論刑事訴訟中品格證據(jù)規(guī)則的構(gòu)建

摘要：品格證據(jù)本身具有與案件的關(guān)聯(lián)性，在訴訟中也有其獨(dú)特的價值，不僅僅能夠體現(xiàn)他人的評價，更能夠通過前科行為等來體現(xiàn)社會危害性。綜合其特性以及所能夠體現(xiàn)出來的價值，品格證據(jù)的提取、審查、認(rèn)定等有必要納入理論與實(shí)踐研究的重點(diǎn)范疇。我國的未成年人刑事案件中對品格證據(jù)精神已有所體現(xiàn)，在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中也已經(jīng)有了類似的經(jīng)驗(yàn)。我國應(yīng)當(dāng)在此基礎(chǔ)上吸收域外法精神，結(jié)合當(dāng)下我國司法實(shí)際，對我國品格證據(jù)規(guī)則的構(gòu)建提供合理的方向。將品格證據(jù)作為法定證據(jù)種類納入證據(jù)體系，引入“人身危險性”，明確品格證據(jù)排除規(guī)則的例外；建立系統(tǒng)的司法機(jī)制，明確調(diào)查主體，解決與審判模式的沖突，完善品格證據(jù)啟用機(jī)制。

關(guān)鍵詞：品格；人身危險性；證據(jù)規(guī)則

中圖分類號：D925.2文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6916（2024）24-0094-04

On the Construction of Character Evidence Rules in Criminal Procedure

Huang Di

（Law School， Heilongjiang University， Harbin 150080）

Abstract： Character evidence itself has relevance to the case and unique value in litigation. It can not only reflect the evaluation of others， but also demonstrate social harm through previous criminal records. Taking into account its characteristics and the value it can demonstrate， this paper finds it necessary to include the extraction， examination， and identification of character evidence in the key areas of theoretical and practical research. The spirit of character evidence has been reflected in criminal cases involving minors in China， and similar experiences have been gained in the leniency system for confession and punishment. China should， on this basis， absorb the spirit of foreign laws， combine it with the current judicial practice in China， and provide a reasonable direction for the construction of character evidence rules in China. In addition， China should incorporate character evidence as a statutory type of evidence into the evidence system， introduce the concept of “personal dangerousness”， clarify exceptions to the exclusionary rules for character evidence. It should also establish a systematic judicial mechanism， define the investigating entities， resolve conflicts with the trial model， and improve the mechanism for invoking character evidence.

Keywords： character; personal dangerousness; evidence rule

在我國的傳統(tǒng)觀念當(dāng)中，“品格”一詞是對一個人通過言行表現(xiàn)出來的精神面貌的綜合評價，更多體現(xiàn)出來的是道德層面的含義，具有一定的主觀性。這種觀念認(rèn)為，一個人的品格不能夠作為證據(jù)使用，否則將與證據(jù)客觀性原則相悖，影響裁判公正［1］。一個人的品行如何與定罪并不直接具有關(guān)聯(lián)性，法律需要避免一個無罪之人因品行不端而被判有罪的情況出現(xiàn)。而事實(shí)上，能夠進(jìn)入到刑事訴訟領(lǐng)域的品格證據(jù)中的“品格”包含了新的解釋，可以指一個人以特定方式行為的習(xí)慣，可以通俗地體現(xiàn)為前科記錄。

我國雖然還沒有正式確立品格證據(jù)規(guī)則，但在司法實(shí)踐當(dāng)中，被告人的“前科”“違法記錄”“行為習(xí)慣”等因素也經(jīng)常會影響執(zhí)法者的判斷，被告人的良好品行也常常會成為律師為其辯護(hù)時的一個因素。如果沒有構(gòu)建一套完整的品格證據(jù)規(guī)則，有關(guān)被告人的品格也會在案件處理過程中潛移默化地產(chǎn)生影響，且這種影響由于脫離了法律的約束，會更容易使裁判者的偏見在案件處理結(jié)果中體現(xiàn)出來，產(chǎn)生更多負(fù)面影響。

