數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度的邏輯轉(zhuǎn)變、核心架構(gòu)與優(yōu)化策略

摘要：數(shù)據(jù)交易服務(wù)化表明，財(cái)產(chǎn)型交易模式無(wú)法為數(shù)據(jù)交易雙方提供穩(wěn)定的收益，市場(chǎng)主體自發(fā)地把數(shù)據(jù)“藏了起來(lái)”，將數(shù)據(jù)與數(shù)字技術(shù)結(jié)合在特定的應(yīng)用場(chǎng)景為用戶提供數(shù)據(jù)服務(wù)。那么，以確權(quán)為核心的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記便陷入了：數(shù)據(jù)要素公共性與財(cái)產(chǎn)權(quán)客體私有性之間的矛盾；數(shù)據(jù)要素共享性與登記確權(quán)排他性之間的矛盾。為此，應(yīng)“揚(yáng)棄”登記確權(quán)的初始邏輯，轉(zhuǎn)而以確認(rèn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)安全為核心，重塑數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的制度功能。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)確立數(shù)據(jù)資源和數(shù)據(jù)產(chǎn)品作為登記標(biāo)的物，采用“物的編制主義”“基本信息、應(yīng)用場(chǎng)景、數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、更新頻次和技術(shù)規(guī)則”“合規(guī)安全描述性事項(xiàng)”為基礎(chǔ)的形式要件，形成以合規(guī)登記、安全登記與合同備案登記為內(nèi)容的登記類型，并賦予登記以相應(yīng)的法律效力，以此構(gòu)成數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度的核心架構(gòu)。最后，根據(jù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記邏輯轉(zhuǎn)變與核心架構(gòu)，建構(gòu)符合現(xiàn)狀的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記“1+（M+N）+Xx”組織體系與模式，以及“一體多級(jí)多面”規(guī)范支撐體系。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)交易；數(shù)據(jù)服務(wù)；數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記；合規(guī)安全；數(shù)據(jù)確權(quán)

中圖分類號(hào)：D922.29"文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A"文章編號(hào)：1007-9092（2024）06-0123-017

一、問(wèn)題的提出

交易成本理論下數(shù)據(jù)要素確權(quán)被認(rèn)為是構(gòu)建數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)，推動(dòng)數(shù)據(jù)要素流轉(zhuǎn)的重要制度工具。2022年12月《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“數(shù)據(jù)二十條”）提出“研究數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記新方式”，將數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記制度確立在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建構(gòu)的總布局下。一直以來(lái)，數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記被認(rèn)為是將數(shù)據(jù)資源轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)資產(chǎn)，是推進(jìn)數(shù)據(jù)市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)的必由之路，黃麗華、郭夢(mèng)珂、邵志清等：《關(guān)于構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記體系的思考》，《中國(guó)科學(xué)院院刊》，2022年第10期。也是解決數(shù)據(jù)交易過(guò)程中確權(quán)、定價(jià)、入場(chǎng)、互信和監(jiān)管等“五難”問(wèn)題的基礎(chǔ)性制度。朱寧寧：《制定數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記法填補(bǔ)制度空白解決實(shí)踐問(wèn)題》，《法治日?qǐng)?bào)》，2022年10月25日第6版。我國(guó)早在2015年就開(kāi)始了數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記確權(quán)實(shí)踐，即成立了數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)——中關(guān)村數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)估中心。此后，多個(gè)省市及機(jī)構(gòu)先后出臺(tái)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記相關(guān)文件，涉及政府?dāng)?shù)據(jù)資產(chǎn)的確權(quán)登記、數(shù)據(jù)產(chǎn)品確權(quán)登記、數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記等。上述諸多實(shí)踐均試圖將數(shù)據(jù)資產(chǎn)作為無(wú)體物客體——數(shù)據(jù)集合，試圖通過(guò)一種資產(chǎn)清單式的登記塑造數(shù)據(jù)資產(chǎn)的客體化邊界，使數(shù)據(jù)資產(chǎn)具有實(shí)在性、可確定性以及可控制性。劉文杰：《數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的法律表達(dá)》，《法學(xué)研究》，2023年第3期。然而，關(guān)于數(shù)據(jù)交易法律關(guān)系的客體類型還存在另一種觀點(diǎn)，即作為服務(wù)合同的數(shù)據(jù)交易在理論上無(wú)法將不具有獨(dú)立性的數(shù)據(jù)介質(zhì)作為產(chǎn)權(quán)界定的標(biāo)的。梅夏英：《數(shù)據(jù)交易的法律范疇界定與實(shí)現(xiàn)路徑》，《比較法研究》，2022年第6期。也就是說(shuō)，數(shù)據(jù)交易的價(jià)值創(chuàng)造與交換依附于數(shù)字技術(shù)，數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值更多取決于數(shù)字技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值挖掘，而并非僅限于數(shù)據(jù)本身，數(shù)據(jù)服務(wù)行為則構(gòu)成了數(shù)據(jù)交易法律關(guān)系的客體。相較而言，以“特定物”為客體的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記，其效益始于確權(quán)；以“特定行為”為客體的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記，其效益始于合規(guī)。可見(jiàn)，理論層面對(duì)于數(shù)據(jù)資產(chǎn)客體化的不同認(rèn)知，必然將影響數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度的功能定位，在建構(gòu)其制度架構(gòu)和基本要素上也將存在巨大差異。本文將回歸全球數(shù)據(jù)市場(chǎng)去探究數(shù)據(jù)交易中的客體化類型，依此分析“市場(chǎng)”需要數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記承載何種功能以降低交易成本和推動(dòng)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，并以此構(gòu)建符合市場(chǎng)化需求的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度。

二、數(shù)據(jù)交易服務(wù)化背景下數(shù)據(jù)資產(chǎn)的基本特性

數(shù)據(jù)交易在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度構(gòu)建的一般設(shè)想中被認(rèn)為是財(cái)產(chǎn)權(quán)交易，這種財(cái)產(chǎn)性權(quán)益的讓渡表現(xiàn)為受讓主體對(duì)數(shù)據(jù)之上特定利益享有排他性的權(quán)利。龍衛(wèi)球：《再論企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)化路徑》，《東方法學(xué)》，2018年第3期。但全球數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)中所呈現(xiàn)交易形態(tài)卻與理性所期望建構(gòu)的數(shù)據(jù)交易法律關(guān)系存在一定差異。獨(dú)占信息回報(bào)的困難性限定了信息的不可購(gòu)買(mǎi)性，StiglitzJ.E.，“InformationandtheChangeintheParadigminEconomics”，AmericanEconomicReview，vol.92，no.3，（December2002），pp.460-501.使將“信息儲(chǔ)藏起來(lái)而不使其嚴(yán)重地貶值”成為荒誕的想法。N.維納：《人有人的用處》，陳步譯，商務(wù)印書(shū)館2017年版，第103頁(yè)。因而在特定時(shí)空和技術(shù)條件下數(shù)據(jù)市場(chǎng)的利潤(rùn)創(chuàng)造依舊附著于數(shù)據(jù)（信息）服務(wù)的價(jià)值。

（一）數(shù)據(jù)交易的服務(wù)化

數(shù)據(jù)交易法律關(guān)系中是否存在數(shù)據(jù)權(quán)益的排他性讓渡，是判斷數(shù)據(jù)交易是財(cái)產(chǎn)型交易還是服務(wù)型交易的標(biāo)準(zhǔn)。如果存在數(shù)據(jù)資產(chǎn)的控制權(quán)限、收益權(quán)限或其他財(cái)產(chǎn)性權(quán)益的排他性讓渡，即屬于財(cái)產(chǎn)型交易，反之則屬于服務(wù)型交易。數(shù)據(jù)權(quán)益的排他性交付可以通過(guò)交易中的交付方式或受讓方的訪問(wèn)方式予以確定：一是數(shù)據(jù)交付的方式是否具有唯一性和單次性；二是數(shù)據(jù)受讓方是否可以取得排他性控制。

