產業技術創新網絡風險分擔機制研究

摘 要：針對網絡創新主體如何合理應對創新風險問題，構建以政府、科技型企業、學研機構為基本主體的演化博弈模型，分析各方主體間的損益關系及其策略選擇趨向穩定點的條件，并利用數值仿真模擬重要參數變化對演化穩定策略的影響。研究表明，三方主體組成的系統在演化至穩定過程中，學研機構與科技型企業對協同創新策略的選擇與風險危害程度呈正相關；協同創新投入、政府參與風險共擔的概率與比重均能顯著影響系統均衡穩定的結果，且政府引導風險共擔更能促使科技型企業和學研機構對協同創新策略的選擇。

關鍵詞：風險分擔；協同創新；演化博弈；創新網絡

中圖分類號：F203；C935 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2024）18-0005-04

引言

創新網絡作為創新主體之間協同合作、實現技術與知識大跨度整合的創新組織模式，為助推產業技術創新、實施創新驅動發展戰略提供動力[1]。作為影響技術發展進程的重要因素，產業技術創新風險蘊含于創新網絡之中，伴隨協同創新各環節，且隨著創新網絡的演進而不斷演化[2]。因此，在創新風險沖擊下，網絡主體如何合力應對創新風險威脅，解決利益分配問題，將直接影響創新網絡結構的完整性，對提升產業技術創新效率和推動產業技術轉型升級具有重要意義[3]。

構建在合作關系與風險共擔作用路徑上具有正向調節作用的風險分擔機制，關鍵在于實現利益分配與資源共享[4]。演化博弈作為群體博弈優化決策的工具，能夠清晰刻畫主體策略適應性調整的動態過程，為解決各主體利益分配與風險共擔問題提供理論支撐[5]。鑒于此，為完善產學研深度融合的技術創新網絡體系，優化各主體間利益均衡與風險分擔問題，通過構建以科技型企業、學研機構和政府為研究對象的三方合作演化博弈模型，分析創新網絡不同協同創新階段的博弈均衡條件，合理配置創新資源，從風險共擔角度提出多主體參與技術創新的策略建議，為創新主體選擇合理創新模式提供有益參考。

一、演化博弈模型的基本假設與構建

（一）模型假設

假設1：博弈主體。根據利益相關者理論，三方演化博弈利益主體包括政府監管部門、企業和學研機構，三方均是有限理性的參與者，都要通過在動態博弈過程中不斷試錯、學習和調整以達到長期最優策略。

假設2：博弈策略。企業可采取的策略集合為{協同創新，獨立創新}，設概率分別為x、1-x。學研機構的策略集合為{協同創新，獨立創新}，設概率分別為y、1-y。政府監管部門的策略集合為{參與風險共擔，忽視風險共擔}，設概率分別為z、1-z。

假設3：企業收益。企業創新基本成本用C0表示，采取“獨立創新”策略時基本收益為F，面臨風險影響程度用Rv2表示，采取“協同創新”策略時需要付出協同成本為C1，額外收益為△F，創新過程所面臨的風險發生概率用Rp表示，面臨風險影響程度用Rv0表示，企業得到的技術溢出收益為△C。

假設4：學研機構收益。學研機構創新基本成本用P0表示，學研機構采取“獨立創新”策略時基本收益為S，面臨風險影響程度用Rv3表示，采取“協同創新”策略時需要付出協同成本為P1，額外收益為△S，面臨風險影響程度為Rv1，學研機構技術溢出收益為△P。

假設5：政府收益。政府參與風險共擔時對技術型企業的投入成本用Dj表示，對學研機構的投入成本用Dx表示，政府參與風險共擔后因協同創新實現技術創新帶來的產業升級、經濟持續增長和稅收增加等潛在收益用π表示，未參與風險共擔時的收益用π1表示，其差值用表示△π1，當企業選擇獨立創新，而學研機構選擇協同創新時，政府所得收益的回報率為ρx，當學研機構選擇獨立創新，而企業選擇協同創新時，政府所得收益的回報率為ρj，當雙方均選擇獨立創新時，政府在選擇風險共擔策略下的基本收益為π0，否則政府基本收益為π2，其差值用△π2表示。

（二）模型構建

（三）模型求解

企業選擇協同創新或獨立創新的期望收益以及平均期望收益（E11、E12、E1）分別為：

企業策略選擇的復制動態方程為：

x的一階導數為：

學研機構選擇協同創新或獨立創新的期望收益以及平均期望收益（E21、E22、E2）分別為：

學研機構策略選擇的復制動態方程為：

y的一階導數為：

政府部門選擇參與風險共擔或忽視風險共擔的期望收益以及平均期望收益（E31、E32、E3）分別為：

政府部門策略選擇的復制動態方程為：

z的一階導數為：

二、仿真分析

本文運用MATLAB 2021a模擬不同創新網絡階段下產業技術創新演化博弈路徑，根據復制動態方程及約束條件，結合現實情況將模型參數賦值。為探究“政府、企業、學研機構”趨向于最優均衡點（1，1，1）的重要參數變化對三方演化博弈結果的影響，將RP分別賦以RP=0.2、0.4、0.6，復制動態方程組隨時間演化50次的仿真結果如圖1所示，三方主體組成的系統在演化至穩定的過程中隨著RP增大，企業與學研機構選擇協同創新并趨向于穩定的速率加快。

