新能源基建項目風險防控體系構(gòu)建探析

■華電湖北新能源有限公司 危威 王輝 詹志勇 鄭芳 董慧宜

如今，全球新一輪能源革命和科技革命深度演變、方興未艾，大力發(fā)展可再生能源已成為全球能源轉(zhuǎn)型和應(yīng)對氣候變化的重要抓手。

鑒于巨大的市場潛力，各地區(qū)和企業(yè)紛紛投身于新能源建設(shè)，爭奪項目資源和市場份額。與之相隨，為了搶占政策窗口期，大量新能源項目建設(shè)追求短、平、快的同時，也產(chǎn)生了工程超概、工程質(zhì)量不合格、工程驗收難、破壞生態(tài)環(huán)境、土地權(quán)證辦理困難、項目人員履職能力不足等諸多風險。如何有效提升新能源企業(yè)的項目風險管控能力，實現(xiàn)新能源項目的風險預(yù)警和有重點的風險管控，提升企業(yè)競爭力，成為新能源企業(yè)亟待解決的問題。

新能源基建項目所面臨的風險管理現(xiàn)狀

風險貫穿基建的全過程。新能源建設(shè)涉及投資、技術(shù)、環(huán)境等多方復(fù)雜因素，前期設(shè)計規(guī)劃、地方政策、土地權(quán)屬；建設(shè)中招標采購、合同管理、工程建設(shè)；后期投資效益、生態(tài)環(huán)境、廉潔履職等方面存在著不同類型的風險，探索有效的新能源基建全過程風險管理模式需求強烈。

缺乏系統(tǒng)化的風險管理措施。新能源基建項目風險全過程管理需從風險識別和評估、管理機制的建立、信息化技術(shù)的應(yīng)用以及團隊能力培養(yǎng)等多方面入手。建立全面系統(tǒng)的風險管理模式，可以最大限度地減少項目風險，提高項目的成功率和可持續(xù)發(fā)展性。

新能源基建項目風險管控全過程體系的構(gòu)建

（一）風險管控體系框架概述

根據(jù)新能源基建項目的特點，同時參考其他行業(yè)的風險管控方法和經(jīng)驗，以科學(xué)性、全面性和可操作性為重點，構(gòu)建以風險識別、風險評估、風險應(yīng)對為三大維度的整個新能源基建項目的風險矩陣及風險評估體系（見表1）。

下面針對上述體系模型的具體要素進行詳細介紹。

表1 風險管控體系表

（二）風險識別

從項目立項、前期調(diào)研、招標采購、施工管理到后期運營等各個環(huán)節(jié)，將新能源基建項目的風險總結(jié)為前期籌劃、過程建設(shè)、投資后評、廉潔履職等四大風險階段；涉及設(shè)計規(guī)劃、權(quán)證手續(xù)、政府政策、安全管理、合同管理等13 個風險大類以及25個風險小類，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建《風險識別體系表》。

（三）風險評估

潛在影響程度。

潛在影響程度是指風險事件發(fā)生后可能對項目造成的影響程度。針對新能源基建項目，考慮以下四個方面來評估潛在影響程度：對健康與安全的影響、對項目驗收以及運營維護的影響、對項目投資收益的影響和對企業(yè)長期發(fā)展的影響。

風險發(fā)生概率及其影響因素。

風險發(fā)生概率是指某一特定風險事件發(fā)生的可能性。為了評估風險發(fā)生概率，主要考慮以下四個因素：建設(shè)項目類型、項目所處位置、項目規(guī)模與復(fù)雜性、項目人員配置，在此基礎(chǔ)上搭建《風險評估重點考慮要素體系》。

風險等級。

綜合考慮確定潛在影響程度和風險發(fā)生概率，將某類型風險等級確認為低、較低、中、較高、高五大類風險等級，構(gòu)建風險評估矩陣。對風險等級的評估，能夠幫助項目決策者更好地認識和理解項目的潛在風險，并為制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施提供依據(jù)。對于風險等級為“低”“較低”的需時刻關(guān)注，防止風險等級進一步加大；對于風險等級為“中”的需及時采取措施，降低風險；對于風險等級為“較高”和“高”的需重點關(guān)注，在問題發(fā)生前盡早盡快采取措施，必要時可借助集團資源、專家意見等方式協(xié)同解決。

（四）風險應(yīng)對

風險應(yīng)對策略可以根據(jù)具體情況和風險類型的不同而有所不同。常見的風險應(yīng)對策略包括風險規(guī)避、風險控制、風險轉(zhuǎn)移、風險承受。需要注意的是，風險應(yīng)對策略的選擇應(yīng)根據(jù)具體情況進行綜合評估和決策。不同的風險事件可能需要采用多種策略的組合來應(yīng)對。確定風險策略后，通過結(jié)合歷史經(jīng)驗和專家意見等方式，提前制定具體風險應(yīng)對措施。