本文以數(shù)據(jù)企業(yè)、數(shù)據(jù)平臺(tái)等交易主體為分析對(duì)象，依據(jù)各類公司在互聯(lián)網(wǎng)上公開(kāi)的交易信息、產(chǎn)品介紹、宣傳信息，總結(jié)數(shù)據(jù)交易中數(shù)據(jù)交付的主要方式。根據(jù)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的初步調(diào)查報(bào)告顯示，目前數(shù)據(jù)交易的訪問(wèn)方式主要包括API端口訪問(wèn)、下載、特殊軟件、網(wǎng)絡(luò)接口等方式，其中API是最為普遍的數(shù)據(jù)訪問(wèn)方式。SchommF.，StahlF.，VossenG.，“MarketplacesforData：anInitialSurvey”，ACMSIGMODRecord，vol.42，no.1，（March2013），pp.15-26.但隨著數(shù)據(jù)市場(chǎng)的發(fā)展API訪問(wèn)方式正在減少，隨之而來(lái)專業(yè)軟件訪問(wèn)方式的增長(zhǎng)，下載和網(wǎng)絡(luò)接口的訪問(wèn)方式也有一定程度的增長(zhǎng)。SchommF.，StahlF.，VossenG.，“TheDataMarketplaceSurveyRevisited”，ERCISWorkingPaper，No.18，2014.根據(jù)前述統(tǒng)計(jì)和現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)，數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)主要的數(shù)據(jù)交付方式如下：一是API/GET/POST等端口訪問(wèn)，其核心是提供受讓方訪問(wèn)數(shù)據(jù)的端口，使得受讓方獲得數(shù)據(jù)使用權(quán)或訪問(wèn)權(quán)，該類數(shù)據(jù)交付方式并不存在數(shù)據(jù)權(quán)益的排他性轉(zhuǎn)移，不同的用戶均可通過(guò)各類端口獲得數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限。二是下載，數(shù)據(jù)下載是獲取數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)最為簡(jiǎn)便的方式。一方面用戶對(duì)離線數(shù)據(jù)包下載不會(huì)對(duì)其他用戶產(chǎn)生排他性限制。另一方面用戶下載的數(shù)據(jù)文件大多是經(jīng)分析后形成的數(shù)據(jù)報(bào)告，本質(zhì)上屬于數(shù)據(jù)分析服務(wù)，且大多數(shù)數(shù)據(jù)企業(yè)在提供服務(wù)時(shí)會(huì)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)屬于提供者或平臺(tái)。三是特殊軟件，以特定軟件提供數(shù)據(jù)服務(wù)的形式在數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)上越來(lái)越普遍，這類交易基本不涉及數(shù)據(jù)本體，主要是提供基于數(shù)據(jù)集合而生產(chǎn)的“服務(wù)產(chǎn)品”。四是區(qū)塊鏈技術(shù)，國(guó)外的個(gè)人數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)主要通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)安全交易，即通過(guò)代幣以訪問(wèn)區(qū)塊鏈上的個(gè)人數(shù)據(jù)。但這類訪問(wèn)也不涉及個(gè)人數(shù)據(jù)的獨(dú)占性使用。例如，在美國(guó)OceanProtocol市場(chǎng)中，數(shù)據(jù)提供商通過(guò)部署和鑄造數(shù)據(jù)NFT來(lái)發(fā)布數(shù)據(jù)服務(wù)，用戶支付費(fèi)用獲得1.0數(shù)據(jù)令牌來(lái)訪問(wèn)這些服務(wù)。

從數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)中的交付形式來(lái)看，數(shù)據(jù)交易中“資產(chǎn)”價(jià)值的來(lái)源呈現(xiàn)出兩種形態(tài)：一是提供數(shù)據(jù)使用的服務(wù)。用戶從數(shù)據(jù)提供商獲取訪問(wèn)數(shù)據(jù)的方式和權(quán)限，不同用戶對(duì)于同一數(shù)據(jù)類型訪問(wèn)權(quán)的獲取并不互相排斥。二是提供數(shù)據(jù)分析結(jié)果的服務(wù)。用戶不以特定數(shù)據(jù)訪問(wèn)或使用為需求，而以特定數(shù)據(jù)集加工利用后的服務(wù)結(jié)果為需求。

（二）數(shù)據(jù)資產(chǎn)的復(fù)雜性

數(shù)據(jù)交易服務(wù)化的趨勢(shì)為認(rèn)知數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值來(lái)源提供了重要的視角。但在此之前需要先回答數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)為何朝著服務(wù)化趨勢(shì)發(fā)展。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了計(jì)算信息價(jià)值的基本程式，即信息（=信息源）的價(jià)值是指?jìng)€(gè)人期望從接收信息（=實(shí)際新聞）和對(duì)信息作出最佳反應(yīng)中獲得的效用增加。BirchlerU.，BütlerM.，InformationEconomics，Routledge，2007，p.32.可見(jiàn)，數(shù)據(jù)價(jià)值來(lái)源于個(gè)人在接受服務(wù)后所獲得價(jià)值增益，因而數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值只有在服務(wù)個(gè)體需求時(shí)才能夠釋放。由于數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)型交易模式無(wú)法為市場(chǎng)主體提供穩(wěn)定的利潤(rùn)，市場(chǎng)主體便自發(fā)地把數(shù)據(jù)“藏了起來(lái)”，將數(shù)據(jù)與數(shù)字技術(shù)結(jié)合在特定應(yīng)用場(chǎng)景為用戶提供數(shù)據(jù)服務(wù)。雖然數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)中的數(shù)據(jù)產(chǎn)品需求可以具有普遍性、相似性甚至是同質(zhì)性，數(shù)據(jù)交易卻沒(méi)能出現(xiàn)更加便捷的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)交易模式，而是傾向于個(gè)性化的數(shù)據(jù)定制服務(wù)，即便是平臺(tái)撮合的數(shù)據(jù)交易，其本質(zhì)還是服務(wù)供給與需求的撮合。在此背景下，數(shù)據(jù)資產(chǎn)一旦脫離了數(shù)字技術(shù)、企業(yè)能力、特殊應(yīng)用場(chǎng)景等要素，其價(jià)值將無(wú)法評(píng)估。因此，將數(shù)據(jù)集合等同于數(shù)據(jù)資產(chǎn)的認(rèn)知不符合市場(chǎng)交易的實(shí)際情況。

數(shù)據(jù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是一種“數(shù)據(jù)+數(shù)字技術(shù)”的集合體。基于數(shù)據(jù)交易服務(wù)化的背景，作為集合體的數(shù)據(jù)資產(chǎn)至少包含以下基本要素：一是數(shù)據(jù)本體，包括數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)更新頻次、數(shù)據(jù)范圍、數(shù)據(jù)容量等；二是與數(shù)據(jù)全生命周期相關(guān)的數(shù)字技術(shù)，包括數(shù)據(jù)收集技術(shù)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技術(shù)、數(shù)據(jù)安全保障技術(shù)等，這類數(shù)字技術(shù)決定了數(shù)據(jù)集合的持續(xù)更新與穩(wěn)定。三是與數(shù)據(jù)服務(wù)提供相關(guān)的數(shù)字技術(shù)，區(qū)塊鏈技術(shù)、特定算法、算力資源等，這類數(shù)字技術(shù)決定了數(shù)據(jù)服務(wù)供給的生產(chǎn)力水平與能力。當(dāng)然，企業(yè)盈利能力、經(jīng)營(yíng)狀況、客戶總量等因素均有可能影響數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值。但由于這類要素大多不具備法律意義上的可轉(zhuǎn)讓性，雖可以決定數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值卻無(wú)法成為數(shù)字資產(chǎn)的構(gòu)成要素。因此，“數(shù)據(jù)+數(shù)字技術(shù)”的集合體才是數(shù)據(jù)資產(chǎn)最基礎(chǔ)的本體。

三、數(shù)據(jù)交易服務(wù)化背景下數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的邏輯轉(zhuǎn)變

我國(guó)目前尚未形成統(tǒng)一數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記理念，各類實(shí)踐也未能取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。在數(shù)據(jù)交易服務(wù)化以及數(shù)據(jù)資產(chǎn)技術(shù)性背景下，傳統(tǒng)以登記確權(quán)為基礎(chǔ)的制度邏輯能否實(shí)現(xiàn)交易成本最小化與流轉(zhuǎn)效率最大化，仍需要進(jìn)一步探討。

（一）數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)項(xiàng)下的制度邏輯

2022年8月，上海數(shù)據(jù)交易所發(fā)布了《全國(guó)統(tǒng)一數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記體系建設(shè)白皮書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“白皮書(shū)”），白皮書(shū)認(rèn)為數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記是指對(duì)數(shù)據(jù)要素、產(chǎn)品的事物及其物權(quán)進(jìn)行登記的行為，并將數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記進(jìn)一步分為資源性數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記（即數(shù)據(jù)要素登記）和經(jīng)營(yíng)性數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記（即數(shù)據(jù)產(chǎn)品登記），上海數(shù)據(jù)交易所有限公司：《全國(guó)統(tǒng)一數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記體系建設(shè)白皮書(shū)》，2022年8月。兩者均具有數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)屬界定的基本功能。黃麗華、郭夢(mèng)珂、邵志清等：《關(guān)于構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記體系的思考》，《中國(guó)科學(xué)院院刊》，2022年第10期。也有學(xué)者在不區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)類型的情況下指出，數(shù)據(jù)登記包括數(shù)據(jù)確權(quán)登記、對(duì)抗登記與存證登記，確權(quán)登記的目的在于設(shè)權(quán)，對(duì)抗登記的目的在于避免數(shù)據(jù)的無(wú)權(quán)處分行為，存證登記的目的在于證明數(shù)據(jù)交易真實(shí)和權(quán)源正當(dāng)。包曉麗、杜萬(wàn)里：《數(shù)據(jù)可信交易體系的制度構(gòu)建——基于場(chǎng)內(nèi)交易視角》，《電子政務(wù)》，2023年第6期。上述數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記分類的觀點(diǎn)基本代表了我國(guó)以確權(quán)為核心所開(kāi)展的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度體系建構(gòu)。

