城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的互動關(guān)系：基于創(chuàng)新價值鏈循環(huán)視角

摘要 基于創(chuàng)新價值鏈理論，構(gòu)建了城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動機制分析框架，利用高校、科研機構(gòu)和企業(yè)綠色專利合作以 及綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移微觀大數(shù)據(jù)，刻畫了中國2010—2020年278個地級及以上城市綠色技術(shù)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，并采用 聯(lián)立方程組模型對兩者互動關(guān)系、作用渠道進行了實證檢驗，以及討論了區(qū)域產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)：①城市協(xié)同 創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移具有互相促進的正反饋機制，體現(xiàn)出綠色創(chuàng)新價值鏈上下游之間的互促循環(huán)關(guān)系。②通過分解城市協(xié)同創(chuàng)新 及綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移為拓展邊際和集約邊際，發(fā)現(xiàn)兩者互動關(guān)系僅體現(xiàn)在拓展邊際層面，城市節(jié)點快速嵌入城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移網(wǎng)絡(luò)，但城市間合作研發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)移強度相對偏低。③城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動關(guān)系僅在本城市技術(shù)轉(zhuǎn)移的空間維度 生效、具有局部地區(qū)屬性，全國性的綠色技術(shù)創(chuàng)新價值鏈循環(huán)格局尚未形成。④基于文本分析法構(gòu)造了區(qū)域（省級）政策協(xié)同指標， 發(fā)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同強化了城市協(xié)同創(chuàng)新對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進關(guān)系，反之卻不成立，產(chǎn)學(xué)研政策主體和政策工具的協(xié)同水平 均有待提高。最后，針對結(jié)論提出了對策建議，包括加強綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，充分發(fā)揮不同創(chuàng)新主體以及各地區(qū)的不同創(chuàng)新優(yōu)勢，提 高綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能力；暢通綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道，開展共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應(yīng)用，促進綠色技術(shù)供給與需求之間的良性 互動；提升產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同水平，加強產(chǎn)學(xué)研政策制定部門協(xié)調(diào)溝通，增強產(chǎn)學(xué)研供給政策、需求政策以及環(huán)境政策的協(xié)同性。

關(guān)鍵詞 城市協(xié)同創(chuàng)新；綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移；區(qū)域產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同；聯(lián)立方程組模型

中圖分類號 F062. 2 文獻標志碼 A 文章編號 1002-2104（2024）01-0127-12 DOI：10. 12062/cpre. 20230607

綠色技術(shù)創(chuàng)新是深入打好污染防治攻堅戰(zhàn)、實現(xiàn)碳達 峰碳中和目標，推進生態(tài)文明建設(shè)的重要驅(qū)動力量。然 而，綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入大、周期長、風(fēng)險高，具有典型 的環(huán)境與創(chuàng)新“雙重外部性”特征［1］ ，導(dǎo)致市場失靈以及創(chuàng) 新激勵不足，也加劇了地區(qū)綠色創(chuàng)新差距［2］ 。通過技術(shù)轉(zhuǎn) 移渠道彌補自身研發(fā)激勵不足，是滿足地區(qū)綠色技術(shù)需求 的重要選擇［3］ 。已有諸多研究從地理鄰近性、認知鄰近 性、組織鄰近性、制度鄰近性和社會鄰近性［4］ ，技術(shù)來源、 技術(shù)類別與技術(shù)吸收能力以及知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)市場交 易制度［5-6］ 等方面，對技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素進行深入分析，但 基于城市協(xié)同創(chuàng)新視角的研究還較為罕見。此外，綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移是否反過來進一步強化城市協(xié)同創(chuàng)新激勵也是一 個值得關(guān)注的問題。理論上，以高校和科研機構(gòu)為主體的 “研發(fā)創(chuàng)新”環(huán)節(jié)與以企業(yè)為主體“產(chǎn)品創(chuàng)新”環(huán)節(jié)存在互 相促進作用，創(chuàng)新價值鏈上游與下游存在互動溢出關(guān) 系［7-9］ ，側(cè)面上反映了技術(shù)供需的互促機制。鑒于以上討 論，在構(gòu)建城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動機制框架的 基礎(chǔ)上，本研究對兩者互動關(guān)系進行實證檢驗。期望從加 強城市協(xié)同創(chuàng)新的視角，為推進綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移以及消除地 區(qū)間綠色創(chuàng)新差距提供證據(jù)支撐，同時從破除綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移制度障礙、促進綠色技術(shù)交易與需求滿足的視角，為構(gòu) 建城市協(xié)同創(chuàng)新路徑提供指引。

