“破五唯”背景下基于ESI數據的高校學科建設成效評價案例研究

摘要：“破五唯”背景下代表作評價已成為科技評價改革的重要舉措。ESI數據中高被引論文可視為學者代表作，用于客觀評價高校學科建設成效。文章構建了基于ESI高被引論文的大學學科建設成效評價模型，以H大學為案例，通過文獻計量學、統計學等方法分析近5年30期ESI跟蹤數據。研究發現案例高校學科建設整體成效顯著，部分學科建設緩慢。研究可為高校學科建設成效評價提供方法借鑒，促進高校學科建設優化配置、制定策略等工作。

關鍵詞：ESI數據；學科建設；成效評價；代表作評價

中圖分類號：G353.12" 文獻標志碼：A

基金項目：江蘇高校哲學社會科學研究一般項目；項目名稱：基于關聯數據的高校機構知識庫資源實體關系發現研究；項目編號：2023SJYB0048。河海大學圖書館科研項目；項目名稱：高校圖書館科學數據管理服務平臺研究；項目編號：TSG2021A02。河海大學圖書館科研項目；項目名稱：基于巴斯德象限理論的高校圖書館知識產權服務模式研究；項目編號：TSG2021A04。

作者簡介：梁美宏（1991— ），女，館員，碩士；研究方向：學科服務、知識評價等。

*通信作者：高霏霏（1991— ），女，館員，碩士；研究方向：信息素養、知識服務等。

0" 引言

學科建設是高校人才培養、科學研究、社會服務等方面的重要基礎工作。學科建設成效通常是指在一定周期內學科建設所取得的成果成績，可通過學術水平等方面來體現［1］。學科建設成效評價是國家把控高校學科建設情況并制定下一步戰略規劃的重要參考、是高校優化學科建設方向的重要依托，對促進學科發展有著重要意義。

2018年，教育部發布《關于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》，啟動“五唯”清理、扭轉不科學的教育評價導向、推行代表作評價制度等工作。2020年，教育部等部門聯合發布《“雙一流”建設成效評價辦法（試行）》，提到要設立常態化建設監測體系、合理參考第三方評價表現［2］。ESI數據庫作為衡量科學研究績效、跟蹤科學發展趨勢的工具，可作為學科建設成效評價的參考信息。ESI高被引論文是在ESI數據庫當期收錄時間范圍內，同一學科在同一文獻類型、相同出版年被引次數排在前1%的論文［3］，是學科領域內質量較高、影響力較大的論文，可視為學者代表作。鑒于此，本文擬從ESI高被引論文視角探討我國高校學科建設成效評價問題。

1" 相關研究現狀

國內學者開展學科建設成效評價方面的研究主要包括：（1）評價理念研究，鐘秉林等［4］提出以質量為核心、多要素考核的評價理念，崔育寶等［5］研究國際經驗對中國交叉學科建設成效評價理念的啟示；（2）評價體系構建，林夢泉等［6］提出學科建設成效評價體系的二維結構構建模型，顧曉蕙等［7］構建分類分層的學科建設成效評價體系；（3）評價工具與指標，王戰軍等［8］研究動態監測在“雙一流”建設成效評價中的價值與應用，邵玲芝［9］研究“雙一流”建設成效評價案例指標的結構特征。利用ESI數據進行學科建設成效評價的研究也已有之，如趙乃瑄等［10］以5期ESI數據探討“雙一流”大學建設成效；陳衛靜等［11］從ESI學科發展趨勢等維度剖析大學建設成效；何秀美等［12］以兩期ESI數據分析評價5所高水平大學的學科建設情況。

綜上，國內學者已基于ESI數據分析高校學科建設成效，但尚缺乏基于連續跟蹤幾年的ESI高被引論文數據分析學科建設成效的研究。本文擬以H大學近5年連續30期ESI高被引論文數據為分析對象，構建學科建設成效評價模型，開展深入分析，為高校學科建設成效評價提供案例參考。

