加強(qiáng)高?？萍紓惱碇卫砉ぷ鞯穆窂教轿?/h1>
2024-11-09 00:00:00陳志娟許艷華
北京教育·高教版 2024年11期
摘 要：科技倫理治理是科技高質(zhì)量發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，也是高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展和科研誠(chéng)信建設(shè)的重要保障。文章基于國(guó)家科技倫理治理體系，從治理主體、運(yùn)行機(jī)制、倫理培訓(xùn)等多維度系統(tǒng)分析了我國(guó)42所高校科技倫理治理情況，在此基礎(chǔ)上，提出高?？萍紓惱碇卫淼膶?duì)策建議。
關(guān)鍵詞：高校；科技倫理；治理現(xiàn)狀；治理路徑
問(wèn)題的提出
隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，科技倫理成為當(dāng)今世界科學(xué)發(fā)展面臨的普遍問(wèn)題，也成為當(dāng)前高校科研誠(chéng)信建設(shè)面臨的新課題。黨的十八大以來(lái)，黨中央高度重視科技倫理治理，不斷加強(qiáng)治理頂層設(shè)計(jì)，健全治理體制機(jī)制，完善科技倫理治理政策法規(guī)，推動(dòng)我國(guó)科技倫理治理取得積極進(jìn)展。2022年3月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《倫理治理意見(jiàn)》），指出當(dāng)前我國(guó)須加快構(gòu)建中國(guó)特色科技倫理體系，健全多方參與、協(xié)同共治的科技倫理治理機(jī)制；明確要求高等學(xué)校要履行科技倫理管理主體責(zé)任，要根據(jù)實(shí)際情況建立本單位的科技倫理（審查）委員會(huì)，建立常態(tài)化工作機(jī)制，加強(qiáng)科技倫理日常管理，對(duì)本單位科技活動(dòng)的倫理風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)研判、及時(shí)化解。2023年9月，科技部、教育部等十部委研究制定了《科技倫理審查辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《倫理審查辦法》），對(duì)科技倫理治理體系進(jìn)行了架構(gòu)搭建，從健全體系、規(guī)范程序、嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)監(jiān)管等方面提出了科技倫理治理相關(guān)措施，對(duì)完善科技倫理審查規(guī)則流程、健全科技倫理（審查）委員會(huì)設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、建立科技倫理審查機(jī)制等提出了具體要求。
高校肩負(fù)著培育時(shí)代新人的重任，承擔(dān)著學(xué)術(shù)研究和科技創(chuàng)新的重要職能，是教育、科技、人才的交匯點(diǎn)，在服務(wù)國(guó)家重大需求、承擔(dān)國(guó)家重大項(xiàng)目、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、提高科研創(chuàng)新能力、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力方面發(fā)揮著重要作用?？萍紓惱碡灤┲咝？蒲邪l(fā)展和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程，完善科技倫理治理體系、提升科技倫理治理水平，已成為新時(shí)代高校內(nèi)涵式發(fā)展的應(yīng)有之義。近年來(lái)，隨著科技倫理治理研究的不斷深入，高校科技倫理治理問(wèn)題也逐步受到關(guān)注。在此背景下，本文對(duì)第一輪“雙一流”建設(shè)42所高校科技倫理治理情況進(jìn)行了調(diào)研，結(jié)合高校當(dāng)前科技倫理治理存在的主要問(wèn)題，探索加強(qiáng)高校科技倫理治理的對(duì)策和路徑。在探討高?？萍紓惱碇卫韱?wèn)題時(shí)，本文聚焦狹義的“科技倫理”，主要是指科技活動(dòng)中涉及道德方面的部分[1]，即“科研倫理”“科研誠(chéng)信”，重點(diǎn)關(guān)注的是科研人員從事科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)等相關(guān)科技活動(dòng)應(yīng)遵循的價(jià)值理念、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
我國(guó)高?？萍紓惱碇卫淼默F(xiàn)狀分析
高?？萍紓惱碇卫碇饕侵父咝Ｗ鳛橹卫碇黧w，以科技倫理原則為基本遵循，通過(guò)完善倫理治理制度、健全倫理審查機(jī)制、加強(qiáng)倫理教育宣傳等不同治理工具，指導(dǎo)本單位科研人員（包括師生）科學(xué)開(kāi)展科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)、統(tǒng)籌開(kāi)展倫理審查工作、解決處理科技引發(fā)的倫理問(wèn)題，促進(jìn)高校科學(xué)技術(shù)和科技活動(dòng)健康發(fā)展。高?？萍紓惱碇卫硎且粋€(gè)體系化、多元化的宏觀概念，包含多個(gè)層面的含義：一是倫理治理是一個(gè)由高?？萍紓惱硐嚓P(guān)管理機(jī)構(gòu)、科研活動(dòng)參與者、相關(guān)利益者等構(gòu)成的行為者網(wǎng)絡(luò)[2]；二是在治理網(wǎng)絡(luò)中，科技倫理審查主體、監(jiān)督主體、科研活動(dòng)研究者及相關(guān)參與者等通過(guò)倫理審查機(jī)制、跟蹤審查機(jī)制、協(xié)同參與機(jī)制等相互作用，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、落實(shí)倫理治理要求；三是倫理治理采取倫理規(guī)則、法律法規(guī)、校內(nèi)倫理治理制度、倫理研究咨詢、倫理教育培訓(xùn)等多種手段和政策工具來(lái)約束和指導(dǎo)科技活動(dòng)，以保障科技活動(dòng)的基本導(dǎo)向是以造福人類(lèi)、科技向善為目的[3]。其中，治理主體、運(yùn)行機(jī)制、倫理教育培訓(xùn)等構(gòu)成了高?？萍紓惱碇卫淼闹饕亍?/p>
在此框架下，本文對(duì)42所高校的科技倫理治理主體、運(yùn)行機(jī)制、倫理教育培訓(xùn)情況進(jìn)行了調(diào)研，其中，對(duì)治理主體的調(diào)研聚焦于倫理制度建設(shè)及倫理機(jī)構(gòu)設(shè)置兩方面，運(yùn)行機(jī)制聚焦于倫理審查機(jī)制建設(shè)情況。調(diào)研數(shù)據(jù)源自42所高校官網(wǎng)公布的相關(guān)信息以及對(duì)部分高校的一對(duì)一電話訪談信息①。
1.科技倫理制度制定情況。黨的十八大以來(lái)，國(guó)家高度重視科技倫理治理，組建了國(guó)家科技倫理治理委員會(huì)，先后頒布了《倫理治理意見(jiàn)》《倫理審查辦法》等政策文件，對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等的科技倫理治理進(jìn)行了全新部署。調(diào)研顯示：在全面加強(qiáng)科技倫理治理的時(shí)代背景下，僅有18所高校（43%）制定了科技倫理治理制度文件，其中6所高校倫理制度涉及總體性的科技倫理工作；9所高校僅涉及實(shí)驗(yàn)動(dòng)物研究倫理治理；2所高校僅涉及涉人研究倫理治理；1所高校僅涉及醫(yī)學(xué)研究倫理治理②?？傮w而言，高?？萍紓惱碇卫碇贫冉ㄔO(shè)呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是高校科技倫理治理制度處于缺位狀態(tài)，超過(guò)半數(shù)的高校尚未制定相關(guān)文件；二是針對(duì)特定科技活動(dòng)的倫理制度文件較為成熟，缺乏面向全校的科技倫理治理宏觀性指導(dǎo)文件；三是缺乏針對(duì)人工智能等新興科技領(lǐng)域的科技倫理治理制度文件。這些從一定程度上反映出高?？萍紓惱碇卫淼臏笮?，也反映出高校倫理治理領(lǐng)域發(fā)展的不平衡性。
