日本高校教師評(píng)價(jià)：政策變遷與現(xiàn)實(shí)困境

高校教師評(píng)價(jià)的根本目的在于改進(jìn)教師工作質(zhì)量、促進(jìn)學(xué)術(shù)振興。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，教師評(píng)價(jià)在日本高校組織和人事管理等全新的語(yǔ)境中發(fā)展起來(lái)，呈現(xiàn)出多樣化、多層化的趨勢(shì)。特別是在國(guó)立高校，教師個(gè)人研究活動(dòng)的評(píng)價(jià)與高校、研究機(jī)構(gòu)等的整體評(píng)價(jià)及預(yù)算分配密切相關(guān)。與此同時(shí)，高校教師評(píng)價(jià)也面臨著學(xué)術(shù)身份認(rèn)同、學(xué)科領(lǐng)域差異以及學(xué)術(shù)成果傳播等現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，引發(fā)了日本社會(huì)各界的廣泛爭(zhēng)議與關(guān)注。以此為切入點(diǎn)，本文系統(tǒng)考察了日本高校教師評(píng)價(jià)的政策變遷及具體舉措。

日本高校教師評(píng)價(jià)的政策變遷

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，在應(yīng)對(duì)社會(huì)面臨的各類問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)人類可持續(xù)發(fā)展等方面，學(xué)術(shù)研究發(fā)揮著不可或缺的作用。它不再局限于單一的高校場(chǎng)域，而是致力于解決社會(huì)、產(chǎn)業(yè)等更廣泛領(lǐng)域的問(wèn)題。為此，高校教師評(píng)價(jià)不僅要追求學(xué)術(shù)領(lǐng)域的真理，而且應(yīng)關(guān)注融合了廣泛領(lǐng)域的綜合性知識(shí)所產(chǎn)生的實(shí)際效益。

在此理念指導(dǎo)下，1986年，日本科學(xué)技術(shù)會(huì)議政策委員會(huì)制定了《關(guān)于研究評(píng)價(jià)的基本想法》《研究評(píng)價(jià)指南》等政策文件。1995年，日本頒布《科學(xué)技術(shù)基本法》，明確了教師評(píng)價(jià)應(yīng)“尊重高校自主性，充分考慮學(xué)術(shù)研究的特性”。根據(jù)該法，日本每5年制定一期《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“基本計(jì)劃”）以及《國(guó)家研究開發(fā)通用評(píng)價(jià)方法實(shí)施大綱指南》，為推進(jìn)高校教師評(píng)價(jià)發(fā)展提供了基礎(chǔ)指導(dǎo)。高校教師評(píng)價(jià)的目標(biāo)逐漸細(xì)化為：鼓勵(lì)、培育優(yōu)秀研究人員；創(chuàng)造靈活且具有競(jìng)爭(zhēng)性的研究環(huán)境；提升政策的科學(xué)性與合理性；增強(qiáng)研究工作的透明度；適當(dāng)反映評(píng)價(jià)結(jié)果，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)、高效的預(yù)算和人才等資源分配。現(xiàn)行的第6期“基本計(jì)劃”（2021—2025）進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)高校教師研究的風(fēng)險(xiǎn)管理，并且開展新型學(xué)術(shù)外交。

日本高校教師評(píng)價(jià)政策的變遷，呈現(xiàn)出兩方面的特征。一方面，國(guó)家學(xué)術(shù)研究資金的集中程度_{dc+u1tQg4k+84xj1PglHUySjThX7xXql/t91We0ybL0=}和政府支持競(jìng)爭(zhēng)性資金的分配模式對(duì)教師評(píng)價(jià)產(chǎn)生了重大影響。近年來(lái)，政府遵循“選擇和集中”原則向高校教師提供研究補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)，但只支持在學(xué)術(shù)生產(chǎn)力方面表現(xiàn)突出的教師，這導(dǎo)致學(xué)術(shù)生產(chǎn)力不同的學(xué)校與教師之間的社會(huì)差異日漸擴(kuò)大。自2019年開始，高校被要求提供各系部教師發(fā)表論文的數(shù)量以評(píng)價(jià)其研究水平，以此作為政府分配研究經(jīng)費(fèi)的重要依據(jù)。另一方面，注重政府宏觀引導(dǎo)與高校教師評(píng)價(jià)政策的合作互動(dòng)。高校教師評(píng)價(jià)不僅是對(duì)教師個(gè)體的論文、項(xiàng)目等的評(píng)價(jià)，還應(yīng)從宏觀的角度重新構(gòu)建評(píng)價(jià)生態(tài)，例如：加強(qiáng)年輕教師的培養(yǎng)、提升學(xué)術(shù)活力，加強(qiáng)創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)研究和基礎(chǔ)研究的推進(jìn)，創(chuàng)造開放創(chuàng)新的機(jī)制，構(gòu)建面向創(chuàng)新創(chuàng)造的人才、知識(shí)、資金的良性循環(huán)體系，等等。與此同時(shí)，教師評(píng)價(jià)作為制定政策、組織管理的重要根據(jù)，其應(yīng)用范圍和影響力也在不斷擴(kuò)大。