2" 數據來源與評價模型

本文數據為2018—2022年共5年30期H大學ESI高被引論文，借鑒已有研究，構建基于ESI高被引論文的大學學科建設成效評價模型。如圖1所示，該模型主要選取論文數量、論文學科分布、本校院系分布、本校作者分布4個指標，基于文獻計量學、統計學等方法，從ESI高被引論文多個數據維度來評估學科建設成效。其中在數據特征分析中，以論文各期絕對數量、逐期環比增長率、同比增長率衡量論文發展趨勢；以論文逐期學科分布情況衡量論文學科分布趨勢；以論文逐期院系的學科分布情況衡量論文本校院系貢獻趨勢；以論文各期的主要作者及30期作者論文情況衡量本校各學科的主要作者情況。

3" H大學學科建設基本情況

H大學是一所以工科見長的教育部直屬全國重點大學，2018—2022年學校ESI學科發展迅速，ESI全球排名百分位上漲20多個百分點，其中2019年和2020年排名百分位漲幅最大，這與當時學校開展機構調整、出臺新的學科建設方案規劃存在一定關系。5年間學校陸續新增6個學科進入ESI前1%行列，截至2022年年底，學校全球排名第960名，共有9個ESI前1%學科，可見近5年該校學科建設成效明顯，學科發展整體呈現穩步前進的態勢。

4" 高校學科建設成效評價案例分析

依據所構建大學學科建設成效評價模型對H大學近5年學科建設成效展開深入分析。

4.1" 高水平論文發展趨勢

近5年H大學高被引論文數量漲勢明顯。論文絕對數量層面，近5年該校高被引論文基本呈現逐期增長趨勢，從2018年的每期不到百篇發展到每期200多篇（見圖2）；論文逐期環比增長率層面，2018年逐期增長較為緩慢，2019年、2020年基本增長迅速，2021年和2022年逐期漲勢放緩（見圖3）；論文同比增長率層面，2019年下半年和2020年上半年高被引論文同期增長率較高，其余時期同比增長率基本低于50%（見圖4）。總體來看，近5年H大學學科高水平論文生產力較好，尤其是2019年下半年至2020年上半年漲幅明顯，反映出該校在高質量論文方面具備較高產出能力，學術研究水平不斷提高，但近兩年增長速度有所放緩。

4.2" 高水平論文學科分布趨勢

分析高被引論文的學科分布情況，可以了解高校在學科建設的傾向。統計發現，近5年H大學高被引論文學科分布越來越廣泛，從2018年最初的八九個學科增加到2022年底的15個學科；主要貢獻學科較為集中，其中工程學高被引論文量遙遙領先，其次為計算機科學、數學等，與學校進入ESI前1%的學科基本一致，體現出優勢學科建設成效明顯；物理學、動植物科學等學科盡管尚未進入ESI前1%，但近兩年高被引論文數量也有增長表現，作為潛力學科發展良好，體現出學校具有不錯的科研發展潛力，在學科建設過程中能夠結合學校學科性質、主要辦學學科等情況推進不同學科的建設發展。

4.3" 高水平論文院系分布趨勢

截至2022年年底，H大學共設立二級學院20個，分析論文逐期院系分布及院系學科分布，可了解各院系在學科建設中的作用。統計發現，近5年H大學各期 ESI高被引論文院系分布廣泛，每期貢獻學院數量為12～17個，占全?？傇合狄话胍陨希恢饕暙I學院集中于理工科院系；每年院系分布各有差異，2018年以力學與材料學院、物聯網工程學院、水文水資源學院為主，2019—2022年力學與材料學院逐漸大幅領先，環境學院、商學院有較大進步，2021—2022年土木與交通學院、能源與電氣學院等院系有較大發力?？傮w來看，近5年H大學有一半以上院系關注并參與高水平論文產出；頂端優勢院系持續遙遙領先，潛力院系進步明顯；院系在學科傾向中，以其開設專業學科為主，優勢院系逐漸向外擴展，開拓交叉學科研究。

