公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)決策及風(fēng)險(xiǎn)控制

摘要 為提高公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)水平，該文首先總結(jié)了公路工程的投標(biāo)報(bào)價(jià)流程和報(bào)價(jià)模式，將投標(biāo)報(bào)價(jià)決策劃分為投標(biāo)決策和報(bào)價(jià)決策兩個(gè)階段，闡述了SWOT分析法在投標(biāo)決策中的應(yīng)用，并提出了不平衡報(bào)價(jià)、多方案報(bào)價(jià)、突然襲擊報(bào)價(jià)、微利保本報(bào)價(jià)等報(bào)價(jià)策略。同時(shí)，從主觀風(fēng)險(xiǎn)和客觀風(fēng)險(xiǎn)兩方面評價(jià)了公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，并提出了風(fēng)險(xiǎn)控制措施，該文研究成果可為公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)提供科學(xué)指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞 公路工程；投標(biāo)決策；工程量清單；報(bào)價(jià)決策；風(fēng)險(xiǎn)控制

中圖分類號(hào) U415 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 2096-8949（2024）14-0179-03

0 引言

近年來，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，交通需求越來越高，公路建設(shè)里程逐年增加。施工單位獲得公路項(xiàng)目的最重要途徑是參與公開的招投標(biāo)。公路項(xiàng)目的投標(biāo)文件一般包括技術(shù)文件、商務(wù)文件及報(bào)價(jià)文件等，其中報(bào)價(jià)文件往往是影響中標(biāo)結(jié)果的關(guān)鍵因素。如果投標(biāo)報(bào)價(jià)文件編制不合理或策略失誤，可能導(dǎo)致廢標(biāo)，給施工單位帶來了人力、物力等資源的浪費(fèi)。同時(shí)，公路工程在建設(shè)期間面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級予以考慮。因此，進(jìn)一步研究公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)決策及風(fēng)險(xiǎn)控制具有重要意義。

1 公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)流程、原則及模式

1.1 報(bào)價(jià)流程、原則

（1）投標(biāo)報(bào)價(jià)流程

根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》，工程招標(biāo)有公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)兩種方式。公開招標(biāo)要求招標(biāo)人通過公開渠道發(fā)布招標(biāo)公告，符合要求的投標(biāo)人均可參與投標(biāo)報(bào)價(jià)，各個(gè)投標(biāo)人之間的競爭較激烈，對報(bào)價(jià)文件編制要求高；邀請招標(biāo)是由招標(biāo)人向不小于3家有能力承接工程的單位發(fā)出邀請，并從中選取中選擇合適中標(biāo)人的投標(biāo)模式，投標(biāo)人之間的競爭小，但對資質(zhì)和業(yè)績要求高[1]。

對于公路工程而言，大部分項(xiàng)目是采用公開招標(biāo)的方式，其投標(biāo)報(bào)價(jià)流程如圖1所示。

（2）投標(biāo)報(bào)價(jià)原則

公路工程投標(biāo)就是根據(jù)招標(biāo)人發(fā)布的招標(biāo)公告要求來編制投標(biāo)文件（報(bào)價(jià)是關(guān)鍵內(nèi)容），并在規(guī)定期限內(nèi)提交給投標(biāo)人，從而獲得工程承包權(quán)。但是，在公路工程中，招標(biāo)方式更加復(fù)雜，投標(biāo)報(bào)價(jià)難度也更大。為了保證提高報(bào)價(jià)文件的編制質(zhì)量，施工單位要遵循“充分調(diào)查、綜合對比”的基本原則，即首先認(rèn)真研究合同條件、工程量清單、設(shè)計(jì)圖紙及各種答疑文件，進(jìn)行現(xiàn)場踏勘，了解清楚當(dāng)?shù)氐牡孛病夂驓庀蟆⒌刭|(zhì)、水文、電力、交通運(yùn)輸及各種料場的開采條件、單價(jià)等。隨后，制定多套施工組織方案，開展技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)性比選，以性價(jià)比最高的施工組織方案為基礎(chǔ)編制投標(biāo)文件，計(jì)算工程報(bào)價(jià)。

