基于“戰(zhàn)略三角”框架的中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑探析

摘"要：基于多視角“戰(zhàn)略三角”框架，以中國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市中小民營(yíng)制造企業(yè)為樣本，結(jié)合必要條件分析（NCA）和模糊集定性比較分析（fsQCA）方法，探究市場(chǎng)化進(jìn)程、數(shù)字政策支持力度、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度、數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施和適應(yīng)能力6個(gè)條件對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的組態(tài)效應(yīng)。結(jié)果表明：?jiǎn)我灰夭⒎鞘侵行∶駹I(yíng)制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件，但強(qiáng)化適應(yīng)能力對(duì)企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)揮普適作用。兩條組態(tài)路徑均可引致中小民營(yíng)制造企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型，具體包括高效適應(yīng)型和資源能力協(xié)調(diào)型。同時(shí)，根據(jù)外部制度和產(chǎn)業(yè)環(huán)境差異，可將資源能力協(xié)調(diào)型細(xì)分為資源能力主導(dǎo)型、政府與市場(chǎng)雙重助力下的資源能力協(xié)調(diào)型和政府與行業(yè)雙重驅(qū)動(dòng)下的資源能力協(xié)調(diào)型。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，4條組態(tài)路徑會(huì)阻礙中小民營(yíng)制造企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型，且均屬于資源能力缺失型。

關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞：中小民營(yíng)制造企業(yè)；數(shù)字化轉(zhuǎn)型；“戰(zhàn)略三角”框架；模糊集定性比較分析

DOIDOI：10.6049/kjjbydc.2023060696

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）""""""開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

中圖分類號(hào)中圖分類號(hào)：F272.7-39

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)文章編號(hào)：1001-7348（2024）21-0077-10

0"引言

中共二十大報(bào)告提出，“加快數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合”。數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，越來(lái)越多的企業(yè)開始把數(shù)字化轉(zhuǎn)型作為核心發(fā)展戰(zhàn)略。據(jù)《2021中國(guó)數(shù)字企業(yè)白皮書》顯示，2021年中國(guó)42%的企業(yè)將數(shù)字化戰(zhàn)略作為核心戰(zhàn)略支撐。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“神經(jīng)末梢”，我國(guó)中小制造企業(yè)數(shù)量多，創(chuàng)新活力旺盛，是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量[1]。埃森哲發(fā)布的《2021中國(guó)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型指數(shù)》顯示，我國(guó)僅16%的“領(lǐng)軍型”企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成效顯著，大多數(shù)企業(yè)仍處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型初級(jí)階段。作為產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主戰(zhàn)場(chǎng)，中小民營(yíng)制造企業(yè)面臨數(shù)字技術(shù)、知識(shí)和人才匱乏等問(wèn)題[2]，其數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程相對(duì)緩慢（張夏恒，2020）。同時(shí)，作為企業(yè)戰(zhàn)略層面的變革，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一項(xiàng)艱巨且復(fù)雜的系統(tǒng)工程，受制度、環(huán)境、組織和技術(shù)等因素影響。事實(shí)上，任何關(guān)鍵因素缺失或因素間不匹配均可能導(dǎo)致數(shù)字化轉(zhuǎn)型失敗[3]。因此，數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，探究中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型協(xié)同機(jī)制，有助于企業(yè)根據(jù)自身情境選擇合適的數(shù)字化轉(zhuǎn)型路線，從而推動(dòng)我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型（Digital Transformation，DT）是指借助信息、計(jì)算和通信等數(shù)字技術(shù)組合觸發(fā)實(shí)體屬性重大變革，以期促進(jìn)企業(yè)實(shí)體演進(jìn)的過(guò)程[4]。現(xiàn)有中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究較少[5]，且主要關(guān)注轉(zhuǎn)型影響因素和過(guò)程模型等方面。例如，Li等（2018）采用定性分析方法對(duì)7家阿里巴巴平臺(tái)中小電商企業(yè)進(jìn)行分析，構(gòu)建了涵蓋管理認(rèn)知更新、管理社會(huì)資本開發(fā)和組織能力的中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程模型；Eller等[5]對(duì)193家中小企業(yè)進(jìn)行調(diào)研分析發(fā)現(xiàn)，信息技術(shù)、員工技能和數(shù)字化戰(zhàn)略對(duì)中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型具有正向影響；Matarazzo等[6]對(duì)6家意大利中小制造企業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，數(shù)字工具有助于企業(yè)借助新的分銷渠道和方式為客戶群體創(chuàng)造價(jià)值；楊磊等（2022）研究發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)、服務(wù)商和政府的初始意愿增強(qiáng)有利于中小企業(yè)更快參與數(shù)字化轉(zhuǎn)型。從研究方法看，已有文獻(xiàn)大多采用定性分析方法討論中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響因素和過(guò)程模型，對(duì)中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的定量分析不足；從研究?jī)?nèi)容看，已有相關(guān)定量研究大多從資源和能力視角展開，分析單個(gè)因素對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的“凈效應(yīng)”，對(duì)其它層面（如產(chǎn)業(yè)和制度等）因素關(guān)注較少，也忽視了不同層面因素間的協(xié)調(diào)互動(dòng)，無(wú)法有效回答擁有異質(zhì)性資源的中小企業(yè)如何選擇適宜的數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑這一問(wèn)題。

基于Peng等[7]構(gòu)建的“戰(zhàn)略三角”框架，本文采用定性比較分析（QCA）和必要條件分析（NCA）相結(jié)合的研究方法，深入分析中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型背后的多重因素間復(fù)雜互動(dòng)關(guān)系，旨在回答以下問(wèn)題：第一，單個(gè)因素是否以及多大程度上是中小民營(yíng)制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件，其瓶頸水平如何？第二，“資源—產(chǎn)業(yè)—制度”層面因素如何相互耦合才能引致中小民營(yíng)制造企業(yè)高或非高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型？本文可豐富中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究，進(jìn)一步揭示中小民營(yíng)制造企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型的多元化實(shí)現(xiàn)路徑及作用機(jī)理，一定程度上彌補(bǔ)現(xiàn)有相關(guān)研究對(duì)于制度和產(chǎn)業(yè)層面關(guān)注較少的不足，具有重要理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

