國外大學圖書館聯盟的開放出版（OAP）政策及其實施策略

摘要面對當前全球加快推動開放科學形勢，國外大學圖書館聯盟通過制定OAP政策和實施系列策略推動大學圖書館進一步改善師生學術交流環境。論文提出我國大學圖書館聯盟應依據國家方針制定OAP政策，延攬專家成立OAP專委會，廣納OAP建設和服務資金，推行鉆石開放出版模式，利用人工智能技術增強OAP平臺服務，組織OAP研討培訓，提升其在開放科學發展中的地位和作用。

關鍵詞大學圖書館聯盟；開放出版；開放科學

分類號G251；G258.6

DOI10.16810/j.cnki.1672-514X.2024.12.010

TheOpenAccessPublishing（OAP）PolicyandImplementationStrategyofForeignUniversityLibraryAlliance

XianWeihong，ZhanZhaozong

AbstractFacedwiththecurrentglobaltrendofacceleratingthepromotionofopenscience，theForeignUniversityLibraryAlliancehasformulatedOAPpoliciesandimplementedaseriesofstrategiestofurtherimprovetheacademicexchangeenvironmentbetweenteachersandstudentsinuniversitylibraries.ThispaperproposesthattheUniversityLibraryAllianceinChinashouldformulateOAPpoliciesbasedonnationalguidelines，recruitexpertstoestablishOAPcommittees，widelyattractOAPconstructionandservicefunds，promotethediamondopenpublishingmodel，useartificialintelligencetechnologytoenhanceOAPplatformservices，organizeOAPseminarsandtraining，andenhanceitspositionandroleinthedevelopmentofopenscience.

KeywordsUniversitylibraryalliance.Openpublishing.Openscience.

0引言

為促進科學學術交流和利用，2002年，美國開放社會研究所（OSI）等機構代表簽署《布達佩斯開放獲取先導計劃（BudapestOpenAccessInitiative，BOAI）》，首次提出開放獲取（Openaccess，OA）概念：OA是某文獻在互聯網公共領域里可以被免費獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超級鏈接該文獻，并為之建立索引，用作軟件的輸入數據或其它任何合法用途[1]。從此，全球掀起OA運動。2019年，中國科學技術名詞審定委員會公布“開放出版（OpenAccessPublishing，OAP）”術語，將其定義為“開放出版是出版社對所出版的期刊、圖書或其他出版物采取OA的出版模式，即一經出版，讀者可通過互聯網立即或在一定期限后免費下載、閱讀[2]”。該術語的確立說明“開放出版”已正式得到我國科學技術界認可。

在20多年OA運動過程中，各大學圖書館聯盟相繼制定OAP資助政策和創立OAP項目支持科研人員傳播、使用和交流學術成果。作為大學圖書館專業和行業領袖的大學圖書館聯盟、學會、理事會、協會和圖書情報工作委員會，是大學圖書館引入和推動OAP管理服務的引領者，其OAP服務意識和能力直接影響盟內成員OAP運作效率。

1大學圖書館及聯盟的OAP服務和研究

歐洲研究型圖書館協會（AssociationofEuropean

ResearchLibraries，LIBER）和法國大學圖書館文獻主任和管理人員協會（AssociationofFrenchUniversityLibrariesandDocumentManagersandAdministrators，ADBU）于2023年發布研究報告《研究型圖書館的開放科學服務：組織視角》指出，世界上大學圖書館OA服務經歷了三個階段。第一階段為初始階段，提供國家或機構存儲庫的綠色OA（GreenOA）服務及OA教育和培訓；第二階段為發展階段，支持研究人員選擇OA期刊，并通過用OA基金補償論文處理費（APC）的金色OA（GoldOA）或通過簽署閱讀和出版合同的混合OA（HybridOA）方式發表OA文章；第三階段為高級階段，通過具有技術支持的OA期刊平臺或具備專著開發等全方位服務的大學出版社來提供機構鉆石或白金OA（Diamond/PlatinumOA）出版服務，部分鉆石OA出版社也出版開放教科書[3]。OAP發展期間，其類型包括開放期刊、開放專著、開放教育資源（OER）、開放圖像、開放研究數據、開放專利和許可、開放文獻知識庫和開放在線樂譜等。