1 理論機制與研究假說

圖 1呈現(xiàn)了城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動機制 理論框架。根據(jù) Hansen等［10］ 的創(chuàng)新價值鏈理論，創(chuàng)新價 值鏈可簡化為“創(chuàng)新產(chǎn)生”和“創(chuàng)新轉(zhuǎn)化”兩個階段，城市 協(xié)同創(chuàng)新則表現(xiàn)為以城市為空間載體的城市之間創(chuàng)新價 值鏈協(xié)同關(guān)系。一方面，“創(chuàng)新產(chǎn)生”反映了綠色技術(shù)供 給，處于綠色創(chuàng)新價值鏈上游環(huán)節(jié)，創(chuàng)新主體包括高校、科研機構(gòu)和企業(yè)等，高校和科研機構(gòu)以知識創(chuàng)新為主，企 業(yè)以技術(shù)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)品創(chuàng)新為主。除了城市創(chuàng)新主體獨立 自主研發(fā)外，創(chuàng)新的產(chǎn)生還源于城市之間的聯(lián)合研發(fā)與 協(xié)同創(chuàng)新。研究將城市協(xié)同創(chuàng)新聚焦于城市“創(chuàng)新產(chǎn)生” 環(huán)節(jié)。在此過程中，由政府主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同政策，尤其 是供給端政策，也將在促進協(xié)同創(chuàng)新方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。 另一方面，“創(chuàng)新轉(zhuǎn)化”反映了綠色技術(shù)應(yīng)用，處于綠色技 術(shù)創(chuàng)新價值鏈的下游環(huán)節(jié)，企業(yè)作為技術(shù)需求和創(chuàng)新轉(zhuǎn) 化的主體，將利用綠色技術(shù)促進資源節(jié)約、污染處置、節(jié) 能減排以及綠色產(chǎn)品生產(chǎn)。從技術(shù)來源看，城市企業(yè)除 了自主研發(fā)渠道，還會通過接受高校、科研機構(gòu)、其他企 業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移滿足需求，包括本城市及其他城市技術(shù)轉(zhuǎn) 移兩個渠道。并且，區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同政策尤其是需求端 政策，將會對企業(yè)技術(shù)需求產(chǎn)生影響。根據(jù)上述分析可 知，城市協(xié)同和創(chuàng)新鏈協(xié)同概念具有內(nèi)在邏輯一致性：城 市協(xié)同創(chuàng)新，本質(zhì)為城市之間“創(chuàng)新鏈”功能協(xié)同，表現(xiàn)為 城市之間“創(chuàng)新主體”協(xié)同和創(chuàng)新要素的集聚和擴散，城 市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的互動關(guān)系，其實質(zhì)上體現(xiàn) 了不同城市之間的創(chuàng)新價值鏈的循環(huán)特征。

1. 1 城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動機制

基于創(chuàng)新價值鏈循環(huán)視角，城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移的互動機制，體現(xiàn)了綠色技術(shù)供需之間存在的供 給創(chuàng)造需求、需求牽引供給的高水平動態(tài)平衡。

1. 1. 1 城市協(xié)同創(chuàng)新影響綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移機制

城市協(xié)同創(chuàng)新通過發(fā)揮信息共享效應(yīng)和信任效應(yīng)促 進綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，表現(xiàn)為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的拓展邊際（Ex? tensive Margin）與集約邊際（Intensive Margin）兩個維度。

第一，通過發(fā)揮信息共享效應(yīng)和信任效應(yīng)起效。一 是信息共享效應(yīng)。加強城市綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，有助于 發(fā)揮城市內(nèi)部及不同城市之間高校、科研機構(gòu)、企業(yè)等不 同創(chuàng)新主體研發(fā)資源優(yōu)勢，促進知識共享以及消除信息 不對稱［11］ ，降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險［12-14］ ，除促進顯性知 識傳播外，城市協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)還為創(chuàng)新主體提供異質(zhì)性 資源和緘默性知識［15］ ，而這種隱性信息正是創(chuàng)新的重要 支撐要素，有助于提高本地綠色技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)轉(zhuǎn) 移概率。二是信任效應(yīng)。城市協(xié)同創(chuàng)新活動在創(chuàng)造和積 累知識時具有技術(shù)溢出效應(yīng)［16］ 。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移體現(xiàn)了這 一技術(shù)溢出的過程，空間距離越遠、認知差距越大、市場 交易壁壘越多、制度文化分割越嚴重、轉(zhuǎn)入方技術(shù)吸收能 力越弱，則技術(shù)轉(zhuǎn)移成本越高［4］ 。城市協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)通 過配置不同地區(qū)創(chuàng)新主體的合作基礎(chǔ)，構(gòu)造了研發(fā)合作 信任網(wǎng)絡(luò)。信任作為社會資本的重要類型，扮演著產(chǎn)學(xué) 研合作潤滑劑的角色［17］ ，有助于降低城市創(chuàng)新主體之間 的協(xié)調(diào)與交易成本，并通過這一非正式制度促進技術(shù)合 作交流與信息分享，促進突破綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的空間距離 與制度壁壘障礙。

第二，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的拓展邊際與集約邊際渠道。 兩者分別指綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移城市數(shù)量和城市平均轉(zhuǎn)移強 度，體現(xiàn)了城市之間綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的廣度和深度。在信 息共享效應(yīng)驅(qū)動下，更多的城市之間依托既有的協(xié)同創(chuàng) 新合作網(wǎng)，逐步形成了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化的合作關(guān) 系，進而表現(xiàn)出顯著的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際，但由于 短期內(nèi)城市之間信任機制未能建立，集約邊際可能不 明顯。

第三，從技術(shù)轉(zhuǎn)移空間流向來看，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移可以 分為本城市技術(shù)轉(zhuǎn)移和其他城市技術(shù)轉(zhuǎn)移兩個方面，受地理因素以及制度鄰近等因素影響，城市協(xié)同創(chuàng)新對本 地綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進作用可能更強，跨區(qū)域綠色技術(shù) 轉(zhuǎn)移面臨著空間距離以及制度壁壘的雙重制約，地區(qū)之 間產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同水平低、技術(shù)合作機制不暢通以及技 術(shù)交易市場不健全都是制約跨地區(qū)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度 因素。故提出假說1。

假說 1：城市協(xié)同創(chuàng)新有助于促進綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，表 現(xiàn)為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的拓展邊際與集約邊際兩條渠道，而 且對本城市技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響可能更顯著。

1. 1. 2 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移影響城市協(xié)同創(chuàng)新機制

反過來講，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移通過發(fā)揮需求牽引效應(yīng)和 網(wǎng)絡(luò)通道效應(yīng)影響城市協(xié)同創(chuàng)新，表現(xiàn)為城市協(xié)同創(chuàng)新 的拓展邊際與集約邊際兩個渠道。