1"文獻(xiàn)基礎(chǔ)與研究框架

“戰(zhàn)略三角”（Strategy Tripod）框架認(rèn)為，資源、產(chǎn)業(yè)和制度層面因素共同影響企業(yè)戰(zhàn)略選擇[7]。其中，資源基礎(chǔ)觀（Resource-Based View）認(rèn)為，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來(lái)源于企業(yè)自身積累或控制的有價(jià)值、稀缺、難以模仿和不可替代的異質(zhì)性資源（Barney，1991）。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)觀（Industry-Based View）認(rèn)為，企業(yè)行為和績(jī)效受企業(yè)所處行業(yè)環(huán)境的影響（Peng，2009）。制度基礎(chǔ)觀（Institution-Based View）認(rèn)為，制度層面因素會(huì)對(duì)企業(yè)決策和行為產(chǎn)生直接影響（Peng，2002）。“戰(zhàn)略三角”框架將資源基礎(chǔ)觀、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)觀和制度基礎(chǔ)觀有機(jī)地結(jié)合在一起，基于整體視角分析企業(yè)內(nèi)部要素、行業(yè)環(huán)境和制度環(huán)境間的互動(dòng)，能夠更好地解釋中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型背后的復(fù)雜因果機(jī)制。因此，本文基于“戰(zhàn)略三角”框架和企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型具體情境，從資源、產(chǎn)業(yè)和制度3個(gè)維度選取條件變量構(gòu)建中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)研究框架，如圖1所示。

（1）資源維度。數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施是指企業(yè)與數(shù)字化相關(guān)的硬件設(shè)備平臺(tái)和軟件操作系統(tǒng)，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的基石（李晶、曹鈺華，2022）。現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，完善的數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施有助于企業(yè)將數(shù)字技術(shù)貫穿于生產(chǎn)、運(yùn)輸和銷售等各環(huán)節(jié)，識(shí)別未充分利用的冗余資源，通過(guò)提升冗余資源與其它生產(chǎn)要素協(xié)同水平降低研發(fā)成本（劉麗娜等，2021），提高生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率（Satish，2017），進(jìn)一步促進(jìn)數(shù)字產(chǎn)品更新和迭代，從而加快企業(yè)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化協(xié)同發(fā)展。數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)源于企業(yè)自行研發(fā)或租賃，已有研究指出，中小企業(yè)根據(jù)自身財(cái)務(wù)實(shí)力和技術(shù)水平通過(guò)租賃方式利用各類云平臺(tái)，在一定程度上滿足數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的需求（于偉，2022）。適應(yīng)能力是指企業(yè)辨別和利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)的能力[8]，擁有較強(qiáng)適應(yīng)能力的企業(yè)可以加強(qiáng)對(duì)外部環(huán)境的有效感知，快速調(diào)整自身數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略目標(biāo)并合理配置內(nèi)部數(shù)據(jù)要素資源[9]，進(jìn)而適應(yīng)未來(lái)市場(chǎng)發(fā)展變化，獲得長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。相反，適應(yīng)能力不足的企業(yè)無(wú)法洞察外部環(huán)境中的機(jī)會(huì)和威脅（王玲玲、趙文紅，2017），即便能夠開發(fā)或引進(jìn)新的數(shù)字技術(shù)，也無(wú)法將其與內(nèi)部資源基礎(chǔ)和組織流程進(jìn)行適配，進(jìn)而導(dǎo)致數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程緩慢（張吉昌、龍靜，2022），產(chǎn)品逐漸被市場(chǎng)淘汰（蔡銀寅，2016），甚至誘發(fā)“數(shù)字效率悖論”（劉政，2020）。因此，本文將數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施和適應(yīng)能力作為資源維度變量納入組態(tài)研究框架，以探討其對(duì)中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響。

（2）產(chǎn)業(yè)維度。作為產(chǎn)業(yè)層面的重要指標(biāo)，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度是指企業(yè)所處行業(yè)內(nèi)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)激烈程度[10]。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型前期，投入成本高、見效慢，具有不確定性風(fēng)險(xiǎn)。因此，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度能夠影響企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型動(dòng)力和持續(xù)性（翟云等，2021）。現(xiàn)有研究認(rèn)為，當(dāng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度較高時(shí)，企業(yè)會(huì)更加關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的戰(zhàn)略和行為，主動(dòng)提升與同行業(yè)內(nèi)其他主體的關(guān)聯(lián)程度，因而數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的同群效應(yīng)顯著（陳慶江等，2021）。此時(shí)，企業(yè)會(huì)緊跟行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢(shì)，強(qiáng)化自身數(shù)字化轉(zhuǎn)型動(dòng)機(jī)（冼依婷、何威風(fēng)，2022），通過(guò)技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新獲取數(shù)字化紅利，進(jìn)而構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（尚洪濤、吳桐，2022）。也有學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度較高時(shí)，部分中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處于盈虧平衡的邊緣狀態(tài)，受資金短缺和融資難等問(wèn)題困擾，即便企業(yè)擁有強(qiáng)烈的數(shù)字化轉(zhuǎn)型意愿也無(wú)法投入充足的資源（陳楠等，2022）。相反，企業(yè)可能會(huì)減少數(shù)字化轉(zhuǎn)型投入，尋求其它方面的戰(zhàn)略變革，以提高自身生存能力（武常岐等，2022）。因此，本文將行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度作為產(chǎn)業(yè)維度變量納入組態(tài)研究框架，以探討其對(duì)中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響。

（3）制度維度。制度維度包括市場(chǎng)化進(jìn)程、數(shù)字政策支持力度和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)3個(gè)變量。其中，市場(chǎng)化進(jìn)程是指我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的體制改革，它不是簡(jiǎn)單的規(guī)章制度變化，而是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、法律乃至政治體制的一系列整體性變革[11]。地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程越快，地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制與法制環(huán)境越完善，資源越能得到有效配置[12]，在一定程度上有助于企業(yè)增加研發(fā)活動(dòng)投入、提高技術(shù)創(chuàng)新水平（廖開容、陳爽英，2011），從而加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型。反之，地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程較慢會(huì)影響地區(qū)資源有效配置，投資者與企業(yè)間的信息不對(duì)稱導(dǎo)致企業(yè)融資約束加劇（朱永明、賈明娥，2017），最終使得資金短缺的中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型難以為繼。數(shù)字政策支持力度是指政府對(duì)數(shù)字技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用的扶持力度。政府作為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)政策的制定者，可以通過(guò)頂層設(shè)計(jì)促進(jìn)共享經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及服務(wù)型數(shù)字生態(tài)體系構(gòu)建，進(jìn)而幫助內(nèi)生動(dòng)力和資金不足的中小民營(yíng)制造企業(yè)克服數(shù)字化轉(zhuǎn)型障礙（李鋒、柳浩，2021） ，調(diào)動(dòng)其數(shù)字化轉(zhuǎn)型積極性（羅仲偉、陸可晶，2020），從而加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程。同時(shí)，政府可以通過(guò)完善數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)安全和互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管加快地區(qū)數(shù)字政府建設(shè)，構(gòu)建地區(qū)信息安全體系，在確保安全的前提下逐步實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源開放與共享（胡海波等，2022）。