2.科技倫理管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況?？萍紓惱恚▽彶椋┪瘑T會(huì)的設(shè)置是高校落實(shí)科技倫理治理主體責(zé)任的重要抓手?！秱惱碇卫硪庖?jiàn)》明確指出：“高等學(xué)校應(yīng)根據(jù)自身情況和科學(xué)活動(dòng)特點(diǎn)，設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)”。高?？萍紓惱碇卫碇黧w是多元化的，主要包括兩類(lèi)：一類(lèi)是校級(jí)層面的科技倫理（審查）委員會(huì)，這類(lèi)委員會(huì)是高校落實(shí)科技倫理治理主體責(zé)任的最重要抓手，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、指導(dǎo)學(xué)校整體科技倫理相關(guān)工作，研究制定科技倫理建設(shè)的宏觀政策和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督相關(guān)科學(xué)研究活動(dòng)遵循科技倫理原則，開(kāi)展重要領(lǐng)域科技活動(dòng)的倫理審查等；另一類(lèi)是院系層面的科技倫理治理機(jī)構(gòu)，在校級(jí)科技倫理（審查）委員會(huì)架構(gòu)下，院系級(jí)科技倫理審查機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)本單位科技倫理治理相關(guān)職責(zé)，開(kāi)展形式審查或?qū)嵸|(zhì)審查、倫理教育培訓(xùn)等。調(diào)研顯示：在42所高校中，僅有15所高校（35%）設(shè)立了校級(jí)層面的科技倫理委員會(huì)；2所高校（5%）設(shè)立了校級(jí)層面的學(xué)術(shù)倫理委員會(huì)；25所高校（60%）尚未設(shè)立科技倫理委員會(huì)。已設(shè)立的科技倫理委員會(huì)主要分為四種類(lèi)型：科技倫理委員會(huì)、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物倫理委員會(huì)、涉人實(shí)驗(yàn)倫理委員會(huì)、醫(yī)學(xué)倫理委員會(huì)。在四種類(lèi)型的委員會(huì)中，實(shí)驗(yàn)動(dòng)物倫理委員會(huì)和醫(yī)學(xué)倫理委員會(huì)占比較大，科技倫理委員會(huì)和涉人實(shí)驗(yàn)倫理委員會(huì)占比較小。總體而言，高?？萍紓惱砦瘑T會(huì)的設(shè)置情況呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：一是科技倫理委員會(huì)總體處于缺位狀態(tài)，大多數(shù)高校尚未設(shè)立科技倫理委員會(huì)；二是某些特定科技活動(dòng)領(lǐng)域（如實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、醫(yī)學(xué)）科技倫理委員會(huì)建設(shè)較為成熟，其他科技領(lǐng)域（如人工智能等）尚未建立相應(yīng)的科技倫理（審查）委員會(huì)；三是已有科技倫理委員會(huì)的組織架構(gòu)較為單一，不具備開(kāi)展分層分級(jí)治理的能力。可見(jiàn)，當(dāng)前高校對(duì)科技倫理委員會(huì)的建設(shè)尚未引起足夠重視，高?？萍紓惱碇卫碇黧w責(zé)任效能尚未得到充分發(fā)揮。
3.科技倫理審查機(jī)制建設(shè)情況。高校倫理審查機(jī)制是指由科技倫理（審查）委員會(huì)依據(jù)倫理原則及法律法規(guī)，對(duì)師生所涉科學(xué)研究開(kāi)展倫理審查，識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控科技活動(dòng)中可能發(fā)生的倫理風(fēng)險(xiǎn)，并給予相應(yīng)的處理或救濟(jì)的一系列防范和治理措施[4]?？萍紓惱韺彶闄C(jī)制是高校對(duì)科技活動(dòng)開(kāi)展倫理監(jiān)管的主要手段，是高校落實(shí)科技倫理治理工作的重要運(yùn)行機(jī)制。目前，高校科技倫理審查機(jī)制呈現(xiàn)出多樣性，高校主要采取以下三種科技倫理審查模式：一是校級(jí)一級(jí)審查模式，即院系形式審查、校級(jí)實(shí)質(zhì)審查型。在該模式下，高校設(shè)立校級(jí)層面的科技倫理委員會(huì)及倫理分委會(huì)，實(shí)質(zhì)審查全校范圍內(nèi)所有涉及科技倫理的科學(xué)研究活動(dòng)，院系不設(shè)立二級(jí)倫理審查機(jī)構(gòu)，或倫理審查機(jī)構(gòu)不具有倫理項(xiàng)目實(shí)質(zhì)審查權(quán)限，院系僅對(duì)倫理審查申請(qǐng)開(kāi)展形式審查。二是校院兩級(jí)審查模式，即科研項(xiàng)目分流、校院兩級(jí)實(shí)質(zhì)審查相結(jié)合型。在該模式下，高校設(shè)立校級(jí)科技倫理委員會(huì)及倫理分委會(huì)，院系設(shè)立二級(jí)倫理審查機(jī)構(gòu)，其中后者負(fù)責(zé)院系內(nèi)倫理項(xiàng)目審查，前者負(fù)責(zé)院系審查有爭(zhēng)議及重大項(xiàng)目的倫理審查。三是院級(jí)一級(jí)審查模式，即院系實(shí)質(zhì)審查、校級(jí)備案型。在該模式下，高校設(shè)立校級(jí)科技倫理委員會(huì)，授權(quán)院系二級(jí)倫理審查機(jī)構(gòu)開(kāi)展實(shí)質(zhì)審查，校級(jí)倫理委員會(huì)進(jìn)行備案管理?？梢?jiàn)，當(dāng)前高校科技倫理審查雖尚未形成標(biāo)準(zhǔn)化操作流程，但高校結(jié)合自身實(shí)際情況采取不同審查機(jī)制，形成了初具特色的審查模式。
4.倫理教育培訓(xùn)情況。開(kāi)展科技倫理教育培訓(xùn)，是《倫理治理意見(jiàn)》等文件明確規(guī)定的高校科技倫理（審查）委員會(huì)的重要職責(zé)，也是提升高校整體科技倫理意識(shí)、踐行科技倫理規(guī)范、促進(jìn)科技健康發(fā)展的重要著力點(diǎn)[5]。高校倫理教育培訓(xùn)的目標(biāo)在于幫助科研人員和廣大師生樹(shù)立倫理底線思維，培養(yǎng)科研人員的倫理素養(yǎng)和道德意識(shí)，使其在科研活動(dòng)中能夠遵循科技倫理原則，正確處理科研活動(dòng)中的倫理問(wèn)題。高?？萍紓惱斫逃嘤?xùn)應(yīng)涵蓋科技倫理的基本原則、科技活動(dòng)中的倫理問(wèn)題以及相應(yīng)識(shí)別與應(yīng)對(duì)方法。此外，高校還應(yīng)針對(duì)不同科技領(lǐng)域特點(diǎn)，開(kāi)展有針對(duì)性的倫理教育培訓(xùn)，使廣大師生能夠了解和遵循特定領(lǐng)域的倫理規(guī)范。當(dāng)前，我國(guó)高校科技倫理教育培訓(xùn)呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：一是從教育培訓(xùn)內(nèi)容來(lái)看，高校倫理委員會(huì)的工作職責(zé)中對(duì)于倫理培訓(xùn)的要求尚不明確，尚未對(duì)倫理培訓(xùn)目標(biāo)和培訓(xùn)內(nèi)容做出具體規(guī)定。二是從教育培訓(xùn)范圍來(lái)看，高校倫理培訓(xùn)主要關(guān)注對(duì)科研工作者的倫理教育，對(duì)于倫理委員會(huì)成員、機(jī)構(gòu)倫理審查人員、科技項(xiàng)目管理人員等相關(guān)人員的科技倫理專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn)的教育培訓(xùn)相對(duì)缺失。三是從教育培訓(xùn)形式來(lái)看，高校開(kāi)展倫理教育培訓(xùn)主要有兩種途徑：一種是以公開(kāi)課或通識(shí)教育選修課為主，教育內(nèi)容主要覆蓋科技倫理的特征、相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展及應(yīng)用帶來(lái)的倫理問(wèn)題及各領(lǐng)域遵循的基本倫理準(zhǔn)則等；另一種是以網(wǎng)絡(luò)宣傳為主，通過(guò)學(xué)校官網(wǎng)、倫理建設(shè)專(zhuān)題網(wǎng)站對(duì)國(guó)家及上級(jí)科技倫理政策文件等進(jìn)行宣傳。可見(jiàn)，當(dāng)前高?？萍紓惱斫逃嘤?xùn)呈現(xiàn)出培訓(xùn)內(nèi)容不明確、培訓(xùn)范圍覆蓋面不足、培訓(xùn)模式相對(duì)單一、倫理教育課程設(shè)置零散等特點(diǎn)。