多樣的OAP類型使大學圖書館OAP工作多元化，國外一些大學圖書館已開啟OAP高級服務模式。反觀我國大學圖書館及聯盟的OAP服務能力則參差不齊。我國100多個國家級、省級、區域、行業、官辦和民辦大學圖書館聯盟綠色OA出版機制和平臺已較為成熟，但多數停留在綠色OA出版的初級服務模式，金色OA、混合OA、完全OA及鉆石OA出版模式有待發展，甚至很多高職院校圖書館沒有開啟OA初級服務。截至2024年4月12日，世界各地組織或機構通過德國研究基金會項目組ESAC（theEfficiencyandStandardsforArticleChargesinitiative）注冊了1029份OAP轉換協議①，記錄了70多個國家圖書館和聯盟與60多家出版商的談判，簽約數量呈上升趨勢，世界各地學者可立即公開發表100多萬篇同行評審文章，無需支付作者費用。2023年至2024年期間，我國簽訂的OAP轉換協議有所增加。大陸共有4份協議，近兩年增加3份；香港共有18份協議，近兩年增加13份[4]；僅有中國科研所聯盟、中國科學院國家科學圖書館、廈門大學圖書館、上海交通大學、香港浸信會大學圖書館、香港聯合大學圖書館員咨詢委員會（TheJointUniversityLibrariansAdvisoryCommittee，JULAC）[5]等少數機構簽訂了轉換協議。以上說明我國在OAP服務發展階段相較于開放科學發達國家仍有一定差距。

在國外，OAP研究內容包括大學圖書館OA系統設計、建設和運用，從OA出版商、轉換協議、APC信息收集、鉆石OA出版、OA政策框架、OA成本影響等多方面進行評估反思，有少量文章提及大學圖書館聯盟OAP實踐服務。比如：奧地利維也納醫科大學圖書館員布魯諾·鮑伊（BrunoBauer）指出奧地利大學圖書館理事會于2012年初開始對所有奧地利大學圖書館進行調查，以收集他們在推動OA方面的實踐經驗[6]；日本大學圖書館聯合會（JUSTICE）的平田義郎對轉換合同及其項目等進行解析，探究了JUSTICE對論文發表開放訪問措施，對JUSTICE今后的工作提出應將收集到的OA國內外設施、政策動向、轉換協議及OA進展等信息及時傳達給成員館，并對JUSTICEOA出版模式、轉換合同狀況、決策流程、運用事例收集、OA論文發表實態調查等進行評估[7]。

在國內，相關研究聚焦在OAP服務較為發達的英國、美國、加拿大、德國、澳大利亞等國外大學圖書館，從開放圖書、開放教材、服務特點、出版模式、角色分析和轉換協議等角度討論OAP管理運營，僅少部分學者的研究對象為我國大學圖書館。比如，苗美娟等認為我國大學圖書館通過機構知識庫、導航及整合平臺支持OAP，設置專項資助、指派專人指導，但出版類型單一，側重OA期刊出版[8]。根據《中國開放獲取出版發展報告（2022）》，2011年至2021年，在我國OA論文發文數量排名前20機構中，除排名首位的中國科學院，其他機構全部來自大學[9]。為適應目前我國大學OAP發展趨勢，進一步促進大學OAP顯然是我國開放科學發展中不可或缺的組成部分，探究借鑒國外大學圖書館聯盟促進大學圖書館OAP成功經驗是一項非常重要和具有現實價值的工作。

2國外大學圖書館聯盟的OAP政策

OAP政策是OA項目實施遵循準則和行動指南，備受大學圖書館聯盟重視。隨著OA運動和開放科學在全球的逐步推廣，國外大學圖書館聯盟OAP政策在不同時期呈現不同特點。

在布達佩斯OA計劃倡導之際，國外大學圖書館聯盟制定的OAP政策偏重從讀者立場出發支持學術成果的開放閱讀與下載等。2006年，瑞典大學和研究圖書館聯盟（BibsamSweden：ConsortiumofUniversityandResearchLibraries，BIBSAM）制定促進和協調學術成果OA政策，目標是每個人都可以免費閱讀和重復使用[10]。薩爾瓦多大學圖書館咨詢委員會（AdvisoryCommitteeontheLibraryoftheUniversityofElSalvador，CBUES）在2014年制定OA政策，以傳播薩爾瓦多歷史、科學、文化和遺產[11]。

隨著2016年德國馬普學會發起簽署的《關于大規模實現學術期刊開放獲取的意向書》（ExpressionofInterestintheLarge-scaleImplementationofOpenAccesstoScholarlyJournals，簡稱OA2020）倡議公布后[12]，大學圖書館聯盟開始增加作者OA出版方面政策。美國加州州立大學圖書館聯盟（CaliforniaStateUniversityLibraries，CSU）在2016年通過資助教師出版決議，利用OAP促進閱讀自由[13]。