既有理論認(rèn)為，企業(yè)制度框架一定程度上能夠影響企業(yè)戰(zhàn)略決策制定，制度與組織協(xié)調(diào)互動(dòng)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)戰(zhàn)略選擇差異[13]。因此，本文基于企業(yè)內(nèi)部制度因素（領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)），探究?jī)?nèi)外部制度對(duì)中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響。領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)是指企業(yè)總經(jīng)理（CEO）是否同時(shí)擔(dān)任董事長(zhǎng)職務(wù)[13]。現(xiàn)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)研究主要持以下觀點(diǎn)：第一，堅(jiān)持兩職分離。委托代理理論認(rèn)為，兩職分離作為監(jiān)督機(jī)制能夠強(qiáng)化董事會(huì)的獨(dú)立性，加強(qiáng)對(duì)管理層機(jī)會(huì)主義行為的有效監(jiān)督[14]，提高企業(yè)決策合理化水平，進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)質(zhì)量（王玉霞、孫治一，2019）。兩職合一會(huì)導(dǎo)致董事會(huì)對(duì)CEO的監(jiān)督失靈，CEO可能會(huì)更關(guān)注自身利益，抵制研發(fā)等高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)（郭海、李垣，2006），因而不利于企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。第二，堅(jiān)持兩職合一。管家理論認(rèn)為，CEO兼任董事長(zhǎng)能夠緩解董事會(huì)和高層管理人員間的沖突，促進(jìn)二者溝通交流，形成相互合作、相互信任的關(guān)系（Lex，1990），從而提高企業(yè)決策的有效性（顧露露等，2017）。同時(shí)，兩權(quán)合一模式下，企業(yè)高管決策自由度會(huì)大幅度提升（Craig and Donald，2007），企業(yè)高管會(huì)更愿意承擔(dān)未知風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)突破原有路徑依賴、克服組織慣性，從而推動(dòng)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型[15]。

2"研究方法

2.1"QCA與NCA方法

定性比較分析（Qualitatve Comparative Analysis，QCA）是基于整體論和集合論思想，探究因果關(guān)系充分性和必要性的案例導(dǎo)向型研究方法（杜運(yùn)周、賈良定，2017）。不同于傳統(tǒng)回歸分析探究單個(gè)因素的“凈效應(yīng)”，QCA方法以布爾算法為基礎(chǔ)，聚焦組態(tài)效應(yīng)分析條件變量與結(jié)果變量間的復(fù)雜因果關(guān)系，能夠識(shí)別引發(fā)結(jié)果的不同因果路徑（張明等，2020）。必要條件分析（Necessary Condition Analysis，NCA）是解釋復(fù)雜因果關(guān)系的新方法，不僅可以識(shí)別結(jié)果變量的必要條件，而且能夠確定特定條件變量在多大程度上屬于結(jié)果變量的必要條件，進(jìn)而有效彌補(bǔ)QCA方法在必要條件分析中的不足（杜運(yùn)周等，2020）。

考慮到現(xiàn)有研究未基于以上要素組合對(duì)中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件與充分路徑進(jìn)行分析，本文選用QCA和NCA相結(jié)合的方法揭示中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件和因果關(guān)系。具體而言，首先，本文使用NCA方法檢驗(yàn)特定條件是否構(gòu)成中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件，借助可以同時(shí)處理類別問(wèn)題和程度問(wèn)題的fsQCA方法檢驗(yàn)必要條件分析結(jié)果的穩(wěn)健性。其次，本文采用fsQCA方法分析不同條件組態(tài)與高/非高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型間的因果關(guān)系，探究何種條件組態(tài)能夠引致或阻礙中小民營(yíng)制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

2.2"樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取2021年中國(guó)創(chuàng)業(yè)板民營(yíng)制造企業(yè)為初始研究對(duì)象，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)、WIND數(shù)據(jù)庫(kù)、上市公司年報(bào)、《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告（2021）》和《中國(guó)數(shù)字政府發(fā)展研究報(bào)告（2021）》。剔除相關(guān)數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失和ST、*ST企業(yè)后，最終獲得653家上市公司有效數(shù)據(jù)。

2.3"各變量測(cè)量與校準(zhǔn)

2.3.1"結(jié)果變量

數(shù)字化轉(zhuǎn)型（DT）。相較于其它衡量方法，借助文本分析技術(shù)刻畫企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型情況的詞頻統(tǒng)計(jì)方法具有科學(xué)性和可行性，而且能夠反映企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)際情況[16]。因此，參考吳非等（2021）的研究成果，本文從上市公司企業(yè)年報(bào)中提取并統(tǒng)計(jì)“企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型”關(guān)鍵詞詞頻，以此衡量樣本企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度。詞頻包括人工智能技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)、云計(jì)算技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)和數(shù)字技術(shù)運(yùn)用5個(gè)方面，相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)，考慮到此類數(shù)據(jù)具有典型“右偏性”特征，對(duì)其加1后取自然對(duì)數(shù)。

2.3.2"前因條件

（1）市場(chǎng)化進(jìn)程（MAR）。本文采用王小魯?shù)龋?021）發(fā)布的《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告》中的市場(chǎng)化指數(shù)衡量上市公司所在地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程。該指數(shù)由政府與市場(chǎng)關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育程度、要素市場(chǎng)發(fā)育程度和市場(chǎng)中介組織發(fā)育程度以及法治環(huán)境等指標(biāo)擬合而成。該報(bào)告披露的市場(chǎng)化指數(shù)截至2019年，借鑒楊興全和曾春華（2012）的做法，本文采用上年指數(shù)加上前3年指數(shù)增加值的平均數(shù)計(jì)算2021年中國(guó)各省份市場(chǎng)化指數(shù)。

（2）數(shù)字政策支持力度（DPS）。考慮到政府政策對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響存在時(shí)滯性，參考李鋒和柳浩（2021）的研究成果，本文采用清華大學(xué)數(shù)據(jù)治理研究中心發(fā)布的《中國(guó)數(shù)字政府發(fā)展研究報(bào)告（2021）》中數(shù)字政府政策和數(shù)字生態(tài)政策總分?jǐn)?shù)衡量上市公司所在地區(qū)數(shù)字政策支持力度。

（3）領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)（LS）。借鑒郭海和王棟[13]的研究成果，若董事長(zhǎng)與總經(jīng)理由同一人擔(dān)任則取值為1，否則為0。

（4）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度（CR）。借鑒蘇濤永和孟麗[17]的做法，本文采用行業(yè)內(nèi)排名前10 上市公司營(yíng)業(yè)收入占全行業(yè)營(yíng)業(yè)收入的比重衡量行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度。

（5）數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施（DRI）。本文選取樣本企業(yè)固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)中與數(shù)字化相關(guān)的資源總和衡量數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施。相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于企業(yè)財(cái)報(bào)，對(duì)其取自然對(duì)數(shù)。其中，固定資產(chǎn)中的數(shù)字化資源包括計(jì)算機(jī)和電子設(shè)備等；無(wú)形資產(chǎn)中的數(shù)字化資源包括各種軟件和大數(shù)據(jù)平臺(tái)。

