奏好控險“三部曲” 織密廉潔“防護網”

東方電氣投資管理有限公司（以下簡稱：東方投資）是中國東方電氣集團有限公司下屬專業化開展戰略性股權投資、產業基金、融資租賃、內部投行、資產管理等業務的資本運作平臺。東方投資黨支部圍繞防控崗位廉潔風險，奏響“梳理風險、定級風險、防控風險”三部曲，推動廉潔風險管控關口前移，形成體系嚴明、管理規范、操作便捷的防控機制，為國有資本運營企業崗位廉潔風險防控探索了一條科學路徑。

控險“三部曲”實施路徑

第一部：系統梳理風險曲

東方投資黨支部通過“444”工作機制，系統梳理剖析風險點，構建起廉潔風險防控常態化工作機制。

堅持四項原則。一是全面覆蓋。將基層崗位、中層崗位、領導班子崗位全部納入梳理范圍，實現崗位全覆蓋。從崗位性質、工作職責出發，依照黨章黨規、管理制度進行梳理，實現內容全覆蓋。二是突出重點。針對投資業務與管理、資產管理、電站工程建設、物資采購、招標、費用報銷等腐敗易發多發的重點領域、關鍵環節和重要崗位開展廉潔風險防控工作。三是雙重把關。廉潔風險防控工作既要接受東方投資黨支部的組織領導，又要接受上級總部直屬紀委的指導監督。四是動態更新。根據企業功能定位與業務內容進行調整的同時，還要根據監督檢查發現的新問題、新隱患進行補充完善。

做好四項工作。一是充分利用廉潔風險信息庫。從上級單位發布的通用廉潔風險信息庫中選取符合公司業務實際的廉潔風險點作為通用廉潔風險。二是認真學習規章制度。選取15 部黨內法規、10 項公司管理制度，要求全體管理人員認真學習禁止性要求，更好識別把握風險來源。三是系統對照崗位職責。各崗位人員根據業務領域、管理權限和崗位職責，排查個人在履職用權方面存在的廉潔風險，做到崗位點、業務線、職能面上的結合，力求風險排查無死角。四是用好監督反饋與警示案例。從上級單位對本單位巡視巡察、專項審計、專項檢查中反饋的問題中，從上級單位日常監督提醒的共性問題，以及違規違紀典型警示案例中反映出的問題中對照排查廉潔風險。

落實四個步驟。一是確定崗位工作事項。組織各崗位人員深入分解崗位職責，梳理工作流程，形成具體工作事項，填寫《崗位工作事項匯總表》，經逐級審核匯總由公司主要領導審定。二是集體研判風險職責。由東方投資黨支部牽頭，集團公司總部直屬紀委指導，召開風險職責研判分析會，確定風險職責和風險崗位，填寫《廉潔風險職權目錄統計表》，確定風險崗位范圍。三是制定風險事項清單。以崗位為主體，緊扣風險來源，結合工作中出現的苗頭性傾向性問題等，全面收集廉潔風險信息，查找風險點，填寫《廉潔風險點及風險事項》。四是上下兩級聯合審定。各崗位的廉潔風險點及風險事項，經各部門初審、分管領導審核后，報東方投資黨支部研定，并報上級單位審定，以嚴格的審批程序確保風險梳理結果的嚴肅性。2021 年共梳理27個關鍵崗位，確定77 條廉潔風險。2023 年，鑒于公司職能變化，對廉潔風險清單進行了更新調整。

第二部：精準定級風險曲

東方投資黨支部采用“三維量化” 評定法計算廉潔風險值，計算公式為風險值Fd = Fj 風險基礎分值*Xq 權力系數 *Xz（直接/ 間接系數），根據分值確定廉潔風險等級。

