技術(shù)融合對(duì)企業(yè)利用式與探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響

王 媛

（中共湖南省委黨校，湖南長(zhǎng)沙 410006）

0 引言

21 世紀(jì)以來(lái)，隨著新興技術(shù)的不斷涌現(xiàn)及傳統(tǒng)行業(yè)壁壘逐步被打破，技術(shù)融合已成為企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的重要趨勢(shì)。信息、生物、新能源、新材料等學(xué)科技術(shù)的多點(diǎn)突破與交叉融合，不僅極大地改變了社會(huì)組織結(jié)構(gòu)和人們的生活方式，也對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新模式和戰(zhàn)略決策提出了全新的挑戰(zhàn)。為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)變革的雙重壓力，企業(yè)面臨著利用式創(chuàng)新（exploitative innovation）和探索式創(chuàng)新（exploratory innovation）之間的權(quán)衡。根據(jù)Mulle 等［1］、Guan 等［2］的研究，利用式創(chuàng)新是在已有技術(shù)或知識(shí)基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)、優(yōu)化或增量式的創(chuàng)新，它強(qiáng)調(diào)在現(xiàn)有產(chǎn)品、服務(wù)或流程的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，以提高效率、降低成本、增加功能或改善用戶體驗(yàn)；而探索式創(chuàng)新旨在未知領(lǐng)域、新技術(shù)或未經(jīng)驗(yàn)證的概念上進(jìn)行探索和創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)對(duì)新的想法、概念和技術(shù)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)和開(kāi)發(fā)，以尋找新的機(jī)會(huì)和解決方案。相比利用式創(chuàng)新，探索式創(chuàng)新通常涉及高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，但同時(shí)也可能為企業(yè)帶來(lái)巨大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和商業(yè)價(jià)值［2］。在過(guò)去的研究中，利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新往往被認(rèn)為是相互獨(dú)立的發(fā)展路徑，但隨著技術(shù)的快速發(fā)展和跨界融合的不斷推進(jìn)，技術(shù)融合打破了傳統(tǒng)的創(chuàng)新邊界。Kern 等［3］、Dragone 等［4］的研究表明，跨學(xué)科跨領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)有助于利用式創(chuàng)新向探索式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，甚至有時(shí)直接引發(fā)突破性的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新。通過(guò)將不同領(lǐng)域的知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行交叉融合，企業(yè)可以在現(xiàn)有知識(shí)和技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化，同時(shí)也可以探索新的知識(shí)和技術(shù)，開(kāi)發(fā)出更加獨(dú)特的產(chǎn)品、服務(wù)或業(yè)務(wù)模式［5］。比如，智能物流、智慧工廠、功能性食品產(chǎn)業(yè)、無(wú)人駕駛等諸多行業(yè)的技術(shù)融合現(xiàn)象開(kāi)始進(jìn)入人們的視野；又比如，信息技術(shù)與生物技術(shù)的融合推動(dòng)了醫(yī)療健康領(lǐng)域的智能醫(yī)療和個(gè)性化治療的發(fā)展，新能源技術(shù)的整合促進(jìn)了可再生能源的利用和能源轉(zhuǎn)型的加速等。此外，技術(shù)融合還能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同和跨界創(chuàng)新生態(tài)的建設(shè)，通過(guò)合作與交流形成新的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

綜合上述分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)融合對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)具有重要影響，然而，目前鮮有研究定量考察跨領(lǐng)域技術(shù)融合與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，從技術(shù)元素之間的關(guān)系視角出發(fā)探索不同技術(shù)融合模式對(duì)企業(yè)利用式與探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響更是少見(jiàn)。因此，本研究將以中國(guó)343家新能源汽車企業(yè)作為研究對(duì)象，從技術(shù)元素之間的關(guān)系視角分析互補(bǔ)性與替代性技術(shù)融合對(duì)企業(yè)利用式和探索式創(chuàng)新的差異化影響，以為企業(yè)在面對(duì)技術(shù)發(fā)展和市場(chǎng)變化時(shí)制定有效的創(chuàng)新策略提供有益的指導(dǎo)和啟示，并為提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供新的思考方式和觀察角度。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 “技術(shù)融合”的概念與內(nèi)涵

1963 年，研究美國(guó)機(jī)床制造業(yè)技術(shù)變革的學(xué)者Rosenberg［6］首次提出了“技術(shù)融合”的概念，為后續(xù)認(rèn)識(shí)技術(shù)發(fā)展中的融合現(xiàn)象提供了重要的理論基礎(chǔ)。之后，陸續(xù)有大量學(xué)者對(duì)技術(shù)融合的內(nèi)涵與外延進(jìn)行了不斷深化，但由于各自研究的視角和出發(fā)點(diǎn)存在不同程度的差異，所以至今針對(duì)技術(shù)融合的定義仍處在眾說(shuō)紛紜、莫衷一是的階段。Karvonen等［7］、Kim 等［8］大部分學(xué)者認(rèn)為技術(shù)融合是兩種或兩種以上不同技術(shù)相互交叉滲透，整合成一種新技術(shù)的過(guò)程，例如，計(jì)算機(jī)科學(xué)與生物技術(shù)的融合產(chǎn)生了全新的生物信息技術(shù)，而力學(xué)與數(shù)字控制技術(shù)的融合則促成了機(jī)電一體化技術(shù)的發(fā)展，這些融合帶來(lái)了嶄新的技術(shù)應(yīng)用和領(lǐng)域交叉，推動(dòng)了科技的進(jìn)步和發(fā)展。Hacklin［9］認(rèn)為技術(shù)融合本質(zhì)上是通過(guò)技術(shù)滲透、交叉、重組等方式激發(fā)技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的分解、重構(gòu)和功能升級(jí)，從而催生出具有新型功能的技術(shù)或產(chǎn)品。Kon 等［10］學(xué)者認(rèn)為技術(shù)融合來(lái)源于知識(shí)融合，一方面表現(xiàn)為具有不同知識(shí)基礎(chǔ)的互不相關(guān)的技術(shù)通過(guò)知識(shí)溢出呈現(xiàn)協(xié)同演化趨勢(shì)從而引發(fā)學(xué)科邊界消融，另一方面體現(xiàn)在不同產(chǎn)業(yè)分享共同的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)。

