基于incoPat的高校專利信息統計分析

摘 要：【目的】加強高校專利信息管理，促進專利成果轉化，提升科技創新能力，以期推動經濟發展。【方法】以桂林電子科技大學為研究主體，運用incoPat專利分析系統，結合情報計量學方法，統計分析2003—2022年間被incoPat專利分析系統收錄的專利。【結果】該校專利工作契合其電子信息學科專業發展優勢，但存在專利有效率較低、專利成果轉化率較低、專利獲獎過少等問題。【結論】從提高專利撰寫質量、激發研究人員專利轉化動力、加強與企業的合作和推廣、加強專利轉化人才培養、完善評價體系等5個方面為高校專利布局及專利成果轉化提供建議和參考。

關鍵詞：incoPat；專利信息；專利分析；成果轉化

中圖分類號：G306" "文獻標志碼：A" "文章編號：1003-5168（2024）10-0128-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.10.025

Statistical Analysis of Patent Information in Universities Based on

incoPat

—A Case Study of Guilin University of Electronic Technology

LU Wen

（Library of Guilin University of Electronic Technology， Guilin 541004， China）

Abstract：[Purposes] This paper aims to strengthen the management of patent information in universities， promote the transformation of patent achievements， enhance scientific and technological innovation capabilities， and promote economic development.[Methods] Taking Guilin University of Electronic Science and Technology as the research topic and combining with information metrology methods， the incoPat patent analysis system was used to statistically analyze the patents included in the incoPat patent analysis system from 2003 to 2022. [Findings] The patent work of the school is in line with its development advantages in the field of electronic information science， but there are problems such as low patent effectiveness rate， low conversion rate of patent achievements， and insufficient patent awards.[Conclusions] This paper provides suggestions and references for the layout of patents and the transformation of patent achievements in universities from five aspects： improving the quality of patent writing， stimulating researchers' motivation for patent transformation， strengthening cooperation and promotion with enterprises， strengthening the cultivation of patent transformation talents， and improving the evaluation system.

Keywords： incoPat; patent information; patent analysis; achievement transformation

0 引言

專利作為知識產權的重要組成部分，在保護科技創新成果、促進技術交流與合作等方面發揮著重要作用。在知識經濟時代，高校成為創新驅動發展戰略的重要實施主體［1］，是科技創新的重要基地，同時也是科技創新的核心力量和科學研究的重要載體。高校擁有的專利體現了高校的知名度和應用價值，并成為衡量高校科技創新發展潛力的重要標志。對高校專利信息進行統計分析，不僅可以幫助高校了解自身的科研實力和創新水平，還有利于發現新技術趨勢和潛在合作伙伴，評估競爭對手的技術實力，進而指導知識產權管理和保護策略的制定。

本研究通過梳理桂林電子科技大學專利類型分布、專利申請趨勢、專利技術構成、專利發明人、專利法律狀態、專利轉讓與許可、獲獎專利等內容，分析桂林電子科技大學專利整體發展現狀和存在的問題，提出相應的解決方案，為該校專利布局、專利成果轉化等提供參考借鑒。

1 研究方法和分析工具

1.1 檢索方法

考慮到桂林電子科技大學在2006年更名前校名為桂林電子工業學院，因此檢索式1設定為“（AP=（桂林電子科技大學 OR 桂林電子工業學院） OR AEE=（桂林電子科技大學 OR 桂林電子工業學院）） AND （AD=［20030101 TO 20221231］） AND PNC=（CN）”。將“申請人或受讓人”設定為“UNIV* GUILIN ELECT* TECH*”，其余選項設定相同。統計其國外專利申請情況時，檢索式2設定為“（AP=（UNIV* GUILIN ELECT* TECH*） OR AEE=（UNIV* GUILIN ELECT* TECH*）） AND （AD=［20030101 TO 20221231］） NOT PNC=（CN）”。

1.2 分析工具

本次專利分析采用incoPat專利分析系統。incoPat目前收錄了全球 166 個國家、組織或地區超過1.7 億件的專利文獻，數據可靠且覆蓋率高，其強大的深度整合能力可以實現多維度的數據分析。