目前，各地方政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)已經(jīng)開(kāi)始了數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的實(shí)踐探索，各類規(guī)范性文件包括：《貴州省政府?dāng)?shù)據(jù)資產(chǎn)管理登記暫行辦法》《山西省政務(wù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理實(shí)行辦法》《濟(jì)南市數(shù)據(jù)資源登記與流通試行辦法》《山東省數(shù)據(jù)交易有限公司數(shù)據(jù)（產(chǎn)品）登記規(guī)則》《深圳市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》《北京市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》《浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記辦法（試行）》等。那么，本文擬以數(shù)據(jù)生命周期及其交易全流程為視角，根據(jù)上述文件初步勾勒出我國(guó)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度的橫向形態(tài)（見(jiàn)圖1）。

圖1數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度的橫向形態(tài)

如圖1所示，確權(quán)是數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記在數(shù)據(jù)交易流程中的邏輯起點(diǎn)。這一邏輯建立在將數(shù)據(jù)資源和數(shù)據(jù)產(chǎn)品作為財(cái)產(chǎn)權(quán)客體的基礎(chǔ)之上，當(dāng)然性地將產(chǎn)權(quán)明晰等同于資源最優(yōu)化配置和交易成本最小化，由此引發(fā)了一系列制度性的連鎖反應(yīng)。首先，在市場(chǎng)邏輯層面，產(chǎn)權(quán)可以被視為經(jīng)濟(jì)商品的屬性，以使用物品、獲得收益和轉(zhuǎn)讓權(quán)利為內(nèi)容。KleinD.B.，RobinsonJ.，“Property：ABundleofRights？ProloguetothePropertySymposium”，EconJournalWatch，vol.8，no.3，（September2011），pp.193.科斯聲稱，理想狀況下的交易成本——它會(huì)導(dǎo)致效率的低下——應(yīng)當(dāng)是零，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，無(wú)論產(chǎn)權(quán)的初始分配如何，資源都可以得到最有效的配置，而責(zé)任最初應(yīng)分配給那些“最小成本的避免者”。PaulRosenzweig，“CybersecurityandtheLeastCostAvoider”，2013-11-5，https：//www.lawfaremedia.org/article/cybersecurity-and-least-cost-avoider#：～：text=A%20short%20summary%20of%20the，cost%20%E2%80%93%20and%20that%20is%.這種假設(shè)與數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記所要明確的所有者產(chǎn)權(quán)和責(zé)任分配的目標(biāo)相一致，意圖通過(guò)登記確認(rèn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的歸屬，確保數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品相關(guān)利益方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系清晰明確，以推動(dòng)數(shù)據(jù)在流轉(zhuǎn)中釋放價(jià)值。其次，在法律邏輯層面，登記生效意味著登記具有確認(rèn)權(quán)利歸屬的功能，登記時(shí)間就是權(quán)利生效時(shí)間；登記證明則是代表登記具有證明權(quán)利歸屬的功能。程嘯：《論數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記》，《法學(xué)評(píng)論》，2023年第3期。前者為強(qiáng)制登記，后者為自愿登記。我國(guó)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記逐漸走向了登記證明的模式，即數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記屬于依申請(qǐng)登記。例如，《浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記辦法（試行）》在適用范圍中明確數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記遵循依法合規(guī)、公平有序、誠(chéng)實(shí)信用、自愿高效原則。最后，在監(jiān)管邏輯層面，一方面數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的前提是數(shù)據(jù)安全，只有確保數(shù)據(jù)來(lái)源的合規(guī)合法才能登記確權(quán)，另一方面數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記需要滿足市場(chǎng)對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)公開(kāi)公示的基本要求，交易過(guò)程的全流程登記有利于監(jiān)管部門(mén)對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)流通過(guò)程的監(jiān)管。

綜上所述，數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制與法律機(jī)制貫通了數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易過(guò)程中的權(quán)屬確認(rèn)、高效流通、合規(guī)合法、公示公信以及有效監(jiān)管等多項(xiàng)功能。

（二）數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)與流轉(zhuǎn)效率的基本矛盾

服務(wù)型交易模式下，數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值的變動(dòng)不居以及客體化類型使得登記確權(quán)與提升數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)效率之間存在著一定的矛盾。

第一，數(shù)據(jù)要素公共性與財(cái)產(chǎn)權(quán)客體私有性之間的矛盾弱化了登記確權(quán)與數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的因果關(guān)系。數(shù)據(jù)作為信息載體仍以信息內(nèi)容獲取作為其價(jià)值的來(lái)源，傳統(tǒng)社會(huì)的信息除涉及到人身權(quán)益、商業(yè)秘密或國(guó)家秘密（以下簡(jiǎn)稱“各類安全問(wèn)題”）等安全問(wèn)題外，一直具有公共屬性且由公眾自由分享。梅夏英：《在分享和控制之間——數(shù)據(jù)保護(hù)的私法局限和公共秩序構(gòu)建》，《中外法學(xué)》，2019年第4期。數(shù)據(jù)要素始終是作為一種公共資源在互聯(lián)網(wǎng)上流通共享。信息資源數(shù)據(jù)化伴隨著數(shù)字技術(shù)發(fā)展，帶來(lái)了互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)的勃興，釋放了信息生成、流通、共享的經(jīng)濟(jì)潛能。但是，數(shù)字技術(shù)并沒(méi)有改變“獨(dú)占信息回報(bào)困難性”的本質(zhì)。數(shù)字技術(shù)即便把大量數(shù)據(jù)存儲(chǔ)起來(lái)，也難以將信息內(nèi)容作為排他性的財(cái)產(chǎn)權(quán)客體予以占有。因此，相較于作為客體的有體物而言，交易市場(chǎng)中的數(shù)據(jù)資產(chǎn)與純粹的私人商品不同，用戶間對(duì)同一服務(wù)的消費(fèi)并不會(huì)相互排斥。相較于作為客體的無(wú)體物（如智力成果）而言，一是信息的形成并不完全依賴于人類創(chuàng)造，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值創(chuàng)造也主要來(lái)源于主體的收集、存儲(chǔ)、維護(hù)等成本，即便是信息創(chuàng)造者也無(wú)法主張排他性權(quán)益；二是即便知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)智力成果也并非指向匯集而成的信息本身，而是保護(hù)具有原創(chuàng)性的成分，只是賦予知識(shí)增量部分以一定的排他性權(quán)利。丁曉東：《論企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)益的法律保護(hù)——基于數(shù)據(jù)法律性質(zhì)的分析》，《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》，2020年第2期。所以說(shuō)，相較于確認(rèn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的權(quán)利歸屬，數(shù)據(jù)交易中更為迫切的需求是——當(dāng)以“一數(shù)多債”方式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源流轉(zhuǎn)時(shí)，初始登記能否在確保數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全合規(guī)的情況下依賴前置性的法律效力消除流轉(zhuǎn)過(guò)程中的交易成本。

