《實施條例》視角下新時代檔案安全管理研究

摘 要：檔案安全是檔案工作的重要保障，關乎檔案工作可持續發展。本文以《中華人民共和國檔案法實施條例》（簡稱《實施條例》）為例，詳細分析了新時代檔案安全管理的必要性、現實性和應然性，探討了做好檔案安全管理的重要現實意義以及《實施條例》中有關檔案安全的相關內容規定，在此基礎上，提出了新時代加強檔案安全管理的對策措施。這既是貫徹《實施條例》的現實表現，也是新形勢下加強新時代檔案安全管理的重要舉措，具有積極的現實指導意義。

關鍵詞：檔案安全；《實施條例》；檔案管理

引言

2014年，國家安全委員會上首次提出“總體國家安全觀”。2015年，《國家安全法》頒布并實施，《保守國家秘密法》在經歷2010年首次修訂后，時隔14年再次修訂，并于2024年5月1日實施。這些法律法規的頒布與修訂，是全面貫徹法治思想和總體國家安全觀的生動實踐。檔案安全是檔案工作的重中之重，關涉國家、社會與個人的存續和發展[1]，是檔案工作不可觸碰的底線與紅線，直接關系到檔案作用能否有效發揮。

近年來，檔案領域安全事故頻發。2009年，德國科隆歷史檔案館坍塌，造成多人受傷，檔案資料受損；2011年，某市檔案局工作人員盜賣特藏字畫獲刑；2019年，某市檔案中心因UPS機房突發火災，雖未造成檔案資料損毀，但火災隱患不可忽視；2020年，某市醫保中心資料室起火，大量檔案材料付之一炬。火災、監守自盜、檔案管庫倒塌、洪澇災害、地震意外事故等使檔案資料面臨著許多可預見和不可預見的安全隱患。

《檔案法》《實施條例》法律法規中均對檔案安全做出了較為嚴苛的規定。其中《檔案法》《實施條例》分別有24處與23處提及“安全”，屬于這兩部法律中高頻關鍵詞。面對日益嚴峻復雜的檔案安全形勢，國家及時出臺法律法規，檔案安全已然筑起了法規堤壩，下一步關鍵在于抓落實，既要在思想上高度重視檔案安全工作，深刻認識檔案安全的巨大現實意義，也要做好法規知識學習，把握法規中有關安全的具體規定，并將其落實到檔案管理的具體實踐之中。

1 新時代檔案安全管理的必要性

檔案工作是維護黨和國家歷史真實面貌、保障人民群眾根本利益的重要事業?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業發展規劃》明確提出“十四五”時期，檔案工作要“堅持安全底線”，提出到2025年“檔案安全防線得到新加強”“人防、物防、技防三位一體安全防范體系更加完備”的發展目標。因此，加強新時代檔案安全管理工作是貫徹總體國家安全觀的應有之義，也是落實《實施條例》的必然要求，更是適應新時代檔案安全管理的現實之舉。

1.1 保障檔案自身安全的需要

檔案是社會進步、經濟發展的歷史見證，涵蓋了政治、經濟、軍事、文化、科技等各個方面內容，并且對促進國家治理、社會進步和群眾素養提升等發揮著十分重要的作用。因此，在任何時候都把檔案安全作為一項重要工作。近年來，隨著信息技術的快速發展，檔案自身及其存儲介質的不斷變化，檔案自身所面臨的傳統安全威脅與非傳統安全威脅疊加，安全形勢嚴峻復雜，安全隱患較多，一旦發生安全事故，輕則導致檔案信息被泄露，重則導致檔案滅失，給社會發展造成難以估量的損失。因此，《檔案法》《實施條例》均提出要加強檔案安全工作。以法律法規形式明確規定檔案安全管理工作，就檔案安全管理的內容、形式以及違反法律規定承擔的法律后果，這些規定的頒布和實施，有利于檔案自身安全，使人防、物防、技防相關措施的落實有了法律保障。

1.2 保守隱私秘密的需要

《檔案法》對涉及國家、企業和個人秘密的檔案密級變更、解密都有嚴格規定，并明確 “禁止買賣屬于國家所有的檔案”。做好檔案安全管理工作，不僅要保護檔案自身的實體安全、電子檔案數據信息安全，還包括需要防止檔案信息被泄露、非法訪問甚至是篡改的安全風險。因此，頒布《實施條例》是保守個人隱私、國家秘密的現實要求。以婦幼保健業務檔案為例，新生兒醫學證明、新生兒信息采集信息以及婦女“兩癌”篩查等都是當事人的個人隱私，屬于法律法規明確納入保護的范疇。根據《實施條例》，復印、調查或者查閱這些檔案，需要履行必要手續，遵照相應程序，也體現了做好檔案安全管理工作的現實必要性，是保障當事人合法權益和患者隱私的重要內容。

