模塊化驅(qū)動下企業(yè)產(chǎn)學研深度融合演化路徑

張學敏 王海軍 溫興琦 孟翔飛

摘 要：產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新是企業(yè)解決關(guān)鍵核心技術(shù)掣肘問題，提高自主創(chuàng)新能力的有力手段。由此，探討其演化路徑與運行模式具有重要意義。以模塊化為視角，從情境、結(jié)構(gòu)、模式、機制4個層面對沈鼓集團產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新演化路徑進行縱向單案例研究。結(jié)果表明：政策、市場、技術(shù)情境賦能下，產(chǎn)品模塊化、組織模塊化與平臺模塊化構(gòu)成產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)；模塊化驅(qū)動下，產(chǎn)學研深度融合運行模式、資源整合機制、知識轉(zhuǎn)移機制與利益分配機制逐漸演化形成；情景賦能與模塊化驅(qū)動下，產(chǎn)學研合作創(chuàng)新策略經(jīng)歷松散耦合型產(chǎn)學研結(jié)合策略、優(yōu)勢加成型產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新策略到多維嵌入型產(chǎn)學研深度融合策略的演化路徑。結(jié)論可豐富產(chǎn)學研合作創(chuàng)新理論，為相關(guān)企業(yè)產(chǎn)學研合作策略選擇提供借鑒。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學研深度融合；模塊化；運行模式；管理機制

DOI：10.6049/kjjbydc.2023010221

開放科學（資源服務(wù)）標識碼（OSID）：

中圖分類號：F273.1

文獻標識碼：A

文章編號：1001-7348（2024）08-0149-12

0 引言

隨著我國發(fā)展進入新的歷史階段，關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題日趨嚴重。同時，技術(shù)創(chuàng)新活動日益復雜，企業(yè)僅依靠自身資源很難完成復雜系統(tǒng)的突破性創(chuàng)新。因此，與大學或科研院開展深度融通合作成為企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力、實現(xiàn)科技自立自強的重要路徑。習近平總書記在中共二十大報告中指出：“加強企業(yè)主導的產(chǎn)學研深度融合，強化目標導向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，營造有利于科技型中小微企業(yè)成長的良好環(huán)境，推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合。”產(chǎn)學研深度融合能充分發(fā)揮資源要素與能力優(yōu)勢，實現(xiàn)創(chuàng)新資源跨組織流動^[1]，進而提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，實現(xiàn)長效創(chuàng)新供給并帶動行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。在合作過程中，企業(yè)應(yīng)集決策主體、研發(fā)主體、成果應(yīng)用主體與利益分配主體于一身，以市場為導向，實現(xiàn)深度融通創(chuàng)新。當前，由于內(nèi)生動力不足、創(chuàng)新能力較弱以及體制機制不健全等因素，企業(yè)創(chuàng)新主體地位不突出，導致產(chǎn)學研深度融合無法實現(xiàn)。上述情景下，探討領(lǐng)先企業(yè)產(chǎn)學研深度融合動力因素、演化路徑與運行模式，強化企業(yè)創(chuàng)新主導作用，對于促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升與國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)具有重要意義。

產(chǎn)學研深度融合是產(chǎn)學研結(jié)合、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的高階替代，也是產(chǎn)學研合作創(chuàng)新理論與實踐的延伸及發(fā)展。產(chǎn)學研合作相關(guān)研究從情境^[2]、結(jié)構(gòu)^[3]、模式（魯若愚等，2012）、機制^[4]等視角出發(fā)，圍繞利益分配^[5]、知識轉(zhuǎn)移^[6]、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系^[7]、動力因素^[8]等問題展開分析。基于產(chǎn)學研結(jié)合、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新兩個階段理論的研究較為豐富^[9]，而基于中國情境探討產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新概念框架、演化規(guī)律及管理機制的研究鮮見。同時，現(xiàn)有文獻針對產(chǎn)學研深度融合問題的研究角度分散，尚未構(gòu)建適配性理論體系。就研究對象選取看，相關(guān)文獻大多關(guān)注科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)的有益實踐（章芬等，2021），作為創(chuàng)新主體的企業(yè)產(chǎn)學研深度融合研究匱乏。

鑒于此，本文對企業(yè)產(chǎn)學研深度融合演化路徑進行深入分析。由于模塊化思想可以有效消解系統(tǒng)復雜性，清晰解構(gòu)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，故本文基于模塊化理論，試圖回答以下問題：不同時期情境賦能下，企業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)基于何種結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)發(fā)展？企業(yè)產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新運行模式與管理機制是如何演化形成的？如何選擇產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新策略才能提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力？

本文期望在以下方面有所貢獻：首先，通過探討企業(yè)產(chǎn)學研深度融合情境因素、結(jié)構(gòu)要素、運行模式、管理機制演化路徑，拓展產(chǎn)學研深度融合研究，豐富產(chǎn)學研合作創(chuàng)新理論。其次，以模塊化作為新的視角與理論基礎(chǔ)，構(gòu)建產(chǎn)學研深度融合問題理論體系并豐富相關(guān)領(lǐng)域研究范式。此外，對企業(yè)產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新成功經(jīng)驗進行理論研究與系統(tǒng)論述，以期為相關(guān)行業(yè)企業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新提供參考與借鑒。

1 文獻回顧與理論基礎(chǔ)

1.1 產(chǎn)學研合作

現(xiàn)有研究指出，產(chǎn)學研領(lǐng)域的發(fā)展主要涵蓋產(chǎn)學研結(jié)合、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)學研深度融合3個階段^[1，9]。其中，產(chǎn)學研結(jié)合是產(chǎn)學研合作創(chuàng)新初始階段，是指企業(yè)與學研機構(gòu)各創(chuàng)新主體初步建立合作關(guān)系與互動交流機制（張羽飛，原長弘，2021）。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新從協(xié)同學角度，強調(diào)產(chǎn)學研各方利用自身優(yōu)勢、分工合作^[10]產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，促進科技成果轉(zhuǎn)化與自主創(chuàng)新^[11]。進一步地，產(chǎn)學研深度融合是指企業(yè)與高校、科研院所開展深度合作，并在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化、人才培養(yǎng)等方面實現(xiàn)創(chuàng)新資源和能力共享，在創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈全鏈條、各環(huán)節(jié)相互滲透，進而促進各創(chuàng)新主體組織邊界融合，最終形成創(chuàng)新合力^[12]。

產(chǎn)學研合作以三螺旋^[13]、社會網(wǎng)絡(luò)^[14]、協(xié)同學^[15]、開放式創(chuàng)新^[16]、知識管理^[17]等為理論基礎(chǔ)，研究范疇包括合作動力、影響因素、知識轉(zhuǎn)移、利益分配、創(chuàng)新績效、演化發(fā)展等。現(xiàn)有研究大多圍繞情境、結(jié)構(gòu)、模式、機制4個維度展開分析。

（1）情境因素。情境是產(chǎn)學研合作創(chuàng)新中的關(guān)鍵賦能因素，相關(guān)文獻大多基于大數(shù)據(jù)（張振剛等，2021）、區(qū)域政策^[18]、市場機制與政府調(diào)控^[19]等情境要素對產(chǎn)學研合作聯(lián)盟建設(shè)、模式選擇、管理機制進行探討。付丙海^[19]基于情境性維度探討產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式，提出文化情境、知識情境、價值情境3個層次，論證了“2011計劃”協(xié)同創(chuàng)新中心是基于中國情境的創(chuàng)新模式。