2 桂林電子科技大學專利分析

2.1 專利類型分布

2003年1月至2022年12月，桂林電子科技大學作為申請人/受讓人的國內專利共有13 414件，境外專利共計70件。基于中國專利制度，專利文獻存在多種情況下的重復文本，針對不同的分析目的，可以采用不同的去重方法。文章采用“申請號合并”去重的方式，即同一件專利的申請文獻與授權文獻 2 條記錄合并保留 1條記錄。因此，檢索結果去重后的結果是，國內專利為10 501件，境外專利為68件。其中，國內專利中發明專利占比為65.37%，實用新型專利占比為32.55%，外觀設計專利占比為2.09%。考慮到境外專利數量的比例僅為0.64%，本研究重點關注其國內專利的情況。因此，文中所涉及的具體分析過程中，如無特殊說明，均為桂林電子科技大學國內專利。

2.2 專利申請趨勢

桂林電子科技大學專利申請量的發展趨勢如圖1所示。從圖1可以看出，專利申請總體呈明顯的上升趨勢，且經歷了緩慢上升期、高速增長期以及回落期。2003—2009年為平穩期，年專利申請量不足百件。2010—2020年為高速增長期，專利申請量從122增至1 515件，增速明顯。這一方面說明桂林電子科技大學近十年來更為重視知識產權保護，另一方面也充分證實了國務院2008年8月發布的《國家知識產權戰略綱要》對推進我國高校知識產權與專利保護的重要意義［2］。2021—2022年出現了專利申請數量的回落，其原因是：國務院2020年2月出臺的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》提出，要建立專利申請前評估制度；2021年10月公布的《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》提出，要堅持質量優先［3-4］。

2.3 專利技術構成

通過統計專利數據的IPC分類號，桂林電子科技大學2003—2022年的專利按“部”的分類情況如圖2所示。可以看出該校的專利申請主要集中在G（物理）、H（電學）、B（作業；運輸）這三大領域，占專利申請總量的88.63%，這與該校的專業及學科分布基本相符。進一步按照IPC分類號的大類進行統計，可以看出技術構成排名前4位的分別是G01（測量；測試）、G06（計算；推算或計數）、H04（電通信技術）、H01（電氣元件），專利申請總量達到5 811件，占全部專利申請量的比重高達55.34%，如圖3所示。

根據IPC分類號的小類，選擇排名前十的進行統計分析發現，桂林電子科技大學在G06F（電數字數據處理（基于特定計算模型的計算機系統入G06N））、G06N（基于特定計算模型的計算機系統［2006.01］）、G01N（借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料（除免疫測定法以外包括酶或微生物的測量或試驗入C12M，C12Q））這3個技術領域的專利數量最多，專利功效涉獵廣泛，但主要集中在復雜性降低、效率提高以及便利性提供等方面。

為了進一步分析并挖掘桂林電子科技大學的專利技術主題，將檢索到的所有專利DWPI同族合并，再進行聚類分析，得到可以直觀展示的聚類主題詞詞云圖（如圖4所示）。按照專利數量，一級聚類主題排名較高的是：卷積神經網絡、勞動強度、散熱效率、磁性吸波材料和多芯光纖；根據聚類分析結果，二級聚類主題排名較高的是：卷積神經網絡、注意力機制、資源網絡接口、包裝設計、頻率分集、全方位運動、基準電壓源、機器視覺、光纖熔融拉錐機、球拍拍柄。

結合專利技術分布、技術構成、技術功效和聚類分析，主題排名較高的研究領域即為桂林電子科技大學專利分布的重點領域，與該校電子信息特色鮮明的優勢學科和重點科研平臺定位基本一致。其優勢學科有信息與通信工程、網絡空間安全、機械工程、光學工程、儀器科學與技術、材料科學與工程等；重點科研平臺有衛星導航定位與位置服務國家地方聯合工程研究中心、電子信息材料與器件教育部工程研究中心、認知無線電與信息處理教育部重點實驗室、廣西光電信息處理重點實驗室、廣西制造系統與先進制造技術重點實驗室等。這些優勢學科和重點科研平臺同該校的科技創新發展互為支撐。

2.4 專利發明人

對2003—2022年桂林電子科技大學的發明人，按照其專利申請量進行排名，排名前20位的發明人專利申請量共計4 149件，占該校專利申請總量的39.51%。按照發明人所在學科劃分，其中有9人來自機電工程學院，分別是黃美發、徐晉勇、楊道國、唐焱、張應紅、劉夫云、黃用華、唐亮和莊未；6人來自信息與通信學院，分別是孫希延、紀元法、歐陽繕、符強、李海鷗和付文濤；2人來自光電工程學院，分別是苑立波和張文濤；2人來自材料科學與工程學院，分別是孫立賢和徐芬；1人來自電子工程與自動化學院，是許川佩。以上專利申請最為活躍的發明人的學科研究領域集中于微結構光纖、光纖傳感、智能設計和智能測量、衛星通信、衛星導航、新能源材料、機械工程、自動測試與智能儀器、微波集成電路、精密測試技術、寬帶與智能信息處理等方向，如圖5所示。