4.4" 主要發文作者

高被引論文不僅體現學科的高質量論文產出情況，也能一定程度反映學科帶頭人及主要團隊情況。統計得到近5年H大學參與發表ESI高被引論文的師生有280多位，其中單期擁有10篇以上高被引論文的教師共有8位，他們是該校高水平論文的杰出生產者；擁有25期以上高被引論文的教師共有33位，他們的高水平論文具有良好的持續性影響力；優勢學科有著相對固定的學科帶頭人，研究團隊逐年擴大，尤其是工程學從2018年20余人擴展到2022年的100余人，且橫跨多個院系，潛力學科擁有學科帶頭人，但學科團隊體量較小（見表1）?？傮w上近5年H大學關注并參與高水平論文產出的師生數量逐漸增加，且不斷涌現出高產作者及優秀作者；優勢學科有相對固定的學科帶頭人，且不斷擴充團隊成員；潛力學科需要在扶持學科帶頭人的情況下，關注團隊成員的吸納，進而產出更多高質量論文。

5" 高校學科建設成效評價案例分析結果建議

5.1" 評價結果

5.1.1" 學科建設整體成效顯著，師生院系齊齊發力

近5年H大學學科建設整體成效顯著，高水平論文生產力較強，重點學科論文增長勢頭明顯，與該校進入世界前1%行列的學科相一致，表明學校在學科建設方面的相關政策措施導向明確、針對性強，有效促進了相關學科的發展。在學科建設過程中各院系積極參與，并呈現出一枝獨秀、百花齊進的態勢，其中理工科院系起到重點作用，大部分院系以本院開設的專業學科建設為主，重點院系在近幾年注重交叉學科建設。學校參與高水平論文產出的師生越來越多，且擁有眾多高產作者、優秀作者。

5.1.2" 各學科建設差異明顯，重點學科建設較強

近5年H大學高水平論文涉及學科越來越多，反映出學校在促進更多學科高質量發展中作出了努力。但具體學科建設差異明顯，優勢學科建設成效突出，參與建設的院系與師生越發廣泛；部分潛力學科持續推進；部分學科則建設緩慢，參與建設的院系與師生較為局限。

5.1.3" 學科隊伍建設各有參差，部分學科帶頭人與團隊存在欠缺

近5年H大學學科隊伍建設整體良好，涌現出眾多高水平論文的高產作者和持續高影響作者。尤其是優勢學科的人才隊伍建設成效明顯，除了有相對固定且實力雄厚的學科帶頭人，學科團隊人員也在與日俱增。

5.2" 發展建議

5.2.1" 優化體制機制，政策助推學科建設

學?；趯W科建設成效科研水平，可適當優化學科建設相關的體制機制，便于精準施策，包括機構調整、學科配置、人才建設、科研管理等方面，合理配置學科建設資源，提供學科發展支撐保障，建立教師激勵約束機制，促進科研協同創新，實現學?？蒲兴脚c學科建設發展的良性互動。

5.2.2" 調整專業布局，優勢潛力學科協同發展

學校應結合國情、校情合理調整學科專業布局，依據“強固優勢學科、注重特色學科、扶持新興學科、發展交叉學科”的學科建設思路，在強化本校優勢學科的同時，挖掘并關注潛力學科，發揮其特色亮點，鼓勵發展新興學科、交叉學科，構建出良好的學科發展生態。相關職能部門、院系可針對學科發展需要，研究并制定具有本校特色的學科選題指南、投稿指南等參考性文件，助力師生產出更多有針對性的高質量學科科研成果。

5.2.3" 加強隊伍建設，人才帶動學科建設

學校根據本校學科建設戰略規劃，合理建設相關學科人才隊伍，結合既有人員培養和優秀人才引進雙方案，著力扶持、培育重點學科的學科帶頭人，關注高層次人才、優秀科研團隊的增加，建設出高水平、有梯度的學科隊伍。同時積極與國內外科研單位簽訂交流協議、建設交流平臺，鼓勵教師開展國內外科研合作與交流，拓展校企合作、校校合作，發表更多高水平論文，提升學校科研水平，促進更多世界一流學科的建設。