一方面，通過需求牽引效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)通道效應(yīng)發(fā)揮作 用。一是需求牽引效應(yīng)。外源技術(shù)轉(zhuǎn)移是滿足企業(yè)技術(shù) 需求的重要途徑［3，18］ ，側(cè)面反映了技術(shù)市場需求與市場交 易水平，技術(shù)轉(zhuǎn)移通過發(fā)揮市場“無形之手”作用，能夠推 進創(chuàng)新要素有機聯(lián)結(jié)以及促進產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，有助于 優(yōu)化創(chuàng)新資源配置以及提高協(xié)同創(chuàng)新績效。不少研究發(fā) 現(xiàn)，在區(qū)域產(chǎn)學(xué)研一體化合作中，由企業(yè)參與的“產(chǎn)-學(xué)” 或者“產(chǎn)-研”合作模式相較于“學(xué)-研”模式，具有更好的 創(chuàng)新激勵效果［6-7］ ，這是因為，企業(yè)的技術(shù)應(yīng)用與產(chǎn)品創(chuàng) 新是以市場需求為導(dǎo)向的，將通過需求牽引效應(yīng)促進不 同機構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新。二是網(wǎng)絡(luò)通道效應(yīng)。作為連接創(chuàng)新價 值鏈上下游不同環(huán)節(jié)的重要紐帶，技術(shù)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)出多節(jié) 點、多區(qū)域的技術(shù)轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入空間網(wǎng)絡(luò)特征，使得綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)和城市協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有一定重疊特征［19］ 。

根據(jù)是否有合作基礎(chǔ)的標準，可將綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對象分 為有研發(fā)合作基礎(chǔ)和未有研發(fā)合作基礎(chǔ)的兩類企業(yè)，對 于前一種情況而言，不同創(chuàng)新主體除法律規(guī)定外通常擁 有共同專利權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移較少，而后一種情況更為常見， 不論是何種情況，城市之間形成的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)通道，都 有助于降低協(xié)同創(chuàng)新合作的交易成本以及提高不同城市 創(chuàng)新主體的合作概率。

另一方面，城市協(xié)同創(chuàng)新的拓展邊際和集約邊際渠 道。兩者分別指綠色技術(shù)合作研發(fā)城市數(shù)量和平均合作 研發(fā)強度，體現(xiàn)了城市協(xié)同創(chuàng)新的廣度和深度。在需求 牽引效應(yīng)作用下，更多的城市傾向于與綠色技術(shù)先進的 城市合作，促進了城市合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的拓展，表現(xiàn)出顯著 的城市協(xié)同創(chuàng)新拓展邊際。在網(wǎng)絡(luò)通道效應(yīng)的作用下， 已有綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移合作基礎(chǔ)的城市之間可能存在更強的 合作研發(fā)激勵，表現(xiàn)出顯著的城市協(xié)同創(chuàng)新集約邊際。 故提出假說2。

假說 2：綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移有助于促進城市協(xié)同創(chuàng)新，表 現(xiàn)為城市協(xié)同創(chuàng)新的拓展邊際與集約邊際兩條渠道。

1. 2 區(qū)域政策協(xié)同的調(diào)節(jié)效應(yīng)

政策協(xié)同是指不同政府及政府部門通過溝通對話使 公共政策相互兼容、協(xié)調(diào)、支持以解決復(fù)雜性問題和實現(xiàn) 共同目標的方式［20］ 。政府需要提高針對協(xié)同創(chuàng)新的政策 一致導(dǎo)向性，才能有利于高校、科研機構(gòu)、企業(yè)、政府四者 之間的行動最優(yōu)同步化［21］ 。城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移都涉及創(chuàng)新主體的知識、資源、行為及績效的全面整 合，加強政策協(xié)同、提高政府出臺的相關(guān)政策與創(chuàng)新活動 匹配性，是提高協(xié)同創(chuàng)新績效、促進綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要 驅(qū)動因素。

根據(jù)政策實施主體及政策內(nèi)容，可將區(qū)域（省級）政 策協(xié)同劃分為政策主體協(xié)同、政策工具協(xié)同兩個方面。 政策主體協(xié)同表現(xiàn)為不同省級部門聯(lián)合制定與發(fā)布協(xié)同 政策，有助于降低政策執(zhí)行沖突，提高產(chǎn)學(xué)研政策精準 度。另外，根據(jù) Rothwell等［22］ 的創(chuàng)新政策三分法，創(chuàng)新政 策工具分為供給政策、需求政策及環(huán)境政策等三類。供 給政策是指為產(chǎn)學(xué)研合作提供人才、資金、設(shè)備支持，引 導(dǎo)“產(chǎn)學(xué)研金介用”等創(chuàng)新主體構(gòu)建“關(guān)系契約”，拓展合 作網(wǎng)絡(luò)［23］ ，對于促進城市協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研一體化有重 要促進作用；需求政策包括擴大政府采購、加強技術(shù)轉(zhuǎn)移 政策支持等，有助于為促進本地綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移提供重要 政策支持；環(huán)境政策則包括加強知識產(chǎn)權(quán)保護、健全市場 交易制度與法律法規(guī)等，是激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新動力活力、 促進綠色技術(shù)市場化交易的制度支撐?？傊?，通過不同 類別政策工具協(xié)同發(fā)力，在促進城市協(xié)同創(chuàng)新、綠色技術(shù) 轉(zhuǎn)移的同時，還有助于為創(chuàng)新價值鏈循環(huán)提供良好的制 度環(huán)境保障。因此提出假說3。

假說 3：區(qū)域政策協(xié)同有助于發(fā)揮政策主體協(xié)同、政 策工具協(xié)同作用，促進城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移循 環(huán)互動。

2 研究設(shè)計

2. 1 模型設(shè)定與變量說明

根據(jù)理論分析，城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移存在 互動因果關(guān)系，這會引起內(nèi)生問題。本研究所關(guān)注的問 題涉及一組相互聯(lián)系的方程，且其中某一方程的解釋變 量是另外方程的被解釋變量，聯(lián)立方程組模型能夠較好 地適用于這一研究需求［24］ 。對于聯(lián)立方程組模型參數(shù)的 估計，可分為單方程估計法以及系統(tǒng)估計法兩類，前者通 常選擇兩階段最小二乘估計或者廣義矩估計方法對子方 程逐個估計，以緩解互動內(nèi)生問題，但這一方法忽略了自 方程之間的聯(lián)系及擾動項的關(guān)聯(lián)性，導(dǎo)致估計有偏。借 鑒祁毓等［25］ 、林伯強等［26］ 的做法，采用三階段最小二乘法（Three Stage Least Square，3SLS）對聯(lián)立方程組模型進行 估計，分析城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的互動關(guān) 系。具體模型如下：

