國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖制定方法研究

楊宏 張弛 郭雄 蘇靜茹 汪晶晶

摘 要：本文分析了國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖的受眾及作用，給出了國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖研制原則、包含的要素，研究提出了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)路線圖研制方法，從成熟技術(shù)、新興/未來技術(shù)角度分布給出了不同的參考方法，并以物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為例進(jìn)行了具體分析，闡述了物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞：國際標(biāo)準(zhǔn)化，路線圖，標(biāo)準(zhǔn)化路線圖，物聯(lián)網(wǎng)

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.10.001

0 引 言

路線圖是一種新型、實用的戰(zhàn)略管理方法和工具，主要采取圖表的表達(dá)方式，對現(xiàn)實起點與預(yù)期目標(biāo)之間的發(fā)展方向、發(fā)展路徑、關(guān)鍵事項、時間進(jìn)程以及資源配置進(jìn)行科學(xué)設(shè)計和控制，其要義是圍繞目標(biāo)任務(wù)，強調(diào)需求牽引，選擇發(fā)展路徑，明確時間節(jié)點，對建設(shè)發(fā)展作出科學(xué)規(guī)劃[1]。技術(shù)路線圖是指應(yīng)用簡潔的圖形、表格、文字等形式描述技術(shù)變化的步驟或技術(shù)相關(guān)環(huán)節(jié)之間的邏輯關(guān)系。它能夠幫助使用者明確該領(lǐng)域的發(fā)展方向和實現(xiàn)目標(biāo)所需的關(guān)鍵技術(shù)，理清產(chǎn)品和技術(shù)之間的關(guān)系，適用于企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域或國家戰(zhàn)略規(guī)劃[2]。它包括最終的結(jié)果和制定的過程，具有高度概括、高度綜合和前瞻性的基本特征。標(biāo)準(zhǔn)化路線圖對標(biāo)準(zhǔn)化方向、標(biāo)準(zhǔn)化優(yōu)先級等提出建議，可為各相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)組織在未來制定標(biāo)準(zhǔn)過程中提供協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)[3]。標(biāo)準(zhǔn)化路線圖的服務(wù)對象除了標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)組織之外，主要還有標(biāo)準(zhǔn)化管理部門、研究機構(gòu)、技術(shù)人員、用戶、消費者、公眾等。制定標(biāo)準(zhǔn)化路線圖，需要利益相關(guān)方之間進(jìn)行充分的討論，并定期進(jìn)行更新和完善[4]。

國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖主要用于指導(dǎo)開展國際標(biāo)準(zhǔn)化工作，提升國際標(biāo)準(zhǔn)化水平，包括國際標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略制定、參與國際治理、主導(dǎo)和參與國際標(biāo)準(zhǔn)、開展國際標(biāo)準(zhǔn)化合作等。高水平的國際標(biāo)準(zhǔn)化體現(xiàn)在以下幾個方面：

戰(zhàn)略及治理影響力方面：開辟新的標(biāo)準(zhǔn)化方向；主導(dǎo)成立新的國際標(biāo)準(zhǔn)組織；參與標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)組織治理，推動國際標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)則的修改和完善。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響力方面：提出或重點參與的國際標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量領(lǐng)先；牽頭制定的國際標(biāo)準(zhǔn)被采納為其他地區(qū)或國家標(biāo)準(zhǔn)；牽頭制定的國際標(biāo)準(zhǔn)被其他標(biāo)準(zhǔn)廣泛引用或參考；牽頭制定的國際標(biāo)準(zhǔn)在推動技術(shù)進(jìn)步、指導(dǎo)產(chǎn)品設(shè)計與生產(chǎn)、助推全球產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用。

專家隊伍影響力方面：擔(dān)任標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)組織的領(lǐng)導(dǎo)職位；積極參與標(biāo)準(zhǔn)研制的專家數(shù)量和能力領(lǐng)先；專家在標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)組織的活躍時間長，話語權(quán)較強。