2.5 專利法律狀態

通過專利的法律狀態，可以了解專利權的授予、轉讓、許可等信息，對判斷該專利的歸屬權、轉讓的合法性和有效性、專利權的保護范圍和地域性限制、專利價值和潛在風險、專利布局和市場競爭策略等方面都具有重要作用。桂林電子科技大學專利當前的法律狀態見表1。由表1可知，在統計時段內，桂林電子科技大學授權的專利數量為4 033件，占比38.41%；未繳年費的專利數量為2 291件，占比21.82%；進入實質審查階段的專利數量為2 016件，占比19.20%；駁回的專利數量為844件，占比8.04%；撤回的專利數量為819件，占比7.80%；公開的專利數量為248件，占比2.36%；避重放棄的專利數量為235件，占比2.24%；放棄、屆滿和部分無效的專利數量共計15件，占比0.14%。由此看出，桂林電子科技大學的專利申請總體授權率不高，需要注意及時繳納年費以保證專利的有效性。

2.6 專利轉讓與許可

2023年10月17日國務院辦公廳印發了《專利轉化運用專項行動方案（2023—2025年）》，明確提出，梳理盤活高校存量專利，實現高校未轉化有效專利全覆蓋［5］。

2003—2022年桂林電子科技大學專利權利發生轉移的專利數量和獲得許可的專利數量變化趨勢如圖6所示。可以看出，一方面，2013年及以前，專利轉讓數量僅為個位數；自2014年起，專利轉讓呈緩慢增長趨勢；2020年開始快速增長。尤其是2020年和2022年專利轉讓數量達到了67件和94件。這327件專利的136個受讓人中，僅有59人為廣西本地企業或個人。另一方面，專利許可呈跳躍式狀態。2008年及以前未有許可專利；2009—2016年共計13件許可專利；2017-2021未有許可專利；但2022年許可專利數突然增至433件。通過進一步深入分析發現，被許可企業共計99家，其中90.92%均為桂林或廣西其他地區的企業。這意味著這些專利技術在廣西得到了推廣和應用，其商業價值在本地得到了認可，為當地的經濟和社會發展作出了貢獻。

總而言之，專利轉讓與許可在近兩年取得了突飛猛進的發展。究其原因，2020年2月教育部、國家知識產權局、科技部共同發布《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》后，專利的轉讓趨勢較之前有了大幅度提升。這也從側面反映出科技成果轉化法規逐步配套，相關部委和地方政府積極推動科技成果轉化，出臺各種鼓勵政策，在科技成果轉化層面的授權空間、權益分配、制度建設、免責情況等方面實現了大范圍突破。

2.7 獲獎專利

在檢索式1后加入REWARD-LEVEL=（獎），采用“申請號合并”去重，得到3件獲獎專利，見表2。可以看出，3項專利獎的發明人均為孫希延及其團隊成員，且均屬于衛星及應用產業。這也從側面反映了桂林電子科技大學北斗衛星導航定位技術與應用研究團隊是廣西北斗行業的重要技術支撐單位。

3 問題及建議

3.1 存在的問題

3.1.1 專利有效率較低。10 501件專利中獲得授權的專利數量為4 033件，占比僅為38.41%；未繳年費的專利比例高達21.82%，其中獲獎專利《一種GPS和GLONASS雙系統組合模擬器及方法》失效的原因也是未繳納年費。這說明桂林電子科技大學未繳專利年費是專利失效的重要原因。究其原因：一方面，由于專利年費上調產生質量淘汰效應；另一方面，有相當一部分研究人員更多是基于申報項目、職稱評聘、業績考核等需要而申請專利，因此在專利授權后不愿再次續交年費。

3.1.2 專利成果轉化率較低。桂林電子科技大學10 501件專利中僅有327件專利進行了轉讓，轉讓率僅為3.11%，大部分為“沉睡專利”。造成此現象的原因較多，主要分為三類：一是政府和高校出臺了各類專利補貼、資助政策，但前期又缺少質量把控機制，導致專利的質量和市場需求不高。二是高校與科研團隊利益分配不均衡。沒有明確的法律規定發明人利用高校資源的標準，且高校享有校內產出的各類發明的專利權與申請權，而科研團隊投入的勞動成果被忽視，其積極性大大降低；三是高校與合作企業之間利益分配不均衡。高校專利成果轉化的主要目的是確保專利成果的權利穩定性、推動科技創新并服務社會，進而為高校帶來更多的社會關注和影響力，但企業是以獲得最大的經濟利益為首要目標，這導致雙方利益分配出現矛盾［5］。