模型（1）中被解釋變量是城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移（ln gtr）， 核心解釋變量是城市協(xié)同創(chuàng)新（ln rsi），Xi，t-1為城市 i 在 t-1年影響綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的有關(guān)控制變量，λ為控制變量 系數(shù)向量，ai和 vt分別表示城市與年份固定效應(yīng)，εi，t為殘 差擾動項。模型（2）中被解釋變量為城市協(xié)同創(chuàng)新（ln rsi），核心解釋變量為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移（ln gtr），Wi，t-1為城市i 在 t-1年影響城市協(xié)同創(chuàng)新的有關(guān)控制變量，γ為控制變 量系數(shù)向量，考慮到投入要素發(fā)揮作用存在時滯，以及盡 量避免反向因果帶來的內(nèi)生性問題，回歸時解釋變量均 取滯后一期。mi和 nt分別表示地區(qū)與年份固定效應(yīng)，ei，t 為殘差擾動項。研究關(guān)注的核心是核心解釋變量系數(shù) α 和β，通過聯(lián)立方程組模型可求解迭代直至收斂的估計系 數(shù)，隨著估計變化的擾動項協(xié)方差矩陣不斷迭代，直至參 數(shù)估計值收斂至一個穩(wěn)定點，此時的估計系數(shù)組即為全 局最優(yōu)解，如果解釋變量與被解釋變量對調(diào)互換且回歸 系數(shù)均顯著為正，即存在 αgt;0 且 βgt;0，意味著城市協(xié)同創(chuàng) 新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移之間存在顯著的互相促進關(guān)系。其他 變量說明如下。

核心變量一。城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移（ln gtr），采用城市 綠色發(fā)明專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量并取對數(shù)表示。這一指標根據(jù) 本研究構(gòu)造的全國城市專利權(quán)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)計算獲得， 這一網(wǎng)絡(luò)屬于典型有向網(wǎng)絡(luò)，城市之間連線的箭頭從專 利輸出城市指向技術(shù)轉(zhuǎn)入城市。衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移的常見指 標有專利引用、專利轉(zhuǎn)讓、專利學(xué)科以及技術(shù)合同成交 等，由于缺乏城市維度的技術(shù)合同成交數(shù)據(jù)和專利引文 數(shù)據(jù)，而且通過綜合比較專利權(quán)許可和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù) 的優(yōu)劣性后，選擇使用專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，根 據(jù)《專利法》第10條和第12條的規(guī)定，專利轉(zhuǎn)讓指專利權(quán) 人發(fā)生變更，出讓人與受讓人必須訂立書面合同，且須經(jīng) 專利局登記和公告后方能生效，法律程序更為嚴格，代表 了一種更強的技術(shù)流動。

核心變量二。城市協(xié)同創(chuàng)新（ln rsi），這一指標體現(xiàn) 了城市協(xié)同創(chuàng)新績效，采用本城市與其他城市綠色發(fā)明 專利合作研發(fā)授權(quán)總數(shù)取對數(shù)表示。指標的構(gòu)造來自搜 集整理的全國城市綠色技術(shù)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，這一網(wǎng) 絡(luò)屬于典型的無向網(wǎng)絡(luò)。這一指標既包含了各研發(fā)主體 的水平合作，即不同地區(qū)之間的企業(yè)與企業(yè)、高校與高 校、科研機構(gòu)與科研機構(gòu)的合作，也包括了垂直合作，即 不同地區(qū)之間的企業(yè)、高校、科研機構(gòu)與其他類別創(chuàng)新主 體研發(fā)合作等，體現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新績效。

調(diào)節(jié)變量。區(qū)域政策協(xié)同（rps）。借鑒趙晶等［6］ 、孫 靜等［27］ 對于聯(lián)合頒布政策的計算方式，利用文本分析法 搜集了2010—2020年各省份出臺的有關(guān)產(chǎn)學(xué)研政策的文 本，構(gòu)造了省級層面而非城市維度的產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同指 標，考慮到不同省份部門聯(lián)合制定產(chǎn)學(xué)研合作支持政策 的情況比較罕見，通過構(gòu)造區(qū)域（省級）產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同 指標（簡稱“區(qū)域政策協(xié)同”），探討其對城市協(xié)同創(chuàng)新與 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動關(guān)系的影響。區(qū)域政策協(xié)同可分為主 體協(xié)同和工具協(xié)同兩方面，計算公式如下。