（2）結(jié)構(gòu)因素。產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)由企業(yè)、高校、科研院所等各節(jié)點及其相互間的合作關(guān)系組成^[24]。圍繞產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)因素，現(xiàn)有研究主要從網(wǎng)絡(luò)嵌入^[20]、模塊化^[9]、主體異質(zhì)性^[21]等視角展開分析。李梓涵昕^[21]認為，產(chǎn)學研異質(zhì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中合作主體在資源基礎(chǔ)、組織類型、利益訴求、知識技術(shù)等方面具有差異，企業(yè)應(yīng)構(gòu)建與自身知識存量及合作目標相匹配的互補性合作網(wǎng)絡(luò)。

（3）運行模式。多數(shù)研究關(guān)注產(chǎn)學研合作運行模式，以不同維度為標準對合作模式進行劃分（魯若愚等，2012）。Rajalo^[22]采用多案例研究方法，根據(jù)合作者間的動機與吸收能力匹配程度，將產(chǎn)學合作模式劃分為聯(lián)合結(jié)構(gòu)下的優(yōu)異型合作、高吸收能力下的前景型合作與不匹配前提下的一般型合作；張羽飛等（2021）分析民營制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)產(chǎn)學研深度融合路徑，并探討其采用的合作研發(fā)、課題承擔、共建創(chuàng)新共同體與研究中心等具體合作模式。

（4）管理機制。圍繞產(chǎn)學研合作管理機制，現(xiàn)有研究大多以資源統(tǒng)籌（蘇敬勤等，2017）、知識轉(zhuǎn)移^[4]以及利益分配^[5]為切入點，探討產(chǎn)學研合作現(xiàn)實邏輯。董睿等^[4]認為，注重績效的顯性契約、注重關(guān)系強度的社會契約以及注重投資因素的隱性契約的機制設(shè)計有利于提高不同階段知識轉(zhuǎn)移效率；王海龍等^[5]認為，產(chǎn)學研合作創(chuàng)新中的利益協(xié)同應(yīng)注重知識產(chǎn)權(quán)界定、主體權(quán)益分配以及研發(fā)風險補償?shù)取?/p>

既有研究大多關(guān)注產(chǎn)學研結(jié)合、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中的合作動因、合作治理、影響效應(yīng)，僅少量研究以研究院或新型研發(fā)機構(gòu)為例，分析產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新中的相關(guān)實踐^[1]。相關(guān)文獻主要以問題為導向、以對策為目標進行探索^[10]，基于適配性理論對產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新發(fā)展演化及實現(xiàn)機制的研究較為匱乏。

1.2 模塊化

模塊化是指將復雜系統(tǒng)分解為多個具有標準化界面的子系統(tǒng)，通過標準化接口協(xié)同合作，各子系統(tǒng)既緊密聯(lián)系又相互獨立^[23]。模塊化可為產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新研究提供新的理論基礎(chǔ)與探索視角。已有研究證實，模塊化對產(chǎn)學研合作中的知識交互、以需求為導向的合作創(chuàng)新具有正向影響（鄭帥，王海軍，2021）。結(jié)合相關(guān)研究與具體實踐^[10]，企業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有模塊化結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，即在不同階段以產(chǎn)品模塊化、組織模塊化或平臺模塊化為基礎(chǔ)形成架構(gòu)。

實施產(chǎn)品模塊化是指以市場需求分析為起點，將企業(yè)產(chǎn)品劃分為不同模塊，每個模塊開展獨立設(shè)計、采購、生產(chǎn)等活動^[23]。在產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)中，產(chǎn)品模塊化遵循其特有的“透明設(shè)計原則”，促進技術(shù)需求端與供給端信息共享。在組織模塊化視角下，各組織模塊獨立決策，并基于共同利益訴求形成產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)^[24]，網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)模塊與學研模塊形成合作機制并實現(xiàn)價值共創(chuàng)。平臺模塊化是模塊化理論的進一步延伸，即運用平臺思維進行組織架構(gòu)管理^[10]，以互動共享為基礎(chǔ)，在產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)中依托領(lǐng)軍企業(yè)平臺與聯(lián)盟平臺，推動組織內(nèi)部以及組織之間實現(xiàn)模塊化分工與融合創(chuàng)新。

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法

本文圍繞產(chǎn)學研深度融合演化路徑問題，探討模塊化驅(qū)動下產(chǎn)學研深度融合情境、結(jié)構(gòu)、模式、機制及其互動關(guān)系。為了更好地挖掘現(xiàn)象背后的理論邏輯與運行規(guī)律^[25]，本文采用縱向探索式案例研究方法，全面梳理事件發(fā)展過程，以此對研究對象進行全方位分析，進而對復雜現(xiàn)象進行更深入的解釋^[24]。

2.2 案例選擇

根據(jù)理論抽樣原則，考慮到案例典型性與啟發(fā)性，本文選擇沈陽鼓風機集團股份有限公司（以下簡稱“沈鼓集團”）作為研究對象，具體原因如下：

（1）案例典型性。沈鼓集團作為國家石油化工裝備制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，多年來在研發(fā)、生產(chǎn)過程中探索產(chǎn)品模塊化、組織模塊化與平臺模塊化，與高水平大學開展合作，在產(chǎn)學研深度融合方面實踐豐富。因此，本文選擇沈鼓集團作為模塊化驅(qū)動下產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新的典型案例。

（2）案例啟發(fā)性。沈鼓集團構(gòu)建了模塊化產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并在此基礎(chǔ)上采用了多種合作模式，可為相關(guān)企業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新提供借鑒。同時，其創(chuàng)新實踐中蘊含著廣泛的理論構(gòu)建空間，對模塊化驅(qū)動下產(chǎn)學研深度融合演化路徑研究具有現(xiàn)實價值。

（3）資料可得性。研究團隊就模塊化、產(chǎn)學研合作等問題對沈鼓集團進行多次現(xiàn)場調(diào)研。此外，該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)新聞報道和文獻資料較多。

2.3 數(shù)據(jù)收集

本文采用訪談、實地觀察等多種數(shù)據(jù)收集方法，整合包括一手數(shù)據(jù)和二手數(shù)據(jù)在內(nèi)的多種數(shù)據(jù)信息渠道資料，形成證據(jù)三角鏈，以提高案例研究信度與效度^[26]。2021年，研究團隊多次到沈鼓集團研究院、科技管理部、沈鼓—大工研究院等部門進行調(diào)研，積累了豐富的原始資料，以確保研究內(nèi)容的真實性與可靠性。同時，廣泛收集沈鼓集團相關(guān)新聞報道、出版物、學術(shù)論文、公司公告等二手資料，形成數(shù)據(jù)三角驗證（見表1）。

2.4 數(shù)據(jù)分析與編碼

2.4.1 開放式編碼

考慮到不同類型數(shù)據(jù)的特點，本文采用多種編碼策略進行案例資料簡化與標記^[27]，包括開放式編碼、主軸式編碼等。開放式編碼過程包括：第一，貼標簽。以研究問題（模塊化驅(qū)動下產(chǎn)學研深度融合演化路徑）為切入點，對案例數(shù)據(jù)中的相關(guān)資料貼標簽，整理形成151個標簽。第二，概念化。對提取的標簽進行歸納，提取出初始概念（關(guān)鍵詞）40個。第三，范疇化。對初始概念歸類，提煉形成12個范疇，部分編碼示例見表2。

2.4.2 主軸編碼

通過主軸編碼，對上一階段初始范疇進行歸納，形成情境因素、結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)、運行模式、管理機制4個主范疇，并對初始范疇涉及的關(guān)鍵詞進行梳理，進一步分析編碼間的邏輯關(guān)系。為確保編碼過程的科學性與可靠性，不斷精煉已有資料直至理論飽和。部分編碼結(jié)果如表3所示。