近年來，法國、美國和瑞典等政府在其開放科學政策中提出接受政府資助出版物必須OAP，截止時間分別為2030年、2025年和2026年。面對政府強制指令，大學圖書館聯盟制定了基于本國開放科學規定的個性化和具體深入的OAP政策。比如：烏干達大學圖書館聯盟（ConsortiumofUgandaUniversityLibraries，CUUL）在2022年與美國開放社會研究所建立的EIFL合作制定了“烏干達開放科學路線圖”，重點關注開放科學政策制定，并面向科研人員和大學師生在開放獲取出版領域的能力建設、研究數據管理等方面推薦支持開放科學的最佳實踐[14]；羅馬尼亞大學、研究與發展機構和中央大學圖書館協會（TheAssociationoftheUniversities，Researchamp;DevelopmentInstitutesandCentralUniversityLibrariesinRomania，AnelisPlus）響應本國政府《2022—2027年國家研究、創新和智能專業化戰略》中關于用戶在線免費無限制公開獲取公共資助研究結果等規定，制作了詳盡的OA出版指南，包括OA文章分步指南、作者文章授權閱讀出版指南等，以指導所在機構OA研究流程[15]；而澳大利亞大學圖書館員理事會（CouncilofAustralianUniversityLibrarians，CAUL）主要從宏觀層面確定在2020年至2022年的開放學術戰略，提出具體的“可查找、可訪問、可互操作、可重復使用”（Findable，Accessible，Interoperable，Reusable，FAIR）四原則，以支持科研人員、師生、政策制定者和公眾有效傳播知識[16]。

3國外大學圖書館聯盟OAP實施策略

本文主要是從文獻調研中選取相關聯盟、ESAC網站上注冊登記OA轉換協議的大學圖書館聯盟及國際圖書館聯盟中的大學圖書館聯盟成員作為案例，最終確定了30個研究對象。在這些聯盟成員開展的OAP成功案例中，筆者通過梳理，認為其主要實施策略如下。

3.1設立OA運行機構

大學圖書館聯盟支持OA的運行機構大多為專項工作組。OA專項工作組集中本領域專業人才領導、組織和幫助盟內成員圍繞OA內容制定標準化OA業務流程并推動實施OAP。工作組在跟蹤OAP發展動態、宣傳OA內容、開發共享工具、共享盟內成員OA出版物、支持作者、募集出版資金、撰寫評估報告等方面發揮了重要作用。

OA專項工作組類型包含業務型和指導型。業務型工作組圍繞資源及出版類型等確定核心內容展開工作；指導型工作組采取諸多措施助力盟內所有OA實踐。前者如：加拿大草原和太平洋大學圖書館理事會（CouncilofPrairieandPacificUniversityLibraries，COPPUL）[17]和加拿大大西洋大學圖書館理事會（AtlanticUniversityLibraryCouncilofCanada，CAUL-CBUA）[18]針對OER專設OER委員會和董事會代表，以深度推進建設OER；而奧地利大學圖書館理事會于2011年成立“奧地利大學OA”工作組，圍繞奧地利大學OA相關“黃金之路”和“綠色之路”項目促進OAP。土耳其安納托利亞大學圖書館聯盟（AnatolianUniversityLibrariesConsortium，ANKOS）2006年成立名為“OA和機構檔案”的工作組屬于指導型，專為各開放獲取項目建設提供指導、幫助和服務，征集并分享OA示范應用，組織開展專題培訓[19]。

OA專項工作組由多個子小組組成，以細化分工，增強實效。荷蘭大學圖書館聯盟（TheDutchConsortiumofUniversityLibrariesandTheNationalLibraryofTheNetherlands，UKB）OA組織機構分工很細，工作組由每所大學的一名OA專家組成，其具體分工為：OA工作組專注于尋找大學圖書館在OA領域的共同目標和協調點，編制知識共享和開放科學指南；圖書館和在線開放教育B-OOO工作組重點是加強圖書館在支持教育及開發開放教育和教材方面的作用；版權工作組側重于版權信息的專業化、知識共享和協調等事務；許可證工作組爭取在最有利的條件下獲得盡可能廣泛的訪問權限；學術信息服務（UKBsis）工作組主要任務是與出版商達成可持續的協議，以獲取科學信息和OAP[20]。英國蘇格蘭高等教育數字圖書館（ScottishHigherEducationDigitalLibrary，SHEDL）設置OA指導組，負責下設工作小組，監督指導成員，并代表英國進行閱讀和出版協議談判，拓展新工作領域；其每年3次召集盟內主任級成員、選區代表和各小組主席舉行會議，由各小組主席交流并提交工作調研報告，討論內容包括OA轉換協議和出版等問題[21]。