加強(qiáng)高校科技倫理治理的對(duì)策建議
高YyVQhiuSm587IRfDGw1hbg==校作為科技倫理治理的責(zé)任主體，應(yīng)高度重視科技倫理建設(shè)，注重建立和完善科技倫理規(guī)范及科技倫理治理機(jī)制，對(duì)二級(jí)單位科技倫理建設(shè)實(shí)施常態(tài)化管理，幫助全校師生樹(shù)立科技倫理意識(shí)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。本文從科技倫理治理體系建設(shè)、倫理審查機(jī)制、倫理信息化建設(shè)及倫理教育培訓(xùn)等方面提出加強(qiáng)高?？萍紓惱碇卫砉ぷ鞯目尚行詫?duì)策建議。
1.加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，完善科技倫理治理體系。完善的科技倫理治理體系是高?？萍紓惱碇卫淼闹匾Ｕ?。高校應(yīng)高度重視科技倫理治理工作，積極承擔(dān)科技倫理治理主體責(zé)任，探索構(gòu)建符合高校自身特點(diǎn)的科技倫理治理體系。高校應(yīng)重點(diǎn)從以下方面著手：一是加快推進(jìn)高?？萍紓惱碇卫碇贫润w系建設(shè)。依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、上級(jí)政策文件以及國(guó)內(nèi)外公認(rèn)的科技倫理治理原則，結(jié)合高校實(shí)際，研究制定科學(xué)合理、體系完備、公開(kāi)透明、協(xié)調(diào)一致、運(yùn)行有效的科技倫理治理規(guī)范，出臺(tái)科技倫理委員會(huì)章程，細(xì)化涉人研究、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物研究、人工智能研究等特定領(lǐng)域科技倫理治理的實(shí)施細(xì)則及審查指南等，確?？萍紓惱碇卫砉ぷ饔姓驴裳?、有規(guī)可依。二是加快推進(jìn)科技倫理委員會(huì)運(yùn)行機(jī)制建設(shè)。高校要對(duì)科技倫理委員會(huì)的組織架構(gòu)、運(yùn)行模式、監(jiān)管機(jī)制、懲處機(jī)制等進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)規(guī)劃，充分履行委員會(huì)在研究制定科技倫理建設(shè)宏觀政策文件、開(kāi)展科技倫理審查、監(jiān)督相關(guān)科學(xué)研究活動(dòng)、加強(qiáng)科技倫理教育宣傳、處理科技倫理糾紛等方面的職責(zé)，切實(shí)推動(dòng)高?？萍紓惱碇卫眢w系建設(shè)。
2.結(jié)合自身特點(diǎn)，建立健全倫理審查機(jī)制。建立健全高?？萍紓惱韺彶闄C(jī)制，既是提升國(guó)際科學(xué)界對(duì)我國(guó)高?？蒲谐晒J(rèn)可度的必要手段，也是有效預(yù)防重大倫理風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)然之舉。高校應(yīng)重點(diǎn)從以下方面著手：一是建立規(guī)范化倫理審查程序和標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程。高校既要參照國(guó)家政策法規(guī)，建立覆蓋審查全流程的規(guī)范化倫理審查程序，明確審查主體、審查流程、審查內(nèi)容、審查標(biāo)準(zhǔn)、異議處理、回避制度等具體規(guī)則。同時(shí)，還要結(jié)合審查實(shí)際，逐步完善開(kāi)展倫理審查的標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程（SOP）[6]，明確倫理委員會(huì)運(yùn)行過(guò)程的所有步驟并形成SOP類(lèi)別、目錄，細(xì)化審查方式、審查類(lèi)別、復(fù)審程序、監(jiān)督管理等方面的具體流程、操作細(xì)則及文件樣本等，切實(shí)規(guī)范高校倫理審查管理、提升倫理審查能力。二是建立科學(xué)合理的分級(jí)分類(lèi)倫理審查機(jī)制。高?？筛鶕?jù)自身特點(diǎn)，從倫理審查項(xiàng)目分級(jí)分流與特定審查領(lǐng)域分類(lèi)兩個(gè)維度推行多元化的倫理審查機(jī)制。一方面，高校可以建立校院兩級(jí)分級(jí)審查機(jī)制，根據(jù)倫理審查項(xiàng)目的重要性及倫理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)開(kāi)展分級(jí)審查，充分發(fā)揮校院兩級(jí)審查機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)審查作用，提高倫理審查的質(zhì)量和效率；另一方面，高校還可根據(jù)本單位學(xué)科特點(diǎn)，建立針對(duì)特定領(lǐng)域科技活動(dòng)的分類(lèi)倫理審查機(jī)制，如針對(duì)生命科學(xué)、人工智能、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物以及交叉學(xué)科、新興科技等領(lǐng)域的審查機(jī)制。三是探索建立校際倫理審查結(jié)果互認(rèn)機(jī)制。高校間應(yīng)探索建立倫理審查協(xié)同共治機(jī)制，通過(guò)各方協(xié)商明確牽頭機(jī)構(gòu)、參與機(jī)構(gòu)，搭建多校審查聯(lián)盟，完善同質(zhì)性審查標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確審查范圍、審查內(nèi)容、審查程序等方式，增強(qiáng)高校倫理審查工作的相對(duì)統(tǒng)一性，逐步推進(jìn)審查結(jié)果的校際互認(rèn)。
3.暢通倫理審查渠道，加強(qiáng)倫理審查信息化建設(shè)。目前，高校大多采取線下審查機(jī)制，耗費(fèi)較大的人力、物力和時(shí)間，為進(jìn)一步提高倫理審查工作效率，未來(lái)亟須加強(qiáng)倫理審查信息化建設(shè)[7]。高校應(yīng)重點(diǎn)從以下方面著手：一是建立科技倫理審查信息管理系統(tǒng)。高校應(yīng)對(duì)標(biāo)國(guó)家科技倫理治理的新要求，在已有線下審查機(jī)制的基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)契合自身倫理審查特點(diǎn)、實(shí)用性強(qiáng)、操作便捷的倫理審查信息系統(tǒng)。審查系統(tǒng)覆蓋倫理審查申請(qǐng)、審查過(guò)程、結(jié)果傳達(dá)、文件歸檔等全過(guò)程，從而提高審查的規(guī)范性和實(shí)效性。同時(shí)，通過(guò)信息化手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)科技倫理信息的快速查詢、統(tǒng)計(jì)和分析，為科學(xué)決策提供依據(jù)。二是加強(qiáng)高?？萍夹畔⒐蚕砥脚_(tái)建設(shè)。與科技倫理審查結(jié)果互認(rèn)機(jī)制呼應(yīng)，高校應(yīng)加強(qiáng)科技信息共享平臺(tái)建設(shè)，建立科技倫理信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)高校間科技倫理審查結(jié)果、違規(guī)行為處理等信息共享，滿足倫理審查結(jié)果互認(rèn)需求下的倫理相關(guān)數(shù)據(jù)檢索和查詢，提升倫理審查一致性和及時(shí)性。
