沈陽市新型研發(fā)機構發(fā)展狀況分析及對策研究

〔內容提要〕推動新型研發(fā)機構的健康發(fā)展是提升國家及地區(qū)創(chuàng)新體系整體效能的關鍵舉措之一。近年來，在國家的大力倡導下，各地新型研發(fā)機構蓬勃發(fā)展，成為促進區(qū)域產業(yè)技術創(chuàng)新及成果轉化的新生力量。當前，新型研發(fā)機構正在從以數量擴張為顯著特征的初期階段，進入以提升能力和績效為核心的高質量發(fā)展階段。探索新型研發(fā)機構的高質量發(fā)展路徑，成為一個重要課題。本文以沈陽為案例，通過構建新型研發(fā)機構評價模型，對沈陽市新型研發(fā)機構進行綜合績效評價，并據此分析沈陽市新型研發(fā)機構的不足，提出優(yōu)化路徑及策略。

〔關鍵詞〕新型研發(fā)機構；企業(yè)創(chuàng)新主體；產學研合作；成果轉化

黨的十八大以來，黨中央、國務院把強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進科技與經濟相結合擺在國家創(chuàng)新體系建設和科技創(chuàng)新發(fā)展全局的重要位置。2019年科技部出臺《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》以來，新型研發(fā)機構蓬勃發(fā)展，一大批以產業(yè)共性技術研發(fā)和成果轉化作為主要任務的市場化、社會化的新型研發(fā)機構應運而生。新型研發(fā)機構建設已成為我國深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要載體，是提升國家創(chuàng)新體系整體效能的重要驅動力。2017年，沈陽市在東北地區(qū)率先啟動新型研發(fā)機構建設。幾年來實踐證明，新型研發(fā)機構作為一種全新的創(chuàng)新載體，在推動科技進步、促進產業(yè)升級、提升區(qū)域競爭力方面取得顯著成效，但也暴露其發(fā)展中存在的一些諸如管理機制不完善、成果轉化難度大、產學研合作深度不夠、自我造血機能不足等問題。基于過去的經驗教訓總結，研究探索新型研發(fā)機構高質量發(fā)展的路徑，對于沈陽構建新質生產力、推動經濟高質量發(fā)展具有十分重要的意義。

一、新型研發(fā)機構的目標與作用機理

新型研發(fā)機構是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構。其設計初衷是打破傳統研究機構的局限，以更高效的方式推動科技進步和產業(yè)發(fā)展。

（一）對新型研發(fā)機構的期望

社會對新型研發(fā)機構的期望主要表現在：

第一，推動高質量的科研創(chuàng)新與技術突破。社會和業(yè)界期待新型研發(fā)機構能夠產生前沿的科研成果，解決復雜的技術難題。這包括但不限于基礎研究的深入、應用技術的革新以及跨學科交叉領域的探索。

第二，推動高效的科技成果轉化與產業(yè)化。期望其能夠構建順暢的成果轉化渠道，縮短從實驗室到市場的距離，實現科研價值的最大化。

第三，促進區(qū)域產業(yè)升級和可持續(xù)發(fā)展。期待其能夠對地方的經濟發(fā)展做出貢獻，通過創(chuàng)新帶動產業(yè)升級，創(chuàng)造就業(yè)機會，提升地區(qū)競爭力，推動區(qū)域經濟可持續(xù)發(fā)展。

（二）新型研發(fā)機構的作用機理

新型研發(fā)機構通過一系列創(chuàng)新性的策略和機制，突破傳統研究機構的界限，以更好地滿足對科技創(chuàng)新、成果轉化以及促進區(qū)域經濟發(fā)展的期許。主要體現在：

第一，主體多元化加速科技創(chuàng)新。傳統的創(chuàng)新體系中，不同創(chuàng)新要素被束縛在不同的制度空間當中，無法覆蓋創(chuàng)新的全過程；而新型研發(fā)機構通過多元化創(chuàng)新主體參與，試圖打破這種鴻溝，創(chuàng)建一種集基礎研究、應用研發(fā)、孵化、投資、人才培養(yǎng)于一體的混合創(chuàng)新機制，在組織內部構建創(chuàng)新微生態(tài)，加速產業(yè)技術創(chuàng)新。