2. 2 數(shù)據(jù)來源與描述統(tǒng)計

本研究核心數(shù)據(jù)庫是城市綠色專利研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)數(shù) 據(jù)和城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)；樣本數(shù)據(jù)時限為 2010 —2020年。首先依托國家知識產(chǎn)權(quán)局（SIPO）專利數(shù)據(jù)庫 和 Patsnap智慧芽專利檢索平臺，通過機構(gòu)合作以及利用 數(shù)據(jù)爬蟲技術(shù)和人工檢索等方式，獲得全國 2010—2020 年近860萬條基礎(chǔ)專利數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上開展進一步的 綠色專利識別和分析工作。研究未涉及港澳臺數(shù)據(jù)。首 先，需要確定綠色專利（發(fā)明專利、實用新型、外觀設(shè)計） 的識別標準，根據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC） 相關(guān)準則，2010年世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布了國際 專利分類綠色清單（IPC Green Inventory）檢索工具，將綠 色專利分為七大類，分別是交通運輸、廢棄物管理、能源 節(jié)約、替代能源生產(chǎn)、行政監(jiān)管與設(shè)計、農(nóng)林和核電等。 本研究結(jié)合專利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、綠色專利分類清單及專利 IPC 分類號，對綠色專利進行了識別，并結(jié)合專利條目分 類信息、地理信息、申請主體、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓信息等，對 278 個地級及以上城市的綠色專利申請、授權(quán)數(shù)進行匯總。由于在中國三類專利（發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計） 中，只有發(fā)明專利需要經(jīng)歷國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局 2～3 年的審查周期，相對于實用新型專利和外觀設(shè)計專利而 言，穩(wěn)定性、創(chuàng)新性和質(zhì)量更高，因此采用發(fā)明專利指標 數(shù)據(jù)構(gòu)建技術(shù)合作與技術(shù)流動網(wǎng)絡(luò)。為確保專利數(shù)據(jù)的 準確可靠性，研究根據(jù)中國歷年科技統(tǒng)計年鑒、中國歷年 火炬年鑒、中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CNRDS）等數(shù)據(jù)庫進 行交叉驗證。另外，通過進一步識別分析綠色專利合作 和技術(shù)轉(zhuǎn)移信息，在中國338個地級以上城市中剔除了數(shù) 據(jù)缺失值較為嚴重的 60個城市，最終構(gòu)造了 2010—2020 年全國 278個地級及以上城市（此處省略樣本城市名錄， 可向作者索取）綠色專利合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)、城市綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)。最后，城市及省級層面的控制變量來 自歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán) 境統(tǒng)計年鑒》和中國經(jīng)濟社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫等。主要 指標的統(tǒng)計描述見表1。

3 實證分析

3. 1 城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動機制檢驗

表 2基于聯(lián)立方程組模型和三階段最小二乘估計方 法（3SLS），報告了城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動機 制的實證檢驗結(jié)果?？紤]到核心解釋變量作用發(fā)揮的時 滯性因素以及最大程度緩解互動因果關(guān)系帶來的內(nèi)生問 題，對除高鐵開通HSR和城市行政級別cgl兩個外生變量 之外的其他變量進行滯后一期處理。

一方面，表2列（1）和列（2）報告了城市協(xié)同創(chuàng)新對綠 色技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響結(jié)果。列（1）顯示，城市協(xié)同創(chuàng)新對城 市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移具有顯著促進作用，列（2）在列（1）的基 礎(chǔ)上進一步控制了年份、城市固定效應(yīng)后發(fā)現(xiàn)，這一促進 效應(yīng)同樣顯著，但系數(shù)絕對值有較大幅度下降。結(jié)果表 明，城市協(xié)同創(chuàng)新可能通過發(fā)揮信息共享效應(yīng)和信任效 應(yīng)促進了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移是彌補綠色技術(shù) 創(chuàng)新研發(fā)能力不足的重要方式，本研究從城市協(xié)同創(chuàng)新 視角證實了綠色技術(shù)供給能力提升對促進綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移、滿足綠色技術(shù)需求的影響，體現(xiàn)了綠色創(chuàng)新價值鏈上 游“創(chuàng)新產(chǎn)生”對下游“創(chuàng)新轉(zhuǎn)化”的前端溢出效應(yīng)。另一 方面，列（3）和列（4）報告了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對城市協(xié)同創(chuàng) 新的反向影響關(guān)系。列（3）發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對城市協(xié) 同創(chuàng)新也表現(xiàn)出顯著的促進作用，列（4）在列（3）的基礎(chǔ) 之上進一步控制了年份和時間固定效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù) 轉(zhuǎn)移同樣顯著促進城市協(xié)同創(chuàng)新，但系數(shù)有顯著下降。 這意味著，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移可能通過發(fā)揮需求牽引效應(yīng)和 網(wǎng)絡(luò)通道效應(yīng)促進了城市協(xié)同創(chuàng)新，體現(xiàn)了綠色創(chuàng)新價 值鏈下游“創(chuàng)新轉(zhuǎn)化”對創(chuàng)新價值鏈上游“創(chuàng)新產(chǎn)生”的后 端溢出效應(yīng)?，F(xiàn)實中，隨著以市場為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng) 新體系的不斷完善，通過發(fā)揮綠色技術(shù)需求牽引作用，識 別關(guān)鍵綠色技術(shù)需求，制定“市場需求驅(qū)動→研發(fā)動力激 活→聯(lián)合專利研發(fā)→城市協(xié)同創(chuàng)新”的技術(shù)路線圖，促進實現(xiàn)地區(qū)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的雙螺旋融合，已經(jīng)成為推進 地方產(chǎn)學(xué)研一體化的重要路徑選擇。綜上結(jié)果不難得 出，城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移之間存在顯著的互相 促進關(guān)系，體現(xiàn)了綠色技術(shù)供給與需求之間的高水平互 動循環(huán)，為綠色創(chuàng)新價值鏈循環(huán)提供了中國證據(jù)。

控制變量中，結(jié)合表2列（2）和列（4）發(fā)現(xiàn)：一方面，對 于列（2）中影響綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的控制變量而言，城市綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量與城市所在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中的位置密 切相關(guān)，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的出度中心度和入度中心度都對 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移有顯著促進作用，而中介中心度反而不利 于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移。說明總體上，具有較大綠色技術(shù)轉(zhuǎn)出 數(shù)量的城市與其資源控制能力尚不匹配，隨著城市協(xié)同 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)密度的不斷增加，核心節(jié) 點城市的控制水平有所下降。其他控制變量中，城市綜 合創(chuàng)新能力、經(jīng)濟發(fā)展水平、知識產(chǎn)權(quán)保護水平、城市行 政級別、城市高鐵開通都顯著提高了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移水平。 另一方面，對于列（4）中影響城市協(xié)同創(chuàng)新的控制變量而 言，在城市專利合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中，城市度數(shù)中心度顯著提 高了城市協(xié)同創(chuàng)新水平，但中介中心度反而對城市協(xié)同 創(chuàng)新表現(xiàn)出不利影響；環(huán)境規(guī)制對城市協(xié)同創(chuàng)新表現(xiàn)出 一定的促進作用，但未能通過顯著水平檢驗，未表現(xiàn)出明 顯的波特效應(yīng)；城市外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、綜合創(chuàng)新 能力、行政級別等因素都對城市協(xié)同創(chuàng)新有促進作用，但 城市金融發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展、知識產(chǎn)權(quán)保護以及高鐵開通對 城市協(xié)同創(chuàng)新的影響未能通過顯著檢驗。

