混合所有制高職院校的治理機(jī)制及其運(yùn)行邏輯

摘 要：混合所有制高職院校的雙重治理機(jī)制表現(xiàn)為內(nèi)部治理機(jī)制和外部協(xié)同治理機(jī)制。其中，內(nèi)部治理是治理能力提升的決定性因素，外部協(xié)同治理是治理能力提升的必要性保證，兩者共同構(gòu)成治理機(jī)制的運(yùn)行邏輯。構(gòu)建內(nèi)、外兩種治理機(jī)制必須分別進(jìn)行，并堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)、責(zé)權(quán)利相對應(yīng)、內(nèi)外部相協(xié)調(diào)的原則。

關(guān)鍵詞：混合所有制；高職院校；內(nèi)部治理；外部協(xié)同治理；運(yùn)行邏輯

中圖分類號：G717 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：B 文章編號：1671-0142（2024）04-0059-03

高職院校混合所有制改革是構(gòu)建產(chǎn)教研融合發(fā)展的新型職業(yè)教育模式的有效途徑，有助于實(shí)現(xiàn)具有中國特色職業(yè)教育的戰(zhàn)略目標(biāo)。目前，有關(guān)高職院校混合所有制改革，圍繞“是否混”以及“如何混”的理論探討已有較多成果[1]，但混合后新組織內(nèi)部具體治理的關(guān)注還相對較少，這既與改革推進(jìn)的先后順序相關(guān)，畢竟治理問題出現(xiàn)于“后改革”階段，又在于混合所有制高職院校作為一種體制機(jī)制創(chuàng)新的產(chǎn)物，內(nèi)部治理尚存在諸多理論困境與現(xiàn)實(shí)障礙。從研究方向來看，基于微觀層面分析運(yùn)行機(jī)制、院校治理等具體問題也正在成為未來著力的重點(diǎn)[2]。

1 混合所有制構(gòu)高職院校的雙重治理機(jī)制

混合所有制高職院校的治理機(jī)制有其自身的特點(diǎn)，這是由產(chǎn)權(quán)重組所決定的。傳統(tǒng)模式下，高職院校的治理表現(xiàn)為自上而下的單一主體，屬地政府、合作企業(yè)等實(shí)際參與院校治理的程度不高，而混合所有制院校通過參與主體的利益勾連和深層互動可以有效避免這一問題。

1.1 內(nèi)部治理機(jī)制

一般而言，混合所有制高職院校的治理機(jī)制具有內(nèi)、外兩個方面，即學(xué)校的內(nèi)部治理和外部協(xié)同治理。內(nèi)部治理方面，學(xué)校與外來社會資本（以企業(yè)為主）通過混改形成了一個兼容多種性質(zhì)資本的新組織，該組織功能的發(fā)揮與混改目標(biāo)的達(dá)成有賴于建立利益分享、風(fēng)險分擔(dān)的治理機(jī)制。社會資本參與混改動機(jī)的不一致，帶來股東異質(zhì)化的后果。而異質(zhì)化股東如何合理分享股東權(quán)利，成為構(gòu)建差異化股權(quán)治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵基礎(chǔ)。換言之，在設(shè)計(jì)新組織的股利分配制度時，需充分考慮不同類型資本的參與訴求和身份性質(zhì)，著力維護(hù)各方的合法權(quán)益。為更好地實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，引入相機(jī)治理機(jī)制并將之嵌入組織內(nèi)部治理，有利于在重大事件發(fā)生時維護(hù)弱勢股東權(quán)益。