第二，數(shù)據(jù)要素共享性與登記確權(quán)排他性之間的矛盾，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記破壞互聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)生態(tài)規(guī)則。確權(quán)與數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的因果關(guān)系弱化，并非人為設(shè)計(jì)的結(jié)果，而是數(shù)據(jù)要素本身的無(wú)形性、可分享性和公共性，及其數(shù)據(jù)互惠互享作為互聯(lián)網(wǎng)賴以生存的基礎(chǔ)生態(tài)規(guī)則所導(dǎo)致的。梅夏英：《在分享和控制之間——數(shù)據(jù)保護(hù)的私法局限和公共秩序構(gòu)建》，《中外法學(xué)》，2019年第4期。例如，在訓(xùn)練ChatGPT模型的數(shù)據(jù)庫(kù)中通過(guò)維基百科、推特（X）等網(wǎng)站或社交平臺(tái)爬取數(shù)據(jù)占據(jù)了總數(shù)據(jù)量63%。BrownT.，MannB.，RyderN.，etal.，“LanguageModelsareFew-shotLearners”，AdvancesinNeuralInformationProcessingSystems，vol.33，（December2020），pp.1877-1901.在2019年hiQLabs訴領(lǐng)英公司案中，被爬取方單方意思和技術(shù)措施不再能發(fā)生法律上禁止他方公開(kāi)數(shù)據(jù)爬取的效果。許可：《數(shù)據(jù)爬取的正當(dāng)性及其邊界》，《中國(guó)法學(xué)》，2021年第2期。然而，不同行業(yè)或類型的數(shù)據(jù)企業(yè)均將數(shù)據(jù)作為最寶貴的資源和關(guān)鍵性的生產(chǎn)要素，不斷強(qiáng)化對(duì)數(shù)據(jù)資源獨(dú)占性的控制，包括使用區(qū)塊鏈加密算法、身份驗(yàn)證、封閉系統(tǒng)、數(shù)字水印、相對(duì)方承諾等技術(shù)手段防止數(shù)據(jù)爬取和復(fù)制。此外，無(wú)論是歐盟的GDPR還是美國(guó)加州的CCPA，亦或是我國(guó)的《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律，均已形成相對(duì)穩(wěn)定安全的數(shù)據(jù)要素流通秩序。通過(guò)登記確權(quán)保護(hù)數(shù)據(jù)安全的必要性被進(jìn)一步弱化，反而可能進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)資源壟斷的事實(shí)狀態(tài)，導(dǎo)致數(shù)據(jù)資源壟斷在技術(shù)屏障基礎(chǔ)上疊加觀念屏障和事實(shí)屏障。

由此可見(jiàn)，以確權(quán)為核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記與數(shù)據(jù)資產(chǎn)自然屬性之間有著較難調(diào)和的矛盾。數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)嵌套于數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的理論愿景難以在數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記確權(quán)中實(shí)現(xiàn)。因此，有必要重新審視數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的初始邏輯，重塑數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的制度功能。

（三）初始確權(quán)邏輯的“揚(yáng)棄”與功能重塑

將數(shù)據(jù)作為財(cái)產(chǎn)型交易法律關(guān)系客體的觀點(diǎn)認(rèn)為，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記的標(biāo)的物只能是數(shù)據(jù)。程嘯：《論數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記》，《法學(xué)評(píng)論》，2023年第3期。但將數(shù)據(jù)作為資產(chǎn)予以確權(quán)登記的模式不符合市場(chǎng)中數(shù)據(jù)資產(chǎn)“數(shù)據(jù)+其他生產(chǎn)要素”的內(nèi)在實(shí)質(zhì)。因此，有必要在數(shù)據(jù)資產(chǎn)類型化基礎(chǔ)上，對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的初始確權(quán)邏輯予以“揚(yáng)棄”，并以此重塑數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的一般功能（見(jiàn)表1）。

第一，純粹的數(shù)據(jù)要素登記和“數(shù)據(jù)+數(shù)字技術(shù)”的登記應(yīng)以確認(rèn)合規(guī)安全作為登記的初始邏輯。數(shù)據(jù)交易服務(wù)化使持有數(shù)據(jù)、利用數(shù)據(jù)以創(chuàng)造數(shù)據(jù)價(jià)值的行為只需以合法持有和安全利用為前提，數(shù)據(jù)價(jià)值的大小依賴于數(shù)字技術(shù)、服務(wù)模式、市場(chǎng)環(huán)境等因素綜合作用。數(shù)據(jù)要素的合規(guī)持有和使用在市場(chǎng)交易中是優(yōu)先于數(shù)據(jù)確權(quán)的必要條件。例如，《浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記辦法（試行）》明確規(guī)定：申請(qǐng)登記的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提前進(jìn)行公證存證或運(yùn)用區(qū)塊鏈等可信技術(shù)進(jìn)行存證，而且還要求申請(qǐng)人對(duì)數(shù)據(jù)的合規(guī)性作出承諾。具體而言：一是純粹的數(shù)據(jù)要素登記，即數(shù)據(jù)資源登記，主要面向于提供訪問(wèn)或使用權(quán)限的交易，以確認(rèn)數(shù)據(jù)來(lái)源合規(guī)作為資產(chǎn)登記的初始邏輯；二是“數(shù)據(jù)+數(shù)字技術(shù)”的資產(chǎn)登記，主要面向于提供數(shù)據(jù)服務(wù)行為的交易，以確認(rèn)數(shù)據(jù)來(lái)源合規(guī)或數(shù)據(jù)利用安全作為資產(chǎn)登記的初始邏輯。

第二，“數(shù)據(jù)+數(shù)字技術(shù)”符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他法律客體特性的，即以數(shù)據(jù)作為資源底座結(jié)合技術(shù)開(kāi)發(fā)形成的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，可以將“證權(quán)”作為登記的初始邏輯。“證權(quán)”即證明數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的功能。程嘯：《論數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記》，《法學(xué)評(píng)論》，2023年第3期。北京、浙江、江蘇等地均出臺(tái)或公布數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的管理辦法或征求意見(jiàn)稿。上述文件在表述為數(shù)據(jù)集提供登記服務(wù)的適用范圍或數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念時(shí)，均提及了“經(jīng)加工處理、具有實(shí)用或商業(yè)價(jià)值、具有智力成果屬性”的基本要素，其中北京市還要求數(shù)據(jù)集處于“尚未公開(kāi)狀態(tài)”。可見(jiàn)，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記雖然在一定程度上擴(kuò)展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的邊界，但數(shù)據(jù)集依然需要具備基本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利外觀才能納入保護(hù)范圍。除數(shù)據(jù)集本身具有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特性外，技術(shù)嵌入對(duì)數(shù)據(jù)集獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的作用同樣重要。故在數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)材料審核方面，除了要求提供與數(shù)據(jù)集相關(guān)的基本信息外（數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等），上述文件還要求提供算法規(guī)則的簡(jiǎn)要說(shuō)明。

綜上所述，數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記應(yīng)具有以下功能：一是確認(rèn)數(shù)據(jù)來(lái)源合規(guī)，即確認(rèn)企業(yè)在數(shù)據(jù)收集、加工使用、經(jīng)營(yíng)以及刪除等全生命周期的合法合規(guī)。數(shù)據(jù)持有者只需合法持有數(shù)據(jù)，便可以自然享有獲取收益的權(quán)能。二是確保數(shù)據(jù)安全利用的功能，數(shù)據(jù)資源開(kāi)發(fā)與數(shù)據(jù)產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中，數(shù)據(jù)利用不會(huì)涉及各類安全問(wèn)題。三是推動(dòng)數(shù)據(jù)交易雙方互信的功能，數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記通過(guò)具有權(quán)威和公信力的證書(shū)作為載體，由公權(quán)力主體背書(shū)，向社會(huì)公示數(shù)據(jù)資產(chǎn)的合規(guī)安全。四是證明數(shù)據(jù)權(quán)益的功能（自然資源統(tǒng)一確權(quán)登記），即申請(qǐng)登記的主體與登記在冊(cè)的數(shù)據(jù)資源或產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)，至少能夠證明數(shù)據(jù)資源收集、開(kāi)發(fā)利用的勞動(dòng)賦權(quán)對(duì)象，且明確數(shù)據(jù)收益的歸屬。五是便于數(shù)據(jù)流通監(jiān)管，數(shù)據(jù)來(lái)源與開(kāi)發(fā)利用的合規(guī)安全本就減少了數(shù)據(jù)流通過(guò)程中的監(jiān)管需求，體現(xiàn)數(shù)據(jù)治理的預(yù)防理念。同時(shí)，“基于交易記錄中的登記留存，可以起到司法留證、數(shù)據(jù)溯源、鑒別非法轉(zhuǎn)售的功能”。黃麗華、郭夢(mèng)珂、邵志清等：《關(guān)于構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記體系的思考》，《中國(guó)科學(xué)院院刊》，2022年第10期。

四、數(shù)據(jù)交易服務(wù)化背景下數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的核心架構(gòu)

初始邏輯的“揚(yáng)棄”與功能重塑為構(gòu)建數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的核心架構(gòu)提供了理論依據(jù)。核心架構(gòu)是指制度運(yùn)行的基本要素。數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的核心架構(gòu)應(yīng)圍繞登記對(duì)象而展開(kāi)，包括作為登記對(duì)象的標(biāo)的物、描述標(biāo)的物的形式要件、登記體系的類型構(gòu)造與影響登記效果的法律效力。