第二，運營市場化加速成果轉化。傳統的研究機構更側重于基礎科學的研究，其成果轉化為實際應用的過程較長，且不一定直接針對市場需求；而新型研發(fā)機構采用企業(yè)化的管理模式，強調成本效益和市場導向，確保科研活動與市場需求緊密相連，有助于提高成果轉化的效率和成功率。

第三，科技服務化促進區(qū)域產業(yè)發(fā)展。傳統研發(fā)機構的合作模式較為封閉，與產業(yè)界的合作機制不夠成熟，導致向產業(yè)界提供科技服務的效率較低。新型研發(fā)機構通過配備專業(yè)的技術服務團隊和服務平臺，為企業(yè)提供技術咨詢、研發(fā)合作、技術培訓等一系列專業(yè)服務，促進產業(yè)生態(tài)的健康發(fā)展。

二、沈陽市新型研發(fā)機構評估模型

截至2023年底，沈陽市新型研發(fā)機構已達65家，研發(fā)機構職工總人數4466人，成為科技創(chuàng)新體系中的重要組成部分和新生創(chuàng)新力量。本研究小組構建的新型研發(fā)機構的績效評估模型，如表1所示。該績效評估模型包括6個一級指標，15個二級指標，51個三級指標。一級指標包括能力導向和結果導向兩大類，能力導向類主要評估創(chuàng)新人員質量和創(chuàng)新條件；結果導向類包括科技創(chuàng)新、成果轉化、產業(yè)服務以及經濟效益，前三個指標反映對新型研發(fā)機構的核心期待，后一個指標反映新型研發(fā)機構的“自我造血”能力。結合政策要求及沈陽市研發(fā)機構發(fā)展的實際狀況，通過不斷調整優(yōu)化核心指標評價權重，初步形成了沈陽市新型研發(fā)機構評價模型。

三、沈陽市新型研發(fā)機構績效評估

根據上述的評估模型，研究小組對沈陽市現有的65個新型研發(fā)機構，采集了2022年的數據并進行了績效指標核算。由于新型研發(fā)機構成立時間與成熟度不同，分值差異較大，本研究只選取分值前30名作為樣本。

（一）一級指標評估分析

針對選取的樣本，取各一級指標的平均值，來考察各項指標綜合達成情況，如圖1所示。可以看出，沈陽市新型研發(fā)機構在創(chuàng)新人員、創(chuàng)新條件、技術服務方面狀況較好，分值達到70.3分、62.2分、60.8分；而在創(chuàng)新成果、成果轉化、經濟效益方面狀況相對較弱，分值分別為38.5分、54.0分、57.2分。據此可以得出一些結論：一是沈陽市新型研發(fā)機構在能力項（創(chuàng)新人員、創(chuàng)新條件）方面指標的表現較好，而在結果導向指標（創(chuàng)新成果、成果轉化）的表現不是很理想。進而可以推斷沈陽市新型研發(fā)機構組建基礎較好，但是運行機制尚不成熟，有待強化科技創(chuàng)新及成果轉化機制，驅動核心目標達成。二是沈陽市新型研發(fā)機構更偏向于產業(yè)技術服務，應加強科技創(chuàng)新的目標導向。三是經濟效益指標不理想，反映很多機構還缺乏自我造血能力，尚沒形成通過成果轉化創(chuàng)造價值來反哺創(chuàng)新投入的良性循環(huán)。

（二）主要二級指標評估分析

為進一步揭示沈陽新型研發(fā)機構的運行狀況和問題，研究小組選擇一些核心的二級指標進行了進一步研究。

1.注冊資金

注冊資金反映新型研發(fā)機構作為獨立法人運營及投資多元化的基本條件。圖2給出樣本機構的注冊資金情況。

可以看出，沈陽市大部分新型研發(fā)機構注冊資金處于低段位水平；另外，從投資結構來看，多數機構投資來源于依托單位獨立投資，投資多元化的特性不明顯，有向企業(yè)內部研發(fā)機構發(fā)展的趨勢。