1.2 外部協(xié)同治理機(jī)制

外部協(xié)同治理機(jī)制以“政府—行業(yè)—社會”三位一體架構(gòu)為特征，優(yōu)化外部多元主體與混合所有制院校之間的關(guān)系，使其擁有的各類資源能為學(xué)校辦學(xué)所用，是該機(jī)制的主要功能。三者的治理方式大致如下：政府層面，通過持續(xù)推進(jìn)政策優(yōu)化和法制建設(shè)，破除混改面臨的制度障礙，使混改有法可依；行業(yè)層面，構(gòu)建類型豐富、層次眾多的對話機(jī)制，提供力所能及的專業(yè)服務(wù)，擔(dān)當(dāng)改革的咨詢者和服務(wù)人；社會層面，秉持對職業(yè)教育作用和地位的正確認(rèn)識，為社會力量共同參與職業(yè)教育治理提供有利條件，對參與混改的社會資本給予充分尊重并賦予其良好的聲譽(yù)。

2 混合所有制高職院校治理機(jī)制的運(yùn)行邏輯

2.1 內(nèi)部治理是治理能力提升的決定性因素

混合所有制高職院校通常會引入董事會、經(jīng)理層和監(jiān)事會等帶有公司性質(zhì)的機(jī)構(gòu)，新組織的治理效果是考察改革成效的重要指標(biāo)。從已有的混合所有制高職院校實(shí)踐來看，內(nèi)部治理大致圍繞參與動機(jī)、治理結(jié)構(gòu)、股利分配以及相機(jī)治理等幾個方面展開。

首先，配置股權(quán)時，異質(zhì)性股東的參與動機(jī)是重要的考量因素。以國有社會資本而言，履行社會責(zé)任往往會被置于較為優(yōu)先的地位。而對其他性質(zhì)的社會資本來說，參與混改的動力還可能來源于獲得技術(shù)支撐、培養(yǎng)后備人才、贏得社會聲譽(yù)等因素。其次，相較于一股一權(quán)的普通方式，混合所有制學(xué)校更宜推行差異化股權(quán)配置。其原因在于，異質(zhì)性股東在能力和資源方面的差異決定了其參與改革深廣度的不同。事實(shí)上，國有社會資本尤其是大中型企業(yè)的管理架構(gòu)和內(nèi)部治理經(jīng)驗(yàn)相當(dāng)成熟，其他社會資本的治理資源則相對較少。如果社會資本更多著眼于獲取穩(wěn)定、可預(yù)期的經(jīng)濟(jì)收益，對參與治理缺少興趣，或治理能力稍遜，那么為迎合其需求，可將之設(shè)定為優(yōu)先股。但是，當(dāng)社會資本對混合所有制學(xué)校的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)有所期冀時，各方就應(yīng)充分溝通協(xié)商，可以考慮引入雙層股權(quán)結(jié)構(gòu)來非比例地配置上述權(quán)利，以回應(yīng)社會資本訴求。再次，在分配利益時，必須堅(jiān)持風(fēng)險與收益相匹配的原則。即同股同權(quán)的原則，這是提高社會資本參與積極性的必然之舉。最后，各方均有可能面臨自身運(yùn)營過程中的突發(fā)風(fēng)險或困境，這就需要做好應(yīng)對的制度安排，是為相機(jī)治理嵌入。例如，社會資本在發(fā)生經(jīng)營戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變、經(jīng)營方式調(diào)整乃至于經(jīng)營不善時，會考慮退出學(xué)校治理，而公辦學(xué)校同樣有可能因?yàn)轫憫?yīng)國家或地方政策做出改革措施方面的調(diào)整。無論哪種情形，均有必要啟動相機(jī)治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)相關(guān)利益者對既定股權(quán)配置和利益分配的再談判，保護(hù)弱勢股東的權(quán)益，以繼續(xù)維護(hù)異質(zhì)性股東共生關(guān)系的穩(wěn)定性[3]。需要指出的是，相機(jī)治理參與主體和啟動節(jié)點(diǎn)須由各方事先確定，目的在于確保異質(zhì)性股東之間權(quán)利的平穩(wěn)讓渡。