中國(guó)學(xué)者廖磊［11］在對(duì)信息技術(shù)（IT）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新演化過(guò)程進(jìn)行分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)融合時(shí)會(huì)有意引入與其核心技術(shù)具有互補(bǔ)性或兼容性的其他領(lǐng)域先進(jìn)技術(shù)，并將其與自身核心技術(shù)相互滲透、吸收和重組，從而創(chuàng)造出具備新型功能的技術(shù)。李丫丫等［12］則在研究中指出，當(dāng)不同類別的技術(shù)在同一個(gè)專利中同時(shí)出現(xiàn)時(shí)，反映了這些技術(shù)之間的相關(guān)性，正是通過(guò)揭示這種相關(guān)性能夠發(fā)現(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)融合現(xiàn)象；同時(shí)，他們認(rèn)為技術(shù)相關(guān)性主要分為相似性和互補(bǔ)性，相似性有益于利用式創(chuàng)新，而互補(bǔ)性更可能促成探索式創(chuàng)新?？梢?jiàn)，當(dāng)企業(yè)向相鄰技術(shù)領(lǐng)域或跨技術(shù)領(lǐng)域搜索相關(guān)知識(shí)、展開(kāi)跨學(xué)科交融時(shí)，替代性與互補(bǔ)性技術(shù)交叉融合會(huì)改變?cè)挟a(chǎn)業(yè)的技術(shù)路線，豐富產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容和形式，同時(shí)也在不同產(chǎn)業(yè)之間構(gòu)建了可以共享的技術(shù)平臺(tái)［13］。這種不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)一體化現(xiàn)象揭示了技術(shù)融合過(guò)程中不同技術(shù)元素之間關(guān)系的重要性。Lei［14］根據(jù)外來(lái)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)中已有技術(shù)范式之間相互關(guān)系的不同，提出了“互補(bǔ)性融合”與“替代性融合”的理論概念?，F(xiàn)有研究雖然揭示了技術(shù)融合過(guò)程中不同技術(shù)元素組合關(guān)系（替代性關(guān)系和互補(bǔ)性關(guān)系）的重要性，但目前鮮有研究定量考察互補(bǔ)性與替代性這兩種不同技術(shù)融合模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要影響。

1.2 技術(shù)融合相關(guān)研究梳理

通過(guò)整理國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，過(guò)去的研究主要集中在技術(shù)融合的定性理論方面，包括技術(shù)融合概念的提出與擴(kuò)展、不同技術(shù)元素融合的結(jié)構(gòu)特征分析，以及技術(shù)融合內(nèi)外影響因素的探討等方面，近年來(lái)，隨著新一代信息技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的深度融合，跨領(lǐng)域技術(shù)融合的重要性逐漸凸顯，對(duì)技術(shù)融合的研究趨向于引入定量分析。其中，一些學(xué)者利用專利數(shù)據(jù)評(píng)估產(chǎn)業(yè)技術(shù)融合趨勢(shì)、分析技術(shù)發(fā)展路徑，或者衡量技術(shù)融合的程度；另外有些研究采用專利引文與專利共現(xiàn)分析方法，通過(guò)國(guó)際專利分類號(hào)（IPC）識(shí)別技術(shù)融合軌道或技術(shù)演化方向；除此之外，少數(shù)學(xué)者開(kāi)始運(yùn)用聚類分析、大數(shù)據(jù)分析和文本挖掘等方法，對(duì)技術(shù)融合和產(chǎn)業(yè)融合的動(dòng)態(tài)發(fā)展規(guī)律進(jìn)行定量化描述。

在眾多有關(guān)技術(shù)融合的學(xué)術(shù)研究中，Gambardella 等［15］國(guó)外學(xué)者的研究基于幾十家上市公司的信息數(shù)據(jù)，首次揭示了信息產(chǎn)業(yè)內(nèi)細(xì)分市場(chǎng)中技術(shù)融合對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的積極影響；Schnaars 等［16］在研究中不僅強(qiáng)調(diào)了其對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的促進(jìn)作用，還突出了技術(shù)融合可能導(dǎo)致失敗的一面；Br?ring 等［17］在功能性食品行業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新前沿研究中指出，由于存在能力斷層，企業(yè)通常需要尋找跨產(chǎn)業(yè)的合作伙伴，并通過(guò)跨領(lǐng)域技術(shù)融合推動(dòng)混合產(chǎn)品創(chuàng)新；Andergassen 等［18］的研究分析了技術(shù)融合在供應(yīng)鏈上下游創(chuàng)新管理中對(duì)各方的影響；Ruan 等［19］的研究發(fā)現(xiàn)，在全新技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)融合的跟隨者更有可能提高其在全球市場(chǎng)的份額。中國(guó)學(xué)者陶長(zhǎng)琪等［20］以信息技術(shù)行業(yè)為背景，對(duì)技術(shù)融合的廣度進(jìn)行了深入考察，以探討IT 企業(yè)在技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新過(guò)程中所呈現(xiàn)的動(dòng)態(tài)演化機(jī)制；以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，李姝影等［21］分析了技術(shù)融合度的多種測(cè)度方法，趙玉林等［22］則通過(guò)以全球生物芯片產(chǎn)業(yè)為例進(jìn)行實(shí)證研究，探討了技術(shù)融合、競(jìng)爭(zhēng)協(xié)同與新興產(chǎn)業(yè)績(jī)效提升之間的關(guān)系；基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻率，邱均平等［23］揭示了新興信息技術(shù)中云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、語(yǔ)義網(wǎng)等的技術(shù)融合特征，沈蕾等［24］則分析了中國(guó)科技服務(wù)業(yè)與制造業(yè)技術(shù)融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。在企業(yè)關(guān)注的技術(shù)融合應(yīng)用研究中，生物納米技術(shù)、機(jī)電一體化技術(shù)和人工智能等領(lǐng)域展現(xiàn)了引人注目的發(fā)展趨勢(shì)。生物納米技術(shù)匯聚了納米技術(shù)與生物技術(shù)，機(jī)電一體化技術(shù)則將傳統(tǒng)機(jī)械技術(shù)與信息技術(shù)有機(jī)結(jié)合，而人工智能則是信息技術(shù)與機(jī)器人技術(shù)相融合的代表。在新興產(chǎn)業(yè)中，如無(wú)人駕駛、功能性食品產(chǎn)業(yè)、智能物流、新能源、智慧工廠、新材料等技術(shù)融合的現(xiàn)象不斷涌現(xiàn)，吸引了廣泛的社會(huì)關(guān)注。這些實(shí)踐不僅深刻影響了各個(gè)行業(yè)，同時(shí)也為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了新的動(dòng)力和機(jī)遇。對(duì)于這一趨勢(shì)的深入研究，不僅能夠促使更多的行業(yè)關(guān)注技術(shù)融合，還有助于更全面地理解其對(duì)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的影響。