4.強(qiáng)化科研人員科技倫理培訓(xùn)教育。針對(duì)當(dāng)前科技倫理教育培訓(xùn)現(xiàn)狀，高校可借鑒歐美國(guó)家高校做法，多領(lǐng)域、全方位加強(qiáng)科技倫理教育，逐步建立涵蓋倫理教育培訓(xùn)機(jī)制構(gòu)建、教育培訓(xùn)模式建立、教育培訓(xùn)效果評(píng)估在內(nèi)的高校科技倫理教育模式[8]。高校應(yīng)重點(diǎn)從以下方面著手：一是開(kāi)展形式多樣、全方位覆蓋的科技倫理培訓(xùn)。面向?qū)W?？蒲腥藛T、廣大師生以及倫理審查委員會(huì)委員、科研管理人員等，在教師入職、學(xué)生入學(xué)、重大項(xiàng)目申請(qǐng)、重要學(xué)術(shù)交流等關(guān)鍵環(huán)節(jié)開(kāi)展倫理教育培訓(xùn)，通過(guò)座談會(huì)、案例分享會(huì)、微信公眾號(hào)推送等線上線下相結(jié)合等多元形式，引導(dǎo)科技人員遵守科技倫理要求，開(kāi)展負(fù)責(zé)任的高質(zhì)量科技創(chuàng)新研究。二是明確將科技倫理教育納入高校人才培養(yǎng)方案。在校本科生、研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)，專(zhuān)門(mén)增設(shè)科技倫理課程[9]，將科技倫理教育常態(tài)化貫穿于課程設(shè)置、教學(xué)模式、教材編審選用、學(xué)業(yè)考核等各個(gè)環(huán)節(jié)，切實(shí)教育引導(dǎo)學(xué)生自覺(jué)遵守科技倫理相關(guān)規(guī)范并逐步將倫理認(rèn)同感內(nèi)化為一種價(jià)值觀念和科研底線[10]。三是加強(qiáng)科技倫理治理研究。圍繞國(guó)家科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略需求，結(jié)合學(xué)校自身科技工作的實(shí)際情況，高校應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)科技創(chuàng)新中倫理問(wèn)題的前瞻研究，厘清具體科技活動(dòng)的倫理風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)科技研究的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判，劃定科技研究倫理紅線，以服務(wù)高?？萍紓惱碇卫眢w系和治理能力建設(shè)。
5.加強(qiáng)人工智能領(lǐng)域科技倫理治理。隨著智能社會(huì)的到來(lái)，人工智能全面賦能高等教育，重塑了高校的教育、科研、服務(wù)和治理模式，為高校發(fā)展帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇。在人工智能與高等教育相互融合發(fā)展過(guò)程中，高等教育的“育人性”與人工智能的“技術(shù)效用性”不斷沖突碰撞，算法偏見(jiàn)、數(shù)據(jù)安全等問(wèn)題備受關(guān)注。在我國(guó)大力推進(jìn)智能社會(huì)建設(shè)背景下，認(rèn)知、理解、規(guī)避人工智能應(yīng)用于高等教育帶來(lái)的倫理風(fēng)險(xiǎn)成為智能社會(huì)和高等教育發(fā)展的關(guān)鍵課題。面對(duì)當(dāng)前的人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)階段高校加強(qiáng)人工智能倫理治理十分緊迫和必要，高校應(yīng)重點(diǎn)從以下方面著手：一是通過(guò)研究制定人工智能倫理審查辦法、成立人工智能倫理專(zhuān)門(mén)委員會(huì)等舉措，為人工智能倫理治理提供制度指導(dǎo)和機(jī)制保障。二是針對(duì)人工智能領(lǐng)域可能出現(xiàn)的教育公平正義、師生關(guān)系維護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、隱私泄露、學(xué)術(shù)不端等倫理風(fēng)險(xiǎn)，積極開(kāi)展師生人工智能倫理教育，不斷樹(shù)牢師生科技倫理底線思維、提升師生人工智能倫理意識(shí)。三是鼓勵(lì)師生積極參與人工智能科技創(chuàng)新的同時(shí)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究活動(dòng)中倫理風(fēng)險(xiǎn)審查和監(jiān)督，促進(jìn)人工智能創(chuàng)新發(fā)展和科技倫理有效治理同頻共振、同向發(fā)力。
科技倫理建設(shè)是實(shí)現(xiàn)高?？蒲袆?chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。面對(duì)科技倫理治理這一新興課題，高校要不斷提高戰(zhàn)略認(rèn)識(shí)，切實(shí)履行科技倫理管理責(zé)任，整合多方資源和多學(xué)科力量，完善科技倫理治理體系，引導(dǎo)科技人員遵循倫理準(zhǔn)則和道德規(guī)范，不斷促進(jìn)高?？蒲懈哔|(zhì)量發(fā)展和高水平科技自立自強(qiáng)。
注釋?zhuān)?/p>
①調(diào)研數(shù)據(jù)截止日期為2023年12月.
②研究顯示：我國(guó)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)具備較為完備的科技倫理治理體系（劉如、張惠娜，2023年），但本文調(diào)研數(shù)據(jù)中具備醫(yī)學(xué)倫理相關(guān)文件制度的高校只有1所，該結(jié)論與我國(guó)當(dāng)前醫(yī)學(xué)倫理治理情況有所出入，可能與本文調(diào)研樣本有關(guān).
參考文獻(xiàn)：
[1]朱貽庭主編.倫理學(xué)大辭典[M].上海：上海辭書(shū)出版社，2002：269.
[2]樊春良.科技倫理治理的理論與實(shí)踐[J].科學(xué)與社會(huì)，2021，11（4）：33-50.
[3]黃明濤，翟曉梅.國(guó)內(nèi)外科技倫理研究熱點(diǎn)及可視化分析[J].醫(yī)學(xué)與哲學(xué)，2024，45（7）：24-29.
[4]杜盼盼，徐嘉.科技倫理治理中的全過(guò)程審查機(jī)制構(gòu)建[J].云南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2024，23（1）：47-55.
[5]熊寧寧，劉海濤，胡晉紅，等.倫理委員會(huì)制度與操作規(guī)程：第4版[M].北京：科學(xué)出版社，2022：105-142.
[6][7]王輝，吳大維，閻昭，等.倫理審查信息化建設(shè)的實(shí)踐與思考[J].中國(guó)新藥雜志，2022，31（10）：978-982.
[8]王少.美國(guó)科技倫理教育的經(jīng)驗(yàn)與啟示[J].中國(guó)高校科技，2024（1）：103-110.
[9] 中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》[EB/OL].（2022-03-20）[2024-03-22]. http：//www.gov.cn/zhengce/.
[10]王碩，李正風(fēng).科技倫理教育體系的系統(tǒng)發(fā)展觀——基于“六邊形教育模型”的探索[J].科學(xué)學(xué)研究，2023，41（11）：1921-1927.