6" 結語

學科建設具有長期性、復雜性、系統性，學科建設成效評價需要有客觀數據的支撐。ESI工具作為學科評價的一個參考工具、輔助手段，在“破五唯”背景下可以從代表作層面體現學科發展情況，輔助學科建設調整策略。本文研究尚存在不足之處，例如所構建評價模型未對各項指標進行權重賦分處理，評價指標的科學性、合理性需要后續進一步研究驗證。

參考文獻

［1］林夢泉，陳燕，任超，等.約束條件下的學科建設績效評價理論體系探究［J］.中國高教研究，2018（7）：17-21.

［2］中華人民共和國教育部.教育部 財政部 國家發展改革委關于印發《“雙一流”建設成效評價辦法（試行）》的通知［EB/OL］. （2020-12-30） ［2024-05-12］." http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A22/moe_843/202103/t20210323_521951.html.

［3］科睿唯安.Highly cited thresholds［EB/OL］.（2022-12-30） ［2024-05-15］. http：//esi.help.clarivate.com/Content/highly- cited-thresholds.htm.

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［5］崔育寶，陳偉，戴非凡.交叉學科建設成效評價：國外經驗與啟示［J］.學位與研究生教育，2023（4）：78-83.

［6］林夢泉，陳燕，李勇，等.新時代大學學科成效評價理論框架與應用探索［J］.中國高教研究，2021（3）：14-21.

［7］顧曉蕙，董瑋，胡明列，等.“雙一流”背景下學科建設成效的評價體系［J］.天津大學學報（社會科學版），2021（6）：517-524.

［8］王戰軍，常瑯，藺跟榮.“雙一流”建設成效評價與動態監測［J］.學位與研究生教育，2022（11）：47-54.

［9］邵玲芝.“雙一流”建設成效評價案例指標結構特征及其有效性研究［D］.上海：華東師范大學，2022.

［10］趙乃瑄，金潔琴，周沫.中國“雙一流”大學建設的成效分析：基于ESI觀測視角［J］.高教發展與評估，2021（2）：8-16.

［11］陳衛靜，張宇娥.我國世界一流大學建設的成效分析：以ESI數據庫為視角的量化比較［J］.中國高?？萍?，2021（5）：10-15.

［12］何秀美，沈超.基于ESI的高?？蒲懈偁幜ρ芯浚阂越K省5所理工類高校4個維度的探討為例［J］.中國高?？萍迹?021（6）：49-53.

（編輯" 李春燕編輯）

Evaluation of discipline construction effectiveness based on ESI data

under the “breaking the five-only evaluation standards”

LIANG" Meihong1， GAO" Feifei2*， SUN" Qingyu1， LIU" Fei3

（1.Library， Hohai University Nanjing 210098， China; 2.Library， Qiqihar University Qiqihar 161006，

China; 3.Library， Nanjing Tech University Pujiang Institute， Nanjing 211200， China）

Abstract：" The evaluation of representative works under the background of “breaking the five-only evaluation standards” has become an important measure in the reform of scientific and technological evaluation. Highly-cited papers in ESI data can be regarded as representative works of scholars， used to objectively evaluate the effectiveness of discipline construction in universities. The article constructs an evaluation model for the effectiveness of university discipline construction based on highly-cited ESI papers. Taking H University as a case study， the ESI tracking data of 30 periods in the past five years are analyzed through bibliometric and statistical methods. The study found that the overall effectiveness of disciplinary construction in case universities is significant， while some disciplinary construction is slow. Research can provide methodological references for evaluating the effectiveness of discipline construction in universities， promote the optimization of discipline construction configuration， and formulate strategies.

Key words： ESI data; discipline construction; effectiveness evaluation; representative evaluation