部分聯盟僅設專崗以開展OAP工作。瑞士高校圖書館聯盟（ConsortiumofSwissAcademicLibraries，CSAL）設置“許可證和出版/開放存取新模式”專家職位，目的和任務是配合瑞士開放獲取國家戰略，分析國內外學術出版市場發展趨勢和當前學術交流形式，評估并負責談判引入新許可證發放模式，進行替代黃金開放獲取模型評價，研究開放訪問要素等[22]。

3.2建立與創新OAP模式

2021年，數據公司DigitalScience旗下的綜合科研信息大數據平臺Dimensions團隊更新OA分類，將其分為綠色OA、金色OA、青銅OA（BronzeOA）、混合OA、完全OA（AllOA）等幾種類型[23]。國外大學圖書館聯盟采用的OAP模式隨OA運動發展不斷創新，包括四種：一是綠色OA（GreenOA），指作者對手稿進行自存檔處理后，存入機構知識庫，不需要支付OA費用。二是金色OA或青銅OA，金色OA指作者、機構或資助者支付OA費用，出版商永久免費提供文章給公眾；青銅OA是指無需支付OA費用，出版商免費提供出版物，但卻可以隨時恢復收費機制。三是混合OA和完全OA，混合OA指傳統訂閱出版物允許作者、研究機構或基金提供者支付一定的文章處理費，即可立即全文開放訪問和下載，很多主流期刊其實都是混合OA期刊；完全OA指出版內容全部為即時OA模式，OA費用來自版稅、贊助或者機構經費。四是鉆石或白金OA，其出現于20世紀80年代后期，即作者和讀者均無需付費，由學術機構或社區支付出版費用。

布達佩斯OA計劃公布初期，大多數圖書館聯盟通過綠色OA即建立機構存儲庫來支持OAP，但是這種出版模式不能讓所有人立即閱讀和下載。為了讓研究成果能立即閱讀和下載，很多圖書館聯盟積極響應OA2020倡議，與出版商談判OA轉換協議，簽訂閱讀和出版協議，將部分數據庫訂閱費轉換為支持OA出版費用，確保盟內機構100%研究文章的OA出版權。比如：日本大學圖書館電子資源聯盟（JapanAllianceofUniversityLibraryConsortiaforE-Resources，JUSTICE）[24]、羅馬尼亞大學、研究與發展機構和中央大學圖書館協會（AnelisPlus）、澳大利亞大學圖書館委員會（CAUL）、美國加州州立大學圖書館聯盟（CaliforniaStateUniversityLibraries，CSU）、英國蘇格蘭高等教育數字圖書館（SHEDL）、加拿大草原和太平洋大學圖書館理事會（COPPUL）和荷蘭大學圖書館聯盟（UKB）等均簽訂了轉換OA協議。協議合同期內，盟內作者保留版權，出版費用全免，讀者擁有完全閱讀訪問權限。針對某種期刊，有的轉換協議規定盟內師生只能獲得協議內出版商論文或專著出版折扣，如荷蘭大學圖書館聯盟（UKB）與某些出版商簽訂的協議即是如此。而有的協議則額外增加更多服務。英國蘇格蘭高等教育數字圖書館（SHEDL）與出版商BrillJournals簽訂的閱讀與出版協議有如下條款：為SHEDL學者提供無上限的研究和評論文章及會議論文的OAP，當盟內圖書館希望收到Brill期刊印刷版時，Brill將在SHEDL協議期內為其訂閱的任何期刊提供免費印刷版，并直接寄送至圖書館。

自2022年ScienceEurope與cOAlitionS、OPERAS和法國國家研究機構（ANR）發布《鉆石OA行動計劃》（ActionPlanforDiamondOpenAccess）以來，至少有140多家機構和資助者公開支持該計劃，包括德國研究基金會（DFG）和瑞士國家科學基金會（SNSF）等機構[25]，說明鉆石OA出版已獲得更多機構認可，成為當前最新倡導的OA出版模式。另外，國外還出現了直接開放（DirecttoOpen，D2O）模式和訂閱開放（Subscribe-to-Open，S20）模式。D2O出版模式是麻省理工學院出版社（MITPress）創造的一種開放知識共享機制的模式，支持開放公平地獲取重要領先研究成果并直接開放，全球已有240家圖書館與MITPress簽約，從2022年開始，MITPress所有新的學術專著和編輯合集在MITPress電子書平臺直接公開[26]。S20出版模式指先以訂閱模式出版，當達到出版社預設的訂閱收入水平時，期刊中迄今為止已出版的論文和當年內將出版的論文才可OA出版。這種模式的優勢是不依賴論文處理費和機構資助，可將訂閱期刊轉換為OA期刊[27]。