3. 2 穩(wěn)健性討論

表 3 采用以下 4 種策略進行穩(wěn)健性檢驗：一是列（1） 和列（2）中，考慮到因變量受限屬性以及存在的離散現(xiàn) 象，采用面板 Tobit模型對城市協(xié)同創(chuàng)新和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移 的互動關(guān)系進行實證檢驗。二是列（3）和列（4）中，為排 除內(nèi)生變量離散特征的影響，通過剔除城市協(xié)同創(chuàng)新和 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量為零的樣本，采用面板回歸模型進行 估計，為緩解內(nèi)生問題，解釋變量均滯后一期處理。三 是列（5）和列（6）中，剔除城市聯(lián)合研發(fā)專利數(shù)量為零的 樣本后，考慮聯(lián)立方程組同時包含負二項回歸方程及被 解釋變量不為零的回歸方程，采用兩階段最小二乘法或 者 三 階 段 最 小 二 乘 法 都 會 造 成 估 計 偏 誤 ，故 借 鑒 Geweke［32］、Hajivassiliou 等［33］和 Keane［34］提出的 Geweke? Hajivassiliou?Keane（GHK）算法，對此混合聯(lián)立方程組模 型進行估計。四是列（7）和列（8）中，考慮到城市協(xié)同創(chuàng) 新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的動態(tài)滯后變量影響，進一步構(gòu)造動 態(tài)聯(lián)立方程組模型進行回歸檢驗，聯(lián)立方程組的動態(tài)性 通過納入滯后一期內(nèi)生變量實現(xiàn)。以上四種方法均顯 示，城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移之間存在顯著的互相 促進關(guān)系，結(jié)論穩(wěn)健。

3. 3 機制分析

3. 3. 1 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的二元邊際機制

為深入檢驗城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移二元邊際 之間的互動關(guān)系，進一步將城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移分解為拓展邊際和集約邊際，開展實證分析。具體地，將城市綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際定義為接受本城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的城 市數(shù)量ex_gt，反映了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移廣度；將集約邊際定義 為接受本城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的城市的綠色專利平均數(shù)量 in_gt，反映城市之間綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移強度。進一步對兩者 取對數(shù)并進行聯(lián)立方程估計。

表 4基于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際與集約邊際視角報 告了作用機制渠道。一方面，列（1）和列（2）分別報告了 城市協(xié)同創(chuàng)新對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際、集約邊際的影 響，發(fā)現(xiàn)城市協(xié)同創(chuàng)新顯著改善了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊 際，提高了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移城市數(shù)量，但未能顯著提升綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移的集約邊際，對城市之間綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移強度反 而表現(xiàn)出一定的抑制作用，這可能與大量的新城市參與 到綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中有關(guān)，而由于長效機制不健全，技 術(shù)轉(zhuǎn)移合作強度尚未顯著提升。另一方面，列（3）和列 （4）分別報告了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際、集約邊際對城市 協(xié)同創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)僅拓展邊際顯著促進了城市協(xié)同 創(chuàng)新，集約邊際作用不顯著。綜上可知，城市協(xié)同創(chuàng)新與 綠色轉(zhuǎn)移的互動關(guān)系僅體現(xiàn)在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際層 面，集約邊際層面的互動機制不顯著。這可能與綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移集約邊際變異水平偏低有關(guān)。數(shù)據(jù)表明，全國層 面城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際從2010年的平均值為3增 至2020年的28，增加了8倍，越來越多的城市之間發(fā)生了 綠色專利權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，城市之間技術(shù)轉(zhuǎn)移活動日趨頻繁； 而集約邊際則從 2020 年的 0. 26 增至 2020 年的 0. 67，增 速明顯低于拓展邊際增速，城市之間轉(zhuǎn)移強度偏低，跨地 區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)還比較松散。這表明中國跨地區(qū)的綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道尚不穩(wěn)定且較為脆弱，缺乏跨區(qū)域的綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移長效合作機制，這與城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)屬性 以及技術(shù)交易市場發(fā)育等制約因素不無關(guān)系。

3. 3. 2 本地與異地綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移機制

為探討城市協(xié)同創(chuàng)新對本地與異地綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的 不同影響作用，將城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移 gtr分解為內(nèi)部技術(shù) 轉(zhuǎn)移 gtr_local 與外部技術(shù)轉(zhuǎn)移 gtr_other 兩個指標。在對 兩者取對數(shù)的基礎(chǔ)上，進一步基于聯(lián)立方程組模型進行 實證檢驗。

表 5報告了城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)移和外 部轉(zhuǎn)移的互動機制。一方面，列（1）和列（2）分別呈現(xiàn)了 城市協(xié)同創(chuàng)新對內(nèi)部與外部技術(shù)轉(zhuǎn)移影響，發(fā)現(xiàn)僅對內(nèi) 部技術(shù)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)出顯著的促進作用，對外部技術(shù)轉(zhuǎn)移的 影響不顯著。原因在于，內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)為城市內(nèi)部 不同創(chuàng)新主體如高校、科研機構(gòu)、企業(yè)之間的專利權(quán)轉(zhuǎn) 讓，本地創(chuàng)新主體之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作在地理鄰近性、制 度鄰近性、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補性等方面，都比與其他城市之間 的技術(shù)合作更有優(yōu)勢。另一方面，列（3）和列（4）分別呈 現(xiàn)了城市內(nèi)部與外部技術(shù)轉(zhuǎn)移對城市協(xié)同創(chuàng)新的作用， 發(fā)現(xiàn)兩者都顯著促進了城市協(xié)同創(chuàng)新，本地與異地綠色 技術(shù)需求都對城市協(xié)同創(chuàng)新表現(xiàn)出顯著的牽引作用。綜合發(fā)現(xiàn)，中國城市綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移之 間的互動關(guān)系具有局部地區(qū)屬性，本地綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移依 然占主導(dǎo)，不少地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟的建設(shè)對空間鄰近因 素較為依賴，地緣因素在跨地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中起到了 重要的作用，地理位置相近的城市之間更容易發(fā)生技術(shù) 轉(zhuǎn)移，而全國性的綠色技術(shù)創(chuàng)新價值鏈循環(huán)格局尚未 形成。