量化風險基礎值。結合公司業務實際，將風險事項劃分為投資信息、采購業務、套取公款、公務接待、供方管理、款項支付、合同管理、合同收款、員工管理九大類。依據風險事項可能造成的影響、損失以及發生的幾率，按1-10 分進行賦分，形成梯度合理、層次鮮明、重點突出的基礎風險量化體系。廉潔風險事項則只需按類歸位，依照對應關系，按表索驥，確定風險基礎值Fj。

量化權力系數。根據每個崗位層級的職權情況，劃分權力系數。對一般崗位、部門負責人、領導班子副職、領導班子正職四類崗位按0-1 分進行賦分，形成職權明確、職級分明、管理有序的權力系數體系。各崗位根據所處職級層次，依照權力系數體系表，確定權力系數Xq。

量化直接/ 間接系數。根據實施便易度將違紀違法行為分成三類，即不需要經過其他監管環節，自己單獨能實施的；有可能繞過監管，或者需要通過其他環節才能實施的；必須要通過他人才能實施的。隨后對三類行為按0-1 分進行賦分，形成直接/ 間接系數。各崗位根據業務實際、工作鏈條，將風險事項進行便易度歸位，確定直接/ 間接系數Xz。

通過上述公式計算得到一個分布在0-10 之間的固定值。將0-10 分按照三分位分割，確定中低風險、中高風險分隔值，根據風險值得分，轉換風險事項等級。2023 年更新后的崗位廉潔風險清單，共確定了25 項低廉潔風險、19 項中廉潔風險、12項高廉潔風險。

第三部：著力防控風險曲

東方投資黨支部通過三項措施，深化源頭治理，將廉潔風險消滅在前端。

制定防控清單。組織行權崗位提出防控措施，填寫防控措施表，審核后報上級單位審定。防控措施突出“通用性+ 個性化”相結合，“通用性”是每個風險等級都普遍適用的措施，“個性化”重點針對高、中等級風險，為適應特定事項制定的防控措施。最終，制定了12 項通用性防控措施，120 項個性化防控措施。同時編寫《廉潔風險防控工作手冊》，組織全員集中學習，常態化開展廉潔教育，營造濃厚的廉潔風險防控氛圍。

構建“三道防線”。結合崗位廉潔風險防控手冊，持續構建業務監督、職能監督、執紀監督“三道防線”。業務監督是第一道防線，按照“業務誰主辦、監督誰負責”原則，投資、融資、基金等業務部門對防控舉措落實進行自查自糾。職能監督是第二道防線，其他部門積極落實對業務部門履職過程中涉及本部門應當履行的審核把關職責，進行橫向監督、自我監督。執紀監督是第三道防線，紀檢部門對第一、第二道防線履職盡責情況進行監督的再監督。

加強監督考核。將廉潔風險防控落實納入年度工作考核指標，并將其作為各部門、各崗位年度績效考核指標。考核結果與組織、個人年度績效評價結果掛鉤，與個人評獎評優、薪酬待遇掛鉤。通過定期自查自糾、不定期專項監督檢查，使考核做到公平公正，將剛性約束落到實處。

控險“三部曲”實施成效

完善了制度。針對風險梳理排查中發現的漏洞，各部門積極完善管理制度20 余項，推動全面從嚴治黨向基層延伸，確保規范管理無盲區無死角。如修訂的《投資管理制度》《風險控制制度》中，實行項目雙人談判、項目估值AB 角談判機制，基金項目投資雙人負責并每3 年進行一次內審，風控部門全程參與談判核心條款等，加強崗位權力制衡，明確發生廉潔事件扣除責任人全部績效工資，均有效防范了廉潔風險。

強化了教育。全體職工廉潔意識得到進一步強化，實現廉潔事件“零發生”。在內外部巡視審計檢查中，均未發現廉潔問題。

促進了經營。加強廉政建設更好地促進了中心工作高質量推進，助力東方投資黨支部先后獲得“示范黨支部”“先進黨組織”等榮譽稱號，近3 年凈資產收益率、全員勞動生產率增長均超20%，經營業績穩定增長，為企業高質量發展提供了強有力保障。

（責任編輯：木 子）