在2021年12月發(fā)布的《人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件開展量刑建議工作的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《認(rèn)罪認(rèn)罰指導(dǎo)意見》）中嘗試邁出了品格證據(jù)規(guī)則構(gòu)建的第一步。一般情況下，品格證據(jù)是不應(yīng)當(dāng)被采信的，而作為例外，與犯罪行為相關(guān)的個人品格情況可以作為酌定量刑的因素予以斟酌。第一，采納的品格證據(jù)要與犯罪行為相關(guān)，即滿足證據(jù)的關(guān)聯(lián)性特征；第二，采信的范圍限定于量刑情節(jié)，無法對定罪產(chǎn)生影響。

一、我國構(gòu)建品格證據(jù)規(guī)則的理論基礎(chǔ)

（一）品格證據(jù)關(guān)聯(lián)性與可采性分析

在司法實(shí)踐當(dāng)中，裁判者通常依靠邏輯自治和經(jīng)驗(yàn)法則來認(rèn)定證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，即采信能夠證明案件事實(shí)的證據(jù)，以裁判者的經(jīng)驗(yàn)思維為橋梁，使證據(jù)與案件事實(shí)之間形成邏輯通道。然而，一個證據(jù)是否能夠得到采信不僅僅要考察其關(guān)聯(lián)性，還需要考慮其充分性。對于品格證據(jù)的采信，美國是通過判斷此證據(jù)是否容易造成不公平的偏見的事實(shí)來確定的［2］。即使證據(jù)能夠形成邏輯通道，但如果偏倚、誤導(dǎo)審判者的風(fēng)險弊端大于證據(jù)的證明價值，也應(yīng)將其排除在外。

品格證據(jù)的關(guān)聯(lián)性一般體現(xiàn)在對其性格傾向和行為模式的直接反映，并能夠在案件事實(shí)和犯罪行為中得以體現(xiàn)。品格證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)性是可采性的前提，但滿足關(guān)聯(lián)性不代表應(yīng)直接采納［3］。當(dāng)品格證據(jù)與案件密切相關(guān)且不容易引起不當(dāng)偏見時，品格證據(jù)也可被接受；當(dāng)相關(guān)證據(jù)可能產(chǎn)生的損害大于其證明價值的時候，該證據(jù)就不宜被采納。一般來說，刑事被告人的性格與被告人的犯罪事實(shí)之間沒有明顯的直接關(guān)系。因此，基于刑事被告人性格的證據(jù)相關(guān)性弱于其他證據(jù)，不能直接單獨(dú)定案，而只能經(jīng)與其他證據(jù)相互補(bǔ)充之后作為間接證據(jù)使用。

（二）品格證據(jù)對量刑的影響

在評估被告人的人身危險性時，適當(dāng)?shù)夭杉{品格證據(jù)，將有利于準(zhǔn)確量刑，對符合條件的被告人酌定從輕減輕處罰。那么，刑罰就能夠體現(xiàn)出其教化作用，降低再犯可能性，而不僅僅是起到懲罰作用。由此可知，品格證據(jù)是一項(xiàng)對被告人是否減輕刑罰的重要依據(jù)，應(yīng)當(dāng)對被告人的量刑起到或多或少的影響。

《認(rèn)罪認(rèn)罰指導(dǎo)意見》中明確品格證據(jù)可以作為酌定量刑情節(jié)考慮。相較于法定情節(jié)而言，量刑時的酌定情節(jié)往往具有更多情形，其中包括犯罪行為人的行為習(xí)慣、犯罪后的態(tài)度等，更具有普遍性。其中，第八條第二款的規(guī)定只提出了被告人的品格證據(jù)作為酌定量刑情節(jié)的可能性，維護(hù)了刑罰適用的個別化原則，有利于定罪公正，避免量刑不當(dāng)。