日本高校教師評(píng)價(jià)的具體舉措

自2003年起，教師評(píng)價(jià)開始成為日本高校日常管理工作的重要組成部分。高校根據(jù)文部科學(xué)省制定的《關(guān)于研究及開發(fā)的評(píng)價(jià)指南》自主制訂教師評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，通常涵蓋學(xué)術(shù)研究、教學(xué)活動(dòng)、社會(huì)貢獻(xiàn)以及校內(nèi)管理貢獻(xiàn)等四個(gè)方面。其中，對(duì)教授、準(zhǔn)教授、助理教授有不同的評(píng)價(jià)要求，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括學(xué)術(shù)發(fā)表、研究發(fā)明、成果獲獎(jiǎng)、科研經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目情況等，評(píng)價(jià)方法不但有傳統(tǒng)的分值計(jì)算法、等級(jí)區(qū)分法、目標(biāo)考核法，還引入了第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，從而有效避免了教師自我評(píng)價(jià)的偏差以及管理層教師以權(quán)力干涉評(píng)價(jià)結(jié)果的現(xiàn)象。

隨著國(guó)立高校法人化的推進(jìn)，日本高校結(jié)合各自的辦學(xué)目標(biāo)，形成了各具特色的教師評(píng)價(jià)制度。例如，筑波大學(xué)規(guī)定，對(duì)教師工作應(yīng)從教學(xué)、研究、社會(huì)服務(wù)、校內(nèi)管理等角度進(jìn)行綜合考察，評(píng)價(jià)類型主要包括目標(biāo)完成度評(píng)價(jià)和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)兩種。評(píng)價(jià)主要以教師的自我評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，加上專業(yè)負(fù)責(zé)人的評(píng)價(jià)和上級(jí)單位負(fù)責(zé)人的評(píng)價(jià)，形成三級(jí)評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)結(jié)果將廣泛應(yīng)用于全校資源的分配、教師個(gè)人的待遇保障、教育研究組織的機(jī)構(gòu)調(diào)整等，并給予能力、業(yè)績(jī)方面具有突出表現(xiàn)的教師相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。

與此同時(shí)，文部科學(xué)省頒布的《國(guó)立大學(xué)法人等人事工資管理改革相關(guān)指南》明確規(guī)定，要“考慮專業(yè)特性”，即出于對(duì)所有的教師進(jìn)行平等評(píng)價(jià)的需要，希望高校統(tǒng)一地導(dǎo)入教師評(píng)價(jià)及待遇改革制度，與此同時(shí)，需要在考慮到各研究領(lǐng)域的特性的基礎(chǔ)上適當(dāng)?shù)卦O(shè)定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及其實(shí)施。例如，通過(guò)實(shí)施由多個(gè)領(lǐng)域的評(píng)價(jià)者進(jìn)行的評(píng)價(jià)來(lái)應(yīng)對(duì)被評(píng)價(jià)者研究領(lǐng)域的多樣性。

此外，基于學(xué)術(shù)研究的多樣化特性，教師評(píng)價(jià)不僅需要關(guān)注研究成果的即時(shí)社會(huì)效益，還須考慮研究活動(dòng)與社會(huì)和產(chǎn)業(yè)界等利益相關(guān)者的合作、研究成果的公布方式，以及通過(guò)網(wǎng)絡(luò)發(fā)布的新成果等。為了學(xué)術(shù)研究的持續(xù)發(fā)展，在設(shè)計(jì)教師評(píng)價(jià)制度時(shí)，須以同行的定性評(píng)價(jià)為中心，從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度，科學(xué)、恰當(dāng)?shù)卦u(píng)價(jià)其學(xué)術(shù)意義。定量指標(biāo)作為特定領(lǐng)域的評(píng)價(jià)方法雖然是有效的，但應(yīng)起到靈活性的輔助效用。

日本高校教師評(píng)價(jià)的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)