此外，在對公路工程進(jìn)行報(bào)價(jià)時(shí)，要充分考慮項(xiàng)目實(shí)際情況及企業(yè)情況。對于施工條件差、支付情況不理想、工期緊張、要求高、預(yù)期利潤率低、競爭對手少的項(xiàng)目，投標(biāo)時(shí)可適當(dāng)報(bào)高價(jià)；對于施工條件好、工作簡單、工期寬裕、競爭激烈、能及時(shí)現(xiàn)匯支付或企業(yè)急于打入某一市場、施工任務(wù)不飽和、機(jī)械和人員閑置時(shí)，投標(biāo)時(shí)可適當(dāng)報(bào)低價(jià)。

1.2 投標(biāo)報(bào)價(jià)模式

目前，公路工程投標(biāo)時(shí)多采用工程量清單報(bào)價(jià)模式，其具有以下幾點(diǎn)優(yōu)勢：第一，工程量清單采用綜合單價(jià)進(jìn)行報(bào)價(jià)，綜合考慮了工程直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤、稅金等，計(jì)價(jià)方式簡單明了，有效提高了計(jì)價(jià)效率；第二，工程量清單報(bào)價(jià)要求施工單位結(jié)合市場行情和自身實(shí)力進(jìn)行報(bào)價(jià)，使得報(bào)價(jià)具有多樣性，有利于篩選出實(shí)力強(qiáng)大的施工單位；第三，工程量清單報(bào)價(jià)可作為結(jié)算的依據(jù)，結(jié)算的工程數(shù)量能調(diào)整，但單價(jià)不變，有利于公路工程造價(jià)控制。

根據(jù)《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（交通運(yùn)輸部公告2017年第51號(hào)），公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)的工程量清單包括100～700章及暫估價(jià)、暫列金額、計(jì)日工等，具體見表1[2]：

2 公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)決策要點(diǎn)

公路工程的投標(biāo)決策是一個(gè)層層推進(jìn)、不斷深入的過程，可劃分為投標(biāo)決策和報(bào)價(jià)決策兩個(gè)階段。在投標(biāo)決策階段，投標(biāo)人要在各個(gè)公開平臺(tái)上收集公路招標(biāo)信息，詳細(xì)調(diào)研當(dāng)?shù)厥袌觯瑥闹羞x出投標(biāo)價(jià)值高、投標(biāo)命中率高的項(xiàng)目，以免造成企業(yè)人力、物理的浪費(fèi)；在報(bào)價(jià)決策階段，主要是確定投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo)報(bào)價(jià)的策略。

2.1 投標(biāo)決策要點(diǎn)分析

（1）決策方法

在投標(biāo)決策階段，施工單位要深入分析自身內(nèi)部因素和外部環(huán)境來決定是否參與投標(biāo)。其中內(nèi)部因素包括單位任務(wù)飽和度、開拓市場需求、合同額考核指標(biāo)等，外部環(huán)境包括競爭對手、競標(biāo)概率、項(xiàng)目施工難度等。

結(jié)合相關(guān)研究成果，施工單位可利用SWOT分析法（優(yōu)勢Strength、劣勢Weakness、機(jī)會(huì)Opportunities、威脅Threats）決策是否參與公路工程投標(biāo)，具體方法如下：首先，篩選出企業(yè)所面臨的關(guān)鍵內(nèi)部因素和外部因素，將其分別劃分入優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會(huì)、威脅；隨后，給每個(gè)因素賦予權(quán)重和分值，其中優(yōu)勢和機(jī)會(huì)的分值區(qū)間為1～5，劣勢和威脅的分值區(qū)間為-5～1，優(yōu)勢和劣勢的權(quán)重和為1.0，機(jī)會(huì)和威脅的權(quán)重和為1.0；最后，根據(jù)項(xiàng)目的綜合評分P來決定是否投標(biāo)。當(dāng)P＞3，可以參加投標(biāo)報(bào)價(jià)。

（2）案例分析

以某高速公路項(xiàng)目投標(biāo)為例，其投標(biāo)影響因素矩陣見表2[3]：

綜上，該高速公路的綜合評分P=0.2×3.5+0.1×4.0+0.1×3.0+0.1×4.0+0.1×（-3.0）+0.1×（-2.0）+0.1×（-2.0）+0.1×4.0+0.2×6.0+0.2×4.0+0.2×（-3.5）+0.2×（-2.0）+0.1×（-3.0）=2.3。該高速公路利用SWOT分析法算出的評分P＞3分，不建議進(jìn)行投標(biāo)。