摘 要：科技倫理治理是科技高質(zhì)量發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，也是高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展和科研誠(chéng)信建設(shè)的重要保障。文章基于國(guó)家科技倫理治理體系，從治理主體、運(yùn)行機(jī)制、倫理培訓(xùn)等多維度系統(tǒng)分析了我國(guó)42所高校科技倫理治理情況，在此基礎(chǔ)上，提出高?？萍紓惱碇卫淼膶?duì)策建議。
關(guān)鍵詞：高校；科技倫理；治理現(xiàn)狀；治理路徑
問(wèn)題的提出
隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，科技倫理成為當(dāng)今世界科學(xué)發(fā)展面臨的普遍問(wèn)題，也成為當(dāng)前高校科研誠(chéng)信建設(shè)面臨的新課題。黨的十八大以來(lái)，黨中央高度重視科技倫理治理，不斷加強(qiáng)治理頂層設(shè)計(jì)，健全治理體制機(jī)制，完善科技倫理治理政策法規(guī)，推動(dòng)我國(guó)科技倫理治理取得積極進(jìn)展。2022年3月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《倫理治理意見(jiàn)》），指出當(dāng)前我國(guó)須加快構(gòu)建中國(guó)特色科技倫理體系，健全多方參與、協(xié)同共治的科技倫理治理機(jī)制；明確要求高等學(xué)校要履行科技倫理管理主體責(zé)任，要根據(jù)實(shí)際情況建立本單位的科技倫理（審查）委員會(huì)，建立常態(tài)化工作機(jī)制，加強(qiáng)科技倫理日常管理，對(duì)本單位科技活動(dòng)的倫理風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)研判、及時(shí)化解。2023年9月，科技部、教育部等十部委研究制定了《科技倫理審查辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《倫理審查辦法》），對(duì)科技倫理治理體系進(jìn)行了架構(gòu)搭建，從健全體系、規(guī)范程序、嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)監(jiān)管等方面提出了科技倫理治理相關(guān)措施，對(duì)完善科技倫理審查規(guī)則流程、健全科技倫理（審查）委員會(huì)設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、建立科技倫理審查機(jī)制等提出了具體要求。
高校肩負(fù)著培育時(shí)代新人的重任，承擔(dān)著學(xué)術(shù)研究和科技創(chuàng)新的重要職能，是教育、科技、人才的交匯點(diǎn)，在服務(wù)國(guó)家重大需求、承擔(dān)國(guó)家重大項(xiàng)目、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、提高科研創(chuàng)新能力、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力方面發(fā)揮著重要作用?？萍紓惱碡灤┲咝？蒲邪l(fā)展和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程，完善科技倫理治理體系、提升科技倫理治理水平，已成為新時(shí)代高校內(nèi)涵式發(fā)展的應(yīng)有之義。近年來(lái)，隨著科技倫理治理研究的不斷深入，高校科技倫理治理問(wèn)題也逐步受到關(guān)注。在此背景下，本文對(duì)第一輪“雙一流”建設(shè)42所高校科技倫理治理情況進(jìn)行了調(diào)研，結(jié)合高校當(dāng)前科技倫理治理存在的主要問(wèn)題，探索加強(qiáng)高校科技倫理治理的對(duì)策和路徑。在探討高?？萍紓惱碇卫韱?wèn)題時(shí)，本文聚焦狹義的“科技倫理”，主要是指科技活動(dòng)中涉及道德方面的部分[1]，即“科研倫理”“科研誠(chéng)信”，重點(diǎn)關(guān)注的是科研人員從事科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)等相關(guān)科技活動(dòng)應(yīng)遵循的價(jià)值理念、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
我國(guó)高?？萍紓惱碇卫淼默F(xiàn)狀分析
高?？萍紓惱碇卫碇饕侵父咝Ｗ鳛橹卫碇黧w，以科技倫理原則為基本遵循，通過(guò)完善倫理治理制度、健全倫理審查機(jī)制、加強(qiáng)倫理教育宣傳等不同治理工具，指導(dǎo)本單位科研人員（包括師生）科學(xué)開(kāi)展科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)、統(tǒng)籌開(kāi)展倫理審查工作、解決處理科技引發(fā)的倫理問(wèn)題，促進(jìn)高校科學(xué)技術(shù)和科技活動(dòng)健康發(fā)展。高?？萍紓惱碇卫硎且粋€(gè)體系化、多元化的宏觀概念，包含多個(gè)層面的含義：一是倫理治理是一個(gè)由高?？萍紓惱硐嚓P(guān)管理機(jī)構(gòu)、科研活動(dòng)參與者、相關(guān)利益者等構(gòu)成的行為者網(wǎng)絡(luò)[2]；二是在治理網(wǎng)絡(luò)中，科技倫理審查主體、監(jiān)督主體、科研活動(dòng)研究者及相關(guān)參與者等通過(guò)倫理審查機(jī)制、跟蹤審查機(jī)制、協(xié)同參與機(jī)制等相互作用，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、落實(shí)倫理治理要求；三是倫理治理采取倫理規(guī)則、法律法規(guī)、校內(nèi)倫理治理制度、倫理研究咨詢、倫理教育培訓(xùn)等多種手段和政策工具來(lái)約束和指導(dǎo)科技活動(dòng)，以保障科技活動(dòng)的基本導(dǎo)向是以造福人類(lèi)、科技向善為目的[3]。其中，治理主體、運(yùn)行機(jī)制、倫理教育培訓(xùn)等構(gòu)成了高?？萍紓惱碇卫淼闹饕亍?/p>
在此框架下，本文對(duì)42所高校的科技倫理治理主體、運(yùn)行機(jī)制、倫理教育培訓(xùn)情況進(jìn)行了調(diào)研，其中，對(duì)治理主體的調(diào)研聚焦于倫理制度建設(shè)及倫理機(jī)構(gòu)設(shè)置兩方面，運(yùn)行機(jī)制聚焦于倫理審查機(jī)制建設(shè)情況。調(diào)研數(shù)據(jù)源自42所高校官網(wǎng)公布的相關(guān)信息以及對(duì)部分高校的一對(duì)一電話訪談信息①。
1.科技倫理制度制定情況。黨的十八大以來(lái)，國(guó)家高度重視科技倫理治理，組建了國(guó)家科技倫理治理委員會(huì)，先后頒布了《倫理治理意見(jiàn)》《倫理審查辦法》等政策文件，對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等的科技倫理治理進(jìn)行了全新部署。調(diào)研顯示：在全面加強(qiáng)科技倫理治理的時(shí)代背景下，僅有18所高校（43%）制定了科技倫理治理制度文件，其中6所高校倫理制度涉及總體性的科技倫理工作；9所高校僅涉及實(shí)驗(yàn)動(dòng)物研究倫理治理；2所高校僅涉及涉人研究倫理治理；1所高校僅涉及醫(yī)學(xué)研究倫理治理②?？傮w而言，高?？萍紓惱碇卫碇贫冉ㄔO(shè)呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是高校科技倫理治理制度處于缺位狀態(tài)，超過(guò)半數(shù)的高校尚未制定相關(guān)文件；二是針對(duì)特定科技活動(dòng)的倫理制度文件較為成熟，缺乏面向全校的科技倫理治理宏觀性指導(dǎo)文件；三是缺乏針對(duì)人工智能等新興科技領(lǐng)域的科技倫理治理制度文件。這些從一定程度上反映出高?？萍紓惱碇卫淼臏笮?，也反映出高校倫理治理領(lǐng)域發(fā)展的不平衡性。