風險管控模型的運用實踐

（一）新能源基建全過程風險管控模型應(yīng)用

首先，在項目建設(shè)初期，項目負責人會同相關(guān)部門對項目整體風險進行識別、評估；其次，根據(jù)風險識別與評估結(jié)果對風險進行排序，繪制項目風險“畫像”；然后，針對不同的風險事項及等級制定有效的風險策略及應(yīng)對措施；最后，指定相關(guān)責任部門及責任人限期完成整改，并及時更新風險控制進度。通過以上可視化的方式，直觀展示不同階段、不同類別的風險分布情況及應(yīng)對跟進情況。

由于風險管理和風險評價是一個動態(tài)變化的過程，有些風險在項目開工前期難以預(yù)見和發(fā)現(xiàn)，需要項目負責人以及有關(guān)部門基于項目建設(shè)的實際情況持續(xù)、定期開展風險評估，以“提前識別、提前預(yù)防、實時跟進”為核心，及時跟蹤調(diào)整和補充風險防控措施。

（二）新能源基建全過程風險管控模型實踐

通過“風險識別—風險評估—風險應(yīng)對”體系，繪制各項目風險“畫像”，設(shè)定各項目風險管理動態(tài)跟進表，對基建項目實施動態(tài)管理，取得良好控制效果，并不斷補充修訂完善風險控制模型，提升風險管理的水平。

1.風險識別、評估及應(yīng)對的過程需要充分集思廣益。

在對新能源基建項目進行風險識別、評估，采取風險控制措施的過程中，要求由業(yè)務(wù)部門先行發(fā)起，組織上級及兄弟單位、施工單位、中介機構(gòu)、行業(yè)專家等具備豐富經(jīng)驗的人員進行研討論證，征求意見、集思廣益，力求項目風險“畫像”的完整精準，風險控制措施的有效合規(guī)。在某漁光互補項目中，光伏板建設(shè)在水塘中，接地材料面臨腐蝕生銹的技術(shù)風險，項目設(shè)計階段管理層會同設(shè)計單位識別該項技術(shù)風險后，立即組織專家力量重點應(yīng)對，先后組織圖紙會審50 余次，與設(shè)計及設(shè)備提供單位技術(shù)交底15 次，制定專項、危大工程施工方案審定40 余次，最終確定使用新型材料鋅包鋼，抗腐蝕性更強、導(dǎo)電性更好、價格也更便宜，有效解決技術(shù)風險。

2.對風險控制模型的運用進行定期不定期動態(tài)調(diào)整。

新能源基建項目風險控制體系模型運用過程中本身應(yīng)與時俱進，及時進行動態(tài)調(diào)整。根據(jù)項目情況逐一建立單個項目的《風險管理動態(tài)跟進表》，并要求每周更新風險整改進度，逐月復(fù)核調(diào)整風險等級，每季度補充調(diào)整風險類別，并結(jié)合年度總結(jié)工作對項目風險進行全面梳理評估。項目管理人員可以實時監(jiān)控項目風險控制的進度，關(guān)注當前重點風險事項，分配人力資源應(yīng)對解決。

3.不斷豐富完善風險類型及應(yīng)對方式模型庫，促進控制經(jīng)驗標準化。

風險評估體系模型的建立與實施，在協(xié)助實現(xiàn)對新能源基建全過程管控的同時，也通過運用項目的不斷增多，不斷豐富完善風險類型庫和風險應(yīng)對方式的參考庫。例如，通過多年實踐總結(jié)，創(chuàng)新要求施工單位與村委會開具完工證明，避免施工單位退場后遺留問題。技術(shù)上推出無人機、水陸兩棲檢修車巡檢，提升檢修效率；推出平單軸追光系統(tǒng)延長日照時間，提升利用小時數(shù)等風險應(yīng)對方法。

總結(jié)

風險管控模型運用成效明顯。構(gòu)建風險評價及防控體系，能夠?qū)Ω黜椖康娘L險情況實施動態(tài)監(jiān)控，對項目建設(shè)全周期進行監(jiān)督和管控。同時，圍繞同類問題舉一反三，對普遍性、制度性問題，深入剖析背后的形成原因，轉(zhuǎn)化為規(guī)范化、常態(tài)化管理，提高治理效能；對特殊性問題，研究背后的形成原因、總結(jié)經(jīng)驗做法，不斷優(yōu)化管理模式和方法論，獲得突出的社會和經(jīng)濟效益。■