二、我國司法中品格證據(jù)具體運(yùn)用情況

（一）對未成年人被告人量刑影響

未成年人犯罪一直是我國司法關(guān)注的焦點(diǎn)。未成年人缺乏社會實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，尚未完整形成自己的價值觀，因此模仿力強(qiáng)、思想和行動易受他人暗示，比成年人更具可塑性，需量刑謹(jǐn)慎，避免惡性循環(huán)。出于維護(hù)未成年犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利，我國一直采取特殊的審理程序，全面掌握未成年人犯罪的主客觀原因及其犯罪的影響因素，對預(yù)防未成年人再犯和有效改造具有重要的意義［4］。

從實(shí)踐角度來看，調(diào)取未成年犯罪嫌疑人、被告人的品格證據(jù)已經(jīng)成為一個必備環(huán)節(jié)，但也僅僅是浮于紙面之上，沒有充分發(fā)揮應(yīng)有的價值。調(diào)取品格證據(jù)的初衷是查明未成年人的人身危險性，如果單憑未成年人的身份就認(rèn)定其人身危險性小，品格證據(jù)調(diào)查報告不但毫無價值，甚至?xí)速M(fèi)司法資源。而事實(shí)上，刑罰本身也是一種教育的方式，既有力又有效［5］。忽視未成年被告的不良品格證據(jù)而導(dǎo)致減輕刑罰，不僅不利于對他們進(jìn)行教育和感化，而且容易導(dǎo)致他們產(chǎn)生僥幸心理，認(rèn)為犯罪成本并不高，從而增加再犯可能性。

一方面，由于未成年犯罪嫌疑人、被告人年齡和社會經(jīng)歷的差異，既要考察其犯罪行為本身，也要全面了解其情況，根據(jù)其人身危險性和社會危害性的大小合理量刑，使其更好地重新社會化，注重對其人格的塑造。另一方面，隨著信息網(wǎng)絡(luò)時代的發(fā)展，一些未成年人犯罪逐漸呈現(xiàn)出成人化趨勢，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定，對其進(jìn)行適當(dāng)?shù)牧啃蹋刮闯赡瓯桓嫒四軌蛏羁痰馗惺艿椒缸锍杀靖甙骸⒎勺饑?yán)紅線不容侵犯，也能夠?qū)ζ渌蟹敢獾奈闯赡耆似鸬浇逃途镜淖饔谩?/p>

（二）認(rèn)罪認(rèn)罰案件中的品格證據(jù)運(yùn)用

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度設(shè)計(jì)的初衷，是為了促進(jìn)被告人認(rèn)罪悔罪，具結(jié)悔過，盡快恢復(fù)因犯罪而擾亂的社會秩序。所以，首要目標(biāo)是要使被告人真正對自己犯下的罪行感到愧疚，并有盡力挽回的思想。然而在司法實(shí)踐當(dāng)中出現(xiàn)了大量被告人為減輕法律的制裁而“假意”認(rèn)罪，雖然在法律層面上接受了處罰，但是在道德層面上并沒有真正意識到錯誤。很多被告人主觀惡性較大、不具有自我整改能力，但為了減輕刑罰簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，假裝悔過，不代表其人身危害性小。此時認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度反而成為罪犯逃避懲罰的跳板，違背制度初衷。

在調(diào)查被告人“社會危險性”的過程中，反映被告人品格的資料許多是通過書面材料獲得的。而且在我國，證人出庭率較低，法官只能以各方提供的書面資料作為品格證據(jù)，比如被告人的單位或社區(qū)出具的證明其一貫表現(xiàn)的材料。這樣的調(diào)查容易忽視與被告人品德相關(guān)的證據(jù)，造成大量技術(shù)性認(rèn)罪案件。認(rèn)罪認(rèn)罰案件的品格證據(jù)調(diào)查應(yīng)當(dāng)貫穿于刑事訴訟全流程的各個階段，作為緩刑或管制的參考。

