基于企業視角的應用技術類科技成果轉化績效評價指標體系設計及實證分析*

魏 瑩，馬 杰，徐 帥

（1.四川省建筑科學研究院有限公司，四川 成都 610081；2.四川華西集團有限公司，四川 成都 610081）

科技成果評價是科技成果轉移轉化的重要環節。為建立完善的科技成果評價機制，從國家政策、地方制度和學術研究等層面都給出了相應方向。雖然在頂層設計上制定了相關政策辦法和配套措施，但現有的“科技成果評價”存在指標單一化、標準定量化、結果功利化等問題。本研究結合科技成果轉化績效評價的研究現狀，在聚類分析的基礎上進行訪談調查，構建了一套適用于企業的應用技術類科技成果轉化績效評價指標體系，并以實際案例分析，針對進一步提升轉化效率提出了對策建議。

1 文獻回顧與述評

科技成果轉化評價是近年來的一個研究熱點。運用文獻計量學的方法，以CNKI 數據庫為依據，利用Excel 作為數據統計和分析的工具，對國內發表的關于科技成果轉化評價的339 篇期刊論文進行研究統計，并對其中85 條成果轉化績效相關的期刊文獻進行分析發現，科技成果轉化績效評價的研究熱點主要集中在評價指標體系的研究[1-2]、評價方法的研究[3-5]和評價范圍的研究[6-7]等3 個方面。且現有的研究大多數是針對前端研發階段產生的成果本身的轉化經濟效益的評價，很少涉及轉化實施過程中的效果評價，沒有明確各指標對總目標的貢獻度大小。因此，本文針對企業的應用技術類科技成果建立了一套轉化績效評價的指標體系，為科學制定相關政策、促進科技成果轉化提供依據。

2 轉化績效評價指標體系設計

2.1 評價指標的選擇及說明

在收集到的現有評價指標基礎上進行聚類分析，遵循系統性、可行性和可操作性等原則，以對客觀事實的定性定量判定為準則，以提升和保持企業科技成果轉化能力為目標，初步得到了一個有7 個一級指標和30 個二級指標的體系。但這只是根據評價內容廣泛收集后得出的結果，仍有很大的主觀隨意性。為使指標體系更加規范合理，繼續采用專家咨詢法，通過兩輪問卷調查最終建立了一個包括5 項一級指標、19 項二級指標的科技成果轉化績效評價指標體系，見表1。

表1 科技成果轉化績效評價指標體系

2.3 指標權重的確定

使用yaahp 層次分析10.1 軟件對已確立的評價指標體系進行分析，即能將層次分析法可視化建模與計算的軟件來計算權重。具體步驟如下。

1）構建層次模型。“應用技術類科技成果轉化評價”作為最上層的決策目標，“5+19”的評價指標作為中間層要素，最下層的備選方案是3 個擬采取的對應措施。通過層次結構模型檢查后，進入判斷矩陣。

圖1 為yaahp 構建指標體系。

圖1 yaahp 構建指標體系

2）從下至上進行專家打分。根據兩兩比較的原則，各專家對指標的重要程度進行賦分，并查看判斷矩陣是否通過一致性檢驗，判斷矩陣數據輸入，見圖2。其他各準則層同理操作。

圖2 判斷矩陣數據輸入

3）計算最終權重。當所有的判斷矩陣都通過時，選擇“計算結果”顯示各指標權重。排序權重計算結果見圖3，每個指標的權重都清晰可見。

圖3 排序權重計算結果

進一步地，可選擇顯示所有數據或單獨顯示判斷矩陣對詳細數據進行分析。根據選擇維度不同，系統顯示的數據也相應變化。圖4 為權重分布與矩陣顯示。

通過靈敏度分析，能夠確定某個要素權重發生變化時，對各個備選方案權重產生的影響，從而引導用戶在更高的層次作出決策。接下來，將靈敏度分析窗口分為5 個區域，方便各模塊設定的分析。圖5 為靈敏度分析結果。