1.3 技術(shù)融合對(duì)創(chuàng)新的作用機(jī)制分析

技術(shù)融合作為一種促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的手段，通過(guò)多學(xué)科知識(shí)的整合和技術(shù)體系的重新構(gòu)建，推動(dòng)了技術(shù)的不斷演進(jìn)。這種演進(jìn)不僅僅是簡(jiǎn)單的技術(shù)模塊組合，更體現(xiàn)為技術(shù)在演化過(guò)程中逐漸走向模塊化、整體化趨勢(shì)，再發(fā)展形成越來(lái)越多復(fù)雜的技術(shù)形式。現(xiàn)代新興技術(shù)通常涵蓋了多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的知識(shí)，能夠根據(jù)實(shí)際需求靈活應(yīng)用于各個(gè)不同領(lǐng)域。以芯片的研發(fā)生產(chǎn)為例，其創(chuàng)新迭代過(guò)程涉及了光學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)和化學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的深度融合，不僅對(duì)基礎(chǔ)通信、軍工行業(yè)等領(lǐng)域帶來(lái)了深刻影響，同時(shí)也深刻影響了民生消費(fèi)品行業(yè)，如手機(jī)、電腦和家電等。學(xué)者Arthur［25］72-73和Breslin［26］的觀點(diǎn)均強(qiáng)調(diào)了技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品之間緊密相連的關(guān)系，揭示了新技術(shù)引發(fā)新解決方案、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品演變的創(chuàng)新機(jī)制。在經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的過(guò)程中，當(dāng)涌現(xiàn)某一引起廣泛關(guān)注但又難以解決的問(wèn)題時(shí)，來(lái)自不同領(lǐng)域的研究主體或利益相關(guān)者往往會(huì)摒棄既定的思維模式、舍棄原有的技術(shù)規(guī)范，轉(zhuǎn)而選擇全新的技術(shù)范式，這一過(guò)程被著名的技術(shù)思想家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家Arthur［25］91-100稱為“重新域定”。重新域定往往會(huì)產(chǎn)生新的技術(shù)或產(chǎn)品，有利于提升企業(yè)探索式創(chuàng)新能力，甚至帶來(lái)顛覆性改變。舉例來(lái)說(shuō)，人類運(yùn)輸史上的3 次重新域定展現(xiàn)了技術(shù)在不同時(shí)期的創(chuàng)新：從陸地域到運(yùn)河域、再到航空域，每一次重新域定都帶來(lái)了新的運(yùn)輸方式，對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。這表明重新域定不僅是技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的一種反映，也是社會(huì)和經(jīng)濟(jì)演變的產(chǎn)物。

在技術(shù)融合的演進(jìn)過(guò)程中，另一種與重新域定截然不同但同等重要的創(chuàng)新機(jī)制是標(biāo)準(zhǔn)工程。這一創(chuàng)新機(jī)制在技術(shù)融合的進(jìn)程中扮演著至關(guān)重要的角色，通過(guò)對(duì)知識(shí)和技能的長(zhǎng)期積累，以及對(duì)現(xiàn)有技術(shù)中標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的深刻認(rèn)知，標(biāo)準(zhǔn)工程能夠提煉出具備普適性的解決方案［27］。這些解決方案不僅體現(xiàn)了技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，也反映了經(jīng)驗(yàn)豐富的改進(jìn)歷程。例如在數(shù)字通信領(lǐng)域，通過(guò)長(zhǎng)期的積累和認(rèn)知，工程師們已經(jīng)制定了一系列通信協(xié)議和標(biāo)準(zhǔn)，如傳輸控制協(xié)議/互聯(lián)協(xié)議（TCP/IP 協(xié)議），這些標(biāo)準(zhǔn)是在經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐中，對(duì)不同網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和系統(tǒng)逐步改進(jìn)的結(jié)果。TCP/IP 協(xié)議的普及與適用性使得各種設(shè)備和系統(tǒng)能夠在網(wǎng)絡(luò)中互相通信，實(shí)現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)的工程化解決方案。這些標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題解決方案往往是經(jīng)過(guò)反復(fù)使用和驗(yàn)證之后形成的一套新的通用模式，也可以說(shuō)是一個(gè)個(gè)新的技術(shù)架構(gòu)，它會(huì)隨著經(jīng)驗(yàn)的累積產(chǎn)生漸進(jìn)式改進(jìn)，進(jìn)而可能取得實(shí)質(zhì)性突破［27］。又比如，瑞士工程師馬亞爾通過(guò)組合不同領(lǐng)域的普通技術(shù)創(chuàng)造的一系列大橋都運(yùn)用了標(biāo)準(zhǔn)工程這個(gè)創(chuàng)新機(jī)制，他創(chuàng)造的這些橋采用的都是通用技術(shù)，只是在現(xiàn)有材料和結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了一些微小改進(jìn)［25］138-139。馬亞爾的整個(gè)設(shè)計(jì)其實(shí)只是將不同領(lǐng)域的普通技術(shù)融合在一起，但最終帶來(lái)的效果卻是突破性的?？梢?jiàn)，標(biāo)準(zhǔn)工程這個(gè)創(chuàng)新機(jī)制中最重要的不在于天才的創(chuàng)想，而在于對(duì)現(xiàn)有知識(shí)和技能進(jìn)行深度理解和反復(fù)認(rèn)知的基礎(chǔ)上，通過(guò)漸進(jìn)式或利用式創(chuàng)新使企業(yè)保持持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，在技術(shù)融合的背景下，標(biāo)準(zhǔn)工程與重新域定相輔相成，共同推動(dòng)著技術(shù)創(chuàng)新的多維發(fā)展。通過(guò)這兩種不同但同樣重要的創(chuàng)新機(jī)制，技術(shù)得以在融合演進(jìn)中保持靈活性和適應(yīng)性，為各個(gè)領(lǐng)域提供了豐富而可靠的解決方案。

1.4 互補(bǔ)性技術(shù)融合對(duì)企業(yè)利用式與探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響