2.研發(fā)投入

新型研發(fā)機構主要通過技術研發(fā)和成果轉化來創(chuàng)造其商業(yè)價值。一般來說，新型研發(fā)機構研發(fā)投入占比理想的情況應該在60%—80%。圖3給出樣本機構的研發(fā)投入情況。

3.知識產權

知識產權是反映新型研發(fā)機構創(chuàng)新成果產出的重要指標。圖4給出樣本機構在專利、軟件著作權、標準等方面的產出情況。知識產權產出在1—10個之間的企業(yè)最多，占57%。

總體來看處于理想段位的機構不多，一些機構由于技術成果尚未轉化為商業(yè)價值，導致研發(fā)投入占比過高，而一些機構側重于技術服務，研發(fā)投入占比較低。

4.成果轉化

成果轉化是反映新型研發(fā)機構成果輸出的重要指標。圖5給出樣本機構通過成果轉化取得收益的情況。

成果轉化收益比較好的機構人均轉化收益達到20萬元以上，共有4家，占13%。其余機構還需要進一步強化成果轉化機能。

5.營收利潤

營收利潤反映新型研發(fā)機構度過投入期，進入獨立運營的狀態(tài)。圖6給出樣本機構人均創(chuàng)造利潤的情況。

總體上看，有17家機構處于負利潤狀態(tài)，占57%；有10家機構人均盈利在2萬元以下，處于微盈利狀態(tài)，占34%。沈陽市新型研發(fā)機構“自我造血”能力還較弱，需積極探索商業(yè)模式，強化科技成果的變現能力，推動可持續(xù)發(fā)展。

四、沈陽市新型研發(fā)機構主要問題

（一）制度尚未健全，制約新型研發(fā)機構高質量發(fā)展

一是部分新型研發(fā)機構的目標定位不明確。部分機構核心功能定位不準，在應用技術研發(fā)、成果轉化和企業(yè)孵化、技術服務等功能之間游移，新型研發(fā)機構的創(chuàng)新鏈集成化特征尚未充分體現。二是新型研發(fā)機構準入條件比較寬松。由于前期經驗不足，加之快速發(fā)展的需要，在新型研發(fā)機構的研發(fā)條件、業(yè)務發(fā)展方向、管理機制等方面的申報條件設置偏低或模糊，審查比較寬松。其結果是新型研發(fā)機構變成企業(yè)內部研發(fā)機構，高校和科研院所等成為外聘咨詢專家，松散耦合，偏離了新型研發(fā)機構的目標。三是新型研發(fā)機構內控制度不健全。部分機構還是按照企業(yè)內部研發(fā)機制的管理模式，缺乏適應新型研發(fā)機構的管理機制創(chuàng)新，如高校院所科研成果如何吸收、如何將成果適配產業(yè)需求、科研成果利益如何分配，等等。

（二）成果轉化率低，影響新型研發(fā)機構運行效益

一是高校院所成果輸入不足。目前沈陽市新型研發(fā)機構以企業(yè)主導型為主，由于與高校院所融合程度不深、利益分配機制不明確，高校和科研院所的成果與產業(yè)契合度仍然不高。二是研發(fā)成果市場需求不足。一些新型研發(fā)機構由于缺乏與地方企業(yè)、行業(yè)的深度融合，造成研發(fā)成果因市場需求不足而難以有效轉化，在創(chuàng)新過程中也沒有得到主導產業(yè)、特色產業(yè)的創(chuàng)新資源反哺。三是成果轉化過程中支撐條件不足。部分成果雖然具有較大創(chuàng)新性，但未能有效吸納風險投資基金進行產品后續(xù)開發(fā)，且缺乏工程化開發(fā)、應用型設計、市場化推廣等能力，制約機構運行效益提升。

