醫藥類論文隱性學術不端在初審階段的綜合識別策略探析

2024-12-21 00:00:00李艷芳

新聞研究導刊 2024年21期

摘要：文章旨在深入分析醫藥類學術不端論文在初審階段的不同表現類型，探索綜合識別策略，旨在維護學術誠信和促進學術環境的健康發展。采用文獻回顧、案例分析等方式，對醫藥類學術不端稿件類型和表現形式進行系統梳理。研究發現，醫藥類學術不端稿件在初審階段呈現出多樣化和隱蔽化的趨勢，主要表現為代寫代投、抄襲與剽竊、一稿多投或重復發表、數據造假與篡改、違反科研倫理等。通過對比分析不同類型的學術不端行為，結合編輯部初審過程中的實際操作經驗，創新性地總結出一系列綜合識別策略，包括運用IP定位技術輔助識別、優化論文查重流程、細致審查數據與圖表、針對人工智能時代的造假手段進行排查以及嚴格執行科研倫理審查等。為有效防止學術不端，文章還提出建立嚴格的審稿制度和編輯出版流程、加強數據管理和共享、建立學術誠信檔案和激勵機制、加強學術評價和獎勵機制的公正性、加強學術誠信教育、加大學術監督和懲處力度等建議。本研究對于確保醫藥類學術研究的公正性、推動學術健康發展和保障學術成果的可信度與公信力具有積極意義，可為期刊編輯和相關學術審查部門提供有益參考，共同致力于構建一個風清氣正的學術環境。

關鍵詞：學術不端；科技論文；隱蔽性；學術誠信；學術環境

中圖分類號：G237.5文獻標志碼：A文章編號：1674-8883（2024）21-0234-05

基金項目：本論文為2024年度浙江省軟科學研究計劃項目“浙江省科研倫理學審查、評估制度優化的策略研究——以醫藥學科為例”研究成果，項目編號：2024C35083；2023年度浙江省藥監局科技計劃項目“基于科技期刊平臺打造‘數智藥學’品牌推動數字化發展的研究”成果，項目編號：2023042

多年來，期刊學術不端的情況一直受到廣泛關注和嚴格監管。學術不端行為包括但不限于抄襲、偽造數據、篡改實驗結果、一稿多投、剽竊和過度引用等。這些行為不僅破壞了學術誠信的原則，也嚴重影響了學術研究的質量和學術界的聲譽。

近年來，隨著科技和互聯網的發展，檢測學術不端行為的技術手段也在不斷升級，更多的學術不端行為被揭露出來。與此同時，國家也加大了對此類行為的懲治力度，通過立法和制度建設來構建防治學術不端的體系。例如，國家自然科學基金委員會和教育部等機構出臺了一系列政策，對學術不端行為進行嚴格的查處。

本文旨在深入分析初審階段中醫藥類學術不端論文的常見類型，提出識別和防范學術不端的策略，旨在有效識別并防范醫藥類論文的學術不端行為，維護學術誠信和促進學術環境的健康發展，為我國學術事業的繁榮發展貢獻力量。

一、初審中學術不端的常見類型及表現

（一）代寫代投

論文代寫代投，即代替客戶完成學術論文的撰寫和投遞工作，是當下引起廣泛關注的學術不端現象之一。代寫代投具有市場需求大、涉及學科廣泛、產業鏈完整等特點，是當下學術不端最典型的一種形態。究其原因，代寫代投現象與學者時間沖突、研究能力不足、利益驅動、對學術成就不重視等因素息息相關，醫藥類稿件尤其是工作、科研壓力較大的學術機構來稿常常存在代寫代投現象。該類型學術不端行為較為隱蔽，需要編輯們在日常工作中注意甄別與防范。

（二）抄襲與剽竊

抄襲與剽竊是學術不端行為中最常見的類型，包括直接復制他人的研究成果而不進行引用，或是對他人的成果進行細微修改后作為自己的成果發表。缺乏學術誠信意識、追求快速成果、自身學術能力不足等問題是抄襲與剽竊不端行為的誘導因素。編輯可通過查重、檢查文本和引用、驗證參考文獻等多種途徑識別抄襲與剽竊論文。