Fleming［27］認(rèn)為創(chuàng)新是對(duì)已有知識(shí)元素進(jìn)行組合或重新組合的過(guò)程，以創(chuàng)造出新的解決方案、產(chǎn)品或服務(wù)。技術(shù)元素組合關(guān)系反映企業(yè)利用技術(shù)的特定方式，會(huì)影響產(chǎn)品創(chuàng)新方向。企業(yè)創(chuàng)新方向主要分為利用式和探索式兩種。利用式創(chuàng)新是依托現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)某一特定領(lǐng)域的知識(shí)或技術(shù)進(jìn)行深入理解和挖掘，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)已知技術(shù)組合的不斷提升與改善［28］。利用式產(chǎn)品創(chuàng)新面臨的市場(chǎng)和顧客群體并未發(fā)生明顯改變，表現(xiàn)為企業(yè)通過(guò)改進(jìn)已有產(chǎn)品、設(shè)計(jì)或服務(wù)來(lái)滿足現(xiàn)有消費(fèi)者需求?；パa(bǔ)性技術(shù)融合指的是將在不同領(lǐng)域或技術(shù)方向上具有互補(bǔ)性的技術(shù)元素相結(jié)合的過(guò)程，這種融合通常涉及跨領(lǐng)域的合作，需要各方共享知識(shí)、技能和資源。因此，當(dāng)企業(yè)單純通過(guò)互補(bǔ)性技術(shù)融合對(duì)已有產(chǎn)品、設(shè)計(jì)或服務(wù)進(jìn)行改進(jìn)時(shí)，可能會(huì)面臨諸多挑戰(zhàn)：一是企業(yè)在嘗試融合互補(bǔ)性技術(shù)時(shí)可能需要投入大量的時(shí)間、精力和資金，這可能導(dǎo)致企業(yè)資源被分散，從而影響到原有的創(chuàng)新活動(dòng)；二是不同的技術(shù)可能有各自獨(dú)特的運(yùn)作方式和需求，企業(yè)在試圖將這些技術(shù)融合時(shí)可能會(huì)遇到技術(shù)沖突，這會(huì)增加創(chuàng)新的難度和復(fù)雜性；三是融合互補(bǔ)性技術(shù)可能需要企業(yè)掌握和理解新的知識(shí)和技能，這對(duì)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力提出了更高要求，也可能會(huì)成為創(chuàng)新的障礙；四是互補(bǔ)性技術(shù)的融合可能帶來(lái)更高的技術(shù)不確定性，這會(huì)增加創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新決策和創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生不利影響。

孫笑明等［28］、楊林波等［29］的研究均指出，探索式創(chuàng)新力求尋找新技術(shù)發(fā)展軌跡，通過(guò)開(kāi)發(fā)新設(shè)計(jì)、新產(chǎn)品和新服務(wù)來(lái)滿足新興顧客或新興市場(chǎng)的需求；同時(shí)，要求企業(yè)不斷吸收和整合不同于現(xiàn)有技術(shù)軌跡的外部異質(zhì)性新知識(shí)，從而產(chǎn)生更寬范圍的技術(shù)新組合。如果企業(yè)能夠有效地將互補(bǔ)性技術(shù)進(jìn)行融合，通過(guò)跨學(xué)科的合作、共享資源、交換知識(shí)等方式實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，那么這種技術(shù)融合可能會(huì)對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。主要表現(xiàn)為：（1）隨著技術(shù)的快速發(fā)展和市場(chǎng)環(huán)境的不斷變化，企業(yè)需要有能力快速適應(yīng)和應(yīng)對(duì)新的挑戰(zhàn)，而互補(bǔ)性技術(shù)融合可以幫助企業(yè)獲得新的技術(shù)和知識(shí)，提高其適應(yīng)性，從而更好地進(jìn)行探索式創(chuàng)新；（2）互補(bǔ)性技術(shù)融合可以將不同領(lǐng)域的專家聚集在一起共享知識(shí)和資源，這可能會(huì)加快創(chuàng)新的速度，提高探索式創(chuàng)新的效率；（3）企業(yè)將不同領(lǐng)域的知識(shí)和技能整合在一起，這可以幫助企業(yè)創(chuàng)造出新的解決方案、促進(jìn)探索式創(chuàng)新；（4）互補(bǔ)性技術(shù)融合往往需要跨學(xué)科的合作，這種合作可以鼓勵(lì)開(kāi)放思維，幫助企業(yè)克服單一思維模式，從而有利于探索式創(chuàng)新的進(jìn)行。因此，綜合以上分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：互補(bǔ)性技術(shù)融合負(fù)向影響企業(yè)利用式創(chuàng)新績(jī)效。

假設(shè)2：互補(bǔ)性技術(shù)融合正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效。

1.5 替代性技術(shù)融合對(duì)企業(yè)利用式與探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響

Henderson 等［30］在研究現(xiàn)有產(chǎn)品技術(shù)重組和架構(gòu)創(chuàng)新中指出，技術(shù)主要分為組分技術(shù)和結(jié)構(gòu)技術(shù)兩種。組分技術(shù)是構(gòu)成復(fù)雜產(chǎn)品體系的專業(yè)科學(xué)技術(shù)［31］；結(jié)構(gòu)技術(shù)是由不同類型組分技術(shù)相互交叉滲透、融合形成的一種新的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)［32］。技術(shù)融合是將若干組分技術(shù)轉(zhuǎn)化為一種新的結(jié)構(gòu)技術(shù)的過(guò)程。結(jié)構(gòu)技術(shù)在其更新迭代進(jìn)程中，各種組分技術(shù)除了存在互補(bǔ)關(guān)系還存在替代關(guān)系，即新技術(shù)與原有技術(shù)的替代。比如，新一代機(jī)械技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)機(jī)械技術(shù)的替代，機(jī)械技術(shù)是構(gòu)成機(jī)電一體化技術(shù)的基礎(chǔ)，為實(shí)現(xiàn)機(jī)電一體化產(chǎn)品與傳統(tǒng)機(jī)電產(chǎn)品相比性能更好、功能更強(qiáng)、可靠性更高、體積和重量更輕巧等優(yōu)勢(shì)，可通過(guò)融入其他新科學(xué)知識(shí)，在結(jié)構(gòu)、材料和性能上實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)機(jī)械技術(shù)的變更與改進(jìn)；同時(shí)，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的迅猛發(fā)展和廣泛應(yīng)用，構(gòu)成機(jī)電一體化技術(shù)的電子技術(shù)也得到了前所未有的發(fā)展。