2.5 研究框架

基于產(chǎn)學研合作及模塊化理論，結(jié)合編碼結(jié)果，本文從情境、結(jié)構(gòu)、模式、機制4個層面構(gòu)建模塊化驅(qū)動下企業(yè)產(chǎn)學研深度融合演化路徑，如圖1所示。政策、市場、技術(shù)情境作為賦能因素，能夠促進產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成。該網(wǎng)絡(luò)以產(chǎn)品模塊化、組織模塊化與平臺模塊化為結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，驅(qū)動合作運行模式與管理機制協(xié)同演化。運行模式包括項目式、共建式與共生式，管理機制包括資源整合機制、知識轉(zhuǎn)移機制與利益分配機制。

3 案例分析

沈陽鼓風機集團股份有限公司（以下簡稱“沈鼓集團”）成立于1949年，是國家裝備制造業(yè)重點支柱企業(yè)，經(jīng)營產(chǎn)品包括大型離心壓縮機組、大型軸流式壓縮機組等，服務(wù)于石油、化工、冶金等領(lǐng)域。1998年以來，在“產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程”的推動下，為提高自主創(chuàng)新能力，沈鼓集團積極探索產(chǎn)學研合作創(chuàng)新。根據(jù)沈鼓集團產(chǎn)學研深度融合發(fā)展歷程，結(jié)合其產(chǎn)學研合作里程碑事件（見圖2），并參考相關(guān)研究成果^[21]，本文將其演化過程劃分為初始階段（1998—2006年）、成長階段（2006—2015年）與加速階段（2015年至今）。在此基礎(chǔ)上，對各階段產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)情景賦能、結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)、產(chǎn)學研深度融合運行模式與管理機制演化進行分析。

3.1 情境賦能下產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模塊化結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)

3.1.1 初始階段情景賦能與產(chǎn)品模塊化（1998—2006年）

初始階段，政策情境是沈鼓集團實施產(chǎn)學研結(jié)合的動力因素。1992年3月，國家經(jīng)貿(mào)委（國務(wù)院原經(jīng)貿(mào)辦）、國家教委、中國科學院聯(lián)合施行“產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程”。此后，在一系列相關(guān)政策推動下，沈鼓集團開始與高校、科研院所建立合作關(guān)系并開展產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的初步探索。

市場情境進一步推動沈鼓集團產(chǎn)學研結(jié)合。壓縮機設(shè)備國產(chǎn)化之前，國內(nèi)企業(yè)只能向國外壟斷企業(yè)購買價格高昂、售后服務(wù)脫節(jié)產(chǎn)品。隨著西氣東輸、煤化工等項目開展，國內(nèi)石化、冶金等行業(yè)普遍存在壓縮機等通用機械國產(chǎn)化需求。面對日益激烈的國際市場競爭，為滿足國內(nèi)需求，沈鼓集團堅持自主創(chuàng)新之路，通過產(chǎn)學研結(jié)合提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力。

在技術(shù)情境方面，產(chǎn)品固有技術(shù)特征及其所面臨的關(guān)鍵核心技術(shù)掣肘問題進一步推動沈鼓集團產(chǎn)學研結(jié)合。沈鼓集團主要從事大型壓縮機、風機、水泵研發(fā)與制造，產(chǎn)品技術(shù)復雜度較高。在成立初期，上述產(chǎn)品多項關(guān)鍵核心技術(shù)被德國西門子、意大利新美隆等公司壟斷。因此，沈鼓集團通過技術(shù)引進實現(xiàn)壓縮機等重大裝備國產(chǎn)化制造。然而，受制于資源稟賦與研發(fā)能力，僅依靠自身力量對引進技術(shù)進行消化、吸收和再創(chuàng)新較為困難，沈鼓集團意識到必須與技術(shù)研發(fā)實力較強的高校、科研院所開展合作創(chuàng)新。

初始階段，政策、技術(shù)、市場多方情境推動沈鼓集團產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成。在結(jié)構(gòu)上，企業(yè)以產(chǎn)品模塊化為手段促進合作網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點間鏈接，編碼見表4。在設(shè)計、研發(fā)過程中，沈鼓集團基于市場需求對產(chǎn)品模塊進行劃分，并與學研機構(gòu)合作開展關(guān)鍵模塊創(chuàng)新。例如，在PLC離心式壓縮機設(shè)計過程中，沈鼓集團對活塞機模塊、控制模塊等進行組件預設(shè)計與集成，并基于控制模塊的具體需求信息與大連理工大學合作，實現(xiàn)氣體恒溫控制裝置與混合氣體節(jié)流系統(tǒng)研發(fā)。這一時期，隨著基于產(chǎn)品模塊化設(shè)計的產(chǎn)學研合作項目增加，在沈鼓集團產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，各節(jié)點成員依托不同產(chǎn)品模塊構(gòu)建合作關(guān)系，產(chǎn)品模塊化成為合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。

3.1.2 成長階段情景賦能與組織模塊化（2006—2015年）

2006年后，在多方情境持續(xù)推動下，沈鼓集團加強與學研機構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新，產(chǎn)學研合作進入成長階段。《國家中長期科學與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃（2011—2015）》等一系列規(guī)劃相繼出臺，強調(diào)以促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為突破口，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升自主創(chuàng)新能力。“2011計劃”以協(xié)同中心建設(shè)為載體，引導和支持高校面向行業(yè)、產(chǎn)業(yè)及區(qū)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。《遼寧省以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)工作實施方案》明確提出支持企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟建設(shè)。在一系列政策支持下，沈鼓集團深化與學研機構(gòu)合作：實體層面，成立沈鼓—大工研究院等機構(gòu)；項目層面，與中科院金屬所等科研院所開展合作。

同時，沈鼓集團產(chǎn)學研發(fā)展源于國內(nèi)市場需求升級與國際市場開拓。國內(nèi)能源化工領(lǐng)域蓬勃發(fā)展使得客戶企業(yè)對壓縮機、風機等高端裝備產(chǎn)品的需求升級，沈鼓集團亟需生產(chǎn)出具有更高技術(shù)性能的產(chǎn)品。隨著國際市場機會涌現(xiàn)，沈鼓集團以印度為起點進軍南亞市場，又開拓了以伊朗為代表的中東市場。由此，沈鼓集團面臨著差異化市場需求與激烈的國際競爭環(huán)境。因此，通過產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新滿足差異化市場需求成為沈鼓集團在激烈競爭中實現(xiàn)發(fā)展目標的重要路徑。此外，在技術(shù)層面，為了更好地推動技術(shù)創(chuàng)新，沈鼓集團引入精益思想。自此，技術(shù)研發(fā)計劃更加細化，沈鼓集團可以發(fā)布分解的單元技術(shù)需求，向高校或科研院所招標，雙方能夠真正實現(xiàn)以需求為導向的協(xié)同創(chuàng)新。

此階段，隨著產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各主體間關(guān)系更加緊密，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)高度組織模塊化（編碼見表4），網(wǎng)絡(luò)組織模塊間實現(xiàn)靈活對接與深度鏈接。在合作網(wǎng)絡(luò)中，組織模塊化體現(xiàn)在主導企業(yè)內(nèi)部及其與學研機構(gòu)間的模塊化架構(gòu)上。沈鼓集團內(nèi)部組織模塊化以項目為依托，以產(chǎn)品為導向，通過任務(wù)分解以及各部門模塊獨立決策與分工協(xié)作展開。總公司研究院、技術(shù)中心、客戶服務(wù)中心與分公司設(shè)計部、工藝部等部門模塊分工協(xié)作、靈活對接，緊緊圍繞用戶需求進行產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)改進，從而提高組織敏捷性。集團外部組織模塊化主要依托“兩站三院四中心”的產(chǎn)學研聯(lián)合研發(fā)體系，通過建立博士后工作站、院士工作站、沈鼓—大工研究院、沈鼓—西安交大研究院、企業(yè)技術(shù)分中心等，企業(yè)模塊與學研模塊實現(xiàn)獨立決策并以此為橋梁建立深度鏈接，進而開展持續(xù)性戰(zhàn)略合作。