由于多種OAP模式共存，為作者資助的OAP資金持續增長，使各聯盟力爭將出版商主導的OAP模式變為學術界或圖書館主導的OAP模式。如有些聯盟開始通過支持鉆石OA出版和提供鉆石OA出版商或平臺來創新出版模式。2024年，荷蘭大學圖書館聯盟（UKB）參與了《ProjectDiamondOpenAccessintheNetherlands》鉆石OA（DiamondOpenAccess，DOA）項目。該項目計劃開發可訪問的荷蘭鉆石OA專業中心，重點關注內容質量而不是出版來源，對出版貢獻者進行獎勵，從2024年至2026年每年預算投資100000歐元。瑞典大學和研究圖書館聯盟（BIBSAM）的OAP談判出現新趨勢，即將轉換成OA出版費用的部分資金定向轉換到OAP系統改進費用之中，用于支持現有和新的鉆石OA期刊、知識庫和平臺，減少獲取和傳播公共資助研究成果的障礙。

3.3籌措OAP資金

聯合國教科文組織2023年發布開放科學工具包，其中將開放科學成本類型分為OAP成本、分類存檔和研究結果監測成本、開發采用和維護開放科學系統平臺的運營成本、提高開放科學相關利益者的能力成本、研究人員文章發表的額外成本等。可見，有否充足資金是開放科學可持續發展的必備條件。調研顯示國外大學圖書館聯盟往往實施OAP資金多元化籌措策略。

（1）爭取上級撥款。美國康涅狄格州立大學圖書館聯盟（ConnecticutStateCollegesamp;UniversitiesLibraryConsortium，CSCULIBRARYCONSORTIUM）依托康涅狄格州OER協調委員會實施OER贈款計劃，每年從國家資金獲得10萬美元專項經費支持建設開放教材等OER。2020年以來，該項目已幫助近萬名康涅狄格州學生節省超1177000美元的課本費用[28]。

（2）獲得盟內資金支持。美國高校和研究型圖書館聯盟（TheAssociationofCollegeandResearchLibraries，ACRL）支持《平價大學教科書法》，為開放教科書實施項目提供資金，創建開放材料[29]。美國華盛頓社區和技術學院圖書館聯盟（WashingtonCommunityandTechnicalCollegeLibraryConsortium，WACTCLC）執行委員會為成員館OA平臺人工智能LibKey技術服務提供資金[30]。大西洋大學圖書館理事會（CAUL-CBUA）利用AtlanticOER項目補助以支持成員館OER存儲、出版和利用。加拿大魁北克大學圖書館合作伙伴（QuebecUniversityLibraryPartnership，PBUQ）于2023年啟動OAP支持基金（FS-ESLA）項目，每年資助免費出版6至10本魁北克大學書籍，每本書資助金額為10000美元[31]。荷蘭大學圖書館聯盟（UKB）利用自有資金使盟內師生獲得OA轉換協議內出版商論文或專著出版折扣或者免費出版。

（3）共享合作機構資金。瑞士高校圖書館聯盟（CSAL）OA專家職位開支由瑞士大學圖書館會議（KUB）和瑞士大學“科學信息”計劃合作各付一半。烏干達大學圖書館聯盟（CUUL）在2012年至2021年間獲得與之合作機構美國開放社會研究所EIFL平臺和瑞典天基信息平臺資助[32]。

（4）籌措贈款。英國蘇格蘭大學和研究圖書館聯合會（SCURL）組建非營利出版平臺，得到SCURL成員捐款支持。比利時法語社區國際大學圖書館聯盟（BelgianFrenchCommunityInterUniversityLibrary，BICfB）獲得高等教育和科學研究部特別贈款，用于在線傳播比利時法語社區出版科學期刊平臺PEPS的可行性研究和建設[33]。