2.2 報(bào)價(jià)決策要點(diǎn)分析

（1）不平衡報(bào)價(jià)策略

不平衡單價(jià)法是公路工程報(bào)價(jià)中最常用的方法之一，即在總報(bào)價(jià)不變的基礎(chǔ)上，使某些分部分項(xiàng)工程的單價(jià)標(biāo)報(bào)價(jià)比正常水平高或低。但是，其差值要控制在一定限度內(nèi)（5.0%～10.0%），否則會(huì)因單價(jià)明顯不合理而相“廢標(biāo)”。

目前，常用的不平衡報(bào)價(jià)法有以下幾種[4]：1）為了盡快收回前期投入的資金，減少貸款利息，可將部分款項(xiàng)攤?cè)肽茉缡湛钋覇蝺r(jià)高的項(xiàng)目（比如橋涵基礎(chǔ)工程、土石方回填與開挖工程等），而收款較晚的項(xiàng)目，可將其單價(jià)適當(dāng)降低。2）公路工程在施工期間不可避免地會(huì)出現(xiàn)變更，使得實(shí)際工程量與設(shè)計(jì)不相符。對于施工中可能增加的工程量應(yīng)適當(dāng)提高報(bào)價(jià)，對于可能減少的工程量應(yīng)降低報(bào)價(jià)。此時(shí)，報(bào)價(jià)總價(jià)不變，但承包人收到的工程款更多。3）對于暫定工程，如果其施工可能性高，單價(jià)可取大值。如果其施工概率較低，應(yīng)調(diào)低單價(jià)，以提高中標(biāo)概率。4）零星用工不屬于承包金，發(fā)生后實(shí)報(bào)實(shí)銷，可提高單價(jià)。部分公路項(xiàng)目會(huì)給零星用工一個(gè)“名義工程量”計(jì)入總價(jià)，此時(shí)不必提高單價(jià)。

（2）多方案報(bào)價(jià)策略

對于部分技術(shù)復(fù)雜、設(shè)計(jì)不合理或施工難度大的公路工程，施工單位可在正常投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上，提出一套再優(yōu)化的方案及報(bào)價(jià)。需注意，優(yōu)化后的方案報(bào)價(jià)要低于正常報(bào)價(jià)，這樣可以引起業(yè)主的興趣，展現(xiàn)自身實(shí)力，從而提高項(xiàng)目中標(biāo)概率。

（3）突然襲擊報(bào)價(jià)策略

突然襲擊報(bào)價(jià)策略是一種迷惑投標(biāo)競爭對手的一種手段。在投標(biāo)報(bào)價(jià)期間正常工作，但對外宣揚(yáng)本單位對該公路工程項(xiàng)目的興趣不大。在鄰近投標(biāo)截止日期時(shí)，突然降低投標(biāo)報(bào)價(jià)，使競爭對手措手不及，以提高中標(biāo)概率。

（4）微利保本報(bào)價(jià)策略

一般情況下，施工企業(yè)在投標(biāo)前都會(huì)有預(yù)估利潤率，即（投標(biāo)報(bào)價(jià)－預(yù)算成本）/預(yù)算成本×100%。施工單位在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，可盡量壓低自己的預(yù)估利潤率，但不應(yīng)出現(xiàn)虧損。此外，還可在投標(biāo)報(bào)價(jià)中增加一些優(yōu)惠條件，比如延期付款、縮短工期、留贈(zèng)施工設(shè)備等，以吸引業(yè)主。

（1）風(fēng)險(xiǎn)類型

風(fēng)險(xiǎn)是在公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)的客觀存在的，且具有一定的不確定性。大量工程經(jīng)驗(yàn)表明，投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)有主觀風(fēng)險(xiǎn)和客觀風(fēng)險(xiǎn)兩類，前者包括管理水平F1、技術(shù)能力F2、機(jī)械設(shè)備實(shí)力F3、風(fēng)險(xiǎn)控制力F4、工期實(shí)現(xiàn)可能性F5，后者包括資金支付能力F6、競爭對手實(shí)力F7、投標(biāo)環(huán)境F8、社會(huì)效益F9、勞務(wù)與材料條件F10。