（6）適應(yīng)能力（ADC）。借鑒楊林等[9]的研究成果，本文采用樣本公司年度研發(fā)、資本以及廣告3類主要支出的變異系數(shù)衡量適應(yīng)能力。本文對(duì)變異系數(shù)取負(fù)值，調(diào)整后的變異系數(shù)值越大，企業(yè)適應(yīng)能力越強(qiáng)。

2.3.3"變量校準(zhǔn)

本文采用直接校準(zhǔn)法將上述各變量校準(zhǔn)為模糊集。參考Fiss[18]的研究成果，將前因條件和結(jié)果變量的完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)和完全不隸屬點(diǎn)分別設(shè)定為案例樣本描述性統(tǒng)計(jì)的90%、50%和10%分位數(shù)值，各變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)見表1。

3"實(shí)證分析

3.1"必要條件分析

本文采用NCA方法識(shí)別影響中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件。根據(jù)變量類型，可以采用上限包絡(luò)分析（Ceiling Envelopment，CE）和上限回歸分析（Ceiling Regression，CR）兩種估計(jì)方法計(jì)算效應(yīng)量。其中，前者主要處理少許（＜5）變量級(jí)別的離散或二分變量，后者主要處理多個(gè)（≥5）變量級(jí)別的離散或連續(xù)變量[19]。因此，本文采用CE和CR兩種估計(jì)方法計(jì)算效應(yīng)量，結(jié)果見表2。

NCA方法中，必要條件需滿足以下標(biāo)準(zhǔn)：①效應(yīng)量應(yīng)大于或等于0.1；②蒙特卡洛仿真置換檢驗(yàn)（Monte Carlo simulations of permutation tests）結(jié)果顯示效應(yīng)量顯著[19]。由表2可知，市場(chǎng)化進(jìn)程、數(shù)字政策支持力度、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度和數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施的必要性效應(yīng)均不顯著（P＞0.05），均非中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件。適應(yīng)能力的必要性效應(yīng)雖然顯著，但效應(yīng)量較小（d＜0.1），也不構(gòu)成中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件。

表3為NCA方法瓶頸水平分析結(jié)果。瓶頸水平是指為使結(jié)果變量y達(dá)到觀測(cè)范圍內(nèi)某一水平值（%），單個(gè)前因條件需要滿足的最低水平值（%）[19]。由表3可知，中小民營(yíng)制造企業(yè)若要想達(dá)到70%的數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平，需要1.4%水平的數(shù)字政策支持力度，而其它5個(gè)前因條件均不存在瓶頸水平。本文進(jìn)一步采用QCA方法分析中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件，結(jié)果如表4所示。由表4可知，所有前因條件的一致性水平均低于0.9，與基于NCA方法的分析結(jié)果一致。由此可見，6個(gè)前因條件均不能單獨(dú)構(gòu)成中小民營(yíng)制造企業(yè)高/非高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件。

3.2"組態(tài)分析

本文運(yùn)用fsQCA3.0軟件對(duì)中小民營(yíng)制造企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型和非高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型的條件組態(tài)進(jìn)行分析。參考張明和杜運(yùn)周[20]的研究成果，在構(gòu)建真值表時(shí)，本文根據(jù)“天然缺口”將原始一致性閾值設(shè)置為0.86，將PRI一致性閾值設(shè)置為0.7，將案例頻數(shù)閾值設(shè)置為5。此時(shí)，剩余樣本案例數(shù)占總案例數(shù)的比值為92%，符合75%的要求。同時(shí)，本文根據(jù)中間解和簡(jiǎn)約解的嵌套關(guān)系得出組態(tài)結(jié)果（見表5），將同時(shí)出現(xiàn)在中間解和簡(jiǎn)約解的條件視作核心條件，將僅出現(xiàn)在中間解的條件視作邊緣條件（杜運(yùn)周、賈良定，2017）。

3.2.1"高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑

由表5可知，存在4條中小民營(yíng)制造企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑。參考組態(tài)路徑中資源層面核心條件存在情況，本文將4條組態(tài)路徑劃分為H1（高效適應(yīng)型）和H2（資源能力協(xié)調(diào)型），分別對(duì)其進(jìn)行命名與分析。

（1）高效適應(yīng)型。組態(tài)H1（～ MAR×～ DPS×LS×～CR×ADC）表明，以非高市場(chǎng)化進(jìn)程、高領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)、非高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度和高適應(yīng)能力為核心條件，以非高數(shù)字政策支持力度為邊緣條件的組態(tài)可以產(chǎn)生高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。此時(shí)，企業(yè)數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施并不是必要條件。該路徑反映出在行業(yè)壟斷程度較高、外部制度環(huán)境不健全、企業(yè)已有數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施不完善情景下，組織結(jié)構(gòu)靈活的中小民營(yíng)制造企業(yè)可以依托高適應(yīng)能力和兩職合一的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)營(yíng)造良好的組織環(huán)境（決策效率和執(zhí)行效率較高），進(jìn)而識(shí)別外部市場(chǎng)機(jī)會(huì)、重組內(nèi)部要素資源，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展的快速響應(yīng)（王永貴、汪淋淋，2021）。該路徑下，兩權(quán)合一的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)有助于企業(yè)管理層實(shí)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，強(qiáng)化戰(zhàn)略決策的有效性，一定程度上抑制數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中戰(zhàn)略定位與戰(zhàn)略實(shí)施脫節(jié)，從而幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。因此，本文將該路徑命名為“高效適應(yīng)型”。

該路徑的典型代表企業(yè)是瑞納智能。瑞納智能是一家致力于為熱力公司提供城市智慧供熱整體解決方案的專精特新企業(yè)。該企業(yè)具有兩職合一的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)始人是國(guó)內(nèi)供暖行業(yè)的先行者，具備豐富的管理和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略把握精準(zhǔn)。該企業(yè)不斷提高決策、執(zhí)行效率，豐富自身產(chǎn)品線以滿足市場(chǎng)差異化需求。2013年該企業(yè)開始積極部署研發(fā)創(chuàng)新，2017年在業(yè)內(nèi)率先提出“產(chǎn)品+方案+服務(wù)”一站式產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新服務(wù)模式。現(xiàn)階段，該企業(yè)不斷突破產(chǎn)品技術(shù)協(xié)同壁壘，融合自動(dòng)化（OT）、信息化（IT）和智能化（AI）推出RUNA STORM城市智能低碳供熱整體解決方案，借助成熟的數(shù)字化商業(yè)模式幫助數(shù)百家供熱企業(yè)成功實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)。

（2）資源能力協(xié)調(diào)型。由H2a、H2b和H2c可知，3條組態(tài)路徑中，數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施和適應(yīng)能力作為核心條件。因此，本文將其命名為“資源能力協(xié)調(diào)型”。