2.2 外部協(xié)同治理是治理能力提升的必要性保證

外部協(xié)同治理需要政府、行業(yè)、社會三者目標(biāo)一致、各司其職、密切配合。三方樹立協(xié)同意識，拓展協(xié)同范圍，加大合作力度，基于自身的優(yōu)勢資源，為混合所有制改革提供一個良好的外部治理環(huán)境。政府扶持、行業(yè)參與、社會支持構(gòu)成外部協(xié)同治理的運(yùn)行邏輯。

首先，政府在外部協(xié)同治理中發(fā)揮引領(lǐng)性作用。以推動職業(yè)教育服務(wù)區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心目標(biāo)，通過社會經(jīng)濟(jì)政策鼓勵社會資本以多種要素積極參與混改，從稅收、金融、土地、人才等方面給予其利益回報(bào)。當(dāng)前，中央和地方政府為鼓勵高職院校推動改革，從政策法規(guī)、財(cái)政資金、校企合作、招生就業(yè)、師資建設(shè)等方面給予了全方位支持[4]。政府行為將是實(shí)現(xiàn)外部協(xié)同治理的首要保證。其次，行業(yè)協(xié)會在外部協(xié)同治理中發(fā)揮橋梁性作用。其治理途徑包括：一是牽頭組織定期或不定期召開的各種對話會、研討會、咨詢會等，溝通關(guān)聯(lián)社會資本與學(xué)校各方，促進(jìn)信息交流互通，使混合所有制的改革舉措能夠達(dá)到最大公約。二是各類行業(yè)組織，尤其是行指委的專家就教學(xué)、科研、實(shí)習(xí)、就業(yè)等各類管理領(lǐng)域的問題提供專業(yè)咨詢。三是行業(yè)在混改工作中可發(fā)揮承上啟下的作用，既做好政府政策的宣講者，又擔(dān)當(dāng)學(xué)校和社會資本方的反饋人。四是以行業(yè)間各種協(xié)會為載體，深入?yún)⑴c教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控、培訓(xùn)條例制定、技能考試組織、職業(yè)資格認(rèn)定、家長師生咨詢等多方面工作，實(shí)現(xiàn)在部分領(lǐng)域直接參與治理的目標(biāo)。最后，社會環(huán)境在外部協(xié)同治理中發(fā)揮引導(dǎo)性作用。各類社會媒體通過生動活潑的形式大力宣傳國家職業(yè)教育方針和政策，在全社會推動形成重視職業(yè)教育、崇尚勞動技能的價值觀和榮譽(yù)觀，并以產(chǎn)教融合、校企合作的成功案例展示參與職業(yè)教育獲得的有形和無形收益，激發(fā)社會資本參與職業(yè)教育治理的積極性和主動性。

3 混合所有制高職院校治理機(jī)制構(gòu)建建議

3.1 構(gòu)建原則

在明確了混合所有制學(xué)校治理機(jī)制和運(yùn)行邏輯之后，完善治理的對策可歸納為“內(nèi)外兼顧”和“協(xié)同共治”。機(jī)制的具體構(gòu)建需遵循以下原則：第一，堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)的原則。高職院校混合所有制改革工作在我國起步較晚，尚處于方興未艾的狀態(tài)，學(xué)校和企業(yè)等不同性質(zhì)組織的融合在我國職教史上并無太多先例可循，唯有根據(jù)各地乃至各校的實(shí)際情況，在探索的基礎(chǔ)上總結(jié)提煉具有中國特色的混合所有制學(xué)校治理理論；第二，堅(jiān)持責(zé)、權(quán)、利相對應(yīng)的原則。鑒于解決好決策機(jī)構(gòu)之間的沖突是理清管理界面和切實(shí)有效落實(shí)學(xué)校法人治理制度的關(guān)鍵所在[5]，故此機(jī)制構(gòu)建核心在于以合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化法人治理結(jié)構(gòu)，以促進(jìn)參改各方深度融合為著眼點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)決策和管理水平的提升。第三，堅(jiān)持內(nèi)外部協(xié)同治理相協(xié)調(diào)的原則。既要發(fā)揮內(nèi)部治理機(jī)制的激勵和約束作用，又須加強(qiáng)外部治理的協(xié)同配合，以最大程度地利用校內(nèi)外各種資源來實(shí)現(xiàn)共治。

