致力肩負起推動金融高質量發展的使命擔當

2023年10月底召開的中央金融工作會議強調要“以加快建設金融強國為目標”，明確以金融高質量發展助力強國建設、民族復興偉業，以服務實體經濟作為根本宗旨，把防控金融風險作為永恒主題，深化金融供給側結構性改革。中央金融工作會議還強調國有大型金融機構在服務實體經濟和維護金融穩定中的關鍵作用，支持其做優做強，當好服務實體經濟的主力軍和維護金融穩定的壓艙石。華泰證券股份有限公司（以下簡稱“華泰證券”）作為立足江蘇、輻射全國的國有證券企業，更應肩負起“走在前、做示范”的使命擔當，以金融高質量發展助力新時代江蘇以及全國的現代化建設。

一、以高水平金融服務助力實體經濟高質量發展

習近平總書記強調：“金融和實體經濟是共生共榮的關系。實體經濟是金融的根基，金融是實體經濟的血脈，為實體經濟服務是金融的天職，是金融的宗旨，也是防范金融風險的根本舉措。”作為國有金融企業，以金融專業能力助力實體經濟發展和產業轉型升級，是華泰證券矢志不渝的初心。

聚焦戰略性新興產業，助力直接融資“量”“質”齊升。習近平總書記提出要“整合科技創新資源，引領發展戰略性新興產業和未來產業，加快形成新質生產力”。華泰證券積極落實國家發展戰略，為科創企業提供全方位金融服務。持續深耕現代化產業重點行業，布局前沿技術，服務科技型企業連接資本市場。高效整合研究、投行、投資、資管等全業務鏈，著力打造一流的產業生態圈。積極把握注冊制改革機遇，充分運用資本市場工具為企業發展提供全生命周期服務。自注冊制實施以來，成功助力52家科創板和33家創業板企業上市，市值超8300億元。2018年以來，公司投行業務股權主承銷額累計達到5650億元，債券主承銷規模累計超過4.3萬億元。

深化綠色金融服務，切實助力生態文明建設。黨的二十大報告對“推動綠色發展，促進人與自然和諧共生”作出戰略部署。作為“五篇大文章”之一的綠色金融，對于推動經濟社會可持續發展目標意義重大。多年來，華泰證券致力于綠色金融服務，積極利用境內外資源，發揮全周期、全產品服務優勢，持續為眾多“雙碳”“綠色”企業提供全面金融服務，推動綠色金融高質量發展。自2018年以來，公司在新能源、環境治理領域股權融資承銷規模累計超過720億元，累計承銷綠色債券規模達514億元，成為國內綠色債券承銷發行的先鋒隊和主力軍。2023年，公司自營參與碳排放權交易資格申請獲得中國證監會批復，為“雙碳”目標的實現貢獻金融力量。

國際化布局縱深拓展，服務高水平對外開放。習近平總書記指出：“中國堅持對外開放的基本國策，堅定奉行互利共贏的開放戰略。”華泰證券秉承“守正創新，融南貫北”的國際化發展理念，貫徹境內外一體化發展戰略，聚焦發展資本市場中介業務，把握全面制度型開放帶來的跨境新機遇。圍繞服務境內客戶“走出去”和境外客戶“走進來”，助力國內國際雙循環，深化跨境聯動，優化服務平臺，強化全業務鏈協同，服務實體經濟高質量發展。2015年以來，公司抓住資本市場對外開放的戰略契機，通過發行H股和GDR分別登陸香港交易所和倫敦證券交易所。近五年，累計保薦38家企業于香港交易所上市。

深化科技創新，賦能高質量發展。習近平總書記強調，“科技創新能夠催生新產業、新模式、新動能，是發展新質生產力的核心要素”。科技賦能是華泰證券多年來堅持重點投入打造的核心競爭力，也是牽引轉型超越的一條發展主線。華泰證券基于科技賦能提出了財富管理和機構服務“雙輪驅動”的戰略導向，率先啟動全面數字化轉型，通過構建平臺化、一體化、生態化發展模式，實現差異化發展，著力將科技能力打造成最核心的競爭力。運用數字化思維改造業務模式，推出漲樂財富通、聊TA平臺等創新平臺，提升運營效率并重塑業務模式，在財富管理、機構服務等領域形成市場先發優勢。同時，通過股權投資布局前沿科技領域，與合作伙伴共同構建金融科技創新生態，促進行業良性發展。

二、以防范化解金融風險保障資本市場高質量發展

習近平總書記強調，金融安全是國家安全的重要組成部分，是經濟平穩健康發展的重要基礎，要增強憂患意識，做好風險防控，增強金融體系韌性。防范化解金融風險、防止系統性風險的發生一直是金融工作的根本性任務，筑牢合規風控底線亦是推動金融行業高質量發展的前提。證券公司作為資本市場中最重要的主體之一，需立足自身定位與職責，提升合規風控水平和風險化解能力，建立健全完善的風險管理體系、風險監測和評估機制，做好重點業務風險防范與管控。

真抓實干，研精覃思，促進公司平衡健康發展。華泰證券堅決貫徹中央關于“守住不發生系統性金融風險的底線”的指導精神，嚴格執行證監會、證券業協會發布的外部監管要求，積極落實公司黨委關于“堅持高質量發展”的指示，始終秉持“合規是底線、風險管理是能力”的發展理念。面對市場變化等不確定因素帶來的風險挑戰，從自身做起，主動擔當作為，前移風險發現和防范。通過精細化風控管理，構筑與自身發展戰略相適應的全面風險管理體系，通過前瞻性的風險識別、科學的風險評估、有效的風險控制和持續的風險監控，確保公司在復雜多變的市場環境中穩健前行。