（一）數(shù)字資產(chǎn)登記的標(biāo)的物

有學(xué)者認(rèn)為數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的標(biāo)的物應(yīng)包括數(shù)據(jù)要素或數(shù)據(jù)產(chǎn)品，即數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記是對(duì)數(shù)據(jù)要素、數(shù)據(jù)產(chǎn)品的事物及其物權(quán)進(jìn)行登記的行為。黃麗華、郭夢(mèng)珂、邵志清等：《關(guān)于構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記體系的思考》，《中國(guó)科學(xué)院院刊》，2022年第10期。也有學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)確權(quán)登記是針對(duì)權(quán)利歸屬清晰、產(chǎn)權(quán)主體單一的數(shù)據(jù)進(jìn)行的登記，即強(qiáng)調(diào)登記標(biāo)的物的產(chǎn)權(quán)清晰。包曉麗、杜萬(wàn)里：《數(shù)據(jù)可信交易體系的制度構(gòu)建——基于場(chǎng)內(nèi)交易視角》，《電子政務(wù)》，2023年第6期。還有學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的標(biāo)的物只能是數(shù)據(jù)。程嘯：《論數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記》，《法學(xué)評(píng)論》，2023年第3期。但純粹以“數(shù)據(jù)”作為登記標(biāo)的物的概念或思路難以兼顧合規(guī)與安全的雙重需求，數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)是數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品。

首先，將數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)資源和數(shù)據(jù)產(chǎn)品予以區(qū)分對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度的構(gòu)建具有理論與實(shí)踐意義。數(shù)據(jù)作為信息載體和資源的雙重屬性，數(shù)據(jù)內(nèi)容相關(guān)利益也是雙重的，包括信息相關(guān)的數(shù)據(jù)利益和數(shù)據(jù)行為相關(guān)利益。時(shí)建中：《數(shù)據(jù)概念的解構(gòu)與數(shù)據(jù)法律制度的構(gòu)建——兼論數(shù)據(jù)法學(xué)的學(xué)科內(nèi)涵與體系》，《中外法學(xué)》，2023年第1期。信息相關(guān)的數(shù)據(jù)利益指向了法律主體對(duì)其所控制信息（數(shù)據(jù)）的利益。此背景下，數(shù)據(jù)與信息雖然在語(yǔ)義和內(nèi)涵上有所差別，但在法律概念的使用上并沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)分的必要。梅夏英：《信息和數(shù)據(jù)概念區(qū)分的法律意義》，《比較法研究》，2020年第6期。將數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的標(biāo)的物，易等同于將信息作為財(cái)產(chǎn)權(quán)客體進(jìn)行登記。這一標(biāo)的物的概念表達(dá)，至少在語(yǔ)義上無(wú)法包含數(shù)據(jù)資產(chǎn)“數(shù)據(jù)+數(shù)字技術(shù)”甚或是“+其他生產(chǎn)要素”的復(fù)雜性，在功能上僅能確認(rèn)數(shù)據(jù)來(lái)源的合規(guī)性。

其次，數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的利益流轉(zhuǎn)是建立在數(shù)據(jù)行為相關(guān)利益創(chuàng)造基礎(chǔ)之上的，即源于數(shù)據(jù)因技術(shù)處理而產(chǎn)生的市場(chǎng)價(jià)值。數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品在概念上更強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)處理后的事實(shí)形態(tài)和市場(chǎng)形態(tài)，能夠在外延上涵蓋數(shù)據(jù)資產(chǎn)的復(fù)合性特征。由此便可以將數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品認(rèn)為是對(duì)數(shù)據(jù)行為相關(guān)利益的登記，不僅通過(guò)登記可以確認(rèn)數(shù)據(jù)來(lái)源的合規(guī)性，還可以確認(rèn)加工使用過(guò)程和場(chǎng)景的安全性。因此，標(biāo)的物為數(shù)據(jù)資源和數(shù)據(jù)產(chǎn)品相較于標(biāo)的物為數(shù)據(jù)而言，更加契合服務(wù)型數(shù)據(jù)交易中數(shù)據(jù)利益實(shí)際形態(tài)。

最后，數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品是數(shù)字技術(shù)作用于原始數(shù)據(jù)所形成的“衍生物”，將數(shù)據(jù)作為標(biāo)的物僅確認(rèn)了與信息相關(guān)的數(shù)據(jù)利益生成的合規(guī)安全，并不能囊括數(shù)據(jù)生命周期中加工數(shù)據(jù)行為相關(guān)利益生成的合規(guī)安全。

（二）數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的形式要件

從數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記法律效力生效的要件層面可分為實(shí)質(zhì)要件和形式要件，實(shí)質(zhì)要件主要包括數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸?shù)忍幚磉^(guò)程中的合法合規(guī)，以及數(shù)據(jù)服務(wù)不涉及各類安全問(wèn)題。形式要件是登記過(guò)程中證明實(shí)質(zhì)要件應(yīng)予以記錄的具體內(nèi)容。例如，《山東數(shù)據(jù)交易有限公司數(shù)據(jù)（產(chǎn)品）登記規(guī)則》對(duì)數(shù)據(jù)集登記的描述范圍主要包括：數(shù)據(jù)名稱、類型、簡(jiǎn)介、應(yīng)用場(chǎng)景、禁用場(chǎng)景、使用限制等。

根據(jù)已有的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的合規(guī)安全邏輯，數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記簿中登記標(biāo)的物的形式要件應(yīng)包含以下內(nèi)容：首先，在編制方式上，有學(xué)者建議采用人的編制主義，即按照數(shù)據(jù)資產(chǎn)的權(quán)利人來(lái)設(shè)置數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記簿。程嘯：《論數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記》，《法學(xué)評(píng)論》，2023年第3期。數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記以數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品作為標(biāo)的物。其證權(quán)的排他性效應(yīng)至少可以通過(guò)數(shù)據(jù)之上的技術(shù)疊加效應(yīng)實(shí)現(xiàn)。例如，在數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)層面，美國(guó)將涉及原創(chuàng)性匯編（本質(zhì)上也是一種技術(shù)類型）要素的數(shù)據(jù)庫(kù)納入法律保護(hù)的范疇，而歐盟則將創(chuàng)造數(shù)據(jù)庫(kù)所付出的人力、技術(shù)和資源作為法律保護(hù)的必要條件。丁曉東：《數(shù)據(jù)到底屬于誰(shuí)？——從網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)看平臺(tái)數(shù)據(jù)權(quán)屬與數(shù)據(jù)保護(hù)》，《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》，2019年第5期。因此，物的編制主義更能契合數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記標(biāo)的物的復(fù)雜性特征，用以描述技術(shù)疊加數(shù)據(jù)所形成的數(shù)據(jù)資源或產(chǎn)品的外在形態(tài)。

其次，數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記簿中還應(yīng)載明描述數(shù)據(jù)資源或產(chǎn)品“自然狀態(tài)”的形式要件，具體而言：第一，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的基本信息。就數(shù)據(jù)資源而言，應(yīng)包含數(shù)據(jù)集名稱，按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類確定數(shù)據(jù)所述行業(yè)，數(shù)據(jù)規(guī)模、覆蓋地區(qū)和時(shí)間跨度等信息；就數(shù)據(jù)產(chǎn)品而言，除了數(shù)據(jù)資源應(yīng)記錄的基本信息外，還應(yīng)明確數(shù)據(jù)產(chǎn)品類型（數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)接口、數(shù)據(jù)報(bào)告或是數(shù)據(jù)應(yīng)用等）。第二，數(shù)據(jù)資產(chǎn)可能的應(yīng)用場(chǎng)景。數(shù)據(jù)資產(chǎn)的應(yīng)用場(chǎng)景是指數(shù)據(jù)資源或產(chǎn)品服務(wù)提供的條件、范圍、對(duì)象，以及數(shù)據(jù)產(chǎn)品所能解決的主要問(wèn)題。明確數(shù)據(jù)資產(chǎn)的應(yīng)用場(chǎng)景主要是為了對(duì)后續(xù)數(shù)據(jù)資源或產(chǎn)品的應(yīng)用進(jìn)行安全評(píng)估奠定基礎(chǔ)，同時(shí)也便于確定數(shù)據(jù)資產(chǎn)的監(jiān)管強(qiáng)度。第三，數(shù)據(jù)來(lái)源，即無(wú)論是數(shù)據(jù)資源還是數(shù)據(jù)產(chǎn)品均應(yīng)明確記錄數(shù)據(jù)集形成的方法（數(shù)據(jù)爬取或自行收集）、路徑（個(gè)人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)或公共數(shù)據(jù)），并在附件中提供依法依規(guī)獲取數(shù)據(jù)的證明文件（如依法依規(guī)收集、持有、托管和使用的證明等）。第四，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和更新頻次。數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)是指數(shù)據(jù)規(guī)模和初始數(shù)量，更新頻次是指數(shù)據(jù)更新頻率和期限。數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值很大程度取決于數(shù)據(jù)即時(shí)收集和及時(shí)更新。第五，技術(shù)規(guī)則。技術(shù)規(guī)則是指用于收集、存儲(chǔ)、訪問(wèn)數(shù)據(jù)資源的技術(shù)，以及加工、使用、提供數(shù)據(jù)產(chǎn)品服務(wù)的技術(shù)。例如，浙江省和北京市出臺(tái)的數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的規(guī)范性文件中，登記內(nèi)容均提及算法規(guī)則，還包括數(shù)據(jù)處理過(guò)程中算法模型構(gòu)件等情況。