（三）一稿多投或重復發表

一稿多投或重復發表是指將同一篇學術論文同時提交給多個期刊，或在不同期刊上重復發表相同或相似的研究成果。傳統的審稿和編輯流程往往缺乏嚴密的技術手段來防止一稿多投或重復發表，并且審稿和發表存在一定的時間差，導致一篇論文可能在多個期刊上同時或相繼發表，造成學術資源的浪費。期刊編輯和審稿人應該加強審稿和編輯流程的監管，采用先進的技術手段防止一稿多投或重復發表不端行為的發生。

（四）數據造假與篡改

數據造假與篡改，即故意偽造或篡改實驗數據，以使得研究結果更符合預期或更吸引眼球。數據造假與篡改類型的論文具有不真實性、隱蔽性、主觀性等特點，學術管理不嚴、監管不到位、學術評價體系不健全、缺乏科學道德教育常常會導致此類型論文的產生。該類型論文正式發表后，會誤導讀者和公眾，導致他們對科學研究的理解和認知產生偏差，造成科學研究的資源浪費。

（五）在涉及人體及動物研究中違反相關規定

在涉及人體及動物研究過程中違反相關規定，是指未能遵循國際、國內或專業領域內關于人體和動物研究倫理、法規、指導原則及標準操作程序。這些規定旨在確保研究的合法性、道德性和受試者的權益，若沒有貫徹執行，則無法維護學術研究的公正性、科學性和倫理性。期刊編輯在日常稿件處理過程中，需重視作者倫理相關證明文件的審核，確保研究符合相關倫理要求。

二、醫藥類稿件初審中學術不端的識別策略

（一）IP定位技術輔助識別

IP定位技術是通過目標主機的IP地址確定其實際物理地址的技術[1]。在稿件初審過程中，若發現稿件投稿IP的地理位置與作者單位所在地不一致，編輯應引起重視和警惕，尤其是醫藥類稿件，需要核實稿件的研究方向與作者所在科室、部門的研究方向是否一致，若不一致，則代寫代投的可能性較大。龐海波[2]指出，當稿件有第三方中介代寫代投的可能時，可通過IP地址相關稿件搜索、論文格式驗證、財務核查等方式進一步確證。關珠珠等[3]則通過發現三家不同醫院、不同作者使用相同的登錄IP、聯系電話識別了一批代寫代投的論文，采取拉黑投稿IP的方式，打擊后續代寫代投行為。IP定位技術雖然不能直接識別論文代寫代投行為，但在某些情況下可以作為輔助手段。如果編輯部發現多篇論文來自同一IP地址，且這些論文的質量和內容存在異常，那么可以進一步核查是否存在代寫代投行為。

（二）論文查重方式優化

1.查重多樣化

生物醫藥類論文的結果可重復性低，因此生物醫學期刊編輯更需要重視論文學術不端行為的審查[4]。醫藥類論文收稿后，多在科技期刊學術不端文獻檢索系統（AMLC）進行查重，編輯需要根據查重系統生成的報告仔細審查詳細的相似片段和來源文獻信息，確認是否存在抄襲或剽竊行為。由于AMLC數據庫內文獻資源有限，很容易出現漏檢的情況，編輯在處理時應結合其他查重系統，比如在百度學術平臺、各大數據庫平臺檢索是否存在相似文獻，進一步判斷論文是創新性缺失還是涉及抄襲與剽竊。

2.重復發表防范

更為隱性的抄襲與剽竊或重復發表行為是作者將英文文獻通過翻譯轉化為中文進行投稿，在國內數據庫平臺檢索時可能受限，需要編輯通讀全文，查看論文的邏輯與格式，檢查是否存在明顯的翻譯漏洞，再結合PubMed數據庫檢索英文標題進一步判定論文的原創性。此外，在論文擬錄用或者擬刊出前，編輯可以進行二次查重，防止第一次查重時因數據不全導致論文重復發表。