組態(tài)H2a資源能力主導(dǎo)型（～ MAR×～ DPS×～CR×DRI×ADC）表明，以非高市場(chǎng)化進(jìn)程、非高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度、高數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施和高適應(yīng)能力為核心條件，以非高數(shù)字政策支持力度為邊緣條件的組態(tài)可以產(chǎn)生高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。此時(shí)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)并不是必要條件。與組態(tài)H1相同，該路徑下企業(yè)所在地市場(chǎng)和政府提供的支持有限，但所處行業(yè)內(nèi)中小民營(yíng)制造企業(yè)受競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手制約程度較低。相對(duì)而言，企業(yè)可以借助足夠的資源和渠道開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型。組態(tài)H2a中，企業(yè)數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施較為完善，數(shù)字化資源投入和適應(yīng)能力在企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中發(fā)揮支撐作用，企業(yè)內(nèi)部已產(chǎn)生成熟的數(shù)字化商業(yè)模式（王永貴、汪淋淋，2021）。此時(shí)，組態(tài)路徑對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的管理能力和決策效率要求較低，企業(yè)可以借助高水平適應(yīng)能力識(shí)別外部市場(chǎng)機(jī)會(huì)、優(yōu)化現(xiàn)有商業(yè)模式，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。因此，本文將其命名為“資源能力協(xié)調(diào)型”。

該路徑的典型代表企業(yè)是康斯特。康斯特是一家專注高端檢測(cè)儀器儀表的工信部制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)，整體行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度較低。該公司自成立以來(lái)便注重技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，積極布局智能制造生產(chǎn)線，2012—2021年研發(fā)投入占累計(jì)營(yíng)業(yè)總收入的比值為17%，復(fù)合增速為27%。長(zhǎng)期高強(qiáng)度數(shù)字化資源投入幫助康斯特形成多層次創(chuàng)新能力與適應(yīng)能力。同時(shí)，該企業(yè)借助MES、ERP和METER等系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈信息化和網(wǎng)絡(luò)化，賦能生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)各環(huán)節(jié)，打造智能化、精細(xì)化的“線上+”和“服務(wù)+”數(shù)字化經(jīng)營(yíng)模式，成為全球儀器儀表領(lǐng)域細(xì)分市場(chǎng)的“隱形冠軍”。

組態(tài)H2b政府與市場(chǎng)雙重助力下的資源能力協(xié)調(diào)型（MAR×DPS×～CR×DRI×ADC）表明，以高數(shù)字政策支持力度、非高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度、高數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施和高適應(yīng)能力為核心條件，以高市場(chǎng)化進(jìn)程為邊緣條件的組態(tài)可以產(chǎn)生高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。此時(shí)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)并不是必要條件。不同于組態(tài)H2a，該路徑下企業(yè)所在地市場(chǎng)化程度較高，政府政策對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的支持力度較大。這意味著此類數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑在一定程度上是由政府、市場(chǎng)和企業(yè)三方共同推動(dòng)形成的，由此驗(yàn)證多方主體共同努力能夠加快企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程（孫育平，2021）。因此，本文將該路徑命名為“政府與市場(chǎng)雙重助力下的資源能力協(xié)調(diào)型”。該路徑的作用機(jī)理如下：成熟的市場(chǎng)化機(jī)制有助于提高市場(chǎng)信息透明度，使數(shù)字資源得到有效配置。同時(shí)，政府通過(guò)政策引導(dǎo)和資金補(bǔ)貼構(gòu)建新一代數(shù)字化轉(zhuǎn)型服務(wù)生態(tài)體系，借助市場(chǎng)制度為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型營(yíng)造良好的外部環(huán)境，在一定程度上緩解中小民營(yíng)制造企業(yè)融資約束難題，促使企業(yè)不斷夯實(shí)數(shù)字化轉(zhuǎn)型資源基礎(chǔ)，進(jìn)而形成高水平適應(yīng)能力，最終實(shí)現(xiàn)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

該路徑的典型代表企業(yè)是申昊科技。申昊科技是一家致力于設(shè)備檢測(cè)及故障診斷的專精特新企業(yè)，2002年成立于浙江省杭州市。該公司所處地區(qū)擁有完善的市場(chǎng)資源配置機(jī)制和制度保障體系。近年來(lái)，浙江省政府大力推進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，出臺(tái)《浙江省數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)條例》等政策法規(guī)，為省內(nèi)企業(yè)營(yíng)造良好的數(shù)字生態(tài)環(huán)境。在外部?jī)?yōu)惠政策和制度體系的雙重“護(hù)航”下，2016—2022年申昊科技研發(fā)投入增幅達(dá)340%，享受研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除達(dá)1.2億元，數(shù)字資源基礎(chǔ)和適應(yīng)能力迅速增強(qiáng)。該企業(yè)及時(shí)對(duì)標(biāo)市場(chǎng)變化需求，不斷突破技術(shù)瓶頸和壁壘，加快“智慧工廠”建設(shè)，現(xiàn)已成為浙江省數(shù)字工廠標(biāo)桿企業(yè)。

組態(tài)H2c政府與行業(yè)雙重驅(qū)動(dòng)下的資源能力協(xié)調(diào)型（DPS×～LS×CR×DRI×ADC）表明，以高數(shù)字政策支持力度、非高領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)、高數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施和高適應(yīng)能力為核心條件，以高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度為邊緣條件的組態(tài)可以產(chǎn)生高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。此時(shí)，市場(chǎng)化進(jìn)程并不是必要條件。不同于組態(tài)H2b，該路徑下外部政策支持力度較大，但市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的促進(jìn)效應(yīng)未能顯現(xiàn)。此時(shí)，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型動(dòng)力部分來(lái)自行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。在外部競(jìng)爭(zhēng)“推力”和政府政策“拉力”的雙重驅(qū)動(dòng)下，基于兩職分離領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)的中小民營(yíng)制造企業(yè)可以加強(qiáng)對(duì)管理層機(jī)會(huì)主義行為的監(jiān)督（王玉霞、孫治一，2019），促進(jìn)內(nèi)部數(shù)字資源與適應(yīng)能力匹配，從而實(shí)現(xiàn)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。因此，本文將其命名為“政府與行業(yè)雙重驅(qū)動(dòng)下的資源能力協(xié)調(diào)型”。