圖5 靈敏度分析結果

根據靈敏度分析結果，顯示以下5 個方面。

1）從區域1 中可見：轉化評價目標包括技術、科學等5 個評價要素，當選擇其中1 個要素時，其他區域（隨后的分析）都是針對該決策目標的備選方案權重。

2）從區域2 中可見：經濟價值對成果轉化評價的直接影響因素權重最高。當改變某個要素的權重時，它的權重改變量將按其余要素的初始權重比例分配到其他各個要素。如在實際操作中拖動鼠標改變權重，能夠看到技術價值、科學價值等一級指標的變動情況，同時備選方案的權重也隨著一級指標的改變而改變。由此，能夠分析評價結果受各指標的影響程度。

3）從區域3 中可見：該區域中要素的權重隨區域2 中要素權重的變化而變化。通過變化過程，能夠動態觀察評價指標對備選方案的影星，從而供決策者找到最優解。

4）從區域4 中可見：橫軸表示各指標要素的權重，縱軸表示各備選方案對區域1 選定的決策目標的權重。如，區域1 選定的決策目標為“轉化評價”，區域4 選定的指標要素為“技術價值”，則能夠直觀地看出技術價值的權重變化時，備選方案對某轉化評價目標的權重變化曲線。若評價要素選為一級指標時，則能看出二級指標的變化情況。

5）從區域5 中可見：橫軸每個刻度代表技術價值、科學價值等要素，縱軸表示該要素對應的權重。x 軸最后一個刻度表示區域1 選定的決策目標，其余幾個刻度表示此決策目標的直接影響因素。

由此可得，各維度評價指標對應的評價分值見表2。

表2 各維度評價指標對應的評價分值

其中，不同的評價分分值對應不同的評價等級，評價結果對應表見表3。

表3 評價結果對應表

3 實證分析

3.1 案例背景

某公司針對實際工程事故于2012 年開始組建團隊專門從事技術研究工作。歷時多年，形成了成套的創新技術，并研發了與該技術配套使用的設備裝置，先后獲得了多項專利、省級科技進步獎和地方標準等豐富的科技成果。為促進該成果的轉化，該公司于2018 年成立了轉化工作室進行自我轉化。自工作室成立以來，該項技術已應用于多個工程實踐中，實現營業收入數千萬元，并帶動相關技術服務、施工業務發展，累計創收上億元，取得了良好的經濟效益和顯著的社會效益。

在轉化實施過程中，該成果取得了多項突破：一是完成了職務科技成果的權屬確定，實現了公司和成果完成人按比例共同持有成果所有權。二是積極探索可行的轉化方式。采用自我轉化和許可相結合的方式，通過掛牌交易吸引作價投資方來組建混合所有制公司。目前，依托該科技成果已組建成立了混合所有制公司。通過績效評價對該成果所確定的績效目標的實現程度，以及為實現這一目標所投入的各方資源和執行結果進行分析，對加快推進公司的科技成果轉化，積累轉化經驗有重要意義。

3.2 數據處理

為使評價結果具有客觀性、準確性和權威性，邀請專家對該項科技成果轉化評價指標采用專家打分法進行單因素評價。專家組成員為從事科學研究且具有轉化/評價經驗的成果完成人和參評專家等5位。各專家打分結果見表4。

表4 評價結果對應表

由上表結果可知以下2 個方面。

1）整體而言，該科技成果轉化績效處于良好水平。

2）分項而言，該科技成果轉化的經濟指標得分最高、技術指標次之、科學和社會價值較低，文化指標得分最低。

可見，該項目具有扎實的技術功底，并在經濟層面已取得了良好的轉化效果，但忽略了對社會的關注和文化價值的樹立。因此，要在后續的轉化過程中揚長補短，繼續在做好市場推廣、保持良好經濟效益的基礎上，更新迭代、維護核心技術的競爭力，并加強文化價值的推廣。

4 結束語

促進科技成果轉化是實施創新驅動發展的重要任務之一，是加強科技與經濟緊密結合、發揮科技創新驅動集團高質量發展的關鍵環節。為加強企業科技成果應用，促進科技成果轉化，探索符合企業實際的科技成果轉化效果評估辦法和路徑，本文運用層次分析法，結合應用技術類科技成果轉化的特點，建立了一套科技成果轉化評價指標體系，提出了一種評價方法。

研究成果可作為企業對科技成果進行成果轉化評價的依據，也可作為評價下屬單位科技創新能力建設的加分項，能為企業提升和保持科技成果轉化能力提供指引。