替代性技術(shù)融合是指將在同一領(lǐng)域或技術(shù)方向上具有相似功能或相同應(yīng)用目標(biāo)的不同技術(shù)元素進(jìn)行融合的過(guò)程。這種融合可以將不同的替代性技術(shù)結(jié)合起來(lái)，以達(dá)到相同或類似的效果或目標(biāo)。替代性技術(shù)融合通常發(fā)生在同一領(lǐng)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)之間，旨在提高產(chǎn)品或服務(wù)的性能、降低成本，提供更好的用戶體驗(yàn)或滿足市場(chǎng)需求。通過(guò)替代性技術(shù)融合，企業(yè)可以在選擇不同技術(shù)方案時(shí)具有更大的靈活性，并能夠根據(jù)特定的需求和條件來(lái)進(jìn)行技術(shù)組合和優(yōu)化。例如，新一代機(jī)械技術(shù)與傳統(tǒng)機(jī)械技術(shù)的基礎(chǔ)科學(xué)都是機(jī)械學(xué)，在將它們?nèi)诤铣蓹C(jī)電一體化復(fù)合型技術(shù)的過(guò)程中，它們與電子電工技術(shù)、信息技術(shù)、傳感器技術(shù)等的組合方式也呈現(xiàn)相似的特征，這種相似性有助于減少技術(shù)融合的復(fù)雜性和成本，并提高創(chuàng)新成功的機(jī)會(huì)。Lei［14］認(rèn)為當(dāng)創(chuàng)新技術(shù)與現(xiàn)存技術(shù)相比屬性類似且具有更高性價(jià)比時(shí)，它們之間具有穩(wěn)定的替換性，有利于提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。因此，替代性技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)性啟發(fā)能幫助企業(yè)在較短時(shí)間內(nèi)賦予原有技術(shù)新的附加功能和更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，加速現(xiàn)有產(chǎn)品系統(tǒng)性能優(yōu)化并有效提升創(chuàng)新產(chǎn)品的可靠性及市場(chǎng)接受程度［33］；同時(shí)，基于相似基礎(chǔ)科學(xué)原理的研究和開(kāi)發(fā)有助于促進(jìn)技術(shù)之間的交流與轉(zhuǎn)移，從而提高了創(chuàng)新的效率和成功率。然而，當(dāng)企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中過(guò)度依賴替代性技術(shù)融合時(shí)，較高程度的知識(shí)重疊將不利于企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效的進(jìn)一步提升：（1）持續(xù)關(guān)注同一領(lǐng)域內(nèi)的基礎(chǔ)科學(xué)會(huì)使企業(yè)在認(rèn)知和行為模式上產(chǎn)生強(qiáng)烈的一致性壓力，導(dǎo)致企業(yè)很難吸收并整合外部異質(zhì)性知識(shí)，從而不利于企業(yè)尋找新的技術(shù)發(fā)展軌跡開(kāi)展探索式創(chuàng)新；（2）過(guò)度依賴基本科學(xué)原理相似的技術(shù)將導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)根深蒂固，很難打破原有技術(shù)軌跡獲取跨市場(chǎng)戰(zhàn)略機(jī)遇［34］，進(jìn)而限制企業(yè)創(chuàng)新視野。因此，替代性技術(shù)融合在早期階段通過(guò)賦予原有技術(shù)新的附加功能和更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，有利于促進(jìn)企業(yè)開(kāi)展探索式創(chuàng)新，但當(dāng)替代性技術(shù)融合超出某一臨界值時(shí)，企業(yè)在同一領(lǐng)域內(nèi)形成的一致性認(rèn)知和行為模式將鎖定企業(yè)創(chuàng)新軌跡，使得企業(yè)很難突破原有技術(shù)路徑吸收外部異質(zhì)性創(chuàng)新資源，從而阻礙企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效的進(jìn)一步提升。因此，綜合上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：替代性技術(shù)融合正向影響企業(yè)利用式創(chuàng)新績(jī)效。

假設(shè)4：替代性技術(shù)融合與企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效呈倒“U”型關(guān)系。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

隨著信息和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等新技術(shù)體系與各行業(yè)之間的深度融合，產(chǎn)品創(chuàng)新正朝著更加復(fù)雜、系統(tǒng)化和多樣化的方向發(fā)展，這種融合使得企業(yè)能夠借助新技術(shù)的力量創(chuàng)造出更具創(chuàng)新性和競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，特別是在復(fù)雜產(chǎn)品創(chuàng)新領(lǐng)域。例如新能源汽車，產(chǎn)品零部件涉及多種知識(shí)和技術(shù)，整車生產(chǎn)企業(yè)作為系統(tǒng)集成者，必須掌握大量非核心領(lǐng)域的知識(shí)和技術(shù)，通過(guò)對(duì)多種技術(shù)進(jìn)行非線性組合才能持續(xù)保持在競(jìng)爭(zhēng)中的領(lǐng)先地位。因此，本研究樣本來(lái)自中國(guó)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)2005—2017 年新產(chǎn)品數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)與企業(yè)性質(zhì)的面板數(shù)據(jù)。

搜集了中國(guó)第1 批至第303 批《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡(jiǎn)稱“公告”）的全部數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)覆蓋了中國(guó)所有道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)以及歷年所有的新機(jī)動(dòng)車輛產(chǎn)品信息（字段包括產(chǎn)品編號(hào)、車輛品牌、車輛制造企業(yè)、公告發(fā)布日期、產(chǎn)品參數(shù)類型、燃料種類、是否為新能源汽車等），是權(quán)威完整的新產(chǎn)品數(shù)據(jù)來(lái)源。公告數(shù)據(jù)對(duì)新產(chǎn)品屬性進(jìn)行了分類，將其分為了全新車型和變更、擴(kuò)展類車型，其中全新車型是相對(duì)該企業(yè)來(lái)說(shuō)不同于以往車型的全新產(chǎn)品，而變更、擴(kuò)展類車型是在企業(yè)原有基礎(chǔ)車型基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和提升的產(chǎn)品。在完成原始數(shù)據(jù)收集后，根據(jù)唯一代碼產(chǎn)品編號(hào)的去重結(jié)果進(jìn)行了進(jìn)一步的數(shù)據(jù)清理，這包括但不限于處理重復(fù)記錄、修復(fù)或刪除缺失值，以確保最終的數(shù)據(jù)集質(zhì)量和準(zhǔn)確性；然后根據(jù)“是否為新能源汽車”并對(duì)照“燃料種類”字段，對(duì)所需新能源車輛產(chǎn)品數(shù)據(jù)進(jìn)行逐一提取；最后依據(jù)新產(chǎn)品屬性，識(shí)別出全新車型產(chǎn)品和改進(jìn)車型產(chǎn)品（包括變更車型產(chǎn)品和擴(kuò)展車型產(chǎn)品）。清理后的數(shù)據(jù)一共包括1 643 條新能源新產(chǎn)品，涉及的新能源車輛制造企業(yè)有354家。