三、構(gòu)建我國品格證據(jù)規(guī)則的設(shè)想

（一）立法構(gòu)想

1.將品格證據(jù)作為法定證據(jù)種類納入證據(jù)體系

建議將品格證據(jù)作為新增分類，成為法定證據(jù)的一種，賦予品格證據(jù)在我國證據(jù)體系中的獨(dú)立地位，更能夠發(fā)揮其獨(dú)有的價值。目前我國有關(guān)于品格證據(jù)的內(nèi)容只能在一些法律條文當(dāng)中得以體現(xiàn)其精神，并沒有單獨(dú)成文，不利于系統(tǒng)化構(gòu)建品格證據(jù)規(guī)則。將品格證據(jù)作為一種單獨(dú)的證據(jù)種類納入證據(jù)體系，可以使品格證據(jù)在定罪階段從紛繁復(fù)雜的其他證據(jù)中脫離出來，有助于形成一個整體和明確的邏輯體系，不僅有利于準(zhǔn)確和全面地收集相關(guān)證據(jù)，而且便于法官審閱和采納證據(jù)。這樣容易引起法官對品格證據(jù)的重視，也可以避免法官在定罪階段提前產(chǎn)生主觀情緒。

2.在法律層面引入“人身危險性”

品格證據(jù)能夠直觀體現(xiàn)人身危險性，表現(xiàn)為一系列外在特征，反映了行為人危害社會的可能性，所以人身危險性可以成為刑事責(zé)任的依據(jù)。在這種情況下，一方面，對具有人身危險性的罪犯進(jìn)行處罰也是合理的。另一方面，人身危險性評估是對實(shí)施同樣犯罪行為的不同罪犯實(shí)現(xiàn)不同懲罰的基礎(chǔ)。

在我國檢察系統(tǒng)中，審查逮捕階段已經(jīng)將人身危險性作為一項(xiàng)重要的評判標(biāo)準(zhǔn)。如果不同的人身危險性決定了犯罪分子可能表現(xiàn)出不同的行為傾向，那么將人身危險性立法化的重要程度是不言而喻的，以便在量刑時可以考慮和區(qū)別適用刑罰。可以考慮在我國刑法的量刑部分納入“考慮罪犯的身份，包括其心理、生理特點(diǎn)和個人危險”等規(guī)定，通過立法規(guī)定確認(rèn)個人危險性的地位和重要性，并為品格證據(jù)在量刑階段的適用創(chuàng)造良好環(huán)境。

3.明確品格證據(jù)排除規(guī)則的例外

結(jié)合《認(rèn)罪認(rèn)罰從寬指導(dǎo)意見》可知，品格證據(jù)的適用應(yīng)以排除為原則。但由于實(shí)踐中的需要，應(yīng)適當(dāng)考慮品格證據(jù)采納的情形：第一，被告人的品格證據(jù)能夠與本案的其他證據(jù)相互印證，間接地證明案件事實(shí)；第二，當(dāng)被告提出自己的良好品格證據(jù)時，允許檢方提供證據(jù)證明被告品行不端。被告提供的關(guān)于其性格的某一相關(guān)特征的證據(jù)，或公訴方提供的反駁證據(jù)，均有可能被采信，以維護(hù)控辯雙方權(quán)利平衡的原則。

（二）建立系統(tǒng)的司法機(jī)制

1.明確調(diào)查主體

我國允許不同主體在訴訟的各個環(huán)節(jié)分別收集證據(jù)，可以從不同的角度全面了解案件事實(shí)，幫助法官進(jìn)行證據(jù)整合分析，但是勢必會造成不同主體間證據(jù)重復(fù)收集，控辯雙方選擇性使用有利于或不利于被告人的品格證據(jù)，會出現(xiàn)大量關(guān)于被告人性格特征的相互矛盾的證據(jù)，造成舉證混亂，且不容易從這些相互矛盾的證據(jù)中選擇適合量刑的依據(jù)，會對法官審理案件造成一定的困難，不利于案件的審判。