在教師評(píng)價(jià)已經(jīng)成為日本政府和高校資源分配的重要依據(jù)的情況下，有學(xué)者指出：過(guò)度依賴定量指標(biāo)所帶來(lái)的種種弊端，已經(jīng)成為重新審視當(dāng)前教師評(píng)價(jià)制度的契機(jī)。從世界范圍來(lái)看，《萊頓宣言》《科研評(píng)價(jià)的舊金山宣言》《度量指標(biāo)潮流報(bào)告書》《關(guān)于學(xué)術(shù)交流中多語(yǔ)言使用的赫爾辛基建議》均提出“不能過(guò)度依賴定量指標(biāo)”。特別是在與預(yù)算聯(lián)動(dòng)的高校教師評(píng)價(jià)中，很有可能造成追求短期研究成果、論文粗制濫造等問(wèn)題。另外，這些文件在要求重新審視定量評(píng)價(jià)方法的同時(shí)，還要求建立多元評(píng)價(jià)體系以確保教師評(píng)價(jià)的透明性和公平性。

學(xué)科差異造成的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)容的不同，在現(xiàn)行的高校教師評(píng)價(jià)制度中并未受到充分關(guān)注。一方面，學(xué)術(shù)共同體和學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)等沒(méi)有正式討論過(guò)的學(xué)科領(lǐng)域越來(lái)越多。另一方面，由于學(xué)科領(lǐng)域的進(jìn)一步分化、細(xì)化，也難以設(shè)定統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。特別是在著作和語(yǔ)言使用方面，人文社會(huì)科學(xué)系和生命科學(xué)系及理學(xué)、工學(xué)科學(xué)系存在很大的差別。在文科方面，著作所占的評(píng)價(jià)比重很高，獨(dú)著相當(dāng)于多篇論文，研究的集大成傾向很強(qiáng)。與之相較，生命科學(xué)系和理學(xué)、工學(xué)科學(xué)系以論文為中心。同樣是在論文發(fā)表中，文科幾乎都是單獨(dú)執(zhí)筆，理科一般是共同執(zhí)筆。關(guān)于語(yǔ)言使用，也存在理科重視英語(yǔ)、文科重視日語(yǔ)的傾向。

關(guān)于日本政府如何傳播研究成果以使其更具社會(huì)利用價(jià)值的問(wèn)題，在現(xiàn)行的教師評(píng)價(jià)制度中可能沒(méi)有得到充分的回答。以學(xué)術(shù)為中心的高校教師評(píng)價(jià)政策通過(guò)學(xué)術(shù)生產(chǎn)力，包括研究生產(chǎn)力和教學(xué)生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、文化等發(fā)展。日本政府以研究型高校為重點(diǎn)，投入大量資金和資源，通過(guò)積極績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)和消極績(jī)效懲罰的方式促進(jìn)研究成果傳播，使研究成果創(chuàng)造更多的社會(huì)效益。但從結(jié)果來(lái)看，高校教師的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力仍無(wú)法滿足日本社會(huì)對(duì)于未來(lái)發(fā)展形態(tài)的預(yù)設(shè)。這意味著，無(wú)論是在理念層面，還是在制度、技術(shù)層面，日本高校教師評(píng)價(jià)制度都需進(jìn)一步調(diào)整與變革，并始終保有動(dòng)態(tài)性。

片面強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)生產(chǎn)力導(dǎo)致日本高校教師的身份認(rèn)同困境。自從德國(guó)高校注重科研的模式被引進(jìn)日本學(xué)術(shù)界以來(lái)，高校教師的自我形象便更傾向于研究者而非教師，即認(rèn)為學(xué)術(shù)研究比教學(xué)更加重要。然而，教師評(píng)價(jià)對(duì)教學(xué)、社會(huì)服務(wù)等多元化內(nèi)容的關(guān)注，使高校教師的工作存在更多的不確定性。隨著高校與政府、私營(yíng)部門的界限越來(lái)越不明確，高校“象牙塔”的特征越來(lái)越不明顯，高校教師流動(dòng)的可能性變得越來(lái)越大，這引發(fā)了教師的身份認(rèn)同困境。

此外，日本高校還存在由于研究資源和研究人員短缺造成高校整體研究生產(chǎn)力下降、近親繁殖導(dǎo)致的學(xué)術(shù)封閉氛圍使國(guó)內(nèi)外高校之間缺乏學(xué)術(shù)交流、獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)功能失調(diào)從而引發(fā)青年學(xué)者供應(yīng)不足等問(wèn)題，這迫使高校教師評(píng)價(jià)開啟新一輪的變革與重構(gòu)。

【本文為江蘇省教育科學(xué)規(guī)劃重點(diǎn)課題“質(zhì)量導(dǎo)向的高校教師學(xué)術(shù)增值評(píng)價(jià)變革研究”（B/2022/01/66）的研究成果】

（作者單位：江南大學(xué)馬克思主義學(xué)院）