該路徑的典型代表企業(yè)是神思電子。神思電子是山東省濟(jì)南市一家提供身份識(shí)別解決方案的專精特新企業(yè)。該公司一直堅(jiān)持“以創(chuàng)新為核”的發(fā)展理念，近幾年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)額的比重均超過(guò)12%，具有雄厚的數(shù)字化資源基礎(chǔ)和較強(qiáng)的創(chuàng)新能力與適應(yīng)能力。在多元化市場(chǎng)需求、跨界競(jìng)爭(zhēng)和政府政策推動(dòng)下，公司管理層緊抓數(shù)字化轉(zhuǎn)型機(jī)遇，積極踐行“從身份識(shí)別到智能認(rèn)知、從行業(yè)深耕到行業(yè)貫通”，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)。現(xiàn)階段，神思電子積極推進(jìn)人工智能賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新應(yīng)用，發(fā)揮鏈主企業(yè)引領(lǐng)作用，成功從傳統(tǒng)硬件設(shè)備制造商向人工智能賦能者躍遷，于2019年入選工信部新一代人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新重點(diǎn)任務(wù)潛力單位。

第一，“高效適應(yīng)型”和“資源能力協(xié)調(diào)型”組態(tài)路徑均可促使中小民營(yíng)制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。根據(jù)外部制度和產(chǎn)業(yè)環(huán)境差異，將資源能力協(xié)調(diào)型組態(tài)路徑進(jìn)一步細(xì)分為資源能力主導(dǎo)型、政府與市場(chǎng)雙重助力下的資源能力協(xié)調(diào)型和政府與行業(yè)雙重驅(qū)動(dòng)下的資源能力協(xié)調(diào)型。由此可知，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是內(nèi)外部條件協(xié)同作用的結(jié)果，同時(shí)證實(shí)政府在中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中發(fā)揮拉動(dòng)作用。第二，通過(guò)橫向?qū)Ρ瓤芍?條組態(tài)路徑中適應(yīng)能力均為核心條件，這意味著適應(yīng)能力在中小民營(yíng)制造企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中發(fā)揮普適作用。第三，本文組態(tài)路徑結(jié)果既驗(yàn)證了資源能力因素對(duì)中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要性（H2），也發(fā)現(xiàn)了一條非資源能力協(xié)調(diào)型組態(tài)路徑（H1）。該路徑反映出組織結(jié)構(gòu)靈活的中小企業(yè)可以借助領(lǐng)導(dǎo)者高效統(tǒng)籌安排緩解內(nèi)部資源與能力不匹配問(wèn)題，從而實(shí)現(xiàn)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。該組態(tài)路徑表明，中國(guó)情境下積極擁抱變革的卓越管理者可以依靠自身知識(shí)、能力幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，這可為資源基礎(chǔ)薄弱的中小企業(yè)開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供參考。第四，從制度視角出發(fā)，中小民營(yíng)制造企業(yè)只有基于內(nèi)外部環(huán)境靈活調(diào)整制度結(jié)構(gòu)，才能維持長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.2.2"非高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑

由表5可知，存在4條引致中小民營(yíng)制造企業(yè)非高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型的組態(tài)路徑，分別是L1、L2、L3和L4。組態(tài)L1顯示，當(dāng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度較低時(shí)，采取兩職分離領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)且數(shù)字政策支持力度較小、數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施和適應(yīng)能力匱乏的中小民營(yíng)制造企業(yè)會(huì)產(chǎn)生非高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。組態(tài)L2顯示，當(dāng)市場(chǎng)化程度較低、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度較高時(shí)，數(shù)字政策支持力度較小、數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施和適應(yīng)能力匱乏的中小民營(yíng)制造企業(yè)會(huì)產(chǎn)生非高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。組態(tài)L3顯示，當(dāng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度較高時(shí)，采取兩職合一領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)且數(shù)字政策支持力度較小、數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施和適應(yīng)能力匱乏的中小民營(yíng)制造企業(yè)會(huì)產(chǎn)生非高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。組態(tài)L4顯示，當(dāng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度較高時(shí)，缺乏數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施和適應(yīng)能力的中小民營(yíng)制造企業(yè)即使處于高市場(chǎng)化進(jìn)程和高數(shù)字政策支持環(huán)境下，也無(wú)法產(chǎn)生高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。通過(guò)橫向?qū)Ρ瓤芍鲜?條組態(tài)路徑均存在數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施和適應(yīng)能力較差的情況，即內(nèi)部資源與能力不足以支撐企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。因此，本文將其命名為“資源能力缺失型”。

3.3"穩(wěn)健性檢驗(yàn)

參考張明和杜運(yùn)周[20]的研究成果，本文對(duì)中小民營(yíng)制造企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果見表6。首先，將原始一致性閾值由0.86提升至0.88，所得組態(tài)結(jié)果為原結(jié)果的子集；其次，將案例頻數(shù)閾值由5提升至6，所得組態(tài)結(jié)果與原結(jié)果基本一致；最后，采用赫芬達(dá)爾指數(shù)衡量樣本企業(yè)所處行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度，所得組態(tài)結(jié)果與原結(jié)果無(wú)顯著差異。因此，本文組態(tài)分析結(jié)果具有穩(wěn)健性。

4"結(jié)語(yǔ)

4.1"研究結(jié)論

本文基于“戰(zhàn)略三角”理論構(gòu)建組態(tài)研究框架，以中國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市中小民營(yíng)制造企業(yè)為樣本，結(jié)合NCA和fsQCA方法分析市場(chǎng)化進(jìn)程、數(shù)字政策支持力度、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度、數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施和適應(yīng)能力6個(gè)條件對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的組態(tài)效應(yīng)，得到以下主要結(jié)論：

（1）由必要條件檢驗(yàn)結(jié)果可知，單一要素并非是中小民營(yíng)制造企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要條件，這意味著引致中小民營(yíng)制造企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型的因素具有多發(fā)性。因此，企業(yè)需要注重多個(gè)因素間的協(xié)調(diào)互動(dòng)。

（2）由QCA組態(tài)分析結(jié)果可知，存在兩條中小民營(yíng)制造企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑，即高效適應(yīng)型和資源能力協(xié)調(diào)型。同時(shí)，資源能力協(xié)調(diào)型可進(jìn)一步細(xì)分為資源能力主導(dǎo)型、政府與市場(chǎng)雙重助力下的資源能力協(xié)調(diào)型及政府與行業(yè)雙重驅(qū)動(dòng)下的資源能力協(xié)調(diào)型。

（3）橫向?qū)Ρ?條高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑可知，較強(qiáng)的適應(yīng)能力對(duì)中小民營(yíng)制造企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)揮普適作用。因此，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，中小企業(yè)需要繼續(xù)發(fā)揮靈活的組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)調(diào)整內(nèi)部資源配置，彌補(bǔ)自身資源能力方面的不足。

（4）本文發(fā)現(xiàn)4條導(dǎo)致中小民營(yíng)制造企業(yè)產(chǎn)生非高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型的組態(tài)路徑。通過(guò)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，這4條路徑均存在數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施薄弱和適應(yīng)能力不足的情況，屬于“資源能力缺失型”。

4.2"理論貢獻(xiàn)

（1）本文采用NCA與fsQCA相結(jié)合的方法探討中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型背后的復(fù)雜因果機(jī)制，豐富了中小民營(yíng)制造企業(yè)相關(guān)研究。