對此，應(yīng)當(dāng)明確品格證據(jù)的調(diào)查主體，落實(shí)調(diào)查主體的責(zé)任，并確保其中立性。目前，我國的控辯雙方在庭上采取對抗自證模式，建議使用第三方調(diào)查模式代替這種雙方對抗模式，確保品格證據(jù)在調(diào)取和使用過程中的中立性。可以在符合我國當(dāng)前立法的基礎(chǔ)上，結(jié)合域外國家較為完善的品格證據(jù)調(diào)取規(guī)則，在我國司法環(huán)境的背景下，選擇社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)中的基層司法工作人員來負(fù)責(zé)品格證據(jù)的調(diào)取。一方面，基層司法工作人員作為第三方區(qū)別于辯護(hù)人和檢方，通常與被告人的利益關(guān)聯(lián)不大，也并不完全了解案件事實(shí)和其他證據(jù)，能夠有效避免因知曉被告人的罪行而產(chǎn)生主觀情緒，從而在收集證據(jù)時有失偏頗的問題；另一方面，由單一確定的主體收集的證據(jù)通常較為完整且更具系統(tǒng)性，可以為梳理證據(jù)節(jié)省時間，有利于對法官整合分析證據(jù)提供清晰的脈絡(luò)。基層司法機(jī)關(guān)在罪犯緩刑、假釋期間就扮演了不可或缺的角色，須對其平時工作生活行為進(jìn)行考察，而品格調(diào)查的內(nèi)容也來源于犯罪嫌疑人、被告人工作生活的環(huán)境當(dāng)中，二者天然具有一些相似之處，為調(diào)查人員提供經(jīng)驗(yàn)上的便利，也為調(diào)查工作提供良好的基礎(chǔ)條件。

2.解決與審判模式的沖突

我國刑事審判制度采取定罪量刑一體化的訴訟模式，這就使得本不應(yīng)在定罪階段出現(xiàn)的品格證據(jù)更容易在法官視野中提前顯現(xiàn)，更容易在定罪過程中給法官帶來不必要的主觀思想，影響罪犯的定罪過程。換句話說，法官科學(xué)量刑所需的事實(shí)信息大多獨(dú)立于定罪程序，因此量刑程序不應(yīng)依賴于定罪程序，而應(yīng)成為獨(dú)立的司法程序［6］。

為了解決在審判過程中品格證據(jù)過早進(jìn)入導(dǎo)致影響事實(shí)認(rèn)定的問題，應(yīng)當(dāng)限制進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定時品格證據(jù)出現(xiàn)在法官視野當(dāng)中。強(qiáng)制使品格證據(jù)與事實(shí)認(rèn)定階段分離，在這種情況下品格證據(jù)不會使主審法官對被告人的定罪有偏見。而且由于品格證據(jù)的性質(zhì)要求對被告人所處環(huán)境中的名譽(yù)、行為傾向、前科和其他情況等個人情況進(jìn)行全面調(diào)查，還反映了他的性格傾向和人身危險性，所以品格證據(jù)允許在量刑階段對被告人進(jìn)行全面分析，從而作出合理判決，充分體現(xiàn)每個案件當(dāng)中不同犯罪嫌疑人、被告人的個體危險性差異，主審法官可通過這一途徑實(shí)現(xiàn)刑罰個別化。

在量刑階段，審判者應(yīng)嚴(yán)格按照證據(jù)的三性來認(rèn)定控方和辯方提供的證據(jù)，根據(jù)事實(shí)調(diào)查確定犯罪嫌疑人是否符合指控，以便將體現(xiàn)主觀惡性和人身危險性的證據(jù)排除在事實(shí)認(rèn)定過程之外，并在隨后的量刑階段充分發(fā)揮作為品格證據(jù)的補(bǔ)充作用。定罪和量刑階段實(shí)現(xiàn)程序獨(dú)立不僅能夠使品格證據(jù)充分發(fā)揮其對量刑幅度的控制作用，且不干涉案件事實(shí)調(diào)查，并在一定程度上有助于使刑事訴訟程序更加客觀和規(guī)范。