以上篩選出的354 家企業(yè)的專利數(shù)據(jù)由湖南省專利信息公共服務(wù)平臺(tái)下載所得，該平臺(tái)對(duì)接國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向企業(yè)和社會(huì)公眾提供世界專利信息查詢和下載通道。首先完整下載每家企業(yè)所申請(qǐng)的全部發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，并對(duì)專利申請(qǐng)人名稱進(jìn)行統(tǒng)一處理，識(shí)別、清理和剔除沒(méi)有申請(qǐng)過(guò)專利的企業(yè)，最終得到的有效樣本企業(yè)為343 家；再根據(jù)專利唯一性代碼專利申請(qǐng)?zhí)栠M(jìn)行重復(fù)數(shù)據(jù)項(xiàng)操作，并提取IPC 分類號(hào)前4 位所代表的技術(shù)類別，構(gòu)建每一家企業(yè)的專利IPC 申請(qǐng)歷史庫(kù)，以便識(shí)別不同領(lǐng)域的技術(shù)類別；最后計(jì)算每一家焦點(diǎn)樣本企業(yè)的專利數(shù)據(jù)指標(biāo)。通過(guò)查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及企業(yè)官方網(wǎng)站收集有關(guān)樣本企業(yè)層面的信息。以上所有數(shù)據(jù)獲取后均經(jīng)過(guò)人工逐條清洗并反復(fù)核實(shí)，以確保樣本數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

2.2 變量及其測(cè)量

2.2.1 因變量

探索式創(chuàng)新通常涉及高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，因?yàn)樗婕暗缴形幢蛔C明或商業(yè)化的創(chuàng)新領(lǐng)域。在二元式創(chuàng)新研究中，van Beers 等［34］和Troilo 等［35］大部分學(xué)者主要通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方法測(cè)量探索式和利用式創(chuàng)新績(jī)效，然而，問(wèn)卷調(diào)查可能存在主觀性，同時(shí)問(wèn)卷回收率相對(duì)較低的情況可能會(huì)影響到調(diào)查結(jié)果的全面性和準(zhǔn)確性。因此，借鑒以往研究并結(jié)合利用式與探索式創(chuàng)新的本質(zhì)內(nèi)涵，通過(guò)樣本企業(yè)每年在工信部審核發(fā)布的全新車型來(lái)測(cè)度企業(yè)的探索式創(chuàng)新績(jī)效（TSI），通過(guò)變更、擴(kuò)展類車型測(cè)度企業(yè)利用式創(chuàng)新績(jī)效（LYI）。

2.2.2 自變量

在創(chuàng)新研究中，企業(yè)申請(qǐng)的專利通常能體現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)知識(shí)狀況，IPC 是按技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行劃分，IPC 小類（前4 位）可視為不同領(lǐng)域技術(shù)知識(shí)元素的代表。李丫丫等［12］和馮科等［36］的研究表明，不同類別的技術(shù)在同一專利中出現(xiàn)反映了技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)性，正是IPC 所代表的不同類別技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)性揭示了不同領(lǐng)域間的技術(shù)融合。因此，結(jié)合以往研究并借鑒Yayavaram 等［37］和Dibiaggio 等［38］對(duì)技術(shù)知識(shí)耦合結(jié)構(gòu)的測(cè)度方法，以3 年為時(shí)間窗口，通過(guò)不同類別的IPC 分類號(hào)構(gòu)建每家企業(yè)的技術(shù)知識(shí)共現(xiàn)矩陣并統(tǒng)計(jì)出技術(shù)元素間共現(xiàn)頻率，以此為基礎(chǔ)，利用專利IPC 號(hào)的耦合結(jié)構(gòu)與替代關(guān)系分別對(duì)互補(bǔ)性和替代性技術(shù)融合進(jìn)行測(cè)度。

第一步：構(gòu)建焦點(diǎn)企業(yè)的技術(shù)元素共現(xiàn)矩陣。如果兩個(gè)不同IPC 分類號(hào)同時(shí)出現(xiàn)在一個(gè)專利中，則認(rèn)為這兩個(gè)技術(shù)元素共現(xiàn)一次。

第二步：通過(guò)技術(shù)共現(xiàn)矩陣統(tǒng)計(jì)出技術(shù)元素之間的共現(xiàn)頻率，以此為基礎(chǔ)計(jì)算式（1）～（3）。

式（1）～（3）中：Oi、Oj分別表示包含技術(shù)元素i、j的所有專利數(shù)量；Jij表示同時(shí)包含技術(shù)元素i和技術(shù)元素j的所有專利數(shù)量；K代表所有專利申請(qǐng)總數(shù)；為均值；為方差；為標(biāo)準(zhǔn)化值。

第四步：參照Dibiaggio 等［38］的測(cè)度方法，利用余弦函數(shù)對(duì)替代性技術(shù)融合進(jìn)行測(cè)度。

式（6）（7）中：Cjm代表技術(shù)元素j和其他m個(gè)技術(shù)元素同時(shí)出現(xiàn)在一個(gè)專利中的頻數(shù)；Ckm代表技術(shù)元素k和其他m個(gè)技術(shù)元素同時(shí)出現(xiàn)在一個(gè)專利中的頻數(shù)；STC 為焦點(diǎn)企業(yè)的替代性技術(shù)融合值。

2.2.3 控制變量

（1）企業(yè)年齡（FA）。企業(yè)成立時(shí)間越長(zhǎng)，其積累的知識(shí)越豐富多樣，也越有利于企業(yè)獲取外部異質(zhì)性資源開(kāi)展融合創(chuàng)新，因此，使用企業(yè)的成立時(shí)間至本研究觀測(cè)期間的時(shí)間來(lái)衡量企業(yè)的年齡，以控制企業(yè)年齡對(duì)創(chuàng)新的影響。

（2）國(guó)有企業(yè)（NC）。國(guó)企在所有權(quán)結(jié)構(gòu)上與一般企業(yè)存在顯著差異，這可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在創(chuàng)新方面采取不同的戰(zhàn)略和決策，此外，政府的監(jiān)管和干預(yù)以及多方面政策及資金支持也會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，因此，將企業(yè)是否為國(guó)有企業(yè)作為控制變量，有助于提高研究的準(zhǔn)確性和可信度。

（3）外資企業(yè)（FC）。將是否為外資企業(yè)作為控制變量有助于排除國(guó)際化程度、技術(shù)轉(zhuǎn)移、全球價(jià)值鏈、跨國(guó)合作與競(jìng)爭(zhēng)等因素的影響，以更準(zhǔn)確地評(píng)估企業(yè)創(chuàng)新與其他變量之間的關(guān)系，確保研究結(jié)果更具普適性。