3.1.3 加速階段的情景賦能與平臺模塊化（2015至今）

2015年后，情境因素進一步為沈鼓集團產(chǎn)學研合作賦能，其合作伙伴持續(xù)增加，合作方式更加豐富，產(chǎn)學研合作進入加速階段。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略引導下，裝備制造業(yè)謀求轉(zhuǎn)型升級與高質(zhì)量發(fā)展，學研機構(gòu)關(guān)注國家重大需求與科技前沿，兩者致力于實現(xiàn)深度融合創(chuàng)新。同時，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的政策導向促進了創(chuàng)新平臺化。在上述政策情境下，沈鼓集團深入探索產(chǎn)學研深度融合之路，采取聯(lián)合攻關(guān)、建立共建機構(gòu)、依托聯(lián)盟開展合作、構(gòu)建云平臺等創(chuàng)新方式。

在市場情境方面，進入新的發(fā)展階段，相關(guān)產(chǎn)品市場需求漸趨飽和，沈鼓集團制定并實施“5+2”轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略，重點向高端裝備、服務(wù)型制造、國際化、工程成套等方向轉(zhuǎn)型。在技術(shù)情境方面，大數(shù)據(jù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、云平臺等新一代信息技術(shù)為沈鼓集團智能制造發(fā)展提供支撐。在市場拉動與技術(shù)推動下，沈鼓集團產(chǎn)學研合作邁向深度融合的新臺階。

此階段，為促進資源集成與成果孵化，沈鼓集團產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以平臺模塊化為結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，推動創(chuàng)新主體邊界融合，編碼見表4。一方面，沈鼓集團平臺模塊化體現(xiàn)為云制造與云服務(wù)平臺建設(shè)。“沈鼓云”提供創(chuàng)新平臺、制造平臺、產(chǎn)品平臺、服務(wù)平臺等八大平臺，為組織中各子公司模塊及各部門模塊提供信息、資源共享與交流渠道。另一方面，平臺模塊化體現(xiàn)在合作網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)學研聯(lián)盟及共建機構(gòu)所發(fā)揮的作用上。通過聯(lián)盟、共建研究院等平臺，企業(yè)模塊與學研模塊進一步深化合作關(guān)系。例如，沈鼓集團依托高端裝備制造業(yè)協(xié)會合作聯(lián)盟與相關(guān)企業(yè)及高校合作，入駐中國西部科技創(chuàng)新港、岱山石化循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)園，從而促進創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合。基于以上兩個方面，在合作網(wǎng)絡(luò)各模塊間，平臺充分發(fā)揮其資源集聚與創(chuàng)新賦能作用，促使沈鼓集團與學研機構(gòu)突破組織邊界，實現(xiàn)資源跨組織流動。

基于此，本研究提出以下命題：

命題一：政策、技術(shù)、市場等情境因素賦能下，產(chǎn)品模塊化、組織模塊化與平臺模塊化作為結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)能夠促進產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展。

該命題的理論依據(jù)如下：基于三螺旋理論，政府在產(chǎn)學研合作創(chuàng)新體系中發(fā)揮決定性作用，故涵蓋產(chǎn)業(yè)政策、制度的政策情境能夠決定企業(yè)產(chǎn)學研合作走向。從初始階段、成長階段到加速階段，相關(guān)政策導向始終引領(lǐng)沈鼓集團產(chǎn)學研合作向更高層次發(fā)展。市場作為企業(yè)生存基礎(chǔ)與服務(wù)對象，能夠決定產(chǎn)學研合作成果應(yīng)用場景，因而市場情境是企業(yè)產(chǎn)學研合作的重要拉力。市場需求變化能夠影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級并加快產(chǎn)學研合作進程。同時，市場需求多樣性可以決定合作伙伴與合作方式。根據(jù)資源基礎(chǔ)理論，外部技術(shù)環(huán)境變化能夠影響企業(yè)資源獲取及產(chǎn)學研合作的技術(shù)方向，技術(shù)情境可以推動企業(yè)產(chǎn)學研合作。技術(shù)壟斷、技術(shù)進步等一系列情境是促進沈鼓集團產(chǎn)學研深度融合演化的重要因素。綜上，在政策、市場、技術(shù)三方情境因素賦能下，企業(yè)與學研機構(gòu)通過產(chǎn)學研合作鏈接形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)資源共享與價值共創(chuàng)，逐步突破創(chuàng)新邊界實現(xiàn)深度融合。同時，企業(yè)模塊化實踐作為內(nèi)部動力因素，是產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，能夠促進合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)展，驅(qū)動深度融合創(chuàng)新。產(chǎn)品模塊化設(shè)計可以明確企業(yè)技術(shù)需求，成為產(chǎn)學研合作紐帶，遵循模塊的“透明設(shè)計原則”連接技術(shù)供給側(cè)與需求端，將學研機構(gòu)整合進企業(yè)產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)，從而促進持續(xù)性創(chuàng)新活動。組織模塊化以模塊為交互載體，提升產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)與學研機構(gòu)間的互動頻率，推動雙方深度合作。平臺模塊化可為企業(yè)產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)中知識與資源交互提供支撐，發(fā)揮其資源集聚與創(chuàng)新賦能作用，突破組織邊界，深化合作關(guān)系與節(jié)點關(guān)系。

3.2 模塊化驅(qū)動下產(chǎn)學研深度融合運行模式演化

3.2.1 項目式

初始階段，為了獲得外部異質(zhì)性創(chuàng)新資源，沈鼓集團基于產(chǎn)品模塊化設(shè)計，與高校、研究院等技術(shù)供給方開展人才交流、委托研發(fā)、聯(lián)合開發(fā)等項目式合作，并設(shè)立博士后工作站、高校企業(yè)技術(shù)分中心以便后續(xù)開展合作，如表5所示。合作過程中，沈鼓集團構(gòu)建模塊化產(chǎn)品架構(gòu)，并遴選出需要委托高校院所開發(fā)和驗證的模塊，采用項目制形式開展合作。初期，沈鼓集團多次邀請大連理工大學教師對不同產(chǎn)品模塊技術(shù)問題進行診斷，并與工業(yè)裝備結(jié)構(gòu)分析國家重點實驗室簽訂“離心壓縮機半開始葉輪軸孔變形優(yōu)化設(shè)計”等4項委托研發(fā)合同。在新產(chǎn)品開發(fā)過程中，為了更好地定義、設(shè)計產(chǎn)品模塊，沈鼓集團根據(jù)不同模塊面臨的技術(shù)問題，提出單元技術(shù)研發(fā)需求并與院校簽訂合同進行聯(lián)合研發(fā)。例如，與西安交通大學合作“壓縮機轉(zhuǎn)子動力穩(wěn)定性技術(shù)研究”等項目。在聯(lián)合研發(fā)時，企業(yè)派專人擔任項目負責人，參與項目研究、驗收、推廣全過程，在調(diào)動企業(yè)研發(fā)人員積極性的同時，避免院校研究周期長、需求導向不足等問題。