3.數據、圖表問題排查

（1）圖片問題。目前醫藥類論文常見的圖片學術問題可分為三類，即圖片剽竊、圖片偽造、圖片篡改[5]。編輯在初審過程中需要仔細觀察圖片的細節，如光線、陰影、色彩、紋理和邊緣等，觀察其是否自然且一致。如果圖片在細節上表現出明顯的異常或不協調，就可能存在造假行為。當前國際上針對圖片學術不端的檢測軟件和平臺較多，如Proofig、Figcheck、Forensically、ImageJ等[6]。編輯在初審過程中，可以使用Forensically免費圖片檢測平臺判斷圖片是否存在學術問題，它可用于檢測克隆檢測（CloneDetection）、錯誤等級分析（ErrorLevelAnalysis）、噪聲分析（NoiseAnalysis）、水平掃描（LevelSweep）、亮度梯度（LuminanceGradient）等[7]，可為初審過程中的圖片審查提供協助。

（2）數據問題。目前醫藥類論文常見的數據學術問題主要有數據造假、統計學結果造假、數據不一致、數據重復使用等類型。在初審過程中，編輯應該仔細檢查論文中數據是否前后對應、圖表數據是否一致、數據是否存在異常值，對于任何看起來不常見、過于完美或與其他已知數據不符的數據點，應提出質疑。醫藥類論文的統計學問題尤其突出，編輯可以借助專業工具如SPSS統計學軟件等檢驗原始數據，從而分析數據是否經過篡改或偽造。

對于圖片和數據問題，編輯在初審過程中可以要求作者提供論文相關的原始試驗圖片和原始試驗數據，包括未經過任何處理的原圖、實驗記錄、測量數據、統計數據等，通過查閱原始資料，確保論文中呈現的數據和圖片的真實性和準確性。

4.人工智能（AI）時代的造假排查

近年來，隨著人工智能技術的不斷發展，AI產品層出不窮，“AI+”成為繼“互聯網+”之后又一行業融合發展新模式，出版行業也不例外。AI可以輔助編輯和審稿人加大對論文的審查力度，但同時也可能存在一些由AI生成的造假論文，對于該類型論文的排查，主要應注重以下幾方面：

（1）分析語言表達。雖然AI可以生成完整的文章，但往往缺乏獨特性和深度。因此，編輯在初審過程中需要注意檢查文章是否存在語言機械重復或缺乏深度的情況。

（2）檢查邏輯思維。高質量的醫藥類論文通常具有清晰的邏輯結構和層次分明的論述，AI生成的論文在此方面表現不佳，因此編輯在初審過程中需要檢查論文是否存在邏輯鏈條斷裂、論點跳躍或結論淺顯等問題。

（3）檢驗數據。高質量的醫藥類論文通常會引用可靠的數據來支持其觀點。編輯在初審過程中需要檢查論文是否存在數據錯誤、無法驗證或與其他可靠來源不一致的現象，防止AI生成的論文造假。

5.倫理審查

針對醫藥類論文需要著重注意的是論文的倫理審查步驟，編輯在初審中需要審查是否涉及人類或動物受試者、是否使用了敏感數據或生物樣本等。這些都可能涉及倫理問題[8]。

（1）檢查倫理委員會批準。對于涉及人類或動物受試者的研究，編輯應檢查論文是否獲得了倫理委員會的批準，并要求作者提供相關的倫理委員會批準文件，確認批準文件的有效性，防止不規范論文的發表。

（2）審查知情同意書。在涉及人類的生物醫學研究中，應充分保障受試者權益[9]。編輯在初審中應仔細審查知情同意書，確保受試者已經充分了解研究的目的、方法、風險和潛在利益，并讓作者提供部分知情同意書的樣本以檢驗其真實性。

（3）評估數據收集和使用。編輯在初審中需要評估研究過程中數據的收集和使用是否符合倫理規范。例如，是否遵循了隱私保護原則[10]，是否確保了數據的真實性和完整性等。

（4）注意研究方法的倫理性。編輯在初審中還需要關注研究方法的倫理性，比如是否使用了合理的樣本選擇方法、是否遵循了科學的實驗設計、是否進行了充分的統計分析等[11]。這有助于確保研究結果的可靠性和有效性。

三、防治論文學術不端的相關建議

編輯部審查學術不端行為的根本目的在于維護學術研究的誠信、公正和高質量，確保學術成果的真實性和可信度。這不僅是對科研工作者個體聲譽的維護，更是對整個科研生態的維護[12]。編輯部對學術不端的初審只是阻止學術不端的一種形式，通過對比分析不同類型的學術不端行為，結合編輯部初審過程中的實際操作經驗，創新性地總結出一系列綜合識別策略：