（4）技術(shù)多元化（FTD）。技術(shù)多元化程度越高，企業(yè)涉及的技術(shù)領(lǐng)域越豐富，多樣化的技術(shù)知識(shí)會(huì)影響企業(yè)利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新，因此將技術(shù)多元化作為控制變量有助于消除技術(shù)領(lǐng)域差異對(duì)創(chuàng)新的影響。借鑒Guan 等［2］的測(cè)度方法，采用熵指數(shù)對(duì)企業(yè)技術(shù)多元化進(jìn)行測(cè)量。

（5）市場(chǎng)化指數(shù)（MI）。市場(chǎng)化指數(shù)是指企業(yè)所在省份和區(qū)域的市場(chǎng)化發(fā)展水平及程度，主要受當(dāng)?shù)卣摺⒎煞ㄒ?guī)、市場(chǎng)配套設(shè)施及區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響。企業(yè)所處市場(chǎng)環(huán)境不同，其創(chuàng)新策略也會(huì)受到不同程度的影響，尤其對(duì)于新能源汽車等戰(zhàn)略性新興領(lǐng)域更是如此，因此本研究將市場(chǎng)化指數(shù)視為一個(gè)重要的控制變量納入了回歸分析中。

2.3 模型選擇

在統(tǒng)計(jì)分析上，由于因變量TSI 和LYI 為非負(fù)整數(shù)，且其方差遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其均值（見(jiàn)表1），即存在過(guò)度離散現(xiàn)象，因此，不宜用要求誤差服從正態(tài)分布的普通最小二乘法（OLS）進(jìn)行回歸，更為適用計(jì)數(shù)模型，但計(jì)數(shù)模型中的泊松回歸模型可能會(huì)低估參數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差，不能很好地?cái)M合數(shù)據(jù)，因此使用負(fù)二項(xiàng)回歸模型對(duì)其進(jìn)行分析；進(jìn)一步結(jié)合Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果，最終選擇運(yùn)用固定效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸模型對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，這種模型有助于深入研究面板數(shù)據(jù)的特征和動(dòng)態(tài)，為理解相關(guān)問(wèn)題提供更全面的視角。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)系數(shù)結(jié)果及VIF 值

3 實(shí)證分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

表1 展示了所有變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差、相關(guān)系數(shù)以及方差膨脹因子（VIF 系數(shù)）。方差膨脹因子系數(shù)用于驗(yàn)證變量間是否存在嚴(yán)重共線性問(wèn)題，一般以系數(shù)低于5 或10 作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)果顯示：各變量之間的相關(guān)系數(shù)均在可接受范圍，VIF 值分布于1.02～1.35 之間，遠(yuǎn)小于共線性問(wèn)題判定標(biāo)準(zhǔn)值，故排除共線性擔(dān)憂。

3.2 回歸分析

負(fù)二項(xiàng)固定效應(yīng)回歸分析結(jié)果如表2 所示。在僅加入控制變量的情況下，企業(yè)年齡、技術(shù)多元化和市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的回歸系數(shù)均為正向顯著，這說(shuō)明創(chuàng)新是一個(gè)不斷累積的過(guò)程，企業(yè)存續(xù)時(shí)間越長(zhǎng)、企業(yè)技術(shù)專利在各技術(shù)領(lǐng)域分布程度越廣，企業(yè)擁有的資源和技術(shù)越豐富，就越有助于提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效；而互補(bǔ)性技術(shù)融合對(duì)利用式創(chuàng)新的回歸系數(shù)為負(fù)但不顯著，故假設(shè)1 得到部分支持；互補(bǔ)性技術(shù)融合對(duì)探索式創(chuàng)新的回歸系數(shù)為正顯著，說(shuō)明互補(bǔ)性技術(shù)融合對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向作用。技術(shù)互補(bǔ)的重要作用不僅在于從組合中實(shí)現(xiàn)更高層次的集成功能以及相應(yīng)的價(jià)值增生，還在于它能促進(jìn)多種技術(shù)協(xié)同演化，因此，通過(guò)互補(bǔ)性技術(shù)融合，企業(yè)可以將不同領(lǐng)域的知識(shí)和技能整合在一起，這可以幫助企業(yè)創(chuàng)造出新的解決方案，促進(jìn)探索式創(chuàng)新，故假設(shè)2 得到支持。

表2 變量的固定效應(yīng)回歸結(jié)果

替代性技術(shù)融合一次項(xiàng)與二次項(xiàng)對(duì)利用式創(chuàng)新績(jī)效的回歸系數(shù)分別為正顯著和負(fù)不顯著，這說(shuō)明替代性技術(shù)融合與企業(yè)利用式創(chuàng)新績(jī)效呈正向關(guān)系；而替代性技術(shù)融合一次項(xiàng)與二次項(xiàng)對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的回歸系數(shù)分別為正顯著和負(fù)顯著，這表明替代性技術(shù)在早期階段融合能幫助企業(yè)在較短時(shí)間內(nèi)賦予原有技術(shù)新的功能和更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，從而有利于推動(dòng)探索式創(chuàng)新績(jī)效的提升，但當(dāng)替代性技術(shù)融合超出某一臨界值后，知識(shí)高度重疊可能會(huì)鎖定企業(yè)創(chuàng)新軌跡，使得企業(yè)很難突破原有技術(shù)路徑獲取異質(zhì)性創(chuàng)新資源，從而阻礙企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效的進(jìn)一步提升。因此，假設(shè)3 和假設(shè)4 得到支持。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為驗(yàn)證研究結(jié)果的穩(wěn)健性，借鑒Guan 等［2］學(xué)者的做法，通過(guò)以下方法進(jìn)行檢驗(yàn)：（1）改變被解釋變量的測(cè)度方式。因探索式創(chuàng)新通常涉及多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，而利用式創(chuàng)新可能更集中在組織已有的技術(shù)領(lǐng)域，所以通過(guò)專利的技術(shù)領(lǐng)域覆蓋程度對(duì)利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新進(jìn)行測(cè)度，其他條件不變。（2）將被解釋變量滯后1 期，其他條件不變。（3）選擇混合回歸方法進(jìn)行回歸分析，其他條件不變。檢驗(yàn)結(jié)果如表3 所示，各個(gè)關(guān)鍵解釋變量的顯著性與表2 分析結(jié)果基本一致，從而佐證了本研究的實(shí)證分析結(jié)果穩(wěn)健可信。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