3.4開發OAP共享系統

OAP共享系統包括機構存儲庫、各種開源系統等，具有共享和免費下載閱讀研究成果功能，充分保障大學圖書館聯盟實施OAP服務，作用非常重要。

大學圖書館聯盟采用自主和合作等形式開發OAP共享系統。自主研發的案例有：美國阿拉巴馬大學圖書館網絡（NetworkofAlabamaAcademicLibraries，NAAL）的數字材料庫AlabamaMosaic[34]、以色列大學數字信息服務中心（TheIsraeliInterUniversitycenterforDigitalInformationServices，MALMAD）[35]的ORCID系統、加拿大大西洋大學圖書館理事會（CAUL-CBUA）的數字出版平臺及存儲庫AtlanticOER。合作開發的案例，如加拿大草原和太平洋大學圖書館理事會（COPPUL）、數字保護咨詢公司ArtefactualSystems和不列顛哥倫比亞大學（UBC）共同開發的開源數字保存系統Archivematica，其通過基于web的儀表板進行基于開放式檔案信息系統（OAIS）的參考模型管理攝取、保存規劃、檔案信息打包和存儲管理，以維護數字藏品長期開放訪問；三個機構各司其職，COPPUL負責推廣服務、簽約新機構、提供相關資金；ArtefactualSystems提供安裝、持續的技術支持和用戶培訓；UBC提供基于收費的服務器托管及數字對象存儲備份服務。而薩爾瓦多“科學和文化-ACCESS”門戶網站是薩爾瓦多大學圖書館咨詢委員會（CBUES）與教育部、科學技術部和參考資料技術支持部合作創建。

OAP共享系統包括文化遺產、開放數字基礎設施及教育資源等類型。AlabamaMosaic開放內容為獨特歷史寶藏，包括阿拉巴馬州歷史、文化、地方和人民等資料；以色列MALMAD參與開放基礎設施建設，其將研究人員ORCIDID集成到相關信息系統中，包括系統之間接口，供個人在從事研究、學術和創新活動時使用；加拿大AtlanticOER不斷增強OER可發現性和互操作性，以方便師生創建、改編、發現和采用OER。

在OAP系統建設中，部分聯盟已著手利用人工智能（AI）技術，覆蓋書目加載、訪問、鏈接、用戶提醒和發現等服務。美國俄亥俄州私立學院圖書館聯盟（OhioPrivateAcademicLibraries，OPAL）利用OhioLINK智能軟件包，使OA電子書輕松批量加載到館藏目錄[35]。美國華盛頓社區和技術學院圖書館聯盟（WACTCLC）推出圖書館技術公司ThirdIron開發的AI產品LibKey服務提質增效：①LibKey提供完整訪問。研究人員在圖書館數據庫、發現服務和開放網絡中，可快速、可靠地搜索到圖書館資源，并獲得包括出版商的郵件提醒，簡化并改進所有圖書館對數據庫內容的訪問。②LibKey提供完整鏈接。LibKey專家系統全文鏈接服務非常智能，AI支持的鏈接能通過最佳路徑快速計算開放訪問狀態和庫身份驗證等信息，一鍵即可訪問數百萬PDF和HTML文章。該技術使用多個數據源來確定OpenAccess的可用性，以便鏈接到盡可能多的OA內容，并對第三方提供的OA鏈接進行審查，以最大限度地減少死鏈接和斷開鏈接，圖書館可選擇鏈接到HTML版本，也可以選擇鏈接到PDF版本，提高鏈接準確性；當出版商無法充分表明文章何時被撤回時，容易導致研究人員無意中將撤回文章納入研究工作中，而專家系統全文鏈接服務能讓撤回觀察的數據被集成到鏈接算法中，通過撤回警報讓研究人員在查看文章之前被提醒其文章是否處于撤回狀態。③LibKey提供快速下載。其通過ThirdIron的瀏覽器擴展技術LibKeyNomad使圖書館輕松識別可用文章，一鍵能使訂閱和開放訪問的期刊內容鏈接到可靠的pdf或html版本，它在結果頁面的簡要項目記錄中顯示為一個按鈕，與谷歌學術（GoogleScholar）相連，并有Chrome擴展，允許用戶連接到內容，研究人員可以在不離開的情況下快速下載文章。

3.5開展OAP研討培訓

研討和培訓是大學圖書館聯盟發揮OAP教育與指導作用的重要途徑，對增強成員館OAP服務意識、提高OAP服務技能、加大OAP資金投入、調動科研人員OAP積極性等具有重要推動力。