此外，院校與企業(yè)作為不同創(chuàng)新主體，在目標、資源、能力、文化等方面存在顯著差異。因此，沈鼓集團在選擇合作院校時，不僅要考慮資源互補性，而且需要避免主體間目標沖突。產(chǎn)品模塊化的“透明設(shè)計原則”可以將不同產(chǎn)品模塊需求信息清晰地展示出來，便于沈鼓集團選擇能夠?qū)崿F(xiàn)資源互補與目標協(xié)同的合作伙伴。因此，根據(jù)不同產(chǎn)品模塊技術(shù)需求與不同高校學科優(yōu)勢，沈鼓集團選擇在西安交通大學等4所高校設(shè)立企業(yè)技術(shù)分中心，提升創(chuàng)新能力。綜上，初始階段，沈鼓集團采用產(chǎn)品模塊化驅(qū)動下的項目式合作模式實現(xiàn)產(chǎn)學研合作。

3.2.2 共建式

初始階段的項目模式雖然操作簡單、效果顯著，但資源互動性與知識積累效果較差，在項目對接過程中會因溝通機制不健全而產(chǎn)生較高的交易成本。進入成長階段后，基于前期合作建立的信任關(guān)系，雙方能夠開展更加緊密的協(xié)同創(chuàng)新。2006年，在企業(yè)技術(shù)分中心的基礎(chǔ)上，沈鼓集團與大連理工大學建立沈鼓—大工研究院、遼寧省裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中心。2013年，沈鼓—西安交大研究院掛牌成立，這一時期沈鼓集團采用共建模式實現(xiàn)產(chǎn)學研合作，具體見表5。共建模式下，沈鼓集團借助“外腦”形成“兩院四中心”的創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟新格局。2006—2015年，沈鼓—大工研究院開展合作項目160余項，發(fā)表論文162篇，解決了“年產(chǎn)百萬噸級乙烯工程用離心壓縮機裝置”的4項重大前沿技術(shù)難題，獲得國家科技進步二等獎等140余項獎勵。

沈鼓集團共建模式有利于產(chǎn)學研主體發(fā)揮各自創(chuàng)新優(yōu)勢，實現(xiàn)互利共贏。組織模塊化采用獨立決策與對接式合作方式，實現(xiàn)共建模式下的協(xié)同創(chuàng)新。模塊化合作網(wǎng)絡(luò)不僅有利于企業(yè)模塊與學研模塊實現(xiàn)獨立決策下的連接及協(xié)同創(chuàng)新，而且能夠在一定程度上突破異質(zhì)性資源流動壁壘。結(jié)構(gòu)上，沈鼓集團作為處于合作網(wǎng)絡(luò)中心位置的焦點企業(yè)，更容易獲取新資源與新技術(shù)。關(guān)系上，沈鼓集團與高校、科研院所形成的強連接有利于要素資源優(yōu)化組合、人員互動交流以及核心能力整合。綜上，組織模塊化促進了沈鼓集團共建式協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展演進。

3.2.3 共生式

共建模式雖然促進了各創(chuàng)新主體分工協(xié)作與資源集成，但涉及的合作伙伴有限，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動作用有限。2015年后，隨著共建研究院發(fā)展成熟，沈鼓集團牽頭成立遼寧省透平壓縮機產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和沈陽市壓縮機產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。由此，形成以聯(lián)盟為平臺，以共建研究院為接口的共生模式，如表5所示。借助聯(lián)盟，沈鼓集團形成廣泛的產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)，與更多高校、科研院所、供應(yīng)鏈上下游企業(yè)甚至競爭企業(yè)實現(xiàn)深度鏈接，并發(fā)揮作為樞紐企業(yè)的帶動作用，促進行業(yè)共性技術(shù)與前沿技術(shù)創(chuàng)新集成，采用企業(yè)模塊與學研模塊互利共生的運行模式，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈深度融合。例如，沈鼓集團以遼寧沈鼓流體機械產(chǎn)學研聯(lián)盟為平臺，與相關(guān)高校及北京恩優(yōu)科技等公司合作，“揭榜掛帥”遼寧省首批科技攻關(guān)項目“大功率集成壓縮機組”，以聯(lián)合攻關(guān)形式共享與集成創(chuàng)新要素，解決關(guān)鍵技術(shù)掣肘問題。

此外，在平臺模塊化產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)模塊與學研模塊實現(xiàn)有效對接，促使資源與知識雙向流動。沈鼓—大工研究院、沈鼓—西安交大研究院與沈鼓—東北大學研究院作為接口組織，能夠發(fā)揮重要橋接作用。企業(yè)向高校提供研發(fā)資金、市場需求信息、技術(shù)人才等，高校向企業(yè)提供研究人員、儀器設(shè)備、前沿技術(shù)信息等。由此，在接口組織中，異質(zhì)性資源、信息實現(xiàn)共享與集成，組織邊界被突破，產(chǎn)學研深度融合得以實現(xiàn)。綜上，平臺模塊化能夠促進以聯(lián)盟為平臺、以共建研究機構(gòu)為接口的深度融合共生模式演化。該模式下，企業(yè)、學研機構(gòu)作為共生單元，平臺模塊化產(chǎn)學研網(wǎng)絡(luò)作為共生界面^[28]。在聯(lián)盟平臺與共建研究院接口作用下，共生單元在共生界面中實現(xiàn)對接交互，有效的資源整合、知識轉(zhuǎn)移與利益分配機制得以形成，從而實現(xiàn)產(chǎn)學研深度融合。2021年，基于產(chǎn)學研融合共生模式，沈鼓集團完成新產(chǎn)品開發(fā)330種、科研項目147項。其中，新一代“6+1”空分壓縮機樣機（整體性能達國際一流水平）、國產(chǎn)首臺120萬噸/年和140萬噸/年乙烯“三機”相繼出廠。國家重點研發(fā)計劃《流體機械新型節(jié)能與系統(tǒng)智能調(diào)控技術(shù)》完成各項考核指標，產(chǎn)學研成果有效應(yīng)用于新產(chǎn)品工程。

基于此，本研究得出以下命題：

命題二：在產(chǎn)品模塊化、組織模塊化與平臺模塊化驅(qū)動下，產(chǎn)學研合作運行模式經(jīng)歷了從項目式、共建式到共生式的演化階段，共生模式以聯(lián)盟為平臺、以共建研究機構(gòu)為接口，是產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新的有效路徑。

理論依據(jù)如下：產(chǎn)品模塊化聚焦于關(guān)鍵模塊創(chuàng)新需求，確立了微觀細化的研究方向，促進產(chǎn)學研項目式合作。組織模塊化驅(qū)動共建模式發(fā)展。基于組織模塊化的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，產(chǎn)學研合作交易內(nèi)部化有助于建立順暢的溝通交流機制、解決項目模式中交易成本過高問題，促進共建模式發(fā)展。平臺模塊化集聚創(chuàng)新資源、共享創(chuàng)新機會，有助于企業(yè)與學研機構(gòu)實現(xiàn)共生共演。基于資源基礎(chǔ)與能力基礎(chǔ)觀，高效的資源整合有助于企業(yè)動態(tài)能力與創(chuàng)新能力提升，而信息共享與知識轉(zhuǎn)移有助于學研機構(gòu)研發(fā)能力提高與科技成果轉(zhuǎn)化，平臺模塊化網(wǎng)絡(luò)中的互利共贏進一步促進產(chǎn)學研合作向共生模式演化。共生模式以聯(lián)盟為平臺，以共建研究院為接口，通過整合創(chuàng)新資源促進知識轉(zhuǎn)移，并與管理機制協(xié)同促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，從而形成產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新的有效路徑。

