEM向FS和LS的訂單量分別為q和q。

"假設5 "由于LS存在產出隨機的情況，從而產生供應不確定的風險，當OEM向LS下訂單量為q時，實際交付產量為eq，其中：e為隨機參數，定義x=描述LS產出隨機的的可靠程度，μ增加或σ減小時x增加，因此x越大LS供貨的可靠程度越高。

2 "模型構建

2.1 "OEM向FS單源采購（策略F）

3 "均衡結果分析

在本節中，首先比較不同策略下的批發價格和訂貨量（得到引理1和引理2）；其次對策略D下θ對批發價格和訂貨量的靈敏度分析（得到引理3和引理4）；接著對策略D下x對批發價格和訂貨量的靈敏度分析（得到引理5和引理6）；然后對不同策略下θ和x對供應鏈上各成員期望利潤的靈敏度分析（得到命題1）；最后通過比較供應鏈成員在三種策略下的期望利潤研究他們的策略偏好（得到命題2和命題3）。

"引理1 "（兩個供應商零部件批發價格在不同策略下的比較）

引理1表明兩個供應商雙源采購的批發價格均小于單源采購的批發價格。在單源采購中，由于供應商處于壟斷地位，擁有很強的定價權，可以通過制定更高的批發價格來最大化增大自己的利潤。雙源采購可以制衡兩家供應商，引發上游兩家供應商之間的競爭，迫使供應商降低批發價格去爭取更多的訂單。

"引理2表明當FS供應中斷風險較高時，OEM在策略D中向FS的訂貨量小于在策略F中的訂貨量。LS產出隨機的可靠程度較低時，LS在策略D中的訂貨量小于在策略L中的訂貨量。當FS供應中斷概率較大時，擁有其他供應商選擇的OEM在策略D中會減少FS的訂貨量，從而降低FS發生供應中斷對OEM產生的影響。同理，當LS隨機產出的可靠程度較低時，擁有其他供應商選擇的OEM在策略D中會減少LS的訂貨量，從而降低LS供貨量與訂貨量差異較大時對OEM產生的影響。

"引理3 "（兩個供應商的批發價格在策略D下關于θ的靈敏度分析）

"引理3表明在策略D下，FS的批發價格隨著供應中斷風險的增加而增加，LS的批發價格隨著FS供應中斷風險的增加而減少。當FS供應中斷風險增加時，會通過提高批發價格增加邊際效益來緩沖一旦發生中斷的損失，與此同時LS會降低自己的批發價格來吸引更多的訂單。

"引理4 "（兩個供應商的訂貨量在策略D下關于θ的靈敏度分析）存在閾值θ使得以下關系成立：

"引理4表明，OEM向FS下訂單量隨著供應風險的增加而減少，在供應中斷風險較小時OEM向LS下訂單量隨著供應風險的增加而增加。當FS的供應中斷風險增加時，一方面OEM擁有其他供應商選擇，所以可以通過減少FS的訂貨量降低發生供應中斷對OEM產生的影響，另一方面供應風險增加會導致FS需要提高批發價格增加邊際效益來緩沖一旦發生中斷的損失，較高的批發價格也會降低OEM向FS下訂單的數量。當FS供應中斷風險增加但比較小時，由引理3可知LS會通過降低批發價格來吸引更多的訂單，但當供應風險較大時OEM必然會大幅度減少FS處的訂單降低風險，此時LS就成為OEM更優質的選擇，因此LS沒有降低批發價格的動力，從而LS的訂單數量不會隨著供應風險的增加而增加。

"引理5 "（兩個供應商的批發價格在策略D下關于x的靈敏度分析）

"引理5表明FS和LS的批發價格均隨著LS產出隨機的可靠程度的增加而減少。這說明LS產出隨機的可靠程度增加會引起兩個供應商為了爭取更多的訂單而進行價格競爭。

"引理6 "（兩個供應商的訂貨量在策略D下關于x的靈敏度分析）存在三個閾值使得以下關系成立：

"引理6表明FS供應中斷風險較低且LS產出隨機的可靠程度較低時，OEM向FS下單量隨著LS產出隨機的可靠程度增加而增加，OEM向LS的下單量存在一個峰值。由引理5可知，FS的批發價格隨著LS產出隨機的可靠程度的增加而減小，所以此時OEM向FS的下單量會隨著LS產出隨機的可靠程度的增加而增加。但由于LS產出隨機的可靠程度越高兩個供應商的價格競爭就越激烈、利潤空間越少，此時LS的訂單數量會在某個點出現峰值。