最后，除了表達(dá)數(shù)據(jù)特性與技術(shù)特性外，還應(yīng)嵌入數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)安全的描述性要件。由于數(shù)據(jù)集所記載的信息可能涉及各類安全問(wèn)題，所以在數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記實(shí)踐中，也增加了數(shù)據(jù)合規(guī)文件或承諾的形式要件。例如，《深圳市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》中，明確要求登記申請(qǐng)人提交“第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的包含數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品真實(shí)性、合法性情況的實(shí)質(zhì)性審核材料”。具體而言：第一，合規(guī)性要件可以借鑒實(shí)踐做法，主要針對(duì)數(shù)據(jù)收集是否符合現(xiàn)行立法的要求進(jìn)行審查，并在登記簿中記錄合規(guī)性審查的報(bào)告或者是承諾。第二，安全性要件根據(jù)數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品的應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行安全性評(píng)估，并出具安全影響評(píng)價(jià)報(bào)告。數(shù)據(jù)安全影響評(píng)價(jià)報(bào)告主要包括數(shù)據(jù)種類、數(shù)量、來(lái)源，數(shù)據(jù)處理對(duì)各類安全問(wèn)題可能造成影響的分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估，數(shù)據(jù)處理過(guò)程中的安全保護(hù)措施及其技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證，數(shù)據(jù)處理安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)建議以及數(shù)據(jù)安全影響評(píng)估的結(jié)論。第三，登記申請(qǐng)人可以根據(jù)數(shù)據(jù)使用的情況選擇性提交合規(guī)性要件與安全性要件。例如，生成式人工智能類應(yīng)用提供的數(shù)據(jù)服務(wù)并不存在數(shù)據(jù)交換、訪問(wèn)或是流通，因而合規(guī)性要件對(duì)其產(chǎn)品服務(wù)并無(wú)實(shí)質(zhì)性意義，而是應(yīng)根據(jù)“數(shù)據(jù)+算法+應(yīng)用場(chǎng)景”對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品進(jìn)行安全性審查并在登記簿中予以記錄。

（三）數(shù)字資產(chǎn)登記的類型構(gòu)造

不動(dòng)產(chǎn)登記的類型界分以確權(quán)為基礎(chǔ)，依物權(quán)變動(dòng)的動(dòng)態(tài)視角而展開(kāi)。數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記類型構(gòu)造應(yīng)在符合其功能的基礎(chǔ)上，依數(shù)據(jù)交易中數(shù)據(jù)利益流轉(zhuǎn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程展開(kāi)。《數(shù)據(jù)二十條》給定的數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)和數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)，分別對(duì)應(yīng)了數(shù)據(jù)經(jīng)收集形成數(shù)據(jù)資源、以獲得持有事實(shí)狀態(tài)和加工使用的初始利益、數(shù)據(jù)資源經(jīng)加工使用而形成數(shù)據(jù)產(chǎn)品以獲得經(jīng)營(yíng)性收益的利益。那么，數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的類型構(gòu)造可以依此形成，具體而言：

第一，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的合規(guī)安全登記。首先，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的合規(guī)登記是指登記中心通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行合法性審查后，以發(fā)布登記證書(shū)的形式確認(rèn)申請(qǐng)主體享有數(shù)據(jù)資產(chǎn)合法持有的事實(shí)狀態(tài)。數(shù)據(jù)資產(chǎn)高效流轉(zhuǎn)的根本在于數(shù)據(jù)本身與數(shù)據(jù)來(lái)源者的利益切割。我國(guó)現(xiàn)行立法賦予數(shù)據(jù)來(lái)源者對(duì)數(shù)據(jù)消極防御的權(quán)利，以防御因數(shù)據(jù)被非法收集和利用而侵害既有的民事權(quán)益。程嘯：《論大數(shù)據(jù)時(shí)代的個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，2018年第3期。換言之，只要滿足現(xiàn)行立法的合法性要求，數(shù)據(jù)持有者后續(xù)的使用或數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的行為才不會(huì)受到來(lái)源者的阻礙。高富平：《數(shù)據(jù)持有者的權(quán)利配置——數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性分置的法律實(shí)現(xiàn)》，《比較法研究》，2023年第3期。其次，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的安全登記是指登記中心通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品的應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行安全性審查后，以發(fā)布登記證書(shū)的形式確認(rèn)申請(qǐng)主體的數(shù)據(jù)資產(chǎn)不涉及各類安全等問(wèn)題的事實(shí)狀態(tài)。據(jù)前文所述，并非所有的數(shù)據(jù)資產(chǎn)均需要進(jìn)行合法性審查。由于數(shù)據(jù)服務(wù)型交易很大程度不需要進(jìn)行數(shù)據(jù)資源的傳輸或流轉(zhuǎn)，而只需要個(gè)性化地提供數(shù)據(jù)加工使用后的數(shù)據(jù)結(jié)果，因而符合安全性要件的數(shù)據(jù)產(chǎn)品可以在一定程度上覆蓋對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源的合法性審查。

第二，數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)合同備案登記。有學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)是一種關(guān)于數(shù)據(jù)的經(jīng)營(yíng)地位或經(jīng)營(yíng)資格，具有某種特許專營(yíng)權(quán)性質(zhì)。龍衛(wèi)球：《數(shù)據(jù)新型財(cái)產(chǎn)權(quán)構(gòu)建及其體系研究》，《政法論壇》，2017年第4期。這一觀點(diǎn)下的經(jīng)營(yíng)權(quán)登記指向商事登記的功能效應(yīng)。數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)還可以有另外一種理解，即數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)是指數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)人對(duì)其依合同取得的數(shù)據(jù)產(chǎn)品（既可以是一次性離線數(shù)據(jù)包，也可以是面向數(shù)據(jù)產(chǎn)品的服務(wù)），在一定期限內(nèi)依法享有開(kāi)發(fā)利用并獲得收益的權(quán)利。這一概念也恰好契合了服務(wù)型數(shù)據(jù)交易以服務(wù)合同的方式流轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)的事實(shí)。那么，從數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)合同備案登記類型來(lái)看，可分為自愿?jìng)浒傅怯浐蛷?qiáng)制備案登記。其中，強(qiáng)制備案登記適用于數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)合同中涉及國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的情形，要求數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者必須依法對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)合同備案審查和登記。自愿?jìng)浒傅怯泟t是適用于不涉及安全事項(xiàng)的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，由經(jīng)營(yíng)者自愿就合同進(jìn)行備案審查和登記。

第三，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的變更、更正和注銷(xiāo)登記。首先，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的變更登記是指涉及數(shù)據(jù)持有企業(yè)合并、分立、解散、被宣告破產(chǎn)或者其他基礎(chǔ)性權(quán)益的發(fā)生、設(shè)置負(fù)擔(dān)時(shí)進(jìn)行的登記。從數(shù)據(jù)交易的實(shí)際形態(tài)來(lái)看，數(shù)據(jù)持有企業(yè)的分立與合并可能涉及到數(shù)據(jù)合法持有事實(shí)狀態(tài)的變更。例如，個(gè)人信息處理者因合并、分立解散、被宣告破產(chǎn)等原因轉(zhuǎn)移個(gè)人信息的，登記機(jī)關(guān)需要就涉及個(gè)人信息的數(shù)據(jù)資產(chǎn)是否履行“告知義務(wù)”進(jìn)行合法性審查。除此之外，在涉及數(shù)據(jù)資產(chǎn)融資抵押等設(shè)置負(fù)擔(dān)情形下，登記機(jī)關(guān)也可以予以變更登記。其次，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的更正登記是指申請(qǐng)人或者登記機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)登記錯(cuò)誤并更改的登記。更正登記主要涉及數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記簿中記載事項(xiàng)錯(cuò)誤的更正。最后，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的注銷(xiāo)登記是指涂銷(xiāo)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記簿上既有記載的登記，目的是表明既有數(shù)據(jù)資產(chǎn)的消滅。例如，《深圳市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》第19條規(guī)定，登記主體可向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品的注銷(xiāo)登記。