2.科技倫理管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況?？萍紓惱恚▽彶椋┪瘑T會(huì)的設(shè)置是高校落實(shí)科技倫理治理主體責(zé)任的重要抓手?！秱惱碇卫硪庖?jiàn)》明確指出：“高等學(xué)校應(yīng)根據(jù)自身情況和科學(xué)活動(dòng)特點(diǎn)，設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)”。高?？萍紓惱碇卫碇黧w是多元化的，主要包括兩類(lèi)：一類(lèi)是校級(jí)層面的科技倫理（審查）委員會(huì)，這類(lèi)委員會(huì)是高校落實(shí)科技倫理治理主體責(zé)任的最重要抓手，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、指導(dǎo)學(xué)校整體科技倫理相關(guān)工作，研究制定科技倫理建設(shè)的宏觀政策和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督相關(guān)科學(xué)研究活動(dòng)遵循科技倫理原則，開(kāi)展重要領(lǐng)域科技活動(dòng)的倫理審查等；另一類(lèi)是院系層面的科技倫理治理機(jī)構(gòu)，在校級(jí)科技倫理（審查）委員會(huì)架構(gòu)下，院系級(jí)科技倫理審查機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)本單位科技倫理治理相關(guān)職責(zé)，開(kāi)展形式審查或?qū)嵸|(zhì)審查、倫理教育培訓(xùn)等。調(diào)研顯示：在42所高校中，僅有15所高校（35%）設(shè)立了校級(jí)層面的科技倫理委員會(huì)；2所高校（5%）設(shè)立了校級(jí)層面的學(xué)術(shù)倫理委員會(huì)；25所高校（60%）尚未設(shè)立科技倫理委員會(huì)。已設(shè)立的科技倫理委員會(huì)主要分為四種類(lèi)型：科技倫理委員會(huì)、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物倫理委員會(huì)、涉人實(shí)驗(yàn)倫理委員會(huì)、醫(yī)學(xué)倫理委員會(huì)。在四種類(lèi)型的委員會(huì)中，實(shí)驗(yàn)動(dòng)物倫理委員會(huì)和醫(yī)學(xué)倫理委員會(huì)占比較大，科技倫理委員會(huì)和涉人實(shí)驗(yàn)倫理委員會(huì)占比較小。總體而言，高?？萍紓惱砦瘑T會(huì)的設(shè)置情況呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：一是科技倫理委員會(huì)總體處于缺位狀態(tài)，大多數(shù)高校尚未設(shè)立科技倫理委員會(huì)；二是某些特定科技活動(dòng)領(lǐng)域（如實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、醫(yī)學(xué)）科技倫理委員會(huì)建設(shè)較為成熟，其他科技領(lǐng)域（如人工智能等）尚未建立相應(yīng)的科技倫理（審查）委員會(huì)；三是已有科技倫理委員會(huì)的組織架構(gòu)較為單一，不具備開(kāi)展分層分級(jí)治理的能力。可見(jiàn)，當(dāng)前高校對(duì)科技倫理委員會(huì)的建設(shè)尚未引起足夠重視，高?？萍紓惱碇卫碇黧w責(zé)任效能尚未得到充分發(fā)揮。
3.科技倫理審查機(jī)制建設(shè)情況。高校倫理審查機(jī)制是指由科技倫理（審查）委員會(huì)依據(jù)倫理原則及法律法規(guī)，對(duì)師生所涉科學(xué)研究開(kāi)展倫理審查，識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控科技活動(dòng)中可能發(fā)生的倫理風(fēng)險(xiǎn)，并給予相應(yīng)的處理或救濟(jì)的一系列防范和治理措施[4]?？萍紓惱韺彶闄C(jī)制是高校對(duì)科技活動(dòng)開(kāi)展倫理監(jiān)管的主要手段，是高校落實(shí)科技倫理治理工作的重要運(yùn)行機(jī)制。目前，高校科技倫理審查機(jī)制呈現(xiàn)出多樣性，高校主要采取以下三種科技倫理審查模式：一是校級(jí)一級(jí)審查模式，即院系形式審查、校級(jí)實(shí)質(zhì)審查型。在該模式下，高校設(shè)立校級(jí)層面的科技倫理委員會(huì)及倫理分委會(huì)，實(shí)質(zhì)審查全校范圍內(nèi)所有涉及科技倫理的科學(xué)研究活動(dòng)，院系不設(shè)立二級(jí)倫理審查機(jī)構(gòu)，或倫理審查機(jī)構(gòu)不具有倫理項(xiàng)目實(shí)質(zhì)審查權(quán)限，院系僅對(duì)倫理審查申請(qǐng)開(kāi)展形式審查。二是校院兩級(jí)審查模式，即科研項(xiàng)目分流、校院兩級(jí)實(shí)質(zhì)審查相結(jié)合型。在該模式下，高校設(shè)立校級(jí)科技倫理委員會(huì)及倫理分委會(huì)，院系設(shè)立二級(jí)倫理審查機(jī)構(gòu)，其中后者負(fù)責(zé)院系內(nèi)倫理項(xiàng)目審查，前者負(fù)責(zé)院系審查有爭(zhēng)議及重大項(xiàng)目的倫理審查。三是院級(jí)一級(jí)審查模式，即院系實(shí)質(zhì)審查、校級(jí)備案型。在該模式下，高校設(shè)立校級(jí)科技倫理委員會(huì)，授權(quán)院系二級(jí)倫理審查機(jī)構(gòu)開(kāi)展實(shí)質(zhì)審查，校級(jí)倫理委員會(huì)進(jìn)行備案管理?？梢?jiàn)，當(dāng)前高校科技倫理審查雖尚未形成標(biāo)準(zhǔn)化操作流程，但高校結(jié)合自身實(shí)際情況采取不同審查機(jī)制，形成了初具特色的審查模式。
4.倫理教育培訓(xùn)情況。開(kāi)展科技倫理教育培訓(xùn)，是《倫理治理意見(jiàn)》等文件明確規(guī)定的高校科技倫理（審查）委員會(huì)的重要職責(zé)，也是提升高校整體科技倫理意識(shí)、踐行科技倫理規(guī)范、促進(jìn)科技健康發(fā)展的重要著力點(diǎn)[5]。高校倫理教育培訓(xùn)的目標(biāo)在于幫助科研人員和廣大師生樹(shù)立倫理底線思維，培養(yǎng)科研人員的倫理素養(yǎng)和道德意識(shí)，使其在科研活動(dòng)中能夠遵循科技倫理原則，正確處理科研活動(dòng)中的倫理問(wèn)題。高?？萍紓惱斫逃嘤?xùn)應(yīng)涵蓋科技倫理的基本原則、科技活動(dòng)中的倫理問(wèn)題以及相應(yīng)識(shí)別與應(yīng)對(duì)方法。此外，高校還應(yīng)針對(duì)不同科技領(lǐng)域特點(diǎn)，開(kāi)展有針對(duì)性的倫理教育培訓(xùn)，使廣大師生能夠了解和遵循特定領(lǐng)域的倫理規(guī)范。當(dāng)前，我國(guó)高校科技倫理教育培訓(xùn)呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：一是從教育培訓(xùn)內(nèi)容來(lái)看，高校倫理委員會(huì)的工作職責(zé)中對(duì)于倫理培訓(xùn)的要求尚不明確，尚未對(duì)倫理培訓(xùn)目標(biāo)和培訓(xùn)內(nèi)容做出具體規(guī)定。二是從教育培訓(xùn)范圍來(lái)看，高校倫理培訓(xùn)主要關(guān)注對(duì)科研工作者的倫理教育，對(duì)于倫理委員會(huì)成員、機(jī)構(gòu)倫理審查人員、科技項(xiàng)目管理人員等相關(guān)人員的科技倫理專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn)的教育培訓(xùn)相對(duì)缺失。三是從教育培訓(xùn)形式來(lái)看，高校開(kāi)展倫理教育培訓(xùn)主要有兩種途徑：一種是以公開(kāi)課或通識(shí)教育選修課為主，教育內(nèi)容主要覆蓋科技倫理的特征、相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展及應(yīng)用帶來(lái)的倫理問(wèn)題及各領(lǐng)域遵循的基本倫理準(zhǔn)則等；另一種是以網(wǎng)絡(luò)宣傳為主，通過(guò)學(xué)校官網(wǎng)、倫理建設(shè)專(zhuān)題網(wǎng)站對(duì)國(guó)家及上級(jí)科技倫理政策文件等進(jìn)行宣傳。可見(jiàn)，當(dāng)前高?？萍紓惱斫逃嘤?xùn)呈現(xiàn)出培訓(xùn)內(nèi)容不明確、培訓(xùn)范圍覆蓋面不足、培訓(xùn)模式相對(duì)單一、倫理教育課程設(shè)置零散等特點(diǎn)。
