以大數據技術助力職務犯罪調查工作

王新雷 劉靖云

隨著互聯網信息技術、大數據、人工智能在社會生活中的普及和多元發展，人臉識別、語音識別、軌跡識別、大數據智能分析等技術在公安、司法等領域已有深度應用。運用信息技術和大數據等手段來獲取情報、發現線索、固定證據，成為目前開展職務犯罪調查工作的有力手段。大數據時代，以技術手段賦能職務犯罪調查工作，充分發揮大數據情報信息在職務犯罪調查中的犯罪預防、線索研判以及追逃追贓等優勢，對解決當前職務犯罪調查工作中存在的發現難、取證難、追捕難等問題，提升預防打擊職務犯罪能力和構建清廉政府有著重要意義。

發揮大數據情報信息在職務犯罪預防中的作用

大數據技術在職務犯罪調查工作中的一個重要方法就是預測性分析。傳統的情報信息通常獲取的是個案的犯罪線索及證據，而運用大數據技術獲取的情報信息則能夠挖掘出各相關因素的規律，從而在宏觀層面總結出犯罪規律，構建特定罪名的職務犯罪預防模型，起到預防和減少職務犯罪行為的作用，使得職務犯罪的預防模式更加智能化。因此，將大數據技術應用于職務犯罪預防工作，應建立基于職務犯罪相關關系的數據分析模型。以賄賂犯罪為例，通過建立模型，從賄賂犯罪金額、次數、時間三個維度繪制靜態大數據畫像，并建立“自洗錢”分析、交易形式分析、關系網絡分析、犯罪持續時間分析等多個關注指標，就能夠生成本地區賄賂犯罪案件的大數據分析報告；動態的賄賂犯罪大數據趨勢分析模型，還可以分年度、季度、月度梳理賄賂犯罪相關指標的歷史數值，利用智能擬合曲線預測未來數值，為政策的調整提供參考。

當前，越來越多的犯罪分子采用更為隱蔽的手段進行職務犯罪。為更好實現事前預防功能，應充分發揮大數據情報信息優勢，通過對類似案件涉案人員的基本情況、案件發生的原因、涉及金額、作案手段等進行綜合分析、研判，總結案件特點、規律，建立起適合職務犯罪調查工作的預警模型。

發揮大數據情報信息在職務犯罪線索研判中的作用

職務犯罪線索來源具有多元化特點，如各類舉報信息、巡視巡察信息、司法行政部門移交案件線索、網絡輿論等。各類信息給職務犯罪線索分析研判帶來了巨大的工作量，而大數據技術則能夠在線索分析研判中發揮線索篩選、核實和保密作用。

在線索的篩選方面，大數據技術能夠通過數據挖掘聚類分析的方式，對評判標準進行權重設計，形成舉報線索的排序評價模型，供調查部門決策使用。在線索的評判標準上，首先可以對線索來源進行分析，如分析線索是否來源于涉案單位內部、舉報人與被舉報人是否存在利益沖突等，確保線索的真實性、可靠性；其次可以依據線索要素進行分析，如分析被舉報人的基本信息、涉案金額、事實描述等，確保舉報內容完整有效；最后可以對事實進行分析，如分析線索內容是否達到立案標準等，為后續確定調查方案奠定基礎。在線索的核實方面，大數據時代下，往往通過查詢數據就能完成驗證工作，在分析研判職務犯罪線索時，應遵循“人、事、物、時、空”等要素，從線索涉及的人員、時間、事件等方面進行調查；由于不同職務犯罪的作案手段、表現形式等有一定區別，大數據還可以設定個性化的調查模式。例如賄賂犯罪案件應側重于查行賄方，重點收集行賄方涉案企業的信息、發展狀況及其行業內幕、與受賄方的接觸情況、銀行資金存取異常情況、違規謀取不正當利益情況等信息，將調查對象與企業情況結合起來綜合分析。在線索的保密方面，信息化的線索篩查和核實依托于網絡傳輸進行，能夠有效避免人與人的線下接觸和信息傳遞，從而在一定程度上防范核心秘密的泄露。

發揮大數據情報信息在職務犯罪追逃追贓工作中的作用

大數據情報信息對職務犯罪追逃追贓工作具有重要意義。一方面，大數據技術能夠引導對在逃人員的直接追捕活動。為了生存、外逃或聯系相關人員，在逃人員難免要使用移動設備，因此調查人員可以通過調取在逃人員移動設備中的通話、住宿等記錄，發現異常聯系人員的通信軌跡信息，從而確定位置實施抓捕。比如采用地理圍欄調查手段可以快速、準確獲取和劃定時間和空間范圍內不特定用戶的IP信息，逐步縮小范圍從而確定在逃人員位置并展開抓捕。另一方面，大數據獲取的情報信息能夠確定在逃人員的密切聯系人員，有利于開展規勸工作。職務犯罪外逃人員的跨境追逃難度較大，在國際合作的大背景下，勸返仍是目前追逃追贓最為有效的手段之一。調查人員可以以外逃人員與家人的聯系為突破口，通過通話記錄等確定外逃人員的密切聯系人員，進而對外逃人員開展思想動員工作。

二十屆中央紀委三次全會明確提出，推動數字技術深度融入紀檢監察各項業務，建設一體化工作平臺。可以看出，將數字技術與職務犯罪調查工作有機融合是順應國家政策導向、推進數字紀檢監察體系建設的內在要求。因此，應當明確大數據技術應用于職務犯罪調查工作的優勢，不斷提升相關技術能力。同時，也應注意到大數據技術獲取情報信息引導職務犯罪調查工作的長期性與挑戰性，不斷建立和完善大數據情報信息引導職務犯罪調查的各項工作機制，要順應技術革新浪潮、積極應對挑戰，更要明確底線思維，使大數據技術在職務犯罪調查法治化的軌道上平穩運行。

（作者王新雷系西安交通大學法學院副教授；劉靖云系西安交通大學法學院碩士研究生）