3. 3. 3 城市協(xié)同創(chuàng)新的二元邊際機制

為深入檢驗城市協(xié)同創(chuàng)新的二元邊際與綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移之間的互動關(guān)系，進一步將城市協(xié)同創(chuàng)新分解拓展邊 際和集約邊際，以開展實證分析。考慮到本研究將城市 綠色專利合作研發(fā)總數(shù)定義為城市協(xié)同創(chuàng)新水平，這一 指標實際上包含了“與多少城市合作”以及“平均城市對 合作強度”兩個維度內(nèi)容，因此將城市協(xié)同創(chuàng)新拓展邊際 定義為與本城市綠色專利合作研發(fā)的城市數(shù)量 ex，反映 了綠色專利合作研發(fā)的廣度；將集約邊際定義為與本城 市綠色專利合作研發(fā)的平均數(shù)量in，反映了綠色專利合作 研發(fā)的深度。通過對兩者取對數(shù)并進行聯(lián)立方程估計。

表 6報告了城市協(xié)同創(chuàng)新集約邊際與拓展邊際作用 機制渠道。一方面，列（1）和列（2）分別呈現(xiàn)了城市協(xié)同 創(chuàng)新拓展邊際、集約邊際對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響，發(fā)現(xiàn)僅 拓展邊際通過顯著檢驗，這說明城市綠色專利研發(fā)合作 廣度的增加是促進綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要驅(qū)動因素，更多 的城市綠色專利合作促進了更頻繁的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，但 城市之間合作的強度增加可能并不明顯，導(dǎo)致對綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移的促進作用不顯著。另一方面，列（3）和列（4）分 別報告了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對城市協(xié)同創(chuàng)新拓展邊際、集約 邊際的影響，發(fā)現(xiàn)僅對拓展邊際有顯著促進作用。這表 明，城市之間的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移進一步拓展了城市綠色專 利合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，促進更多的城市成為新的合作網(wǎng)絡(luò)節(jié) 點，但城市合作強度的提升速度可能明顯偏低。以北京 市為例，與北京存在綠色專利直接合作研發(fā)關(guān)系的城市 從 2010 年的 94 個增加至 2020 年的 174 個，平均增速為 6. 4%，與此同時，與北京合作研發(fā)綠色專利的平均數(shù)量 從 2010年的 8件增至 2020年的 12件，平均增速為 4. 1%， 明顯低于合作城市數(shù)量的增長速度。全國層面的數(shù)據(jù)也 支撐了這一結(jié)論，拓展邊際全國平均值從 2010 年的 2 個 增至 2020年的 8個，增加了 3倍，而集約邊際全國平均值 僅從 2010 年的 2. 5 增至 2020 年的 2. 6。綜上結(jié)果可知， 城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的互動機制，更具體地，表 現(xiàn)為城市協(xié)同創(chuàng)新拓展邊際而非集約邊際與綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移的互動促進作用，城市之間綠色專利研發(fā)合作深度還 有待提升，城市協(xié)同創(chuàng)新亟須破除有關(guān)體制機制障礙。

4 區(qū)域政策協(xié)同調(diào)節(jié)機制

基于區(qū)域政策協(xié)同 rps、政策主體協(xié)同 zts與政策工具 協(xié)同 gjs等變量設(shè)定，本研究從省級部門協(xié)同政策制定的 視角，進一步探討其對綠色創(chuàng)新價值鏈循環(huán)的影響。基 于所構(gòu)造的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，鑒于不同城市之間協(xié)同創(chuàng)新、綠 色技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)，不僅包括本省域不同城市之間的綠色 創(chuàng)新合作數(shù)據(jù)，還包括本省域城市與其他省份城市的合 作數(shù)據(jù)。若直接以其為核心變量進行回歸，則會高估城市協(xié)同創(chuàng)新和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移水平，造成區(qū)域協(xié)同政策的 調(diào)節(jié)效應(yīng)估計偏誤。為此，僅考慮本省域城市合作情況， 重新構(gòu)造了省域城市協(xié)同創(chuàng)新（ln rsi_ip t-1 ）和省域綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移（ln gtr_ip t-1 ）兩個新指標，以探討省級產(chǎn)學(xué)研政策 協(xié)同對省域城市協(xié)同創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移互動關(guān)系的調(diào)節(jié) 作用。