盟內成員OAP研討路徑包括國內外研討會議、研究活動、主題研討會等。研討主題豐富廣泛且具有較強時代性。比利時法語社區國際大學圖書館聯盟（BICfB）曾開展比利時法語OA研究，評估瓦隆尼亞-布魯塞爾聯合會本科機構文章存儲發展情況，并闡明了教師、研究人員和作為編輯、主編、編輯委員會成員、同行評審員等積極參與OA科學期刊的狀況及網上免費訪問情況。美國加利福尼亞社區大學圖書館聯盟（CommunityCollegeLeagueofCaliforniaLibraryConsortium，CCLC）在2024年舉辦第二屆年度活動時，邀請肯尼索州立大學圖書館與德克薩斯理工大學圖書館共同探索各種開放學術實踐，包括OA出版、開放數據、OER等領域[36]。英國威爾士高等教育圖書館論壇（WHELF）研究小組在2018年曾舉辦“開放研究咖啡館”活動，就OA出版、開放數據、獲取信息等主題交流想法，為圖書館員提供了解更多關于全球“開放研究”運動信息的機會及優化學術出版的思路。以色列大學數字信息服務中心（MALMAD）與以色列國內外其他機構保持定期專業聯系，就OA、圖書館營銷和新型數字信息技術等相關主題組織研討會。加納高校研究圖書館聯盟（ConsortiumofAcademicandResearchLibrariesinGhana，CARLIGH）在2024年5月組織國際會議，主題是“在ChatGPT和其他人工智能時代增強信息訪問”，包含對OA出版進行研討，子主題為“OA和其他信息確保自由獲取的開放舉措”[37]。

定期OAP培訓活動增強了盟內成員的促進OAP能力，特別是與時俱進的培訓內容和活動設計體現聯盟較高的服務水平。例如，阿拉巴馬大學圖書館聯盟（NAAL）組織OAP類課程宣講，邀請西班牙巴塞羅那自治大學（UAB）圖書館學術交流辦公室主任JeffGraveline講授《變革性協議：從何說起》課程，使圖書館員了解各類型變革性協議及對圖書館的意義。荷蘭大學圖書館聯盟（UKB）通過多年培訓和宣傳，使盟內成員的OA百分比穩步增長，荷蘭科學期刊上OA文章在2022年達到了89%，工作取得良好成效。UKB更是在2024年推出圖書館行政人員公民科學大師班。

4國內大學圖書館聯盟關于OAP發展路徑思考

我國“高校機構知識庫聯盟（ConfederationofChinaAcademicInstitutionalRepository，CHAIR）”在2016年建成高校機構知識庫，提高和擴大了高校機構知識庫可見度和影響力。截至2024年6月，該聯盟擁有51個高校會員，使各校師生均可免費閱讀和下載庫中的學術成果。早在2010年，中國部分高等學校圖書館共同發起成立高校圖書館數字資源采購聯盟（DigitalResourceAcquisitionAllianceofChineseAcademicLibraries，DRAA），合作開展引進數字資源的采購工作，規范引進資源集團的采購行為，謀求最優價格和最佳服務，但DRAA沒有進行OAP轉換協議談判。筆者認為對于勢單力薄的大學圖書館，通過大學圖書館聯盟強強合作、科學規劃與指導，才能更有力的支撐各機構OAP，并且要從政策制定、組織機構建設、資金支持、OAP共享系統、出版模式和研討培訓等方面謀求進一步發展。

4.1依據國家方針制定OAP政策

參考國外大學圖書館聯盟制定OAP內容和政策做法，通過OAP計劃或路線圖增設促進OAP的指導方針，更好發揮我國大學圖書館聯盟促進開放科學的作用。我國OA運動開始的標志是2003年在教育部主管下和教育部科技發展中心主辦下，成功建立了免費在線學術期刊全文庫“中國科技論文在線”，科研工作者及愛好者可免費下載各領域科技論文全文，當前得到廣大科研人員和41所高校認同[38]。大學圖書館聯盟應繼續發揚教育部當初積極支持OA運動精神，根據我國《中華人民共和國科學技術進步法》《科學數據管理辦法》《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》等相關規定制定聯盟的OAP政策。國家級大型大學圖書館聯盟可率先垂范，逐步帶領各級各類中小型大學圖書館聯盟制定相關OAP具體政策，為各成員開展OAP服務和OAP協作奠定堅實基礎。

4.2延攬專家成立OAP專委會

借鑒國外大學圖書館聯盟專設OA出版工作組經驗，根據不同性質大學圖書館聯盟核心任務、具體需求和我國大學圖書館聯盟組織特點，成立OAP專委會，專委會可下設開放期刊組、開放教育資源組、開放專著組、開放專利組、開放許可版權組、OAP談判組、OAP檔案組等，緊緊圍繞日常工作或OAP項目促進OAP。中國科學院在我國OA運動中取得矚目成績，在各種平臺建設、啟動中國OA推薦周、成立中國機構知識庫和預印本服務工作組、簽署OAP轉換協議等方面取得進展和經驗。我國大學圖書館聯盟需積極配合承擔我國開放科學任務，虛心請教中國科學院等機構的OA專家，邀請能手擔任大學圖書館聯盟指導員，發現、輔導和培養盟內OA工作人員，充分激發他們的專業潛能。