3.完善品格證據(jù)啟用機(jī)制

當(dāng)檢察院認(rèn)為指控犯罪的證據(jù)足以認(rèn)定犯罪事實(shí)，就會將案件移交法院提起公訴。通常情況下，法官只能很容易地獲得控訴被告人的證據(jù)，除了被告人的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)和是否存在前科劣跡以外，甚少能夠接觸到有利于被告人的證據(jù)。一方面，缺乏證據(jù)的啟用機(jī)制在一定程度上妨礙了被告人的維護(hù)合法權(quán)利。另一方面，品格證據(jù)可能會涉及當(dāng)事人先前的某些特定行為，在庭審中公開出示可能會導(dǎo)致當(dāng)事人隱私受到侵犯，甚至可能再次對被害人造成傷害。

為解決上述問題，應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，善用刑事審判庭前會議制度。我國刑事訴訟法第一百八十二條及其司法解釋第一百八十三條規(guī)定了庭前會議制度的基本功能，但未規(guī)定對品格證據(jù)的相關(guān)審查制度。建議這一制度同時具有審查品格證據(jù)的功能，并避免因?qū)彶槌潭容^低而使正式庭審?fù)享常蚴乔址府?dāng)事人的隱私。為了平衡控辯雙方的權(quán)利，根據(jù)庭前會議制度，決定是否應(yīng)將品格證據(jù)提交審判，使當(dāng)事各方有機(jī)會通過非公開程序陳述品格證據(jù)的效力與證明事項(xiàng)，以保護(hù)當(dāng)事人的隱私。

四、結(jié)束語

自《認(rèn)罪認(rèn)罰指導(dǎo)意見》起，我國的品格證據(jù)制度開始逐步走上司法實(shí)踐的舞臺，作為一種全面了解當(dāng)事人情況、保障公正審判的輔助制度，必將成為中國未來的刑事審判舞臺上的重要角色。可以說，品格證據(jù)規(guī)則的構(gòu)建符合我國量刑規(guī)范化改革進(jìn)程中的重要一環(huán)。

在量刑程序中，充分考慮被告人的品格因素，作為酌定情節(jié)參考，能夠達(dá)到懲罰犯罪和預(yù)防再犯的雙重效果，是維護(hù)社會秩序、建設(shè)法治社會的重要推力。《認(rèn)罪認(rèn)罰指導(dǎo)意見》明確了品格證據(jù)在刑事訴訟過程中的適用階段，但并沒有作出關(guān)于如何構(gòu)建品格證據(jù)規(guī)則的進(jìn)一步解釋，僅僅是為品格證據(jù)的適用提供了基本原則和大致方向，還需要在后續(xù)過程中不斷進(jìn)行完善總結(jié)，并結(jié)合具體司法實(shí)踐最終找到符合我國司法現(xiàn)狀的品格證據(jù)規(guī)則發(fā)展道路。

參考文獻(xiàn)：

［1］易延友.證據(jù)法學(xué)：原則" 規(guī)則" 案例［M］.北京：法律出版社，2017.

［2］羅德納·J·艾倫.艾倫教授論證據(jù)法：上［M］.張保生，王進(jìn)喜，汪諸豪，等譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2014：124-127.

［3］崔起凡，姜劍濤.美國品格證據(jù)規(guī)則的解讀與借鑒：以公正審判權(quán)的保障為視角［J］.河北法學(xué)，2011（8）：189-193.

［4］劉立霞，路海霞，尹璐．品格證據(jù)在刑事案件中的運(yùn)用［M］．北京：中國檢察出版社，2008：252.

［5］梁丹，呂夢夢.品格證據(jù)在未成年被告人量刑中的運(yùn)用［J］.西安石油大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2010（4）：51-54.

［6］陳瑞華.論相對獨(dú)立的量刑程序：中國量刑程序的理論解讀［J］.中國刑事法雜志，2011（2）：3-14.

作者簡介：黃迪（2000—），女，漢族，黑龍江大慶人，單位為黑龍江大學(xué)法學(xué)院，研究方向?yàn)樵V訟法學(xué)。

（責(zé)任編輯：楊超）