提升風險研判能力，前瞻性錨定高風險領域。向前深入業務策略，緊貼業務特點和邏輯，多維度對收益、風險、資源等進行綜合評價，為公司業務布局和資源配置提供決策支持，促進資源向高質量業務合理傾斜，提高資產負債表的健康度。建立常態化的專項梳理機制，堅持“風險早識別、早預警、早暴露、早處置”的管理原則，緊密關注重點行業、業務的風險演化路徑，動態深入業務風險識別和評估，及時調整風險應對策略，提前準備風險處置預案，強化風險管理全流程管控的有效性，提前避雷避險，確保公司資產安全。

深度融合科技能力，打造“讓一切風險可見”的一體化風險管理平臺。華泰證券通過搭建一體化風險管理平臺，系統化實現風險前瞻性捕捉、精準計量和全流程管控，賦能風險管理提質增效。深化數字化合規與風控能力建設，做實、做精一體化、集團化的合規與風險管理架構與體系。以“風險為本、數據為基、立體化合規管理”為目標，以“數據驅動、統一平臺、賦能業務”為依托，率先在業內推進數字合規建設，塑造專業、高效的數字合規能力基座，探索構建跨境一體化合規管控體系，深化集團化合規管理，不斷提升合規價值創造能力。秉承行穩致遠的風險管理文化，堅持全員、覆蓋、穿透的風險管理理念，持續通過集團化、專業化、平臺化思路打造風險管理核心競爭能力。建立健全與全業務鏈一體化、國際化發展相適應的全面風險管理體系，不斷完善風險治理架構，持續加強風險管理機制和管控措施，著力研發和迭代風險管理工具，全方位提升風險管理能力。

三、以高素質的金融人才隊伍賦能金融發展行穩致遠

建設金融強國，高質量的金融人才是基石。一方面，金融人才通過其專業性精準地踐行金融的資源配置功能，推動金融領域創新發展，為實體經濟注入源源不斷的活力；另一方面，面對復雜多變的市場環境，專業的金融人才能敏銳識別并預防風險，為金融體系的行穩致遠提供堅實的保障。習近平總書記指出，高素質專業化金融干部人才隊伍要堅持政治過硬、能力過硬、作風過硬，要增強金融思維和金融工作能力，堅持經濟和金融一盤棋思想，統籌推進經濟和金融高質量發展。華泰證券深刻領會金融隊伍的純潔性、專業性和戰斗力的豐富內涵，堅持“政治過硬、作風優良、業務精通”的標準，加強金融人才的培養、選拔和使用，致力于打造一支年輕化、專業化、國際化、德才兼備的高素質金融人才隊伍。

堅持把政治標準作為首要標準。華泰證券堅持黨管干部、黨管人才的基本原則，深入貫徹落實《黨政領導干部選拔任用條例》，把新時代好干部標準落在實處。強調黨管干部，嚴格執行選任制度流程，充分發揮黨委對選人用人工作的領導和把關作用。強化政治引領，將政治標準作為選用干部的首要條件，確保選出來的干部政治過硬、對黨忠誠。堅持德才兼備、以德為先，著重關注干部在理想信念、公道正派、清正廉潔等方面的素質和具體表現。注重實績，大力選拔敢于負責、勇于擔當、善于作為、實績突出的干部。

堅持選拔培養年輕干部。華泰證券堅持在市場和實戰中選拔培養年輕干部，把能力建設擺在更加突出的位置來抓，建立健全覆蓋全生命周期的優秀年輕人才加速成長機制，組織開展啟航、適航、遠航和引航等進階式重點人才培養發展項目，加強實踐鍛煉，引導年輕人才在干中學、在學中干。對優秀年輕人員，適時提拔或輪崗，推動其在實戰中積累經驗，提升統籌規劃、業務拓展、團隊管理等綜合能力。

持續推進管理人員隊伍結構性優化。華泰證券認真貫徹落實《江蘇省推進領導干部能上能下實施細則》，持續優化管理人員綜合分析研判機制，統籌考慮政治表現、經營思路、管理能力、個人品行、廉潔自律等情況，重點做好“下”的工作，穩妥實施管理人員梯隊動態調整，進一步形成“能者上、優者獎、庸者下、劣者汰”的用人導向，提升隊伍活力和創造力。建立具有華泰特色的容錯糾錯機制，大力發揚和宣傳“四敢”精神，讓愿擔當、敢擔當、善擔當的優良品質蔚然成風。

持續推動核心領域人才引進。華泰證券建立完善內外部人才供應鏈體系，圍繞公司整體戰略布局及業務發展規劃，堅持國際視野，向五湖四海拓展人才搜尋渠道，廣泛挖掘人才觸達途徑，高效支持重點業務領域人才供給。開展跨部門內部招聘項目，促進內部各部門人才良性流動，拓寬員工職業發展空間。深化雇主品牌運營，通過校園宣講、業務講座、校企拜訪等形式豐富校招宣傳，提升校招雇主品牌影響力。堅持生態化引才，成功舉辦招聘合作伙伴大會，邀請國內外院校代表深入交流，聚力共創引才藍圖。

（作者系中共江蘇省委黨校第17期中青年干部培訓二班學員，華泰證券股份有限公司融資融券部總經理）

責任編輯：梁曙霞