加強(qiáng)高校科技倫理治理的對(duì)策建議
高YyVQhiuSm587IRfDGw1hbg==校作為科技倫理治理的責(zé)任主體，應(yīng)高度重視科技倫理建設(shè)，注重建立和完善科技倫理規(guī)范及科技倫理治理機(jī)制，對(duì)二級(jí)單位科技倫理建設(shè)實(shí)施常態(tài)化管理，幫助全校師生樹(shù)立科技倫理意識(shí)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。本文從科技倫理治理體系建設(shè)、倫理審查機(jī)制、倫理信息化建設(shè)及倫理教育培訓(xùn)等方面提出加強(qiáng)高?？萍紓惱碇卫砉ぷ鞯目尚行詫?duì)策建議。
1.加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，完善科技倫理治理體系。完善的科技倫理治理體系是高?？萍紓惱碇卫淼闹匾Ｕ?。高校應(yīng)高度重視科技倫理治理工作，積極承擔(dān)科技倫理治理主體責(zé)任，探索構(gòu)建符合高校自身特點(diǎn)的科技倫理治理體系。高校應(yīng)重點(diǎn)從以下方面著手：一是加快推進(jìn)高?？萍紓惱碇卫碇贫润w系建設(shè)。依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、上級(jí)政策文件以及國(guó)內(nèi)外公認(rèn)的科技倫理治理原則，結(jié)合高校實(shí)際，研究制定科學(xué)合理、體系完備、公開(kāi)透明、協(xié)調(diào)一致、運(yùn)行有效的科技倫理治理規(guī)范，出臺(tái)科技倫理委員會(huì)章程，細(xì)化涉人研究、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物研究、人工智能研究等特定領(lǐng)域科技倫理治理的實(shí)施細(xì)則及審查指南等，確?？萍紓惱碇卫砉ぷ饔姓驴裳?、有規(guī)可依。二是加快推進(jìn)科技倫理委員會(huì)運(yùn)行機(jī)制建設(shè)。高校要對(duì)科技倫理委員會(huì)的組織架構(gòu)、運(yùn)行模式、監(jiān)管機(jī)制、懲處機(jī)制等進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)規(guī)劃，充分履行委員會(huì)在研究制定科技倫理建設(shè)宏觀政策文件、開(kāi)展科技倫理審查、監(jiān)督相關(guān)科學(xué)研究活動(dòng)、加強(qiáng)科技倫理教育宣傳、處理科技倫理糾紛等方面的職責(zé)，切實(shí)推動(dòng)高?？萍紓惱碇卫眢w系建設(shè)。
2.結(jié)合自身特點(diǎn)，建立健全倫理審查機(jī)制。建立健全高?？萍紓惱韺彶闄C(jī)制，既是提升國(guó)際科學(xué)界對(duì)我國(guó)高?？蒲谐晒J(rèn)可度的必要手段，也是有效預(yù)防重大倫理風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)然之舉。高校應(yīng)重點(diǎn)從以下方面著手：一是建立規(guī)范化倫理審查程序和標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程。高校既要參照國(guó)家政策法規(guī)，建立覆蓋審查全流程的規(guī)范化倫理審查程序，明確審查主體、審查流程、審查內(nèi)容、審查標(biāo)準(zhǔn)、異議處理、回避制度等具體規(guī)則。同時(shí)，還要結(jié)合審查實(shí)際，逐步完善開(kāi)展倫理審查的標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程（SOP）[6]，明確倫理委員會(huì)運(yùn)行過(guò)程的所有步驟并形成SOP類(lèi)別、目錄，細(xì)化審查方式、審查類(lèi)別、復(fù)審程序、監(jiān)督管理等方面的具體流程、操作細(xì)則及文件樣本等，切實(shí)規(guī)范高校倫理審查管理、提升倫理審查能力。二是建立科學(xué)合理的分級(jí)分類(lèi)倫理審查機(jī)制。高?？筛鶕?jù)自身特點(diǎn)，從倫理審查項(xiàng)目分級(jí)分流與特定審查領(lǐng)域分類(lèi)兩個(gè)維度推行多元化的倫理審查機(jī)制。一方面，高校可以建立校院兩級(jí)分級(jí)審查機(jī)制，根據(jù)倫理審查項(xiàng)目的重要性及倫理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)開(kāi)展分級(jí)審查，充分發(fā)揮校院兩級(jí)審查機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)審查作用，提高倫理審查的質(zhì)量和效率；另一方面，高校還可根據(jù)本單位學(xué)科特點(diǎn)，建立針對(duì)特定領(lǐng)域科技活動(dòng)的分類(lèi)倫理審查機(jī)制，如針對(duì)生命科學(xué)、人工智能、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物以及交叉學(xué)科、新興科技等領(lǐng)域的審查機(jī)制。三是探索建立校際倫理審查結(jié)果互認(rèn)機(jī)制。高校間應(yīng)探索建立倫理審查協(xié)同共治機(jī)制，通過(guò)各方協(xié)商明確牽頭機(jī)構(gòu)、參與機(jī)構(gòu)，搭建多校審查聯(lián)盟，完善同質(zhì)性審查標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確審查范圍、審查內(nèi)容、審查程序等方式，增強(qiáng)高校倫理審查工作的相對(duì)統(tǒng)一性，逐步推進(jìn)審查結(jié)果的校際互認(rèn)。
3.暢通倫理審查渠道，加強(qiáng)倫理審查信息化建設(shè)。目前，高校大多采取線下審查機(jī)制，耗費(fèi)較大的人力、物力和時(shí)間，為進(jìn)一步提高倫理審查工作效率，未來(lái)亟須加強(qiáng)倫理審查信息化建設(shè)[7]。高校應(yīng)重點(diǎn)從以下方面著手：一是建立科技倫理審查信息管理系統(tǒng)。高校應(yīng)對(duì)標(biāo)國(guó)家科技倫理治理的新要求，在已有線下審查機(jī)制的基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)契合自身倫理審查特點(diǎn)、實(shí)用性強(qiáng)、操作便捷的倫理審查信息系統(tǒng)。審查系統(tǒng)覆蓋倫理審查申請(qǐng)、審查過(guò)程、結(jié)果傳達(dá)、文件歸檔等全過(guò)程，從而提高審查的規(guī)范性和實(shí)效性。同時(shí)，通過(guò)信息化手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)科技倫理信息的快速查詢、統(tǒng)計(jì)和分析，為科學(xué)決策提供依據(jù)。二是加強(qiáng)高?？萍夹畔⒐蚕砥脚_(tái)建設(shè)。與科技倫理審查結(jié)果互認(rèn)機(jī)制呼應(yīng)，高校應(yīng)加強(qiáng)科技信息共享平臺(tái)建設(shè)，建立科技倫理信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)高校間科技倫理審查結(jié)果、違規(guī)行為處理等信息共享，滿足倫理審查結(jié)果互認(rèn)需求下的倫理相關(guān)數(shù)據(jù)檢索和查詢，提升倫理審查一致性和及時(shí)性。