（2）基于“戰(zhàn)略三角”理論構(gòu)建中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究框架，從組態(tài)視角分析“資源—產(chǎn)業(yè)—制度”層面因素對(duì)中小民營(yíng)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響，既拓展了“戰(zhàn)略三角”框架應(yīng)用情景，也在一定程度上彌補(bǔ)了現(xiàn)有相關(guān)研究對(duì)產(chǎn)業(yè)和制度層面因素關(guān)注較少的不足。

（3）識(shí)別出多條中小民營(yíng)制造企業(yè)高或非高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑，有助于中小民營(yíng)制造企業(yè)管理者根據(jù)自身情境制定合適的數(shù)字化轉(zhuǎn)型路線，避免落入“不會(huì)轉(zhuǎn)、不能轉(zhuǎn)和不敢轉(zhuǎn)”的困境。

4.3"實(shí)踐啟示

4.3.1"對(duì)政府的啟示

政府需要加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，加大數(shù)字政策支持力度，積極構(gòu)建服務(wù)型數(shù)字生態(tài)體系。

（1）各級(jí)政府應(yīng)加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，優(yōu)化區(qū)域內(nèi)要素資源配置，完善法律體系和市場(chǎng)規(guī)則，健全信息披露機(jī)制與傳導(dǎo)機(jī)制，進(jìn)一步消除企業(yè)間“數(shù)字化鴻溝”，更好地發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，為中小民營(yíng)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型營(yíng)造良好的制度環(huán)境。

（2）各級(jí)政府應(yīng)加大對(duì)中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的扶持力度，降低企業(yè)融資門檻，調(diào)動(dòng)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型積極性，幫助企業(yè)提升數(shù)字能力。同時(shí)，各級(jí)政府應(yīng)加大對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型外部主體（如數(shù)字化服務(wù)商）的獎(jiǎng)勵(lì)力度，尤其在數(shù)字化轉(zhuǎn)型初期，強(qiáng)化外部主體對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的幫扶作用。

（3）各級(jí)政府應(yīng)積極構(gòu)建服務(wù)型數(shù)字生態(tài)體系，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會(huì)等組織構(gòu)建轉(zhuǎn)型服務(wù)共享平臺(tái)，促進(jìn)中小民營(yíng)制造企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈和創(chuàng)新鏈“三鏈融合”，從而幫助企業(yè)解決 “不會(huì)轉(zhuǎn)、不能轉(zhuǎn)和不敢轉(zhuǎn)”的難題。

4.3.2"對(duì)企業(yè)的啟示

企業(yè)需要積極協(xié)調(diào)內(nèi)外部制度與產(chǎn)業(yè)環(huán)境，不斷增強(qiáng)自身數(shù)字能力并積極尋求其他主體幫助。

（1）中小企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)內(nèi)部制度與外部制度、產(chǎn)業(yè)環(huán)境相協(xié)調(diào)。當(dāng)數(shù)字資源基礎(chǔ)薄弱時(shí)，企業(yè)管理層需要提高內(nèi)部決策與執(zhí)行效率，確保數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)行動(dòng)一致，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

（2）中小企業(yè)應(yīng)開發(fā)或引進(jìn)新的數(shù)字技術(shù)，強(qiáng)化自身對(duì)外部機(jī)會(huì)的感知能力，緊貼市場(chǎng)需求積極尋求第二增長(zhǎng)曲線，進(jìn)而維護(hù)自身在行業(yè)中的地位。雖然適應(yīng)能力對(duì)中小民營(yíng)制造企業(yè)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)揮普適作用，但其并非中小民營(yíng)制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型必要條件。因此，企業(yè)管理者應(yīng)從整體視角出發(fā)，注重多種條件要素間的協(xié)同互動(dòng)。

（3）數(shù)字化轉(zhuǎn)型前期投入成本高、回報(bào)周期長(zhǎng)，僅依靠自身力量，中小民營(yíng)制造企業(yè)無(wú)法有效實(shí)現(xiàn)高成熟度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。因此，企業(yè)需要積極尋求政府和其他主體幫助，深入了解政府“數(shù)字幫扶”政策，依托數(shù)字化服務(wù)商或大型企業(yè)數(shù)字系統(tǒng)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)智能化改造升級(jí)。

4.4"不足與展望

本研究存在以下局限性：第一，本文僅探討了制度、產(chǎn)業(yè)和資源層面6個(gè)前因條件對(duì)中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的組態(tài)效應(yīng)，未來(lái)可以結(jié)合企業(yè)內(nèi)部其它制度規(guī)范（如首席數(shù)字官職位設(shè)定）和外部生態(tài)系統(tǒng)（如平臺(tái)生態(tài)嵌入）等相關(guān)因素，進(jìn)一步分析中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響因素耦合協(xié)同機(jī)制。第二，本文研究模型變量較多，且部分變量測(cè)量方法尚未達(dá)成一致，未來(lái)可以采用更加科學(xué)的變量測(cè)度方法提升研究結(jié)論的穩(wěn)健性。第三，本文僅針對(duì)固定時(shí)間維度下中小民營(yíng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型組態(tài)路徑進(jìn)行分析，未來(lái)可以采用案例分析或動(dòng)態(tài)QCA（如面板QCA和多時(shí)段QCA）方法，進(jìn)一步探討中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型背后的要素協(xié)同變化軌跡以及時(shí)間效應(yīng)下的組態(tài)關(guān)系。

參考文獻(xiàn)：

[1] 池毛毛， 葉丁菱， 王俊晶， 等. 我國(guó)中小制造企業(yè)如何提升新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效——基于數(shù)字化賦能的視角[J]. 南開管理評(píng)論， 2020，23（3）：63-75.

[2] MARIA C A， FEDERICA B， ALBERTO M， et al. Is the trend your friend？ an analysis of technology 4.0 investment decisions in agricultural SMEs[J]. Computers in Industry， 2019，109（41）：59-71.

[3] WARNER K S R， WAEGER M. Building dynamic capabilities for digital transformation： an ongoing process of strategic renewal[J]. Long Range Planning， 2019，52（3）：326-349.

[4] VIAL G. Understanding digital transformation：a review and a research agenda[J]. The journal of strategic information systems， 2019，28（2）：118-144.

[5] ELLER R， ALFORD P， KALLMNZER A， et al. Antecedents， consequences， and challenges of small and medium-sized enterprise digitalization[J]. Journal of Business Research， 2020，112（55）：119-127.

[6] MATARAZZO M， PENCO L， PROFUMO G， et al. Digital transformation and customer value creation in made in Italy SMEs： a dynamic capabilities perspective[J]. Journal of Business Research， 2021，123（56）：642-656.