當學研機構和企業分別調整協同創新的投入成本時，仿真結果如圖2、圖3所示。由圖2可知，在演化過程中，隨著c1增加，學研機構選擇協同創新的概率和政府部門參與風險共擔的概率均上升，且成本投入過多會導致企業參與協同創新意愿放緩甚至降低。圖3表明，在演化過程中，學研機構選擇協同創新的概率隨著p1的降低而上升，隨著p1增加，學研機構若投入過多，協同創新成本將會導致其選擇協同創新的概率下降，而企業選擇協同創新的概率和政府部門參與風險共擔的概率均上升，在二者概率演化穩定于1后，學研機構選擇協同創新的概率逐漸上升并穩定于1。因此，成本投入過多會導致學研機構參與協同創新意愿降低。

政府參與風險共擔對企業的影響，如圖4所示。當政府不參與風險共擔時，企業參與協同創新的積極性下降趨勢明顯。隨著政府風險共擔投入增加，企業可利用該部分成本進行風險緩沖，優化自身內部管理，縮小繼發性風險發生概率并減輕其危害程度，促進企業協同創新發展，且隨風險共擔成本的增大而增大，從而雙方選擇協同創新的曲線顯著上升，快速趨向于穩定點。

政府參與風險共擔對學研機構的影響，如圖5所示。政府風險共擔使得學研機構選擇協同創新的曲線顯著上升，并快速趨向于穩定點。此外，隨著政府風險共擔成本的增加，學研機構選擇協同創新的速率放緩，且風險共擔成本的持續提高使得學研機構逐漸趨向于獨立創新。政府應權衡自身利益，合理控制風險共擔成本，促進系統整體的可持續發展。

三、結束語

本文考慮博弈主體在技術創新過程中因風險演化產生的損益變化，通過理論分析關鍵因素對系統演化路徑影響，探究不同情形下的演化博弈穩定策略。研究結果表明，在風險系數較低時，企業選擇協同創新意愿不高；隨著風險概率RP逐漸增大，企業出于自身利益考慮，在產業技術創新中具有較強損失感，尋求協同創新與其他創新主體共同分擔風險的意愿增強。風險共擔對企業投入Dj與對學研機構投入Dx的增大提高了政府投入成本，致使政府參與風險共擔的意愿降低，影響企業和學研機構協同創新積極性。

綜合以上研究結果，提高創新網絡主體共同應對風險的能力可從以下三個方面入手。

第一，著力解決創新網絡風險管理問題，完善風險識別與評級體系；推進風險預警管理研究，動態把握風險演變趨勢，做好創新風險預警預測分析，為制定創新風險應對方案提供理論依據，構建創新風險共防與全面監管新局面。

第二，完善風險責任體系。在技術創新發展進程中調整支持力度，合理控制風險分擔支持力度，加強風險分擔跟蹤管理，鼓勵創新主體參與協同創新。企業與學研機構應準確定位自身角色，加強信息交流與反饋效率明確利益分配問題同時，借助風險共擔進行風險緩沖，降低潛在風險影響。

第三，增強創新風險防范意識，提高產業技術創新效率。風險問題隨著技術研發難度提高而更加嚴峻，阻礙技術創新發展進程。創新主體應主動識別風險，增大研發投入力度，優化自身內部管理，縮小繼發性風險發生概率并減輕其危害程度，提高自身抵御內生性風險能力。在此基礎上積極參與創新網絡建設，推動產學研協同創新合力攻關產業核心技術，保證產業技術創新持續穩定發展。

參考文獻：

[1] 吳琨，殷夢丹，趙順龍.協同創新組織模式與運行機制的國內外研究綜述[J].工業技術經濟，2016，35（4）：9-16.

[2] 夏清華，樂毅.風險投資促進了中國企業的技術創新嗎？[J].科研管理，2021，42（7）：189-199.

[3] 向為民，文旭初，何琪.風險投資、政府補貼與企業技術創新[J].軟科學，2022，36（1）：77-83.

[4] 彭新艷，謝亮馮，劉鴻淵.技術創新合作網絡粘性多維認識與作用機理研究：以兩個基礎行業為例[J].軟科學，2022，36（5）：61-67.

[5] 孔令文，徐長生，易鳴.市場競爭程度、需求規模與企業技術創新：基于中國工業企業微觀數據的研究[J].管理評論，2022，34（1）：118-129.

Research on the Risk Sharing Mechanism of Industrial Technology Innovation Network

AN Wenlong

（School of Economics and ManagemFx3K7GUAPdkEyq6AYFSGHp8alA5oPgaFM4rQk8XW+nA=ent， China Jiliang University， Hangzhou 310018， China）

Abstract： To address the issue of how network innovation entities can work together to cope with innovation risks， an evolutionary game model is constructed with government， technology-based enterprises， and academic research institutions as the basic entities. The profit and loss relationship between the various entities and the conditions for their strategic choices to reach a stable point are analyzed， and numerical simulation is used to simulate the impact of changes in important parameters on the evolutionary stability strategy. Research has shown that in the process of stable evolution of a system composed of three parties， the selection of collaborative innovation strategies by academic research institutions and technology-based enterprises is positively correlated with the degree of risk and harm; The probability and proportion of collaborative innovation investment and government participation in risk sharing can significantly affect the equilibrium and stability of the system， and government guidance on risk sharing can better encourage technology-based enterprises and research institutions to choose collaborative innovation strategies.

Key words： Risk sharing; Collaborative innovation; Evolutionary game theory; Innovation Network

[責任編輯 妤 文]