4.強(qiáng)化科研人員科技倫理培訓(xùn)教育。針對(duì)當(dāng)前科技倫理教育培訓(xùn)現(xiàn)狀，高校可借鑒歐美國(guó)家高校做法，多領(lǐng)域、全方位加強(qiáng)科技倫理教育，逐步建立涵蓋倫理教育培訓(xùn)機(jī)制構(gòu)建、教育培訓(xùn)模式建立、教育培訓(xùn)效果評(píng)估在內(nèi)的高校科技倫理教育模式[8]。高校應(yīng)重點(diǎn)從以下方面著手：一是開(kāi)展形式多樣、全方位覆蓋的科技倫理培訓(xùn)。面向?qū)W?？蒲腥藛T、廣大師生以及倫理審查委員會(huì)委員、科研管理人員等，在教師入職、學(xué)生入學(xué)、重大項(xiàng)目申請(qǐng)、重要學(xué)術(shù)交流等關(guān)鍵環(huán)節(jié)開(kāi)展倫理教育培訓(xùn)，通過(guò)座談會(huì)、案例分享會(huì)、微信公眾號(hào)推送等線上線下相結(jié)合等多元形式，引導(dǎo)科技人員遵守科技倫理要求，開(kāi)展負(fù)責(zé)任的高質(zhì)量科技創(chuàng)新研究。二是明確將科技倫理教育納入高校人才培養(yǎng)方案。在校本科生、研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)，專(zhuān)門(mén)增設(shè)科技倫理課程[9]，將科技倫理教育常態(tài)化貫穿于課程設(shè)置、教學(xué)模式、教材編審選用、學(xué)業(yè)考核等各個(gè)環(huán)節(jié)，切實(shí)教育引導(dǎo)學(xué)生自覺(jué)遵守科技倫理相關(guān)規(guī)范并逐步將倫理認(rèn)同感內(nèi)化為一種價(jià)值觀念和科研底線[10]。三是加強(qiáng)科技倫理治理研究。圍繞國(guó)家科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略需求，結(jié)合學(xué)校自身科技工作的實(shí)際情況，高校應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)科技創(chuàng)新中倫理問(wèn)題的前瞻研究，厘清具體科技活動(dòng)的倫理風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)科技研究的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判，劃定科技研究倫理紅線，以服務(wù)高?？萍紓惱碇卫眢w系和治理能力建設(shè)。
5.加強(qiáng)人工智能領(lǐng)域科技倫理治理。隨著智能社會(huì)的到來(lái)，人工智能全面賦能高等教育，重塑了高校的教育、科研、服務(wù)和治理模式，為高校發(fā)展帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇。在人工智能與高等教育相互融合發(fā)展過(guò)程中，高等教育的“育人性”與人工智能的“技術(shù)效用性”不斷沖突碰撞，算法偏見(jiàn)、數(shù)據(jù)安全等問(wèn)題備受關(guān)注。在我國(guó)大力推進(jìn)智能社會(huì)建設(shè)背景下，認(rèn)知、理解、規(guī)避人工智能應(yīng)用于高等教育帶來(lái)的倫理風(fēng)險(xiǎn)成為智能社會(huì)和高等教育發(fā)展的關(guān)鍵課題。面對(duì)當(dāng)前的人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)階段高校加強(qiáng)人工智能倫理治理十分緊迫和必要，高校應(yīng)重點(diǎn)從以下方面著手：一是通過(guò)研究制定人工智能倫理審查辦法、成立人工智能倫理專(zhuān)門(mén)委員會(huì)等舉措，為人工智能倫理治理提供制度指導(dǎo)和機(jī)制保障。二是針對(duì)人工智能領(lǐng)域可能出現(xiàn)的教育公平正義、師生關(guān)系維護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、隱私泄露、學(xué)術(shù)不端等倫理風(fēng)險(xiǎn)，積極開(kāi)展師生人工智能倫理教育，不斷樹(shù)牢師生科技倫理底線思維、提升師生人工智能倫理意識(shí)。三是鼓勵(lì)師生積極參與人工智能科技創(chuàng)新的同時(shí)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究活動(dòng)中倫理風(fēng)險(xiǎn)審查和監(jiān)督，促進(jìn)人工智能創(chuàng)新發(fā)展和科技倫理有效治理同頻共振、同向發(fā)力。
科技倫理建設(shè)是實(shí)現(xiàn)高?？蒲袆?chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。面對(duì)科技倫理治理這一新興課題，高校要不斷提高戰(zhàn)略認(rèn)識(shí)，切實(shí)履行科技倫理管理責(zé)任，整合多方資源和多學(xué)科力量，完善科技倫理治理體系，引導(dǎo)科技人員遵循倫理準(zhǔn)則和道德規(guī)范，不斷促進(jìn)高?？蒲懈哔|(zhì)量發(fā)展和高水平科技自立自強(qiáng)。
注釋?zhuān)?/p>
①調(diào)研數(shù)據(jù)截止日期為2023年12月.
②研究顯示：我國(guó)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)具備較為完備的科技倫理治理體系（劉如、張惠娜，2023年），但本文調(diào)研數(shù)據(jù)中具備醫(yī)學(xué)倫理相關(guān)文件制度的高校只有1所，該結(jié)論與我國(guó)當(dāng)前醫(yī)學(xué)倫理治理情況有所出入，可能與本文調(diào)研樣本有關(guān).
參考文獻(xiàn)：
[1]朱貽庭主編.倫理學(xué)大辭典[M].上海：上海辭書(shū)出版社，2002：269.
[2]樊春良.科技倫理治理的理論與實(shí)踐[J].科學(xué)與社會(huì)，2021，11（4）：33-50.
[3]黃明濤，翟曉梅.國(guó)內(nèi)外科技倫理研究熱點(diǎn)及可視化分析[J].醫(yī)學(xué)與哲學(xué)，2024，45（7）：24-29.
[4]杜盼盼，徐嘉.科技倫理治理中的全過(guò)程審查機(jī)制構(gòu)建[J].云南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2024，23（1）：47-55.
[5]熊寧寧，劉海濤，胡晉紅，等.倫理委員會(huì)制度與操作規(guī)程：第4版[M].北京：科學(xué)出版社，2022：105-142.
[6][7]王輝，吳大維，閻昭，等.倫理審查信息化建設(shè)的實(shí)踐與思考[J].中國(guó)新藥雜志，2022，31（10）：978-982.
[8]王少.美國(guó)科技倫理教育的經(jīng)驗(yàn)與啟示[J].中國(guó)高校科技，2024（1）：103-110.
[9] 中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》[EB/OL].（2022-03-20）[2024-03-22]. http：//www.gov.cn/zhengce/.
[10]王碩，李正風(fēng).科技倫理教育體系的系統(tǒng)發(fā)展觀——基于“六邊形教育模型”的探索[J].科學(xué)學(xué)研究，2023，41（11）：1921-1927.