3.3 產(chǎn)學研深度融合管理機制演化

3.3.1 資源整合機制

隨著產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新發(fā)展，為獲取與統(tǒng)籌不同模塊的異質(zhì)性資源，沈鼓集團資源整合機制逐步演進。初始階段，沈鼓集團資源基礎(chǔ)與能力基礎(chǔ)較為薄弱，其資源行動主要以任務(wù)為導向進行資源拼湊。項目模式下，為完成委托研發(fā)等項目任務(wù)，對沈鼓集團的市場信息資源、高校的科研資源進行簡單拼湊，主要體現(xiàn)為沈鼓集團提出需求信息，高校憑借儀器、設(shè)備、人才等科研資源開展研究。以任務(wù)為導向的資源拼湊機制可以確保沈鼓集團在產(chǎn)品模塊研發(fā)過程中獲得外部異質(zhì)性資源支撐，進而提升自身創(chuàng)新能力。

經(jīng)過初期資源拼湊，沈鼓集團與學研機構(gòu)在資源積累、能力、合作經(jīng)驗與信任程度方面有所提升。為進一步提升合作績效，沈鼓集團開始將資源行動重心轉(zhuǎn)移到協(xié)同創(chuàng)新能力構(gòu)建上，開展以協(xié)同創(chuàng)新為導向的資源協(xié)奏。共建模式下，沈鼓集團對沈鼓—大工研究院每年投入2 000萬元以上的研究經(jīng)費并匹配專業(yè)技術(shù)人才，高校憑借科研條件與企業(yè)共組研發(fā)團隊。由此，雙方形成以協(xié)同創(chuàng)新為重心的資源協(xié)奏機制。

隨著沈鼓集團資源情境日益豐富，產(chǎn)學研網(wǎng)絡(luò)中的異質(zhì)性資源集成編排成為新的關(guān)注點。由此，形成以多元融合為導向的網(wǎng)絡(luò)集成機制，即共生模式下對合作網(wǎng)絡(luò)中模塊間異質(zhì)性資源進行統(tǒng)籌運用、融合創(chuàng)新的資源行動機制，如圖3所示。例如，在聯(lián)合攻關(guān)中，合作伙伴的項目資金、研發(fā)人員、信息、儀器設(shè)備、中試基地等資源可以通過平臺模塊化產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)靈活調(diào)配、優(yōu)化集成，從而促進深度融合創(chuàng)新。

基于此，本研究得出以下命題：

命題三：產(chǎn)學研合作資源整合機制經(jīng)歷了從以任務(wù)為導向的資源拼湊到以協(xié)同創(chuàng)新為導向的資源協(xié)奏再到以多元融合為導向的網(wǎng)絡(luò)集成演化路徑，網(wǎng)絡(luò)集成機制能夠促進產(chǎn)學研深度融合。

理論依據(jù)如下：共生模式下，企業(yè)構(gòu)建了資源富集的產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)集成機制以多元融合為導向，通過聯(lián)盟平臺與接口組織促進網(wǎng)絡(luò)中多元化資源集成與利用。首先，網(wǎng)絡(luò)中過多冗余資源不利于產(chǎn)學研合作，網(wǎng)絡(luò)集成機制可以高效利用資源，減少資源冗余，促進融合創(chuàng)新。其次，網(wǎng)絡(luò)集成機制以聯(lián)盟與共建機構(gòu)為中介，不斷引入互補性資源，并通過績效總結(jié)與反饋將不合格的資源及時濾出，為融合創(chuàng)新提供助力。此外，網(wǎng)絡(luò)集成機制能夠有效整合創(chuàng)新資源，通過強化產(chǎn)學研協(xié)同效應(yīng)促進創(chuàng)新績效提升，為融合創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。因此，網(wǎng)絡(luò)集成機制能夠促進產(chǎn)學研深度融合。

3.3.2 知識轉(zhuǎn)移機制

合作初期，知識供給側(cè)（高校、科研院所）與知識需求方（沈鼓集團）主要依托項目實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移，主要通過書面或?qū)嶓w成果交付形式實現(xiàn)，采用從供給側(cè)到需求方的單向顯性知識傳遞機制。例如，沈鼓集團與鄭州齒輪研究所簽訂合同，委托其研發(fā)齒輪箱傳動裝置參數(shù)化CAD計算機輔助設(shè)計軟件，研發(fā)成功后軟件交付給沈鼓集團，實現(xiàn)顯性知識傳遞。

進入合作成長期后，主體間逐漸形成隱性知識交互機制。共建模式下，創(chuàng)新主體間知識轉(zhuǎn)移不僅僅是顯性知識單向傳遞，更是基于雙向信息共享的隱性知識交互。特別是在共建研究院中，企業(yè)的市場信息與技術(shù)經(jīng)驗、高校的技術(shù)前沿信息與研究成果等隱性知識，可以通過人際互動等非正式溝通渠道實現(xiàn)交互。

隨著合作加速發(fā)展，共生模式下雙方形成知識協(xié)同機制（見圖3）。聯(lián)盟平臺能夠推動創(chuàng)新主體間顯性知識與隱性知識傳遞及擴散，而接口組織可以促進知識嵌入式協(xié)同，不同模塊異質(zhì)性知識在聯(lián)盟及接口組織中嵌入、交互與衍生，有助于企業(yè)與學研機構(gòu)實現(xiàn)深度融合創(chuàng)新。

基于此，本研究得出以下命題：

命題四：產(chǎn)學研合作知識轉(zhuǎn)移機制經(jīng)歷了從顯性知識傳遞到隱性知識交互再到知識協(xié)同機制的演化路徑，知識協(xié)同機制能夠促進產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新。

理論依據(jù)如下：首先，知識協(xié)同機制通過聯(lián)盟、接口組織促進合作各方互動交流，這是實現(xiàn)知識消化吸收與整合創(chuàng)新的前提。尤其是對隱性知識而言，人際互動等非正式溝通渠道是實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。其次，知識協(xié)同機制可為知識交互與創(chuàng)新提供嵌入式協(xié)同機會。從資源依賴視角看，企業(yè)、高校掌握著互補性知識與技術(shù)資源，因而知識轉(zhuǎn)移是雙向而非單向的。嵌入式知識協(xié)同機制能夠?qū)崿F(xiàn)知識雙向轉(zhuǎn)移，從而促進創(chuàng)新主體跨邊界融合。此外，知識協(xié)同機制能夠調(diào)節(jié)供需雙方匹配方式與合作策略。平臺模塊化產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，知識協(xié)同機制能夠幫助創(chuàng)新主體根據(jù)知識需求與供給情況迅速達成合作。

3.3.3 利益分配機制

初始階段，沈鼓集團采用協(xié)議約定機制對合作利益進行分配。根據(jù)協(xié)議，高校院所提供技術(shù)支持或轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新成果，沈鼓集團給予一定報酬。項目模式下，沈鼓集團按照協(xié)議對高校院所進行一次性支付而不對資金進行監(jiān)管，只負責驗收研發(fā)成果，且知識產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)單獨所有。項目紐帶作用下，異質(zhì)性主體在資源上具有不同的比較優(yōu)勢，協(xié)議約定易于實現(xiàn)，利益分配相對簡單。

隨著合作緊密性與廣泛性提高，利益關(guān)系更加復雜，收益處置矛盾顯現(xiàn)，如果沿用協(xié)議約定機制，則會導致交易成本過高。因此，共建模式下，成果共享機制成為收益分配的主要依據(jù)。在共建機構(gòu)中，沈鼓集團提供運行與研發(fā)經(jīng)費并交由機構(gòu)統(tǒng)一管理，研究成果由企業(yè)與高校共享，高校獲得論文發(fā)表、基金申請、職稱評定等非經(jīng)濟收益，沈鼓集團取得專利所有權(quán)與成果轉(zhuǎn)化收益。由此，成果共享機制能夠降低協(xié)同創(chuàng)新交易成本，提高主體間的利益關(guān)聯(lián)度。