隨著信息、新能源、新材料等學(xué)科技術(shù)的多點(diǎn)突破與交叉滲透，技術(shù)融合已成為企業(yè)突破技術(shù)制約、應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變革、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵出路。本研究實(shí)證檢驗(yàn)了互補(bǔ)性和替代性技術(shù)融合對(duì)企業(yè)利用式與探索式創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制，結(jié)果表明技術(shù)融合對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響是復(fù)雜的——可能帶來(lái)積極影響、也可能產(chǎn)生消極作用，具體取決于企業(yè)的創(chuàng)新導(dǎo)向以及所采取的不同技術(shù)融合方式。當(dāng)企業(yè)偏向采取利用式創(chuàng)新，通過(guò)改進(jìn)已有產(chǎn)品或設(shè)計(jì)來(lái)滿足現(xiàn)有消費(fèi)者需求時(shí)，替代性技術(shù)融合有利于提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；而互補(bǔ)性技術(shù)融合需要將不同領(lǐng)域的知識(shí)和技術(shù)整合在一起，雖然這些技術(shù)可能在某些方面存在互補(bǔ)，但也可能存在著技術(shù)間的沖突或兼容性問(wèn)題，需要企業(yè)投入大量的時(shí)間和精力進(jìn)行調(diào)整和整合，這可能會(huì)影響企業(yè)原本計(jì)劃的創(chuàng)新進(jìn)程，從而不利于企業(yè)利用式創(chuàng)新績(jī)效的提升；當(dāng)企業(yè)力求尋找新技術(shù)發(fā)展軌跡、通過(guò)探索式創(chuàng)新來(lái)滿足新興顧客或新興市場(chǎng)需求時(shí)，互補(bǔ)性技術(shù)融合有利于提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，而替代性技術(shù)融合一開(kāi)始有利于提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，但在后期將不利于探索式創(chuàng)新績(jī)效的進(jìn)一步提升。這說(shuō)明替代性技術(shù)融合雖然在早期階段能賦予原有技術(shù)新的附加功能和更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，但當(dāng)企業(yè)過(guò)度局限在現(xiàn)有領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)時(shí)，相似領(lǐng)域內(nèi)形成的一致性認(rèn)知和行為模式將鎖定企業(yè)創(chuàng)新軌跡，使得企業(yè)很難突破原有技術(shù)路徑、吸收外部異質(zhì)性創(chuàng)新資源，從而阻礙企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效的進(jìn)一步提升。

4.2 啟示

首先，企業(yè)管理者應(yīng)該從單純關(guān)注技術(shù)本身轉(zhuǎn)為探究技術(shù)元素間的關(guān)系。除了技術(shù)本身的積累，技術(shù)元素間的關(guān)系可以更好地詮釋企業(yè)利用技術(shù)的特定方式以及企業(yè)間創(chuàng)新績(jī)效的差異。換言之，即使具備同樣規(guī)模和相同類型技術(shù)元素的企業(yè)，通過(guò)技術(shù)元素間不同的融合方式也會(huì)形成千差萬(wàn)別的技術(shù)結(jié)構(gòu)特征，進(jìn)而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響。因此，企業(yè)管理者可以通過(guò)深入理解企業(yè)技術(shù)元素之間的關(guān)系來(lái)更好地開(kāi)展組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新活動(dòng)。其次，企業(yè)管理者可根據(jù)各技術(shù)背后所依托的科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)原理，通過(guò)不同技術(shù)融合方式發(fā)展不同的技術(shù)創(chuàng)新軌道。企業(yè)若想更有效地實(shí)現(xiàn)探索式技術(shù)創(chuàng)新，建議企業(yè)管理者跨領(lǐng)域探索和學(xué)習(xí)新技術(shù)新知識(shí)，在不斷深入理解現(xiàn)有技術(shù)和學(xué)習(xí)新技術(shù)的過(guò)程中，通過(guò)互補(bǔ)性技術(shù)融合開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)；而當(dāng)企業(yè)習(xí)慣于利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略、意圖在較短時(shí)間內(nèi)拓寬市場(chǎng)份額時(shí)，建議企業(yè)管理者在科學(xué)基礎(chǔ)原理相似的領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行技術(shù)探索和挖掘，通過(guò)替代性技術(shù)融合賦予原有技術(shù)新的附加功能和更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，加速產(chǎn)品系統(tǒng)性能優(yōu)化，比如，可將構(gòu)成機(jī)電一體化技術(shù)的機(jī)械技術(shù)通過(guò)在結(jié)構(gòu)、材料和性能上進(jìn)行提升和改進(jìn)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)機(jī)械技術(shù)的替代。

4.3 局限性與未來(lái)研究方向

（1）雖然專利數(shù)據(jù)是識(shí)別技術(shù)領(lǐng)域交叉和新興技術(shù)潛在演化軌跡的重要途徑，現(xiàn)有研究也普遍認(rèn)可基于專利數(shù)據(jù)和IPC 分類號(hào)對(duì)技術(shù)融合進(jìn)行測(cè)度分析，但由于技術(shù)融合過(guò)程的復(fù)雜性和多維性，本研究仍存在僅從單一層面解析技術(shù)融合的局限，后續(xù)研究可以把專利引文分析和不同層次的技術(shù)領(lǐng)域分類方法納入同一分析框架，為全面考察跨領(lǐng)域技術(shù)融合特征及其動(dòng)態(tài)演化軌跡提供更準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)工具。（2）中國(guó)各級(jí)政府在新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中制定和發(fā)布了一系列扶持政策和措施，盡管本研究在實(shí)證分析過(guò)程中加入了兩個(gè)虛擬變量（是否為國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)）控制企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)對(duì)利用式和探索式創(chuàng)新的作用，但無(wú)法準(zhǔn)確反映不同扶持政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的具體影響，因此，通過(guò)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的分析框架來(lái)評(píng)估政府扶持政策對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的作用、分析企業(yè)跨領(lǐng)域技術(shù)融合特征對(duì)其運(yùn)用政策紅利開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的影響是后續(xù)重要的研究方向。（3）本研究?jī)H采用了新能源汽車單一行業(yè)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，后續(xù)研究可以將技術(shù)融合上升到產(chǎn)業(yè)層面，并結(jié)合多個(gè)不同產(chǎn)業(yè)進(jìn)行比較分析，為企業(yè)構(gòu)建合理的技術(shù)發(fā)展路徑提供更具普適性的指導(dǎo)建議。