4.3廣納OAP建設和服務資金

國外大學圖書館聯盟資金來源渠道廣泛，為其開展OAP服務提供了有力保障。OAP服務平臺的建設維護、盟內師生OAP論文處理費等都需資金支持，僅靠聯盟會員費遠遠不夠，拓展資金來源渠道是必然之舉，也是促進OAP和學術交流的基礎。大學圖書館聯盟一般歸屬教育行政部門，可及時摸清其促進大學開放科學規劃，積極申請項目資金承擔開放科學任務；聯盟要大力宣傳鼓勵盟內成員申請我國各級各類開放科學或OAP課題，獲取相應研究資金；大學圖書館聯盟可將自有資金劃撥一部分作為OAP服務專用資金，保障OAP服務順利開展；利用名校或名校友的名人效應為開放學術出版募集捐款；積極爭取從國內外大型非營利組織、各種基金會獲得贈款；通過融資和眾籌等方式保障OAP建設服務資金的可持續發展。另外，可積極爭取我國一帶一路倡議專項資助，針對“一帶一路”國家和地區對我國學者學術成果進行OA出版，增加我國學術成果國際知名度。

4.4積極支持并推行鉆石OAP模式

荷蘭大學圖書館聯盟（UKB）和瑞典大學和研究圖書館聯盟（BIBSAM）等OAP模式出現新動態，努力探索尋求機會，減少轉換協議中用于OAP的資金，將多余資金轉投于支持鉆石OA、開放學術基礎設施和圖書館出版。我國多數大學圖書館聯盟OAP模式仍局限于自存檔的綠色OA出版模式，金色OA和混合OA出版并不發達，鉆石OA出版模式未啟動。由于在鉆石OA出版模式中，圖書、期刊和平臺對作者和讀者均免費，優勢明顯，值得推行。我國大學圖書館聯盟可考慮與國內知名大學出版社、大學期刊社談判合作，通過所獲贈款資助出版社，為廣大師生爭取鉆石OA出版機會，推進和改善大學學術交流生態。

4.5利用人工智能技術增強OAP平臺服務

國外大學圖書館聯盟應及時利用AI技術為OAP平臺服務，特別是WACTCLC采用的LibKey服務，從文章識別、閱讀、下載、專家系統全文鏈接、訪問鏈接方案、圖書館資源對接及郵件提醒上都進行了AI鏈接、搜索、訪問和解析。我國教育部、中國科學院、國家自然科學基金委員會、中國科學院文獻情報中心、中國科協、科技部等組織從2003年以來逐步推出了諸多如中國科技論文在線、中國科技期刊OA平臺（COAJ）、國家哲學社會科學學術期刊數據庫、國家自然科學基金會基礎研究知識庫、中國科學院科技論文預印本平臺ChinaXiv、中國高校機構知識庫等開放學術平臺，豐富了我國OAP和學術交流路徑。當前，各聯盟可及時組織力量充分利用AI技術提升各種OAP平臺使用效能和體驗效果。

4.6緊跟OAP發展態勢組織和提供研討培訓

國外大學圖書館聯盟的研究主題和培訓內容務實而新穎，從OA信息行為、OAP實踐、OA出版、開放數據、開放教育資源、期刊轉換協議談判、開放科學等領域進行實證研究和課程培訓，提供和傳授了諸多優化OAP的思路方案及大學圖書館員OAP服務的理論和技能，并就當前新興的ChatGPT等人工智能發展技術如何應用于OAP進行研討和培訓。我國大學圖書館聯盟的OAP研討培訓數量不多。其中，教育部高等學校圖書情報工作委員會、湖北省高等學校圖書情報工作委員會和江蘇省高等學校圖書情報工作委員會曾組織包含OA和OAP內容的研討會，云南高校圖書情報工作委員會、重慶市高等學校圖書情報工作委員會和海南省教育科研數字圖書館在網站上提供了開放機構知識庫OA資源信息和專欄，長三角高校圖書館聯盟在網站上提供鏈接全球OA出版商InTech的服務。面對我國大學圖書館聯盟OAP研討培訓比較薄弱的現狀，可根據各聯盟實際能力陸續將OAP納入每個聯盟的研討培訓計劃，在主題和內容選取上吸取國內外經驗，增加研討培訓頻次，以充分發揮其OAP教育指導宣傳功能。

2024年第12期

①大學圖書館和出版商簽訂的OAP轉換協議（Transformativeagreements，TAs）屬于OA服務的發展階段，是通過大學圖書館將訂閱費轉換成免費發布聯盟內作者研究成果費的方式來支持OAP和OA。

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（收稿日期：2024-09-01編校：謝艷秋，陳安琪）