3.2 構(gòu)建舉措

內(nèi)部治理機(jī)制方面。產(chǎn)權(quán)改革是高職院校混合所有制改革的題中應(yīng)有之義，因而會按照公司治理結(jié)構(gòu)建立董事會、監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)。新的治理框架在保證決策科學(xué)高效的同時，還要充分體現(xiàn)各方的意志。為此，宜重點(diǎn)關(guān)注以下兩個方面：一是提升社會資本的股東地位，賦予其應(yīng)有的話語權(quán)。董事會在投票決定學(xué)校事項(xiàng)時，為避免一人一票規(guī)則影響社會資本的決策權(quán)利，既可以就某些“三重一大”事項(xiàng)采取另行協(xié)商方式，也可以采用“一股一票”方式作為補(bǔ)充。此外，還可在人才隊(duì)伍建設(shè)方面采取某些融合性措施，如在學(xué)校不同層面機(jī)構(gòu)引入企業(yè)的優(yōu)秀管理人才等。二是要防止出現(xiàn)執(zhí)行層面的治理問題。當(dāng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)因校方人數(shù)占優(yōu)勢而造成內(nèi)部控制時，有可能會侵害社會資本股東的利益。作為應(yīng)對，社會資本方除了可在執(zhí)行機(jī)構(gòu)中按照所持有股份保留對應(yīng)的席位，還可派人充任監(jiān)事職務(wù)，監(jiān)督學(xué)校運(yùn)營情況。總之，在混合所有制模式下，高職院校應(yīng)當(dāng)通過差異化配置學(xué)校和社會資本的股權(quán)來保證各方利益，使協(xié)商成為安排決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的一種重要方式。

外部治理機(jī)制方面。外部協(xié)同治理機(jī)制除了需具備前文所述的多元化的資源供給能力，落實(shí)到具體構(gòu)建層面，還應(yīng)當(dāng)具有鮮明的職業(yè)教育特色與顯著的區(qū)域特征。一是根據(jù)學(xué)校所在地的發(fā)展需求，以培養(yǎng)符合地方發(fā)展需要的技術(shù)技能型人才為抓手，以高質(zhì)量的內(nèi)部治理催生外部協(xié)同資源的集聚，不斷擴(kuò)充外部協(xié)同治理機(jī)制的可用資源。二是打通外部協(xié)同治理主體之間的資源壁壘，使各種資源能夠充分流動和組合。政府、行業(yè)、企業(yè)、學(xué)校等應(yīng)當(dāng)有針對性地根據(jù)職業(yè)教育治理的要求對外部資源進(jìn)行遴選和改造，以提高外部資源與混合所有制學(xué)校內(nèi)部治理的適配性。

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（責(zé)任編輯 劉 紅）

Governance Mechanism and Running Logic of Mixed Ownership Higher Vocational Colleges

ZHU Hong-xiang， ZHANG Ya-ping

（Taizhou Polytechnic College， Taizhou Jiangsu 225300， China）

Abstract： The dual governance mechanism of mixed ownership vocational colleges is manifested as internal governance mechanism and external collaborative governance mechanism. Among them， internal governance is the decisive factor for the success of mixed ownership reform， and external collaborative governance is the necessary guarantee for the success of mixed ownership reform. The two together constitute the operational logic of the governance mechanism. The construction of internal and external governance mechanisms must be carried out separately， and the principle of starting from reality， corresponding responsibilities， rights and interests， and coordinating internal and external aspects must be adhered to.

Key words： mixed ownership; vocational colleges; internal governance; external collaborative governance;

running Logic