[7] PENG M W， DENIS Y L W， YI J. An institution-based view of international business strategy： a focus on emerging economies[J]. Journal of International Business Studies， 2008，39（5）：920-936.

[8] WANG C L， AHMED P K. Dynamic capabilities： a review and research agenda[J]. International Journal of Management Reviews， 2007，9（1）：31-51.

[9] 楊林， 和欣， 顧紅芳. 高管團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)、動(dòng)態(tài)能力與企業(yè)戰(zhàn)略突變：管理自主權(quán)的調(diào)節(jié)效應(yīng)[J]. 管理世界， 2020，36（6）：168-188.

[10] JAWORSKI B J， KOHLI A K. Market orientation： antecedents and consequences[J]. Journal of Marketing， 1993，57（3）：53-70.

[11] 樊綱， 王小魯， 張立文， 等. 中國(guó)各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程報(bào)告[J]. 經(jīng)濟(jì)研究， 2003，49（3）：9-18.

[12] 董靜， 余婕. 外層網(wǎng)絡(luò)資源獲取、制度環(huán)境與孵化器創(chuàng)新績(jī)效研究[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策， 2020，37（10）：1-10.

[13] 郭海， 王棟. 制度轉(zhuǎn)型時(shí)期領(lǐng)導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)與績(jī)效關(guān)系實(shí)證研究[J]. 管理現(xiàn)代化， 2010，30（1）：62-64.

[14] BOYD B K. CEO duality and firm performance： a contingency model[J]. Strategic Management Journal， 1995，16（4）：301-312.

[15] 郭吉濤， 姚佳成. 數(shù)字經(jīng)濟(jì)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：管理自主權(quán)的調(diào)節(jié)效應(yīng)[J]. 河海大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）， 2022，24（1）：83-91.

[16] 聶興凱， 王穩(wěn)華， 裴璇. 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型會(huì)影響會(huì)計(jì)信息可比性嗎[J]. 會(huì)計(jì)研究， 2022，43（5）：17-39.

[17] 蘇濤永， 孟麗. 企業(yè)戰(zhàn)略激進(jìn)度、管理者變更與技術(shù)距離[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策， 2022，39（1）：89-98.

[18] FISS P C. Building better causal theories： a fuzzy set approach to typologies in organization research[J]. Academy of management journal， 2011，54（2）：393-420.

[19] JAN D， ERWIN V D L， ROELOF K. A Statistical significance test for necessary condition analysis[J]. Organizational Research Methods， 2020，23（2）：385-395.

[20] 張明， 杜運(yùn)周. 組織與管理研究中QCA方法的應(yīng)用：定位、策略和方向[J]. 管理學(xué)報(bào)， 2019，16（9）：1312-1323.

責(zé)任編輯（責(zé)任編輯：張"悅）

英文標(biāo)題Digital Transformation Path of Small and Medium-Sized Private Manufacturing Enterprises within the Framework of \"Strategic Triangle\"

英文作者Wang Ye， Jiang Zongzheng

英文作者單位（School of Management， Tianjin Normal University， Tianjin 300382， China）

英文摘要Abstract：According to Accenture's \"China Enterprise Digital Transformation Index 2021\" report， only 16% of China's leading enterprises have achieved significant results in digital transformation， and the majority of enterprises are still in the early stages of digital transformation. As the main carriers of industrial digital transformation， small and medium-sized private manufacturing enterprises are confronted with greater barriers than large enterprises due to their limited resources of digital technologies and talents. While digital transformation is subject to the interaction of multiple factors， such as system， environment， organization， and technology， and the absence of any key factors or mismatch between the factors may lead to the failure of the transformation. There is relatively little research on digital transformation of small and medium-sized enterprises（SMEs）， and from the research methodology， most of the existing literature uses qualitative analysis to discuss the influencing factors and process models of digital transformation of small and medium-sized enterprises， and quantitative research is rare; from the content of the research， most of the existing quantitative studies on digital transformation of SMEs have been conducted from the perspectives of resources and capabilities to analyze the \"net effect\" of individual factors on the digital transformation of enterprises， paying less attention to factors at other levels （such as industry and system， etc.）， and ignoring the coordination and interaction between factors at different levels， which makes it difficult to figure out how SMEs with heterogeneous resources can choose the appropriate path of digital transformation.

Within the \"strategy triangle\" framework constructed by Peng et al. ， this study adopts the research method of combining qualitative comparative analysis （QCA） and necessary conditions analysis （NCA） to elucidate the configuration effects of the six conditions of the marketization process， digital policy support， leadership structure， concentration ratio， digital resource infrastructure， and adaptation capacity on the digital transformation of enterprises. Meanwhile， the private manufacturing enterprises listed on China GEM in 2021 are selected as the initial research object， and after eliminating the serious lack of relevant data and ST and *ST enterprises， this paper finally obtains valid data from 653 listed companies.

The study shows that， firstly， there is not any single factor as a necessary condition for SMEs to generate high-maturity digital transformation， which implies that the factors leading to the high-maturity digital transformation of SMEs are multiple and that there is a need to focus on the coordinated interaction between multiple factors. Secondly， two types of configuration paths lead to high-maturity digital transformation in private SMEs， namely， efficient adaptation and resource-capability coordination. Meanwhile， the resource-capability coordination type can be further refined into the resource-capability dominant type， the resource-capability coordination type under the dual assistance of government and market， and the resource-capability coordination type under the dual drive of government and industry. By comparing the four configuration paths of high-maturity digital transformation horizontally， it can be seen that enhancing enterprise adaptation capability plays a universal role in generating high-maturity digital transformation for small and medium-sized private manufacturing enterprises. Finally， the study also identifies four configuration paths that lead to non-high-maturity digital transformation in small and medium-sized private manufacturing enterprises， and through comparison， it is found that all four paths have weak digital resource infrastructure and insufficient adaptation capability， which belong to the \"type of resource-capability deficiency\".

This study adopts a combination of NCA and fsQCA to explore the complex causal mechanisms of the digital transformation of small and medium-sized private manufacturing enterprises， which enriches the qualitative and quantitative research on the digital transformation of SMEs. Meanwhile， different from previous studies， this paper innovatively constructs a research framework for the digital transformation of small and medium-sized private manufacturing enterprises based on the theory of the \"strategic triangle\"， analyzing how factors at the level of \"resource-industry-institution\" coordination with each other to produce high-maturity digital transformation from the perspective of configuration. It also identifies a variety of configuration paths leading to high or non-high-maturity digital transformation in small and medium-sized private manufacturing enterprises， which provides a theoretical basis and practical reference for managers of small and medium-sized private manufacturing enterprises to formulate appropriate digital transformation routes rooted in their contexts.

英文關(guān)鍵詞Key Words：Small and Medium-sized Private Manufacturing Enterprises; Digital Transformation; \"Strategic Triangle\" Framework; Fuzzy-set Qualitative Comparative Analysis