（四）數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的法律效力

標(biāo)的物經(jīng)登記后會(huì)產(chǎn)生何種法律效果，賦予登記主體對(duì)登記標(biāo)的物享有何種權(quán)利是減少交易成本和激發(fā)市場(chǎng)主體登記積極性的關(guān)鍵。有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)賦予數(shù)據(jù)登記以轉(zhuǎn)讓效力，即數(shù)據(jù)權(quán)利的產(chǎn)生、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅以登記作為生效要件，未經(jīng)登記的不發(fā)生權(quán)利變動(dòng)的效果。程嘯：《論數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記》，《法學(xué)評(píng)論》，2023年第3期。目前，以確權(quán)為核心的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記依舊存在實(shí)踐空間，但必須傾向于契合財(cái)產(chǎn)權(quán)客體的構(gòu)成要件。例如，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記將經(jīng)加工后符合智力成果特性的數(shù)據(jù)集合作為登記的標(biāo)的物，其實(shí)質(zhì)上是對(duì)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)化后的產(chǎn)品登記。但當(dāng)回歸以安全合規(guī)為核心的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記邏輯，數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記中合規(guī)安全的初始效力可以參照著作權(quán)登記的權(quán)利（利益）歸屬證明效力，數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)登記的效力則可以參照適用土地經(jīng)營(yíng)權(quán)登記的對(duì)抗效力，并依登記類型確立相應(yīng)的法律效果及政策效應(yīng)。具體而言：

首先，不應(yīng)賦予數(shù)據(jù)資產(chǎn)的合規(guī)安全登記以權(quán)利變動(dòng)的生效效力，而應(yīng)賦予其權(quán)利（利益）歸屬的證明效力。《深圳市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》明確了：登記主體對(duì)合法取得的數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品享有相應(yīng)的數(shù)據(jù)資源持有、數(shù)據(jù)加工使用和數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)等相關(guān)權(quán)利。但證明效力的后續(xù)效果若僅限于此，那數(shù)據(jù)持有者完全無(wú)需“自證清白”。該辦法進(jìn)一步就證明效力配套了相應(yīng)的后續(xù)法律效果，即經(jīng)登記獲得證書(shū)的數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品，可作為數(shù)據(jù)交易、融資抵押、數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表、會(huì)計(jì)核算、爭(zhēng)議仲裁的依據(jù)。同樣，在《浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記辦法（試行）》中，規(guī)定登記證書(shū)可以作為持有相應(yīng)數(shù)據(jù)的初步證明，用于保護(hù)收益的同時(shí)，鼓勵(lì)通過(guò)質(zhì)押、交易、許可等多種方式加強(qiáng)登記證書(shū)的使用。可見(jiàn)，數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記獲得權(quán)利歸屬的證明后，法律還應(yīng)賦予對(duì)已登記數(shù)據(jù)資產(chǎn)傾斜保護(hù)或政策配套的法律效果，提升數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的實(shí)際效用。

其次，數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)合同的備案登記可區(qū)分強(qiáng)制型登記和自愿型登記，賦予不同的法律效果。數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)的設(shè)立是數(shù)據(jù)使用權(quán)再流轉(zhuǎn)或數(shù)據(jù)產(chǎn)品市場(chǎng)應(yīng)用的關(guān)鍵。對(duì)于強(qiáng)制型備案登記而言，如果數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)合同涉及國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的，或基于公共利益的需要，可賦予數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記以合同生效的法定效力，即數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)合同在備案登記前應(yīng)當(dāng)由相關(guān)部門(mén)對(duì)合同進(jìn)行審批，并經(jīng)備案登記后方可生效。對(duì)于自愿型備案登記而言，“一數(shù)多用”的市場(chǎng)交易形態(tài)難免存在多個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)者共用同一數(shù)據(jù)產(chǎn)品的情形，獲得數(shù)據(jù)的交易方會(huì)付出更多的代價(jià)以換取數(shù)據(jù)獨(dú)有使用權(quán)。因而，自愿型數(shù)據(jù)資產(chǎn)備案登記的目的在于使數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)合同中的權(quán)利義務(wù)條款可以約束再流轉(zhuǎn)登記中的善意第三人（或是競(jìng)爭(zhēng)者）。這里所指對(duì)善意第三人的約束力是指數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)的繼受人不能以不知道為由對(duì)抗已經(jīng)登記合同設(shè)定的義務(wù)性條款，如數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)范圍限制、禁止再流轉(zhuǎn)限制等。

五、數(shù)據(jù)交易服務(wù)化背景下數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的優(yōu)化策略

數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度的構(gòu)建以安全合規(guī)為初始邏輯而展開(kāi)，形成了更為契合數(shù)據(jù)交易服務(wù)化特征的基礎(chǔ)架構(gòu)（見(jiàn)圖2）。但構(gòu)建符合我國(guó)國(guó)情的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記體系是一項(xiàng)動(dòng)態(tài)且復(fù)雜的工程。其動(dòng)態(tài)性是指作為客觀世界數(shù)字化載體的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)化后的本體可能具有符合現(xiàn)有規(guī)范化客體特征的屬性（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的數(shù)據(jù)化），使得合規(guī)安全登記與確權(quán)登記并非“非此即彼”；其復(fù)雜性則源于數(shù)據(jù)資產(chǎn)的復(fù)合性（如數(shù)據(jù)+軟件），使得數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記難以形成單一的組織體系。因此，還需要根據(jù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性的特征就資產(chǎn)登記的組織體系與模式以及規(guī)范體系等支撐體系予以優(yōu)化。

（一）構(gòu)建“1+（M+N）+Xx”組織體系與模式

《白皮書(shū)》中初步總結(jié)了四種數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)的組織模式：集中式模式、聯(lián)盟模式、分散模式、一體化模式。上海數(shù)據(jù)交易所有限公司：《全國(guó)統(tǒng)一數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記體系建設(shè)白皮書(shū)》，2020年8月。具體而言，集中式模式適合于作為法律關(guān)系客體的登記標(biāo)的物，具有統(tǒng)一權(quán)利外觀形態(tài)、形式要件和穩(wěn)定的市場(chǎng)價(jià)值。聯(lián)盟模式和分散聯(lián)盟均強(qiáng)調(diào)行業(yè)自律與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，但由于公信力不足無(wú)法為數(shù)據(jù)資產(chǎn)的合規(guī)安全背書(shū)。因此，《白皮書(shū)》中建議采用由數(shù)交所發(fā)起設(shè)立的登記結(jié)算公司為中心節(jié)點(diǎn)（1），建設(shè)全國(guó)一體化的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)的組織模式，并在各地“成熟一個(gè)，發(fā)展一個(gè)”登記節(jié)點(diǎn)和服務(wù)機(jī)構(gòu)（M+Nn）。然而，根據(jù)數(shù)據(jù)交易服務(wù)化、數(shù)據(jù)資產(chǎn)特性以及登記邏輯的轉(zhuǎn)變，需要對(duì)一體化登記模式予以優(yōu)化。

首先，由國(guó)家數(shù)據(jù)局作為登記信息匯總的中心節(jié)點(diǎn)（1），承擔(dān)信息匯總、監(jiān)管的基本功能。目前，是否由中心節(jié)點(diǎn)承擔(dān)公信效力，自上而下地構(gòu)建登記組織體系尚且不能確定，何況以國(guó)有控股的公司形式作為數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的中心節(jié)點(diǎn)，很難賦予數(shù)據(jù)資產(chǎn)以合規(guī)安全的公信效力。數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記現(xiàn)狀表明，“數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”“軟件+數(shù)據(jù)”等資產(chǎn)登記的法律客體，數(shù)據(jù)化的結(jié)果并不需要改變其所依照的知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記或軟件登記制度。因而合規(guī)安全與確權(quán)路徑在實(shí)踐中是并存的。在這種情況下，國(guó)家數(shù)據(jù)局作為中心節(jié)點(diǎn)的功能在于關(guān)注數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記實(shí)踐的發(fā)展，匯總不同維度數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的基本信息，并以此作為數(shù)據(jù)交易監(jiān)管的中心平臺(tái)。