進一步地，沈鼓集團通過利益融合機制促進共生模式下的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新，如圖3所示。在成果共享的基礎(chǔ)上，共建機構(gòu)合作雙方實現(xiàn)利益融合。依托研究成果，高校申請建設(shè)科研基地、增補二級學科博士點，沈鼓集團獲得國家項目經(jīng)費支持并簽訂百萬噸乙烯壓縮機合同，同時以項目經(jīng)費、成果產(chǎn)業(yè)化收益為機構(gòu)提供運行與研發(fā)經(jīng)費。此外，在人才培養(yǎng)方面，雙方尋求利益融合，通過合作構(gòu)建專業(yè)人才能力提升與信息溝通渠道。高校根據(jù)企業(yè)需求調(diào)整人才培養(yǎng)方案，為企業(yè)輸送高質(zhì)量人才，企業(yè)選派技術(shù)人員到高校進修，為高校傳遞行業(yè)信息。由此，雙方實現(xiàn)利益與目標深度融合。

基于此，本研究得出以下命題：

命題五：產(chǎn)學研合作利益分配機制經(jīng)歷了從協(xié)議約定到成果共享再到利益融合機制的演化路徑，利益融合機制能夠促進產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新。

理論依據(jù)如下：利益融合機制可為共生模式可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)，促使企業(yè)與學研機構(gòu)建立長期、深入的合作關(guān)系，實現(xiàn)產(chǎn)學研深度融合。在人才培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化收益等方面，利益融合機制能夠提高合作主體獲得超過預期收益的概率。已有研究顯示，商業(yè)收益與預期目標一致性程度越高，主體合作意向越強^[29]。因此，利益融合機制能夠持續(xù)推動產(chǎn)學研合作。同時，利益融合機制能夠有效降低合作雙方利益沖突的可能性，減少合作障礙，為深度融合創(chuàng)新提供制度性與功能性保障。

4 結(jié)語

4.1 結(jié)論

為探尋中國情境下產(chǎn)學研深度融合機理，本文基于模塊化視角，以情境—結(jié)構(gòu)—模式—機制為研究框架，結(jié)合沈鼓集團24年合作實踐分析情景賦能、模塊化驅(qū)動下產(chǎn)學研深度融合演化路徑，梳理產(chǎn)學研合作的3個階段與4個維度，并結(jié)合案例分析合作情境因素、結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)、運行模式與管理機制，如圖4所示。

（1）情境因素可為產(chǎn)學研深度融合賦能。縱觀沈鼓集團產(chǎn)學研合作發(fā)展歷程，政策、市場、技術(shù)因素始終推動企業(yè)合作策略與合作行為轉(zhuǎn)變，同時合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化均與不同時期情境變化相契合。

（2）模塊化根植于沈鼓集團產(chǎn)學研合作實踐，并驅(qū)動合作運行模式、管理機制演化。產(chǎn)品模塊化成為企業(yè)與學研機構(gòu)需求對接的基礎(chǔ)，組織模塊化能夠促進合作網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點間靈活交互，平臺模塊化憑借資源集聚與創(chuàng)新孵化功能推動合作主體邊界融合，模塊化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)發(fā)展衍生出產(chǎn)學研深度融合運行模式與機制。

（3）隨著情境與結(jié)構(gòu)因素演化，沈鼓集團產(chǎn)學研合作策略也有所改變。初期，松散耦合型產(chǎn)學研合作是相互聯(lián)系又彼此獨立的合作策略，采用的是項目式合作模式下的資源拼湊、顯性知識傳遞與協(xié)議約定機制。成長期，優(yōu)勢加成型產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新策略匹配共建模式下的資源協(xié)奏、隱性知識交互與成果共享機制。加速期，多維嵌入型產(chǎn)學研深度融合策略體現(xiàn)為以網(wǎng)絡(luò)集成、知識協(xié)同與利益融合機制共同促進合作主體互利共生。

4.2 管理啟示

本研究可為企業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新提供如下啟示：

（1）企業(yè)應(yīng)根據(jù)所處政策、市場及技術(shù)情境，實現(xiàn)產(chǎn)品模塊化、健全組織模塊化、探索平臺模塊化，選擇互補性學研機構(gòu)，構(gòu)建模塊化產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，以推動產(chǎn)學研深度融合。

（2）企業(yè)應(yīng)綜合考慮外部情境因素與內(nèi)在結(jié)構(gòu)因素，與時俱進地調(diào)整產(chǎn)學研合作創(chuàng)新策略，選擇合適的運行模式并輔以相應(yīng)的資源整合機制、知識轉(zhuǎn)移機制與利益分配機制。

（3）借助模塊化產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)能夠探索共生模式下的產(chǎn)學研深度融合創(chuàng)新，以模塊化為驅(qū)動引擎，以聯(lián)盟為平臺，以共建研究機構(gòu)為接口，采取資源網(wǎng)絡(luò)集成機制、知識協(xié)同機制與利益融合機制提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力。

4.3 局限與展望

本文存在以下局限：首先，本研究采用縱向單案例分析方法，雖然沈鼓集團產(chǎn)學研合作創(chuàng)新具有代表性，但受研究對象數(shù)量所限，結(jié)論的普適性有待進一步探討。未來可以進行多案例或跨行業(yè)研究，以進一步檢驗本文結(jié)論。其次，本研究基于演化視角對產(chǎn)學研深度融合進行定性分析，關(guān)注產(chǎn)學研深度融合發(fā)展過程，但未涉及具體管理機制，未來有必要采用定量分析方法對相關(guān)機制的作用原理進行深入探討。

參考文獻：

[1] 張羽飛， 原長弘， 王濤，等. 產(chǎn)學研深度融合演化路徑分析：基于浙江清華長三角研究院的縱向案例研究[J]. 中國科技論壇， 2020， 36（7）：87-98.

[2] 曹霞， 于娟， 張路蓬. 不同聯(lián)盟規(guī)模下產(chǎn)學研聯(lián)盟穩(wěn)定性影響因素及演化研究[J].管理評論， 2016， 28（2）：3-14.

[3] 宋琪. 基于產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)嵌入的企業(yè)創(chuàng)新研究[D].哈爾濱： 哈爾濱工程大學， 2017.

[4] 董睿， 張海濤. 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式演進中知識轉(zhuǎn)移機制設(shè)計[J].軟科學， 2018， 32（11）：6-10.

[5] 王海龍， 張悅， 丁堃， 等. 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的利益協(xié)同機制——基于遼寧新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的多案例研究[J].科學管理研究， 2016， 34（5）：65-68.

[6]DE? WIT-DE VRIES E，DOLFSMA W A，VAN DER WINDT? H

J，et al.Knowledge transfer inuniversity-industry research partnerships：a review[J].Journal of Technology Transfer，2019，44：1236-1255.

[7] 任義科， 張立成， 段偉宇. 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、企業(yè)特征與產(chǎn)學研合作創(chuàng)新能力演化趨勢[J].科技進步與對策， 2021， 38（19）：19-28.

[8] BEERS C， ZAND F. R&D cooperation， partner diversity， and innovation performance： an empirical analysis [J].Journal of Product Innovation Management， 2014， 31（2）：292-312.

[9] 王海軍， 陳勁， 馮軍政. 模塊化嵌入的一流企業(yè)產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新演化：理論建構(gòu)與案例探索[J].科研管理， 2020， 41（5）：47-59.