1.3 保護國家安全的需要

檔案是歷史的真實記錄[3]?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業發展規劃》提出要“加強對京津冀協同發展、粵港澳大灣區建設、長三角一體化發展等區域檔案工作監管”以及“國防領域重大工程檔案監管”。此外，還提出要提升“人居環境治理、人才社會性流動、社會優撫、就業服務等與人民群眾生產生活密切相關事項的檔案質量”。由此可見，檔案記錄了群眾生活的點點滴滴，也記載了重大工程、重要項目的立項、建設、竣工驗收、維護等情況，涉及經濟、軍事、文化、科技、社會、醫療、教育等各個行業及領域，共同構成國家安全體系，成為保障國家安全的重要組成部分，一旦發生檔案信息被泄露、丟失或者損壞，直接會造成國家、社會、企業甚至是個人的重大損失，也不利于社會的和諧穩定。

2 新時代檔案安全管理現實性

《國家安全法》規定，中華人民共和國公民有維護國家安全的責任和義務?！秾嵤l例》規定，任何個人都不得將應當歸檔的材料據為己有，否則視情節輕重承擔相應的法律責任。婦幼保健檔案記錄了檢驗、婦幼保健、醫療器械消毒、孕前優生和生殖業務的開展，多為患者隱私，也是醫療糾紛解決的重要參考依據，一旦發生信息被泄露或者損毀、滅失，都會給當事人、婦幼保健機構等造成損失，也不利于醫患和諧關系的構建。因此，要高度重視檔案安全管理的現實性，全面分析檔案安全管理面臨的新形勢與新情況，在思想上要高度重視檔案安全管理，將《實施條例》中的有關檔案安全各項要求與檔案管理現實有機結合起來，抓好貫徹落實。

2.1 有助于豐富總體國家安全觀

總體國家安全觀包括政治、國土、軍事、經濟、文化、社會、科技、網絡、生態、資源、核、海外利益、生物、太空、極地和深海等若干安全領域，是一個開放包容、內容豐富、不斷發展的思想體系。檔案工作作為社會治理、經濟建設的歷史記錄，記載著各行各業的發展脈絡?！秾嵤l例》中的相關條文及其內容規定，都體現了總體國家安全觀的具體要求。《實施條例》第3條提出，“檔案工作應當堅持和加強黨的領導”“把黨的領導貫徹到檔案工作各方面和各環節”。這與《檔案法》《國家安全法》中提出的堅持黨對檔案工作、國家安全工作的領導是一脈相承的?！秾嵤l例》第18條提出“單位主要負責人承擔檔案安全第一責任人職責”，與《檔案法》中提出的“機關、團體、企業事業單位及其他組織應當建立檔案安全工作機制”?！秶野踩ā返?1條提出的“一切國家機關、團體、企業事業組織及其他社會組織都有維護國家安全的責任和義務”，都明確規定了安全的責任與義務，體現了檔案安全的現實性。這些條文規定共同構成了總體國家安全觀體系的內容，也是檔案安全社會認知的基礎，體現了適應新時代檔案安全管理的現實需要。

2.2 有利于推動檔案事業可持續發展

安全是事業發展的基石，缺少安全保障，檔案事業發展就會根基不牢。無論是檔案、圖書情報、社會治理、經濟發展，還是其他領域都突出強調安全理念和要求，都把安全納入行業發展的重要組成部分，檔案事業發展亦是如此。近年來，隨著信息技術的快速發展，大數據、云計算、虛擬現實技術、人工智能的迭代升級，電子檔案與傳統檔案具有同等效力。無論是檔案本身，還是檔案發展環境都發生了巨大變化，傳統因素與非傳統因素交織，檔案工作面臨的安全形勢復雜多樣，重視安全管理，也是保障檔案事業可持續發展的現實需要?！秾嵤l例》第18條提出要“健全單位主要負責人承擔檔案完整與安全第一責任人職責相關制度”；第25條“涉及國防、外交、國家安全、公共安全等檔案的目錄數據，匯集范圍還需要檔案主管部門會同檔案形成單位研究確定”；第47條規定，應“加強檔案行政執法隊伍建設”，并做好“檔案行政執法人員的教育培訓”，還提出要“通過考試，取得行政執法證件”，使檔案安全管理更具法治化與專業化，為檔案事業發展提供過硬隊伍。

2.3 有益于保障檔案實體和信息安全

檔案安全包括檔案的實體安全，也包括檔案的信息安全[2]以及檔案存儲環境安全、檔案安全體制機制建設等。《實施條例》中有多個條款就檔案安全做出了專門規定，包括檔案安全責任主體、檔案安全運行環境、檔案安全內容及具體要求。如第4條“縣級以上人民政府”“提供檔案長久安全保管場所和設施”；第38條“電子檔案管理信息系統”符合國家“網絡安全、數據安全等的規定”；第39條明確電子檔案應符合“系統安全可靠”，電子檔案應移交“符合安全管理要求的存儲介質”；第40條規定檔案館需要對接收的電子檔案進行“安全性”檢測，并要采取相應措施，確保電子檔案長期保存過程中的“安全性”；第51條提出檔案服務企業就檔案安全隱患未采取相關措施的，檔案主管部門可“約談”“責令限期改正”。這些具體的安全管理要求和規定，在實施《實施條例》過程中有益于保障檔案實體及檔案信息的安全。