（2）風(fēng)險(xiǎn)等級劃分

在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段，可要求多名專家組建專家小組，對上述各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素賦予權(quán)重和評分（十分制）。將所有風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重和評分結(jié)果匯總后，去掉一個(gè)最大值和一個(gè)最小值，以其他評價(jià)結(jié)果的平均值作為風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重和評分。隨后，利用加權(quán)平均法計(jì)算出投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的總評分，見式（1）[5]：

F=F1q1+F2q2+…+F10q10" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " （1）

式中：F為投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)總評分；F1～F10為單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的評分，滿分10分；q1～q10為風(fēng)險(xiǎn)因素對應(yīng)的權(quán)重。

隨后，可根據(jù)總評分F來劃分公路投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級，具體標(biāo)準(zhǔn)見圖2。

（3）風(fēng)險(xiǎn)控制

當(dāng)公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處于Ⅱ級和Ⅱ級以上時(shí)，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，具體控制方法有以下幾種：一是風(fēng)險(xiǎn)回避。該方法能完全消除投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，但也會(huì)導(dǎo)致施工單位失去相應(yīng)的利益。比如投標(biāo)報(bào)價(jià)人員發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)圖紙深度不足，可通過放棄投標(biāo)報(bào)價(jià)來回避風(fēng)險(xiǎn)。二是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。該方法是通過技術(shù)或經(jīng)濟(jì)手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他單位。比如洪水、地震、火災(zāi)等不可抗力因素，可通過向保險(xiǎn)公司投保來轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。三是風(fēng)險(xiǎn)自留。對于一些無法回避或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，在不影響大局利益的條件下承擔(dān)下來，將該部分費(fèi)用分?jǐn)傊翆?yīng)的分部分項(xiàng)工程。

3 結(jié)束語

該文分析了公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)流程和模式、投標(biāo)報(bào)價(jià)決策要點(diǎn)，并提出了風(fēng)險(xiǎn)控制措施，得到以下幾個(gè)結(jié)論：

（1）大部分公路工程項(xiàng)目是公開招標(biāo)，其投標(biāo)報(bào)價(jià)是利用工程量清單，在編寫清單時(shí)應(yīng)考慮項(xiàng)目實(shí)際情況、施工單位自身能力等。

（2）公路工程的投標(biāo)決策包括投標(biāo)決策和報(bào)價(jià)決策兩個(gè)階段，其中投標(biāo)決策可利用SWOT分析法，報(bào)價(jià)可利用不平衡報(bào)價(jià)、多方案報(bào)價(jià)、突然襲擊報(bào)價(jià)、微利保本報(bào)價(jià)等策略。

（3）投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)有主觀風(fēng)險(xiǎn)和客觀風(fēng)險(xiǎn)兩類，需結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級來選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施（風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留等）。

參考文獻(xiàn)

[1]黃濤.基于復(fù)合標(biāo)底報(bào)價(jià)決策模型的工程項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)決策研究[J].江西建材，2023（11）：72-374+379.

[2]魏維.公路施工工程中成本預(yù)測對投標(biāo)決策的影響分析[J].運(yùn)輸經(jīng)理世界，2022（2）：48-50.

[3]李強(qiáng).公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)的決策技巧探討[J].中國招標(biāo)，2019（10）：28-29.

[4]岳曉宏.公路工程投標(biāo)報(bào)價(jià)問題研究[D].北京：中國地質(zhì)大學(xué)（北京），2012.

[5]劉萬琳.工程量清單計(jì)價(jià)模式下投標(biāo)報(bào)價(jià)決策研究[D].哈爾濱：東北林業(yè)大學(xué)，2011.

[6]馬艷軍.基于風(fēng)險(xiǎn)分析的路基工程投標(biāo)報(bào)價(jià)測算研究[D].重慶：重慶交通大學(xué)，2010.

收稿日期：2024-03-04

作者簡介：侯華（1987—），女，本科，工程師，從事公路橋梁建設(shè)管理相關(guān)工作。