我國十分重視國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖的研制工作。2024年2月19日，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會印發(fā)《2024年全國標(biāo)準(zhǔn)化工作要點》，專門提出“培育國際競爭合作新優(yōu)勢，大力實施標(biāo)準(zhǔn)國際化躍升工程”，要求“積極參與ISO、IEC、ITU等國際標(biāo)準(zhǔn)組織治理，在戰(zhàn)略實施框架、評估框架、路線圖等方面貢獻(xiàn)中國智慧。”

1 國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖總體考慮

1.1 國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖研制原則

目標(biāo)導(dǎo)向，國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖中要提出明確的目標(biāo)，我國的國際標(biāo)準(zhǔn)化工作目標(biāo)主要體現(xiàn)在彰顯我國的國家實力，促進(jìn)我國技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)水平提升，推進(jìn)全球技術(shù)進(jìn)步、貿(mào)易發(fā)展這幾個方面。在此基礎(chǔ)上，需要根據(jù)特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)嶋H情況，從戰(zhàn)略和治理目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)項目目標(biāo)和人才影響力目標(biāo)等方面，分別確定總體目標(biāo)和階段性目標(biāo)。

時間明確，國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖一般由橫縱坐標(biāo)形式給出。橫坐標(biāo)為時間，根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域的不同，橫坐標(biāo)可劃分為短期（5年）、中期（5～10年）、長期（10～30年）顆粒度，也可設(shè)置為具體年份，細(xì)化顆粒度，如2025年、2030年、2035年等。國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖縱坐標(biāo)一般設(shè)置為戰(zhàn)略目標(biāo)、治理目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)項目目標(biāo)、人才目標(biāo)等方面。

科學(xué)合理，國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖的制定要充分考慮現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，包括國際標(biāo)準(zhǔn)化組織情況、標(biāo)準(zhǔn)情況、各國實力和參與情況等，以及我國在特定領(lǐng)域的實際情況，主要包括國際職務(wù)任職情況、注冊專家數(shù)量和影響力、牽頭和參與標(biāo)準(zhǔn)情況、國內(nèi)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)實際、國內(nèi)技術(shù)組織和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況等。同時，國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖的制定要充分考慮國際形勢的發(fā)展變化、“雙多邊”合作基礎(chǔ)和可能面臨的挑戰(zhàn)。

迭代完善，國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖的制定要充分考慮后續(xù)的可能變化，具有可擴展性和定期迭代更新機制。可借鑒信息通信技術(shù)、工業(yè)自動控制、音視頻編碼等復(fù)雜的、有一定時間跨度的技術(shù)體系的國際標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展過程帶來的啟示。

1.2 國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖要素

國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖需包括現(xiàn)狀分析、確定目標(biāo)、時間規(guī)劃、實現(xiàn)路徑等內(nèi)容，如圖1所示。

現(xiàn)狀分析主要包括國際、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化情況兩部分內(nèi)容。國際標(biāo)準(zhǔn)化情況包括相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)組織、標(biāo)準(zhǔn)及交付物、國際標(biāo)準(zhǔn)化注冊專家情況分析等。此外，還包括各主要國家和地區(qū)的國際標(biāo)準(zhǔn)化活動、活躍度、貢獻(xiàn)度等。國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化情況包括國內(nèi)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，國內(nèi)技術(shù)組織建立情況，國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)情況，如標(biāo)準(zhǔn)體系建立情況、現(xiàn)行和制定標(biāo)準(zhǔn)情況等，以及參與國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化工作的主體和專家隊伍情況。現(xiàn)狀梳理與分析是國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖制定的基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，組織、標(biāo)準(zhǔn)項目、人才等方面的比對分析結(jié)果，是確定目標(biāo)、時間規(guī)劃確定的最直接依據(jù)。

確定目標(biāo)主要從戰(zhàn)略、治理、標(biāo)準(zhǔn)和人才等方面，分別給出總體性目標(biāo)。其確立依據(jù)主要包括相關(guān)政策文件、主要國家的政策和路線設(shè)定、現(xiàn)狀分析結(jié)果、國際標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展規(guī)律和經(jīng)驗等。

