關于國有科研機構基本科研業務費專項資金管理情況的思考

文章分析了某國有科研機構2011—2021年基本科研業務費專項資金在科研項目、團隊建設與人才引進培養、支撐能力建設等方面的分配現狀和成效，并探討了基本科研業務費專項資金在分配過程中存在的問題，提出了加大基本科研業務費穩定支持力度、加大對青年科研人員支持比例、加強績效評價、規范專項資金管理與監督檢查工作等建議，以期為科研機構提升基本科研業務費使用效率提供一定的參考。

為貫徹落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》，中央財政設立了“公益性科研院所基本科研業務費專項資金”（以下簡稱“基本科研業務費”），用于支持科研院所自主開展符合公益職能定位、代表學科發展方向、進行前瞻布局以及自主選題的基礎性、支撐性、應急性的研究工作。2016年，財政部修訂了基本科研業務費專項資金管理辦法，出臺了《中央級公益性科研院所基本科研業務費專項資金管理辦法》（財教〔2016〕268號）（以下簡稱“基本科研業務費管理辦法”），對基本科研業務費的使用方向、使用原則、支出范圍、管理規范、績效評價等做了進一步明確。2021年，為貫徹落實《國務院辦公廳關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見》（國辦發〔2021〕32號）（以下簡稱“國發32號文”）精神，財政部發布了《關于<中央級公益性科研院所基本科研業務費專項資金管理辦法>有關問題的補充通知》（財教〔2021〕203號）（以下簡稱“補充通知”），在基本科研業務費中進一步深化科研項目經費“放管服”改革。隨著科技體制改革的不斷深入，基本科研業務費在培育自主創新能力、培養創新人才、優化科研資源配置等方面發揮著重要作用，推動著科研院所的穩定發展。

一、管理現狀

基本科研業務費管理辦法明確其使用方向主要是支持科研院所自主選題開展的科研工作，支持所屬行業基礎性、支撐性、應急性科研工作，支持團隊建設及人才培養，開展國際合作與交流，支持科技基礎性工作等其他工作。

（一）總體情況

2011—2021年，直接下撥到某國有科研機構下屬研究所的基本科研業務費總量為145.5億元。研究所基本科研業務費主要用于自主部署科研項目、團隊建設與人才引進培養，以及支撐能力建設三個方面，其中自主部署科研項目的經費為72.8億元、支持團隊建設與人才引進培養的經費為42.2億元、用于支撐能力建設的經費為30.5億元，占基本科研業務費總量145.5億元的比例分別為50%、29%、21%。具體情況如下表所示。

（二）使用方向

1.支持自主部署科研項目情況

2011—2021年，自主部署科研項目是研究所基本科研業務費最主要的投入方向，經費總量占總投入的50%。從經費占比看，十二五期間年均占比48%，十三五期間年均占比52.3%，2021年占比47.5%，年均占比基本穩定在50%左右；從經費體量看，十二五期間年均5.9億元，十三五期間年均6.9億元，2021年增長到8.7億元，年均經費呈逐漸增長趨勢。研究所共部署了13338個項目，平均資助強度為55萬元，自主部署科研項目的特點是數量多、強度低。

此外，自主部署科研項目中對40歲以下青年科研人員的支持呈現明顯上升趨勢。從經費占比看，十二五期間對青年科研人員的支持年均占比32.2%，十三五期間年均占比42%，2021年占比42.5%；從經費體量看，十二五期間年均1.9億元，十三五期間年均2.9億元，2021年增長到3.7億元；從人員支持規模看，十二五期間年均支持607人，十三五期間年均支持707人，2021年支持843人。

2.支持團隊建設與人才引進培養情況

2011—2021年，團隊建設與人才引進培養也是研究所基本科研業務費主要的投入方向之一，經費總量占總投入的29%。從經費占比看，十二五期間年均占比26.8%，十三五期間年均占比27.5%，2021年占比38.8%，年均占比呈上升趨勢；從經費體量看，十二五期間年均3.3億元，十三五期間年均3.8億元，2021年增長到7.1億元，年均經費也呈上升趨勢；從支持規模看，共支持團隊2415個，經費為13億元；支持人才計劃15426人次，經費為29.2億元。