3 新時代檔案安全管理的應然性

《實施條例》的頒布實施，為檔案管理提供了可靠法律保障。同時，也對新時代檔案安全管理提出了新的更高要求。檔案管理部門要認真組織學習，吃透《實施條例》精神，尤其是檔案安全方面的具體規定和要求，把《實施條例》的貫徹落實作為做好新時代檔案安全的重要抓手，把檔案安全制度建設貫穿始終，持續推動檔案安全管理，確保檔案管理安全。

3.1 增強檔案安全重要性的思想認識

檔案安全首先要在思想上樹立總體國家安全觀，切實增強檔案安全重要性的思想認識。把檔案安全擺在與檔案業務同等重要的位置，把檔案安全教育與檔案業務工作同部署、同落實、同檢查、同考核。當前，要重點做好《實施條例》精神及內容的學習、宣傳，在國家安全教育日、國際檔案日等特殊的時間節點，積極組織學習《實施條例》的輔導報告、檔案安全知識講座、主題征文等活動，在全院上下做好檔案安全知識的宣傳教育，既要檔案從業者高度重視檔案安全工作，又要做好普通職工的檔案知識，尤其是檔案安全知識的再宣傳與再教育，統一檔案安全思想認識。此外，還要通過檔案工作中發生的安全典型案例，進一步增強檔案安全重要性認識，通過正反兩方面的典型宣傳，既做好警示教育，又做好正面教育引導，切實把《實施條例》中的檔案安全條文規定落實到日常檔案工作得實踐中，夯實檔案工作思想根基。

3.2 把握檔案安全關鍵性的制度落實

《檔案法》和《實施條例》中分別有24處與23處提及檔案安全，詳細規定了檔案安全的責任主體、相關內容以及違反檔案安全所應承擔的法律后果。因此，要認真貫徹落實《條例》，把《條例》中有關檔案安全的關鍵性制度落實到檔案工作具體實踐。同時，要結合行業系統、部門實際，一體推進檔案安全管理制度。如把婦幼保健檔案安全列入重要議事日程，主要領導承擔檔案安全第一責任人。具體來說，就是要按照“八防”的標準和要求，為婦幼保健院檔案配置適宜安全保存檔案的場所；建立檔案安全保密規制制度，并抓好貫徹落實；按照單套制檔案管理要求，做好檔案信息化建設，尤其是電子檔案安全管理工作，確保電子檔案得真實性、完整性、可用性與安全性，依法保障檔案安全。

3.3 夯實檔案安全各項基礎工作

檔案安全是一項系統性工作，既要加大檔案安全管理經費投入，購置必備的設施設備，存儲檔案內容與互聯網得物理隔離，嚴禁鏈接互聯網，為檔案存儲、查詢、檢索與利用提供可靠的正版應用軟件和管理系統，為檔案管理營造良好得外部環境。同時又要為檔案安全管理提供必要的技術支持，根據新時代檔案安全管理面臨的形勢和要求，認真抓好《實施條例》的貫徹落實，按照“四性”的標準和要求，注重區塊鏈、雙備份、電子密鑰、可信時間戳等檔案安全管理技術，打牢檔案安全技防基礎。此外，還要加強檔案從業者的安全教育，提升安全防范意識，做好人防工作[4-5]。制定符合婦幼保健部門檔案安全得應急處置預案，并做好應急演練，提升災備能力，一旦設備出現故障或軟件無法正常運行時能夠及時恢復。

3.4 加強檔案安全專業人才隊伍建設

檔案安全思想認識是基礎，制度落實是保障，人防物防技防是關鍵，同時也要打造一支專業化得人才隊伍。一方面，要加大人才引進力度，根據檔案工作任務及現實需要，引進檔案專業人才；另一方面，要做好在職人員的安全教育以及相關設施設備、應用系統的應用能力，做好在職人員業務素能提升[6]。嚴格按照《條例》的規定和要求，做好檔案安全管理領域的專業知識培訓，根據信息技術、人工智能背景下的檔案安全形勢和要求，組織人員進行網絡、密碼、數據信息等專業知識培訓，切實打造一支專業化檔案人才隊伍，為檔案管理提供可靠得人才保障，確保檔案安全。

參考文獻

[1]梁連高，黃日勇.新形勢下加強檔案安全工作實踐與思考[J]蘭臺內外，2024（8）：52-54.

[2]李玲.楚雄州檔案館“四措并舉”筑牢檔案安全屏障[J]云南檔案，2024（1）：34-35.

[3]盧碧云.基于云計算技術的電子檔案安全管理研究[J]辦公室業務，2024（2）：55-57.

[4]張艷欣，王悅，李宏巖.總體國家安全觀視域下檔案安全治理邏輯、著力點與保障舉措[J]檔案天地，2023（12）：21-25.

[5]任保領.信息化環境下醫院檔案安全管理措施[J]蘭臺內外，2023（4）：19-21.

[6]程勇.盯關鍵 抓日常 多演練 全方位全鏈條全員抓好檔案安全工作[J]北京檔案，2023（4）：4-5.

作者簡介：耿帥（1989—），大學學歷，菏澤市婦幼保健院館員，主要從事檔案管理研究。