3.1.3 專利獲獎過少。桂林電子科技大學僅有3項專利獲得中國專利獎，且研究方向都為衛星及應用產業。究其原因，主要是專利質量不高、缺乏市場前景、缺乏專利管理人才、激勵機制不健全等，這些會直接影響專利的獲獎。

3.2 建議

3.2.1 提高專利撰寫質量。高校應加強對專利技術的研發和優化，提高專利的技術含量和競爭力。通過不斷進行技術研發和創新，提高專利的質量和轉化效果。一方面，在撰寫專利時，應注重突出專利的創新性和實用性。對技術方案進行充分的研究和實驗，確保專利技術具有獨特性和領先性，同時能夠解決實際應用中的問題，同時強調與現有技術的區別和優勢。另一方面，在撰寫專利時，可以咨詢相關領域的專家，以獲得專業的建議和指導，進一步完善專利撰寫質量。

3.2.2 激發研究人員專利轉化動力。《專利轉化運用專項行動方案（2023—2025年）》明確提出，強化高校專利轉化激勵［6］。一方面，建立專利轉化獎勵機制。對成功轉化專利的教師、科研人員和團隊給予一定的獎勵，激勵他們積極參與專利轉化工作。獎勵可以包括獎金、榮譽證書、職務晉升等方面的激勵措施。另一方面，提供專利轉化資金支持。高校可以設立專利轉化專項資金，支持教師、科研人員和團隊開展專利轉化工作。資金可以用于專利申請、技術轉讓、許可等方面，降低轉化的成本和風險。

3.2.3 加強與企業的合作和推廣。一方面，立足桂林電子科技大學的學科優勢，加強與企業的合作和推廣。特別是加強與電子信息類企業在重點科研創新平臺建設領域的合作，建立專業的中介機構或推廣渠道，提高專利轉化的效率和效果。另一方面，建立校企合作機制。建立長期的、穩定的合作關系，共同開展研究、開發和產業化等工作，通過簽訂合作協議、設立聯合實驗室等方式，加強雙方的溝通和合作，促進專利的申請和轉化。此外，高校和企業可以聯合開展研發項目，共同研發新技術、新產品和新工藝等。通過聯合研發，促進科技創新和產業升級，提高專利的申請和轉化率。需要注意的是，高校與企業合作申請存在第三方依賴，且企業合作申請比高校更謹慎，因此在選擇企業時應保持謹慎態度，充分了解企業背景和信譽［7］。

3.2.4 加強專利轉化人才培養。高校應加強專利轉化人才培養，提高教師、科研人員和團隊在專利申請、轉化和推廣等方面的能力和素質。通過培訓、交流、實踐等方式，培養一批具備專業能力的專利轉化人才。建立專業的專利管理團隊，有助于提高專利申請和轉化的效率和效果。

3.2.5 完善評價體系。高校應完善科研評價體系，加強對專利申請和轉化的支持和引導。在評價科研成果時，應注重專利的質量和轉化效果。

4 結語

高校是科技創新的重要推動力量，專利則是保護發明創造、促進技術轉移和轉化的重要工具，加強高校專利信息管理對提升科技創新能力和推動經濟發展具有重要意義。本研究基于桂林電子科技大學2003—2022年以來的專利申請情況，探究其專利發展態勢。總體來說，該校的專利工作契合其學科專業發展優勢，但存在專利有效率較低、專利成果轉化率較低、專利獲獎過少等問題。基于此，后續需要堅持高質量發展，對內加強人才培養激發研究人員動力，對外增強與企業的合作和推廣，進一步強化專利技術成果轉化和獲獎能力，為提高高校聲譽和科技競爭力，乃至提升整個國家的創新能力，推動國家科技進步和經濟發展作出應有貢獻。

參考文獻：

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［6］中華人民共和國政府.專利轉化運用專項行動方案（2023—2025年）［EB/OL］.［2023-10-17］（2023-10-19）.https：//

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［7］金玉成，程龍.高校專利申請質量影響因素及提升策略［J］.技術經濟與管理研究，2017（4）：39-42.