此外，團隊建設與人才引進培養中對40歲以下青年科研人員的支持力度逐漸提高，覆蓋面逐漸擴大。從經費占比看，十二五期間對青年科研人員的支持年均占比45.5%，十三五期間年均占比50%，2021年占比59.2%；從經費體量看，呈逐漸增長趨勢，十二五期間年均1.5億元，十三五期間年均1.9億元，2021年增長到4.2億元；從人員支持規模看，十二五期間年均支持766人，十三五期間年均支持815人，2021年支持878人，支持規模呈增長趨勢。

3.支持支撐能力建設情況

2011—2021年，對支撐能力建設的投入力度相對自主部署科研項目和支持團隊建設與人才引進培養較小，經費總量占總投入的21%。從經費占比看，十二五期間年均占比25.5%，十三五期間年均占比18.7%，2021年占比13.7%；從經費體量看，十二五期間年均3.1億元，十三五期間年均2.5億元，2021年2.5億元。研究所支持支撐能力建設主要用于科研平臺建設、圖書文獻與信息化建設、野外臺站建設等方面。

研究所基本科研業務費中用于支撐能力建設的年均經費和年均占比近十年呈下降趨勢，主要原因是院層面在支撐能力建設方面的投入力度加大，所以研究所基本科研業務費中用于支撐能力建設方面的投入比例逐漸降低。

（三）支出內容

研究所基本科研業務費按有關規定可以支出的主要范圍是業務費、設備費、勞務費，國發32號文出臺后允許從基本科研業務費提取不超過20%作為獎勵經費。2011—2021年，研究所的業務費支出70.2億元，占比49%；設備費支出31.1億元，占比22%；勞務費支出17.2億元，占比12%；人員績效支出16.2億元，占比11%。

二、管理成效

基本科研業務費的管理得到了科研機構的普遍認可，對于促進我國科研事業的可持續發展和提高科研競爭力都有較大的成效。

（一）對研究所履行法人主體責任發揮了支撐作用

研究所作為創新體系的微觀主體，其運行與發展狀況對我國科技創新有著重要作用。在研究所普遍需要依靠爭取任務經費彌補人員工資和公共運行等剛性支出的客觀情況下，直接下達至研究所的基本科研業務費，成為研究所履行法人主體責任、加強前瞻布局、培養引進人才和支撐能力建設的重要資源，也是研究所自主可支配的主要資源。

（二）對研究所青年人才隊伍建設發揮了基礎保障作用

研究所青年科研人員在科研起步階段，面臨著申請各類科研項目的壓力。基本科研業務費作為研究所可自主統籌支配的專項資金，在研究所青年科研人員的起步階段發揮著“種子基金”的作用，對青年科研人員的發展起到了基礎保障作用。2011—2021年，研究所將基本科研業務費用于支持40歲以下青年科研人員的經費體量和支持規模都呈增長趨勢。

（三）對研究所自主可控資金發揮了一定的撬動作用

基本科研業務費對盤活研究所存量資金發揮了撬動作用，形成了溢出效應。2011—2021年，有63%的研究所以基本科研業務費為杠桿，統籌匹配存量資源用于自身布局發展，盤活了存量資源，這部分研究所形成了基本科研業務費和存量資源良性互動的可持續發展態勢，提升了資源集成度和使用效益。

三、存在的問題

隨著科研項目經費“放管服”改革的不斷推進，基本科研業務費管理辦法也在逐步完善和創新，取得了不少成效。但從基本科研業務費的管理情況來看，仍然存在一些問題。

（一）穩定支持經費占研究所總體經費比例低

2011—2021年，直接下達至研究所的基本科研業務費總量雖然有所增加，但經費總量占院科學事業費財政撥款的比重為5%。按照2021年的數據測算，研究所基本科研業務費占其年度科研項目經費總收入的比重僅為2.8%。隨著科研競爭日益激烈，競爭性經費的獲取難度不斷加大，基本科研業務費作為研究所主要可調控的穩定經費比重偏低，對基本科研業務費有力支撐保障研究所科技創新活動有一定程度的限制。