時間規(guī)劃方面，可設(shè)置短期（5年）、中期（5～10年）、長期（10～30年）目標(biāo)，在戰(zhàn)略和治理目標(biāo)時間規(guī)劃設(shè)置過程中，要以我國相關(guān)政策目標(biāo)為基礎(chǔ)，充分考慮國際標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展規(guī)律、國際組織孵化周期、國際標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)則等因素。標(biāo)準(zhǔn)項目的目標(biāo)時間規(guī)劃，需要按照成熟技術(shù)、新興/未來技術(shù)的特點，分別采用不同的方法進(jìn)行規(guī)劃安排。人才目標(biāo)時間規(guī)劃更多依賴于現(xiàn)有國際標(biāo)準(zhǔn)化專家隊伍結(jié)構(gòu)、國內(nèi)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化投入和人才培養(yǎng)現(xiàn)狀等。

實現(xiàn)路徑的提出可以從政策支持，國內(nèi)技術(shù)對口委員會配套，技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)體系化協(xié)同推進(jìn)機制，以及專家隊伍建設(shè)和人才支持等方面，對照目標(biāo)以及時間規(guī)劃進(jìn)行考慮。

2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖研制方法

2.1 成熟技術(shù)國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖研制方法

成熟且具有一定國際標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)的技術(shù)領(lǐng)域主要采用比對法，該方法在技術(shù)組織設(shè)置、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項目規(guī)劃、專家人才隊伍建設(shè)方面均適用。

以物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為例，在制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項目的目標(biāo)過程中，首先，對ISO/IEC JTC 1/SC 41物聯(lián)網(wǎng)與數(shù)字孿生國際標(biāo)準(zhǔn)組織的發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)、在研標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)研標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類梳理，其中標(biāo)注出由我國提出、參與的標(biāo)準(zhǔn)。其次，依據(jù)《物聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)指南》[5]給出的分類，對我國物聯(lián)網(wǎng)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類梳理。通過梳理國內(nèi)外發(fā)布和在研的物聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)，可以看出，國內(nèi)和國際關(guān)注的標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域較為一致，主要在基礎(chǔ)、互聯(lián)互通、應(yīng)用等領(lǐng)域開展標(biāo)準(zhǔn)研制工作。不同的是，國際上在水下物聯(lián)網(wǎng)、可信物聯(lián)網(wǎng)等方面積累了一定標(biāo)準(zhǔn)，我國在測試評價、物聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)關(guān)等關(guān)鍵產(chǎn)品、智慧農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用等領(lǐng)域具有一定積累。

然后，重點分析我國積極推進(jìn)物聯(lián)網(wǎng)國家標(biāo)準(zhǔn)化工作與國際標(biāo)準(zhǔn)化工作協(xié)同發(fā)展的工作成效：一是轉(zhuǎn)化國際先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)研究成果，將ISO/ I EC29182-5：2013《信息技術(shù) 傳感器網(wǎng)絡(luò)：傳感器網(wǎng)絡(luò)參考體系結(jié)構(gòu)（SNRA） 第5部分：接口定義》、ISO/IEC 20005：2013《信息技術(shù) 傳感器網(wǎng)絡(luò) 智能傳感器網(wǎng)絡(luò)協(xié)同信息處理支撐服務(wù)和接口》兩項國際標(biāo)準(zhǔn)采用為國家標(biāo)準(zhǔn)；。二是推動我國標(biāo)準(zhǔn)成為國際標(biāo)準(zhǔn)，將GB/T 36468—2018《物聯(lián)網(wǎng) 系統(tǒng)評價指標(biāo)體系編制通則》國家標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國際標(biāo)準(zhǔn)；三是同步開展國內(nèi)國際標(biāo)準(zhǔn)研制，例如物聯(lián)網(wǎng)參考體系結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、電子價簽物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)。

基于上述分析，提煉出進(jìn)一步填補標(biāo)準(zhǔn)空白，提升我國國際標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量與質(zhì)量的實現(xiàn)路徑：