表 7報告了區(qū)域產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同的調(diào)節(jié)機制實證結(jié) 果。一方面，列（1）—列（3）分別構(gòu)造了區(qū)域政策協(xié)同、政 策主體協(xié)同、政策工具協(xié)同等指標和城市協(xié)同創(chuàng)新的交 互項（ln rsi_ip t-1×rps， ln rsi_ip t-1×zts 和 ln rsi_ip t-1×gjs），其 系數(shù)反映了不同層面政策協(xié)同對城市協(xié)同創(chuàng)新影響綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，僅列（1）中區(qū)域政策協(xié) 同與城市協(xié)同創(chuàng)新的交互項系數(shù)顯著為正，表明區(qū)域政 策協(xié)同有助于強化城市協(xié)同創(chuàng)新對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進 作用。進一步分析列（2）和列（3）發(fā)現(xiàn)，政策主體協(xié)同和 政策工具協(xié)同雖然都強化了城市協(xié)同創(chuàng)新對綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移的促進作用，但均未能通過顯著檢驗。另一方面，列 （4）—列（6）分別構(gòu)造了區(qū)域政策協(xié)同、政策主體協(xié)同、政 策工具協(xié)同和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的交互項（ln gtr_ip t-1×rps， ln gtr_ip t-1×zts 和 ln gtr_ip t-1×gjs），其系數(shù)反映了政策協(xié)同 對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移影響城市協(xié)同創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果顯 示，僅政策工具協(xié)同的調(diào)節(jié)作用為正，強化了綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移對城市協(xié)同創(chuàng)新的促進作用，但未通過顯著檢驗。區(qū) 域政策協(xié)同、政策主體協(xié)同與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的交互項系 數(shù)均為負，且均未通過顯著檢驗。

以上結(jié)果表明，當(dāng)前中國出臺的省級層面產(chǎn)學(xué)研協(xié)同 政策，顯著強化了不同城市綠色專利合作對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移 的促進作用，有助于打通綠色技術(shù)供給滿足綠色技術(shù)需求 的“梗阻”，促進技術(shù)流動與技術(shù)溢出。但反過來，在區(qū)域 政策協(xié)同作用下，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對城市協(xié)同創(chuàng)新的需求牽 引作用并不顯著。這是因為，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新通常是需求 驅(qū)動的，由企業(yè)提出技術(shù)需求，再與高校和科研院所展開 合作，實現(xiàn)自下而上的市場驅(qū)動創(chuàng)新。說明中國的產(chǎn)學(xué)研 政策依然偏重供給端政策（如研發(fā)補貼、稅費減免等），而 政府采購、技術(shù)轉(zhuǎn)移支持等需求端政策尚待加強。

5 結(jié)論與啟示

本研究基于世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）綠色專利清 單對中國綠色發(fā)明專利進行了識別，利用高校、科研機構(gòu) 和企業(yè)的綠色專利合作以及綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移微觀大數(shù)據(jù)， 刻畫了中國2010—2020年278個地級及以上城市綠色技 術(shù)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，在此基礎(chǔ)上，采用 聯(lián)立方程組模型對城市協(xié)同創(chuàng)新和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的 互動機制進行了實證檢驗，并探討了區(qū)域產(chǎn)學(xué)研政策協(xié) 同的調(diào)節(jié)作用機制。研究發(fā)現(xiàn)：①城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移存在互促機制，城市協(xié)同創(chuàng)新有助于促進城市 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，反過來，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移也進一步強化了城 市協(xié)同創(chuàng)新水平，體現(xiàn)了綠色創(chuàng)新價值鏈上游和下游之 間的互動溢出關(guān)系。②通過將城市協(xié)同創(chuàng)新和綠色技術(shù) 轉(zhuǎn)移分解為拓展邊際和集約邊際，發(fā)現(xiàn)城市協(xié)同創(chuàng)新與 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的互動機制僅體現(xiàn)在拓展邊際層面，綠色 技術(shù)合作研發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)移城市節(jié)點數(shù)量的增加是主導(dǎo)因 素，城市間的合作研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移平均強度有待提升，城市之間綠色技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)還處于“建網(wǎng)”階段、合作深度 有待加強。③城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的互動關(guān)系 僅在本地技術(shù)轉(zhuǎn)移的空間維度生效，全國性的綠色技術(shù) 創(chuàng)新價值鏈循環(huán)格局尚未形成。④區(qū)域政策協(xié)同強化了 城市協(xié)同創(chuàng)新對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進關(guān)系，反之卻不成 立，這與中國產(chǎn)學(xué)研政策存在重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化的問題有 關(guān)，制約了其對城市協(xié)同創(chuàng)新需求牽引效應(yīng)的發(fā)揮。

基于研究結(jié)果得到以下政策啟示：一是加強綠色技 術(shù)協(xié)同創(chuàng)新。綠色技術(shù)的雙重外部性特征，導(dǎo)致研發(fā)投 入激勵不足。有必要充分發(fā)揮不同創(chuàng)新主體（高校、科研 機構(gòu)、企業(yè)）和各地區(qū)的不同創(chuàng)新優(yōu)勢，加強綠色技術(shù)聯(lián) 合研發(fā)以及合作創(chuàng)新，促進資源、信息與知識共享，降低 綠色技術(shù)研發(fā)風(fēng)險，提高綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能力。二是 暢通綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道。以企業(yè)和產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向，開 展共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應(yīng)用，促進綠色技術(shù)供 給與需求之間的良性互動。加強綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策支 持，在平臺建設(shè)、土地劃撥、稅收優(yōu)惠、資金支持、資質(zhì)獲 取等方面給予傾斜。搭建綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，復(fù)制推廣 中國首家國家級綠色技術(shù)交易平臺的運行經(jīng)驗，以綠色 技術(shù)交易為驅(qū)動力，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，促進成果轉(zhuǎn)化，加快 構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。三是提升產(chǎn)學(xué)研政 策協(xié)同水平。既要從政策主體協(xié)同的角度，加強產(chǎn)學(xué)研 政策制定部門協(xié)調(diào)溝通，降低政策沖突以及提高政策執(zhí) 行精準度；也要從政策內(nèi)容協(xié)同的角度，增強產(chǎn)學(xué)研供給 政策、需求政策以及環(huán)境政策的協(xié)同性，在供給端繼續(xù)加 大綠色技術(shù)研發(fā)補貼與稅收優(yōu)惠支持的同時，尤其要加 大需求政策及環(huán)境政策創(chuàng)新供給，加大政府綠色產(chǎn)品采 購以及綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移政策支持，加強知識產(chǎn)權(quán)保護以及 健全綠色技術(shù)交易制度等。

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（責(zé)任編輯：李 琪）