（二）對青年科研人員支持比例不足

從2011—2021年基本科研業務費管理情況來看，研究所用于支持40歲以下青年科研人員的基本科研業務費占直接下達研究所的基本科研業務費總量的比重近年有所上升，特別是在國發32號文出臺后，經費比重和支持規模顯著提升，但是總的經費比例仍然不足50%，低于補充通知中“基本科研業務費用于支持青年科研人員的比例，一般不得低于年度預算的50%”的要求，用于支持青年科研人員的資金比例偏小。

（三）績效評價機制有待完善

基本科研業務費在不同類型研究所存在分配不均衡的問題，有些很需要基本科研業務費支持的研究所，申請到的基本科研業務費偏少；有些對基本科研業務費需求不高的研究所，申請到的基本科研業務費反而多。基本科研業務費的專項績效評價機制尚不健全，將績效評價結果與各單位基本科研業務費預算分配相掛鉤的獎懲機制一定程度上尚不完善。

（四）管理規范性有待進一步提高

部分研究所缺少完整的、可操作的基本科研業務費管理制度，在基本科研業務費的使用過程中對其統籌管理不夠，存在“重分配、輕管理，重使用、輕效益”等問題。使用基本科研業務費用于支持自主部署項目方面，從研究所部署項目的數量、規模看，一定程度上存在缺少選題機制、支持重點不突出的問題，更多的是“在做什么”“能做什么”，未能實現“該做什么”。

四、相關建議

持續穩定的經費支持是保障科研工作順利開展的基本前提，基本科研業務費是穩定性科研經費的主要來源。為了更好地發揮基本科研業務費穩定性支持的作用，經分析提出以下建議。

（一）加大基本科研業務費穩定支持力度

近年來，科研院所的科研狀況和經費需求已隨改革的深化而出現了新的變化，盡管近年國家對穩定性科研經費的投入力度有所增加，但在整體科研經費結構中，所占比重仍然偏低。基本科研業務費作為穩定性科研經費的主要來源，財政支持力度仍需加大。

（二）加大對青年科研人員支持比例

青年科研人員是實現高水平科技自立自強的重要力量和主力軍，也是最需要穩定經費支持的群體。從研究所近十年基本科研業務費的管理情況來看，用于穩定支持青年科研人員的資金比例偏小。科研院所應加大對青年科研人員的支持比例，充分激發青年科研人員創新活力。

（三）加強對研究所基本科研業務費的績效評價

將基本科研業務費的使用情況納入研究所整體支出績效評價范疇，院層面以績效為導向，根據基本科研業務費績效產出情況，統籌經濟資源，逐步提高對不同類型研究所的穩定支持比例，擴大研究所資源配置自主權，充分發揮研究所自主調控能力，進一步增強研究所創新動力、活力，有力支撐保障研究所科技創新活動。

（四）規范管理與監督檢查

根據科研院所實際情況，從使用基本科研業務費用于自主部署項目的選題、立項，到項目結束的驗收、績效評價與考核等階段入手，建立規范的基本科研業務費管理機制，加強對基本科研業務費日常管理使用的監督檢查，進一步完善院所兩級基本科研業務費管理機制，提高基本科研業務費的管理水平，提升科研水平和科研效率。

結語：

基本科研業務費的高效使用，對推進科研工作有著重要作用，科研院所應高度重視基本科研業務費的使用和管理。財政部門應進一步加大基本科研業務費穩定支持力度，科研院所在基本科研業務費的使用和管理過程中應加大對青年科研人員支持比例，完善基本科研業務費管理制度和績效評價機制，進一步規范管理與監督檢查，充分發揮基本科研業務費在推進科技創新中的重要支撐和保障作用。