（一）建立嚴格的審稿制度和編輯出版流程

第一，利用技術手段加強檢測，采用先進的抄襲檢測軟件對論文進行全面檢查，包括文字、圖片、表格等內容，以確保論文的原創性。第二，采用雙盲審稿制度，減少可能的偏見和利益沖突。第三，建立審稿和編輯出版標準：明確審稿和編輯出版的標準和流程，確保每一步驟都有明確的規定和操作指南。第四，論文出版前的復查：在論文出版前再一次進行查重，有效避免論文重復發表[13]。

（二）加強數據管理和共享

搭建一個集中管理、統一訪問的科研數據共享平臺，方便學者之間的數據交流和共享[14]。鼓勵研究者公開其研究數據，以便其他學者能夠驗證他們的研究結果，提升研究的透明度和可信度。對于共享數據，應明確所有權和使用權，避免數據被濫用或篡改。

（三）建立學術誠信檔案和激勵機制

為每個學者建立學術誠信檔案，記錄他們的學術貢獻和違規行為，作為評價其學術聲譽的依據。給予學術誠信度高的學者更多資源和機會，如提供更多的研究資金、優先發表高質量論文等，以鼓勵大家堅守學術誠信。

（四）增強學術評價和獎勵機制的公正性

第一，公正評價：建立獨立的評審機構，確保學術評價和獎勵機制的公正性，避免利益沖突和權力濫用。第二，多維度評價[15]：在評價學術成果時，除了考慮論文的數量和影響力外，還應考慮研究的質量、創新性、實用性以及研究者的學術貢獻和道德品質。鼓勵跨學科評價，引入不同學科領域的專家參與評審，以促進學術交流和學科融合。第三，公開評審過程和結果：評審過程應公開透明，評審標準和程序應向社會公眾公開，允許公眾對評審結果進行監督和質疑。

（五）加強學術誠信教育

在高等教育機構的日常教學中，將學術誠信教育納入課程體系，使學生從入學開始就了解學術不端的嚴重后果。還可以舉辦學術誠信講座、研討會等活動，提高學者和研究人員對學術誠信的重視程度。

（六）加大學術監督和懲處力度

第一，建立健全學術不端行為的舉報機制，鼓勵學者和公眾積極參與學術監督，并為舉報者提供必要的保護和支持。第二，加大對學術不端行為的懲處力度，包括撤銷相關論文、追回獎勵、取消職稱等。同時，將處理結果公之于眾，形成震懾作用。第三，建立學者檔案，記錄學者的學術貢獻和違規行為。對于學術不端行為者，應施以相應的限制和懲罰，以維護學術界的公平競爭。

四、結語

本文針對醫藥類隱性學術不端稿件在初審階段的不同表現類型進行了總結，并提出了綜合識別策略。學術不端的種類較多，且較為隱蔽，若不仔細審查則難以發現。

在審稿過程中，編輯需要認真審讀每一篇來稿，通過對文章邏輯、數據、圖表，甚至作者的研究背景、研究方向等進行綜合判斷，除了憑借豐富的審稿經驗，編輯也可以借助先進的評價技術和輔助工具，如統計學軟件等，對稿件進行客觀、全面的評價，提高審稿效率和準確性，防止學術不端的產生。

但是，編輯部對于學術不端的嚴格防范僅是學術不端防范體系中的一環，防范學術不端行為是一項系統工程，需要多個層面齊頭并進，共同努力。教育層面需加強學術道德和倫理教育，增強研究人員的自律意識；制度層面應建立健全學術評價和監管機制，確保學術活動的公正性和透明度；技術層面需利用先進工具和方法，提高學術不端行為的識別和處理效率。

總之，學術不端行為的防范與識別是一個長期、艱巨的任務。需要學術界攜手共進，為構建一個健康、公正、透明的學術環境而努力。本文研究尚存在不足，無法完全覆蓋所有可能的學術不端行為，需要不斷深入研究，以有效識別并防范醫藥類論文的學術不端行為。提出的識別策略也存在一定局限性，在技術手段、合作機制、道德教育等方面有待進一步深化，以構建一個更加完善的學術不端防范體系。希望能引起更多學者和專家的關注，共同探討和完善科研學術不端的防范體系，以期為我國學術界的未來發展提供有益借鑒。

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