（1）充分利用國家標(biāo)準(zhǔn)研究基礎(chǔ)，重點分析測試標(biāo)準(zhǔn)、物聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國際標(biāo)準(zhǔn)的可行性，將更多的國家標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國際標(biāo)準(zhǔn)。

（2）加強水下物聯(lián)網(wǎng)、可信物聯(lián)網(wǎng)的標(biāo)準(zhǔn)化需求研究，跟蹤國際標(biāo)準(zhǔn)研制進(jìn)展，積極爭取聯(lián)合編輯職位，參與相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)化活動。

（3）探索國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)同步制定的工作機制，簡化專家論證等工作流程，加快我國自主技術(shù)同步在國內(nèi)國際應(yīng)用。

2.2 新興/未來技術(shù)國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖研制方法

2023年8月，工信部、科技部、國家能源局、國家標(biāo)準(zhǔn)委聯(lián)合印發(fā)《新產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)航工程實施方案（2023─2035年）》，前瞻布局未來產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)研究工作，在元宇宙、腦機接口、量子信息領(lǐng)域分布提出要開展標(biāo)準(zhǔn)化路線圖研究。對于新興/未來技術(shù)領(lǐng)域來說，國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化工作均處于起步階段，同步開展國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化路線圖和國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖研制工作能夠起到戰(zhàn)略性、指導(dǎo)性作用。對于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項目的路線規(guī)劃方面，可采取“標(biāo)準(zhǔn)化成熟度度分析法”[6]與“標(biāo)準(zhǔn)化需求分析法”[7]結(jié)合的方法進(jìn)行。標(biāo)準(zhǔn)化成熟度需考慮技術(shù)、市場、社會性三方面因素，其中技術(shù)因素包括：技術(shù)成熟度[8]、競爭技術(shù)、計量成熟度、現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)；市場因素包括：政策、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)鏈、用例、知識產(chǎn)權(quán)等；社會性因素包括：用戶、利益、環(huán)境與可持續(xù)性、社會因素等。

新興/未來技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)路線圖研制方法如圖2所示。首先確定技術(shù)分類，其次進(jìn)行技術(shù)成熟度分析，并以通用的標(biāo)準(zhǔn)化方向為指導(dǎo)開展標(biāo)準(zhǔn)化成熟度確定，最終給出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)路線圖。

3 結(jié) 語

本文充分考慮技術(shù)路線圖在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、推動產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方面的重要指導(dǎo)作用，面向高水平開展國際標(biāo)準(zhǔn)化工作目標(biāo)，開展國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖制定方法研究，提出了研制原則、要素等方面的考慮，分布給出了成熟技術(shù)、新興/未來技術(shù)兩種類型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)路線圖制定方法，對于國際標(biāo)準(zhǔn)化路線圖研制將具有參考借鑒價值。

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作者簡介

楊宏，通信作者，碩士研究生，高級工程師，主要從事物聯(lián)網(wǎng)、量子信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究、國際國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化研究和檢測技術(shù)研究工作。

張弛，碩士研究生，工程師，主要從事物聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)通信、量子信息技術(shù)等相關(guān)領(lǐng)域國內(nèi)國際標(biāo)準(zhǔn)化和檢測技術(shù)研究工作。

郭雄，碩士研究生，工程師，主要從事物聯(lián)網(wǎng)、5G、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、網(wǎng)絡(luò)通信領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化與檢測技術(shù)研究工作。

蘇靜茹，碩士研究生，高級工程師，主要從事物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)化研究工作。

汪晶晶，碩士研究生，工程師，主要從事物聯(lián)網(wǎng)、量子信息技術(shù)領(lǐng)域國內(nèi)國際標(biāo)準(zhǔn)化研究工作。

（責(zé)任編輯：張瑞洋）

基金項目：本文受國家重點研發(fā)計劃NQI項目“先進(jìn)計算等數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用及安全保障前沿技術(shù)國際標(biāo)準(zhǔn)研究”（項目編號：2021YFF060180）資助。