其次，由各省市大數(shù)據(jù)局牽頭，聯(lián)合網(wǎng)信、司法等職能部門(mén)組建數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記辦公室或委員會(huì)，作為組織體系的次節(jié)點(diǎn)（M）；其他登記機(jī)構(gòu)（如版權(quán)主管部門(mén)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)、工業(yè)與信息化主管部門(mén)等）分別負(fù)責(zé)既有領(lǐng)域數(shù)據(jù)化或“數(shù)據(jù)+”的數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)或準(zhǔn)入登記（N）。同時(shí)，根據(jù)在省市級(jí)的次節(jié)點(diǎn)，在數(shù)據(jù)交易中心設(shè)立從事數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記業(yè)務(wù)的子節(jié)點(diǎn)，即處理和服務(wù)機(jī)構(gòu)（Xx）。一是從數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的法律效果來(lái)看，以安全合規(guī)為初始邏輯的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記與地方政府配套以政策工具的模式相匹配。由各省市大數(shù)據(jù)局聯(lián)合有關(guān)部門(mén)組建數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記辦公室或委員會(huì)，以承擔(dān)合規(guī)安全審查職能的組織架構(gòu)，更符合數(shù)據(jù)交易服務(wù)化的現(xiàn)實(shí)情況。二是從數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的客體化情況來(lái)看，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的形式外觀能夠符合現(xiàn)有登記制度的標(biāo)的物特征的，應(yīng)當(dāng)以節(jié)約制度成本的方式，適用既有的登記制度。三是從數(shù)據(jù)資產(chǎn)服務(wù)便利的角度來(lái)看，數(shù)據(jù)交易中心承擔(dān)了大量數(shù)據(jù)交易撮合的功能。隨著數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度的不斷發(fā)展，無(wú)論場(chǎng)內(nèi)交易還是場(chǎng)外交易，數(shù)據(jù)交易中心都有能力且適合作為數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的服務(wù)機(jī)構(gòu)。根據(jù)不同類型的次節(jié)點(diǎn)在各地?cái)?shù)據(jù)交易中心設(shè)置服務(wù)于數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的子節(jié)點(diǎn)，主要從事登記服務(wù)、材料收集、登記分類、信息咨詢或信息傳遞等工作。

綜上所述，數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的組織體系與模式的建構(gòu)應(yīng)當(dāng)是一種“自下而上”的生成邏輯，在符合現(xiàn)實(shí)情況的基礎(chǔ)上，搭建數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的組織框架，初步形成以國(guó)家數(shù)據(jù)局為中心節(jié)點(diǎn)的“1+（M+N）+Xx”組織體系與模式（見(jiàn)圖3）。在此基礎(chǔ)上，適時(shí)根據(jù)數(shù)據(jù)交易機(jī)制中資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)值評(píng)估模式、客體化形式要件等要素的不斷統(tǒng)一，以建構(gòu)全國(guó)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記組織體系與模式。

（二）構(gòu)建“一體多級(jí)多面”規(guī)范體系

數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的穩(wěn)定性和可期待性需要借助法治的統(tǒng)合能力，將市場(chǎng)機(jī)制、社群自治與政府權(quán)威機(jī)制統(tǒng)合于數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度之上。杜輝：《面向共治格局的法治形態(tài)及其展開(kāi)》，《法學(xué)研究》，2019年第4期。市場(chǎng)機(jī)制代表了尊重?cái)?shù)據(jù)交易服務(wù)化的基本特征，并將登記效力嵌含于特色化的市場(chǎng)交易模式中，減少數(shù)據(jù)交易的成本；社群自治代表了尊重?cái)?shù)據(jù)持有者選擇數(shù)據(jù)資產(chǎn)保護(hù)制度的機(jī)會(huì)，建構(gòu)全方位多類型的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度；政府權(quán)威機(jī)制代表了通過(guò)政府公信力確保數(shù)據(jù)資產(chǎn)的合規(guī)安全或權(quán)屬清晰，進(jìn)而適配促進(jìn)數(shù)據(jù)交易的相關(guān)政策。因此，建構(gòu)完備的規(guī)范體系是借助法治功能以保障數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度的根本路徑。數(shù)據(jù)資產(chǎn)的復(fù)雜性與數(shù)據(jù)交易服務(wù)的多樣化實(shí)踐表明，統(tǒng)一的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記規(guī)范性文件無(wú)法適應(yīng)探索階段的制度試錯(cuò)性與靈活性需求，易導(dǎo)致“人們認(rèn)為好的制度”并非“市場(chǎng)認(rèn)為好的制度”。因此，“自下而上”的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記組織體系與模式的建構(gòu)思路表明，先通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一立法明確數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的法律效果，再由各地根據(jù)實(shí)際情況探索數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的立法策略更加切合實(shí)際。

首先，建構(gòu)以《數(shù)據(jù)安全法》為主體的規(guī)范體系。在《數(shù)據(jù)安全法》中明確國(guó)家探索數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度，同時(shí)明確地方政府在登記后配套相關(guān)促進(jìn)政策的法定義務(wù)。以數(shù)據(jù)安全合規(guī)為初始邏輯的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度，完美契合了《數(shù)據(jù)安全法》“保障數(shù)據(jù)安全，促進(jìn)數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用”的立法目的。其中涉及的數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度（通用數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)與核心數(shù)據(jù)）可與以安全合規(guī)為核心的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度同步發(fā)展，陳兵、郭光坤：《數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度的定位與定則——以〈數(shù)據(jù)安全法〉為中心的展開(kāi)》，《中國(guó)特色社會(huì)主義研究》，2022年第3期。實(shí)現(xiàn)規(guī)范協(xié)同。為了保障地方政府探索數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記以及配套政策的于法有據(jù)，建議在《數(shù)據(jù)安全法》第2章第19條“國(guó)家建立健全數(shù)據(jù)交易管理制度”之下加入第二款，可表述為：“國(guó)家支持各地區(qū)建立健全數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度，對(duì)于安全合規(guī)的數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品給予財(cái)政、稅收、金融、政府采購(gòu)等方面的政策和措施。”

其次，建立以國(guó)家政策文件和地方性立法為核心的多層級(jí)規(guī)范體系。國(guó)家層面應(yīng)盡快出臺(tái)推進(jìn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的政策性文件，明確數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的總體要求、基本原則、登記目的、激勵(lì)約束機(jī)制、管理機(jī)制和保障機(jī)制等內(nèi)容。授權(quán)地方政府以地方性法規(guī)的形式，根據(jù)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的情況統(tǒng)籌場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易，探索以合規(guī)安全審查為核心的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記管理辦法。

最后，統(tǒng)籌合規(guī)安全登記與確權(quán)登記，推動(dòng)以確權(quán)為核心的相關(guān)登記立法文件的修改。數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品的復(fù)合性可表現(xiàn)為“數(shù)據(jù)+數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)（數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)、存儲(chǔ)、設(shè)計(jì)、管理等技術(shù)）”“數(shù)據(jù)+專利技術(shù)”“數(shù)據(jù)+算法”“數(shù)據(jù)+軟件”等各種類型，尤其是在依賴于數(shù)據(jù)應(yīng)用以提供數(shù)據(jù)服務(wù)的產(chǎn)品，可以通過(guò)產(chǎn)品登記程序?qū)崿F(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)資源的合規(guī)安全審查，并確認(rèn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的歸屬。因此，對(duì)于符合既有登記制度的復(fù)合性數(shù)據(jù)資產(chǎn)，可以通過(guò)修改現(xiàn)行相關(guān)立法的方式，加入數(shù)據(jù)合規(guī)安全與確權(quán)功能。例如，市場(chǎng)上通過(guò)“數(shù)據(jù)+軟件產(chǎn)品”提供數(shù)據(jù)服務(wù)的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，可以在《軟件產(chǎn)品管理辦法》中新增數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)安全審查以及確權(quán)的相關(guān)規(guī)定。

六、結(jié)語(yǔ)

大數(shù)據(jù)時(shí)代、人工智能時(shí)代，數(shù)據(jù)成為了流通于這些時(shí)代的“血脈”，助推著時(shí)代脈搏，成為了最重要的生產(chǎn)要素。人們借助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之于所有權(quán)的基本認(rèn)知，試圖通過(guò)登記確權(quán)塑造數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的形式外觀。但數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的交易模式表明，數(shù)據(jù)尚與信息等同，不適合擁有只適合利用。遵循數(shù)據(jù)共享與控制的公法秩序，才是數(shù)據(jù)高效流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。《數(shù)據(jù)二十條》謹(jǐn)慎地提出“研究數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記新方式”，正是為適應(yīng)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度留足實(shí)踐探索的空間。本文選擇以數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的服務(wù)化為背景，探討了數(shù)據(jù)資產(chǎn)的本質(zhì)屬性，認(rèn)為應(yīng)以合規(guī)安全登記作為出發(fā)點(diǎn)，建構(gòu)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的制度體系，并分析了構(gòu)成數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的標(biāo)的物、形式要件、類型構(gòu)造、法律效力四大核心構(gòu)造，以及組織體系與模式、規(guī)范體系等支撐體系方面的優(yōu)化策略，以期對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度的設(shè)計(jì)有所助益。

（責(zé)任編輯：蘇騰飛）

作者簡(jiǎn)介：張真源，西南政法大學(xué)人工智能法學(xué)院博士后研究人員，西南大數(shù)據(jù)法律研究中心副主任。

基金項(xiàng)目：浙江省社科規(guī)劃“習(xí)近平總書(shū)記考察浙江重要講話精神研究闡釋”專項(xiàng)課題“以法治手段促進(jìn)營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化研究”（編號(hào)：23YJZX37YB）；重慶市教委科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目“‘設(shè)計(jì)倫理’理念下人工智能立法的技術(shù)路線研究”（編號(hào)：KJQN202400302）。