"命題1 "（供應鏈各成員的期望利潤在不同策略下關于θ和x的靈敏度分析）

"命題1表明在策略F和策略D下，FS和OEM的期望利潤均隨著FS供應中斷風險的增加而減小。在策略L和策略D下，LS和OEM的期望利潤均隨著LS產出隨機的可靠程度的增加而增加。因此FS和OEM有動力預防供應中斷風險來增加期望利潤，LS和OEM也有動力增加產出隨機的可靠程度來增加期望利潤。

"命題2 "（兩個供應商的期望利潤在不同策略下的比較）

"命題2表明FS在策略F下的期望利潤恒大于在策略D下的期望利潤，LS在策略L下的期望利潤恒大于在策略D下的期望利潤。由引理1可知在策略D下供應商為了吸引更多的訂單會降低批發價格，形成價格競爭，同時OEM還擁有了其他供應商選擇。而在策略F和策略D下，供應商沒有價格競爭并且是OEM的唯一供應商，因此FS在策略F下的期望利潤恒大于在策略D下的期望利潤，LS在策略L下的期望利潤恒大于在策略D下的期望利潤。說明OEM選擇單源采購策略對兩個供應商是最優選擇，兩個供應商都希望成為OEM唯一的供應商。

"命題3 "（OEM的期望利潤在不同策略下的比較）

"命題3表明OEM在策略D下的期望利潤恒大于在策略F和策略L的期望利潤。由引理1可知在策略D下供應商為了吸引更多的訂單會降低批發價格，形成價格競爭，此時OEM成了受益者。由引理2可知當FS的供應中斷風險較高時，OEM在D策略下擁有其他供應選擇，因此可以降低FS的訂單數量來減少一旦出現供應中斷對OEM利潤的影響，而當LS產出隨機的可靠程度性較低時，擁有其他供應商選擇的OEM在策略D下可以減少LS的訂貨量，從而降低LS供貨量與訂貨量差異較大時對OEM利潤的影響。因此OEM在策略D下的期望利潤恒大于在策略F和策略L的期望利潤。

4 "結 "論

"隨著全球貿易的摩擦越來越激烈，中國企業被美國無理制裁事件和這幾年疫情突發事件的影響，這些事例給企業敲響了警鐘，跨國采購企業可能隨時會面臨嚴重的零部件供應中斷。許多企業開始尋找本土供應商合作來降低供應不確定的風險。本文構建了OEM向兩個存在不同供應風險的供應商采購的三種采購策略，通過博弈論模型研究OEM面對供應中斷和產出隨機雙風險下的策略偏好。

"研究發現，雙源采購對于OEM是最優策略而單源采購對于供應商是最優策略，OEM雙源采購下兩個供應商的利潤均小于各自單源采購，而對于OEM來說雙源采購下的期望利潤均大于單源采購。無論是單源采購策略還是雙源采購策略，國外供應商降低供應中斷風險不僅可以增加自身利潤，也可以增加OEM的利潤。同時，本土供應商增加隨機產出的可靠程度不僅可以增加自身利潤，也可以增加OEM的利潤，這意味著降低供應不確定風險對供應鏈上各個成員都是增加自身利潤的選擇。

"基于以上結論得出以下建議：（1）OEM可以主動與國外供應商合作預防供應中斷風險，共同商討中斷發生時的備選方案來降低供應中斷對自己利潤的影響。（2）OEM可以考慮進行生產技術投入等措施提升本土供應商的生產水平，從而增加自己的利潤。（3）當OEM同時面臨供應中斷和產出隨機雙風險時，采用雙源采購策略能有效降低供應不確定帶來的影響，是最優策略。眾所周知，在美國的打壓下國內高新技術企業受到了很大的影響，那么采購策略的選擇對企業來說是至關重要的，本文的研究結果具有戰略啟示意義。

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收稿日期：2023-11-15

基金項目：教育部人文社會科學研究青年基金項目（20YJC630204）

作者簡介：董笑含（1999—），女，遼寧丹東人，江南大學商學院碩士研究生，研究方向：供應鏈管理。

引文格式：董笑含. 在供應中斷風險和產出隨機風險下OEM采購策略研究[J]. 物流科技，2024，47（23）：123-128.