[10] 王海軍， 祝愛民. 產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新理論模式：研究動態(tài)與展望[J].技術(shù)經(jīng)濟， 2019， 38（2）：62-71.

[11] FITZGERALD C， CUNNINGHAM J A. Inside the university technology transfer office： mission statement analysis [J].Journal of Technology Transfer， 2016， 41（5）：1235-1246.

[12] 張羽飛， 原長弘， 張樹滿. 產(chǎn)學研融合程度對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效的影響[J].科技進步與對策， 2022，39（9）：64-74.

[13] ETZKOWITZ H， LEYDESDORFF L. The dynamic of innovation： from national system and “mode 2” to a triple helix：university-industry-government relations[J].Research Policy， 2010， 29（2）： 109- 123.

[14] CALVER J， GOLD J， STEWART J. Action learning and the creative industries： the efficacy of an action learning set in building collaboration between a university and creative industries[J].Action learning： research and practice， 2013， 10（1）：25-38.

[15] YUKO A H. Industry-university cooperation to take on here from research institute of economy[J].Trade and Industry， 2002，4：42-49.

[16] 陳勁. 協(xié)同創(chuàng)新[M].杭州：浙江大學出版社， 2012.

[17] DEALTRY R， NICOLOSI M， ELMUTI D，et al. An overview of strategic alliances between universities and corporations[J].Journal of Workplace Learning， 2005， 17（1/2）：115-129.

[18] CALOGHIROU Y，GIOTOPOULOS I，KONTOLAIMOU A， et al.Industry-university knowledge flows and product innovation：how do knowledge stocks and crisis matter [J].Research Policy，2021，50（3）：104195.

[19] 付丙海， 謝富紀. 基于情境性和過程性的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式研究[J].科技進步與對策， 2016， 33（2）：70-74.

[20] 吳興宇， 王滿. 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新視角下聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)嵌入對創(chuàng)新績效的影響[J].科技進步與對策， 2020， 37（3）：16-23.

[21] 李梓涵昕. 產(chǎn)學研合作主體差異性、關(guān)系強度對知識轉(zhuǎn)移的調(diào)節(jié)效應(yīng)研究[D].廣州： 華南理工大學， 2016.

[22] RAJALO S， VADI M. University-industry innovation collaboration： reconceptualization[J].Technovation， 2017（4）：42-54.

[23] BALDWIN C Y， CLARK K B. Design rules： the power of modularity[M].Cambridge， MA： MIT Press， 2000.

[24] HOETKER G. Do modular products lead to modular organizations [J].Strategic Management Journal， 2006， 27（6）：501-518.

[25] EISENHARDT K M. Building theories from case study research[J].Academy of Management Review， 1989， 14（4）：532-550.

[26] YIN R K. Case study research： design and methods （3ed）[M].CA： Sage Publication， 2003.

[27] SALDANA J. The coding manual for qualitative researchers [M].Thousand Oaks， CA： Sage， 2013.

[28] 張雷勇. 我國產(chǎn)學研共生網(wǎng)絡(luò)治理研究[D].合肥： 中國科學技術(shù)大學，2015.

[29] 劉連峰， 劉鳳朝. 促進校企間深度合作的關(guān)鍵影響因素研究——以沈鼓—大工研究院為例[J].管理案例研究與評論， 2014， 7（5）：407-415.

（責任編輯：張 悅）

The Evolution Path of Industry-university-research Deep Integration

Driven by Modularity： A Study of Shenyang Blower Works Group

Zhang Xuemin ^{1， 2}，Wang Haijun¹，Wen Xingqi³，Meng Xiangfei¹

（1.School of Management， Shenyang University of Technology， Shenyang 110870， China;

2.Liaoning Administrators College of Police and Justice， Shenyang 110161， China;

3. School of Economics and Management， Wuhan University， Wuhan 430072， China）

Abstract：Nowadays， technological innovation of enterprises is increasingly sophisticated and systematic， and it is difficult to fulfill innovative breakthrough by only relying on their own resources. Therefore， industry-university-research （IUR） deep integration， as a powerful way for enterprises to improve their technological innovation capability， has aroused extensive attention from current scholars. With IUR deep integration， enterprises can promote the full play of resource elements and capability advantages， realize the cross-organizational flow of innovation resources， and then bring long-term supply to their technological innovation capability. However， due to the lack of endogenous motivation and effective mechanism， the leading role of enterprises in IUR innovation is not prominent and IUR deep integration cannot be effectively realized. In this situation， it is of great significance to explore the dynamic factors， evolution path and operating mode of IUR deep integration to improve the cooperative innovation performance.

The existing literature about the conceptual framework and management mechanism of IUR deep integration in the Chinese context is obviously insufficient.There is a lack of discussion about enterprises beneficial practices for IUR deep integration in the Chinese context. Besides， relevant studies have proposed scattered research perspectives on IUR deep integration and have not yet construct an adaptive theoretical system. The theory of modularity can effectively dissolve the complexity of innovation system and clearly deconstruct the innovation network of IUR cooperation. Wherefore， based on modularity theory， the paper conducts an in-depth research on the evolution of IUR deep integration in a Chinese enterprise to meet practical needs and bridge research gaps. This paper raises the following research questions： （1） how does the enterprises IUR network develop under the influence of contextual empowerment？ （2） how does operating mode and management mechanism evolve during different IUR cooperation stages？ （3） what kind of strategy should enterprises choose to boost IUR deep integration？

From the perspective of modularity， this paper conducts a longitudinal single case study on the evolution path of IUR deep integration innovation in Shenyang Blower Works （SBW） Group and analyzes its IUR cooperation milestones and performance from 1998 to 2023. A variety of data collection methods are adopted such as interviews and field observations. Then by data coding， the research framework is proposed including four aspects， namely context， structure， mode and mechanism. According to the framework， the process of IUR deep integration in SBW is analyzed from four dimensions and divided into three stages. Finally， this article summarizes the effective mode， mechanism and evolution path of IUR deep integration， and makes suggestions on the choice of IUR cooperation strategy for related industries and enterprises.

The research indicates that （1）contextual factors empower the deep integration of IUR. Throughout the IUR cooperation process of SBW， political， market and technological contexts have promoted the transformation of its IUR cooperation strategies and deepened the IUR integration innovation. Under the empowerment of political， market and technological context， product modularity， organizational modularity and platform modularity gradually form the structural basis of IUR cooperative innovation network. （2） Furthermore， modularity is embedded in the practice of SBWs IUR deep integration and drives the evolution of its operating mode， resource-integration mechanism， knowledge transfer mechanism and benefit-distribution mechanism. Product modularity is the foundation of demand matching between enterprises and universities or research institutes. Organizational modularity promotes the flexible interaction between nodes in the IUR cooperation network. Furthermore， platform modularity facilitates the boundary integration of cooperators with its functions of resource agglomeration and innovation incubation. （3） Driven by context and modularity， the strategy selection of IUR cooperative innovation has gone through the evolution path from loose coupling IUR combination strategy， advantage adding IUR collaborative innovation strategy to multidimensional embedding IUR deep integration strategy. The loose coupling IUR combination strategy， in which cooperators are interrelated but less dependent， adopts project mode with resource bricolage， explicit knowledge transfer and benefit agreement mechanisms. The advantage adding IUR collaborative innovation strategy which is based on mutual advantage and aimed at deepening collaboration matches the resource orchestration， tacit knowledge interaction and benefit sharing mechanisms in the co-construction mode. Finally， the multidimensional embedding IUR deep integration strategy employs the symbiosis mode with resource network ensemble， knowledge collaboration and benefit integration mechanisms.

Key Words： IUR Deep Integration; Modularity; Operating Mode; Administrative Mechanism