（三）自我“造血”能力不強，新型研發(fā)機構缺乏持續(xù)發(fā)展能力

一是可持續(xù)盈利模式不明確。不少中小規(guī)模的機構長期依賴財政經費投入，總體上沒有探索出有效的市場化持續(xù)盈利模式，自我“造血”功能不強，制約可持續(xù)發(fā)展。二是運行機制市場化程度不夠。企業(yè)化運作程度低，開放創(chuàng)新程度不高，與市場結合不緊密，利益分配機制比較籠統，利益與風險掛鉤的機制還不健全。一些技術創(chuàng)新類研發(fā)機構，局限于機構內部研發(fā)，未能有效吸納風險投資基金產品；而一些服務平臺類研發(fā)機構，對產業(yè)引導帶動和外溢作用有限，造成機構收益不足。三是主營業(yè)務聚焦程度不夠。新型研發(fā)機構應專注研發(fā)創(chuàng)新、成果轉化及技術服務，一些新型研發(fā)機構的業(yè)務內容包含了過多的下游環(huán)節(jié)，使得機構過于龐大，運行成本大幅增加，偏離了新型研發(fā)機構高端人才聚集、高效創(chuàng)新的初衷。

五、沈陽市新型研發(fā)機構高質量發(fā)展策略建議

沈陽市新型研發(fā)機構經過幾年的快速發(fā)展，已經形成一定的規(guī)模，今后應將關注點聚焦在新型研發(fā)機構的高質量發(fā)展上，通過完善新型研發(fā)機構的營運模式，最大程度地調動和激發(fā)全社會創(chuàng)新能力和創(chuàng)業(yè)活力。

（一）進一步明確新型研發(fā)機構在區(qū)域創(chuàng)新體系中的功能定位

一是按照政府發(fā)展科技經濟的目標，可將新型研發(fā)機構的功能定位為科技創(chuàng)新型、成果轉化型、產業(yè)帶動型。對于不同類型機構采取差異化管理。二是逐步明晰新型研發(fā)機構認定邊界，明確其在區(qū)域創(chuàng)新體系建設中“創(chuàng)新催化劑”的整體角色定位，圍繞產業(yè)鏈部署和融合創(chuàng)新鏈，提高科研成果落地轉化的效率。三是政策支持聚焦，重點支持產學研深度融合、創(chuàng)新方向與區(qū)域產業(yè)關系密切的機構。

（二）加強新型研發(fā)機構的考核評價，引導新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展

一是繼續(xù)完善評價指標體系，針對不同類型的機構，可選不同的指標或設置不同的權重，同時要考慮建設期和發(fā)展期的不同考核要求，使得評級體系更加客觀化、精準化。二是以評促建，加強對新型研發(fā)機構的引導，通過績效評價形成機構運行分析報告，并將改進建議反饋給機構，推動機構完善運營機制。三是強化第三方評價機構的作用，不僅在評價方面發(fā)揮作用，更要在新型研發(fā)機構的運行機制方面積極發(fā)揮咨詢、培訓作用。

（三）增強新型研發(fā)機構成果轉化能力，提升協同創(chuàng)新效果

一是引導新型研發(fā)機構建立合理的股權分配機制，吸引高校院所及企業(yè)以資金、技術、人才、設備方式積極參股，形成基于共同利益的深度合作。二是引導新型研發(fā)機構建立市場導向的科技成果評價和轉化機制，建立專業(yè)化的成果轉化部門，提高科技成果的轉化成功率。三是進一步發(fā)揮政府在成果轉化過程中組織協調作用，征集重點產業(yè)以及企業(yè)的技術需求，定期向新型研發(fā)機構發(fā)布，為研發(fā)機構提供強有力的信息支撐，積極推動企業(yè)與新型研發(fā)機構對接。

（四）增強新型研發(fā)機構自我“造血”能力，構建可持續(xù)發(fā)展模式

一是強化市場導向，確保項目與市場需求相匹配，增加市場接受度和商業(yè)回報，引入企業(yè)管理理念，實施成本控制和績效管理，提升運營效率。二是拓展多元化資金來源，尋求政府資助、風險投資、企業(yè)合作等多種資金渠道，開展技術咨詢、培訓、技術轉移等服務，拓寬收入來源。三是政府加大創(chuàng)新市場培育，政府要作為技術創(chuàng)新成果應用的市場先行者，積極采購創(chuàng)新產品和服務，降低市場進入門檻，形成市場培育和帶動作用。

（作者單位：1.沈陽東軟數字經濟研究院；2.沈陽市科技局科技企業(yè)發(fā)展處）